公路工程费用索赔与实践

/马路工程费用索赔实践

一、承包商可提出索赔的合同条款

承包商在开工初期全面、细致地阅读合同文件的各个组成部分是特别必要的，通过研读合同文件中有关索赔的条款，形成超前的索赔意识，有利于承包商在施工过程中抓住每一索赔机会。《FIDIC土木工程施工合同》通用条款中，承包商可据以向业主提出索赔的条款见表一。

承包商可引用的索赔条款

表1

序号

条款编号

条款主题内容

可调整事项

1

5.2

合同论述模糊

T+C

2

6.3和6.4

延误发放施工图纸

T+C

3

12.2

不利的自然条件

T+C

4

17.1

因工程师供应错误数据导致的放线错误

C+P

5

18.1

工程师指令钻孔和勘探开挖

C+P

6

20.3

业主风险造成的损失和修复

C+P

7

27.1

发觉化石、古迹或地下构筑物

T+C

8

31.2

为其他承包商供应服务

C

9

36.5

进行合同内未规定的试验

T+C

10

38.2

指示剥露和穿孔检查

T+C

11

40.2

中途暂停施工

C+P

12

42.2

业主未按时供应现场

C

13

49.3

修补非承包商缘由的缺陷

C+P

14

50.1

指示调查缺陷缘由

C+P

15

51.1

工程变更

±C

16

52.1和52.2

对变更工程的估价

C+P

17

52.3

增减超过15%对结算总价的调整

±C

18

65.3

特别风险引起的工程破坏

C+P

19

65.5

特别风险引起的其他费用增加

C

20

65.8

合同被迫终止

C+P

21

69

业主违约

T+C

22

70.1

成本的增加或削减

按调价方式

23

70.2

后续法规的改变

±C

24

71

货币和汇率的改变

C+P

表中，C代表成本，P代表利润，T代表工期。

二、费用索赔程序

在项目管理手册或项目监理规程和方法中都参照《FIDIC土木工程施工合同条件》规定了本项目索赔程序，对索赔的通知和证明均规定了时间限制，并要求保持同期证明文件。以下为承包商费用索赔申报程序：

一）、索赔意向通知书

承包商应在索赔事务第一次发生之后的28天内将其索赔意向通知工程师，同时抄报业主。索赔意向通知书的内容较简洁，一般简明扼要地说明索赔事务的名称、发生的时间地点及对承包商可能造成的损失，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步供应具体报告作打算。

二）、定期的详情报告

发出索赔意向通知书后28天内或工程师可能同意的其他合理时间内，承包商应提交工程师一份说明索赔款额及提出索赔的依据等详情材料。如索赔事务具有连续影响，则以上材料应被认为是临时具体报告，承包商应按工程师可能合理要求的此类时间间隔，发出进一步的临时具体报告，提交索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据。

三）、费用索赔申请单

在费用索赔事务结束后的第28天内，承包人应正式以《费用索赔申请单》向工程师发出最终详情报告，并成为业主、工程师和承包商三方共同协商、审定索赔金额的最终依据。索赔申请书的水平和质量如何，干脆关系到索赔的胜利和否。《费用索赔申请单》的内容可以概据为四要素：索赔申请依据、索赔内容、证明文件和索赔金额计算表。

1．索赔申请依据

承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可干脆摘录、引用和索赔事务相关的合同条款和法律条款。

2．索赔内容

索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事务的论证过程，要求：

1）索赔内容编写人员应深化调查索赔事务的起因、经过及结果，对索赔事务的叙述要简洁明白，事务叙述、条款引用、承包商的损失状况描写相互穿插，以证明客观事实和损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险和引起的索赔的必定性联系；

2）责任分析应清晰精确，不能模糊其辞，要强调承包商对索赔事务的不行能预见性，承包商对它不能有所打算，事发后尽管能够实行措施但已无法制止；

3）用词要宛转和恰当，避开运用强硬的不友好的抗议式语言。

3．索赔证明文件

索赔事务发生后，承包商必需保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任状况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师看法是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。

承包商应提交的证明文件包括但不限于以下内容：

1）合同文件、补充协议有关条款或规定；

2）施工图、变更设计的书面通知；

3）施工现场记录，可采纳文字、图表、拍照、录像等方式；

4）业主、工程师和承包人的往来信函、文件等；

5）各种会议记录、工程汇报材料、承包商工程月报等；

6）工程进展阶段性统计报表，安排进度和实际进度比照表；

7）各种试验、检测记录、尤其是合同外的材料试验和检验记录；

8）承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场及运用状况。

4．索赔费用计算表

承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约、工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当赐予的损失补偿；额外工作索赔主要是因合同变更及工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本和现行马路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括干脆费、管理费、利润和税金等。

1）干脆费包括人工费、材料费及施工机械运用费。机械闲置台班费可按预算单价的百分比如50%计算。

2）管理费应依据索赔事务实际发生的各项费率选用。

3）对额外工作索赔，承包人可依据实际状况对利润、税金提出索赔。

在实际应用中，业主、工程师及承包商还倾向于用工程量清单中的单价、费率作为索赔费用的计算依据，该方法即简便又好用，易于为三方接收；一方面，合同工程清单单价是承包商认为较满足的标价，包含了干脆费、管理费、利润税金等内容，是一种综合单价；另一方面，作为业主，既然承包商的工程量清单已被接受，则用此评估索赔费用自然应是合理的、可接受的；还有，如按工程概预算方法计算索赔费用，可能在材料、机械费用及各项费率的取用上产生较多分歧，甚至使双方坚持不下，无法确定合理、满足的费用。

本人在处理索赔费用过程中多次运用套用单价法计算索赔费用，使索赔事务处理起来便利简洁。对于额外工作索赔，一般可干脆以额外工作量乘以已有单价作为补偿费用；对于损失索赔，损失量可用实物工作量表示（例如返工工作量），则该部分金额亦可用已有单价估计。仅仅在无法参照现有单价时，才用预算定额方法计算费用。

三、费用索赔实例

1．合同文件冲突或缺陷引起的索赔

索赔依据：5.1款主导语言和法律，5.2款合同文件的优先次序。

索赔内容：中文版招标文件中规定二灰基层强度为0.8MPa，英文版招标文件中规定为0.6MPa，施工图要求为0.8MPa，施工过程中工程师指示要求按施工图0.8MPa施工。承包商依据5.1款主导语言为英语、5.2款合同文件中技术规范优先于施工图的原则，按0.6MPa计算投标价，施工中要求增加到0.8MPa，应补偿费用。

证明文件：中、英文版招标文件、施工图、工程师指令、材料选购 合同。

索赔费用计算：在原二灰基层报价的基础上考虑增加7%的骨科含量和削减7%的二灰含量间的差价，计算补偿费用。（表中为150m3混合料）

表2

材料名称

单价

招标数量

价格（元）

施工数量

价格（元）价差（元）

备注

5:20:75

4:14:82

石灰

114.80元/t

15.129

1736.81

12.103

1389.43

-347.38

粉煤灰

19.72元/m3

80.680

1591.01

56.476

1113.71

-477.30

容重为

0.93t/m3

碎石

57.80元/m3

154.987

8958.25

188.430

10891.25

+1933.00

合计

+1108.32

取费费率：按92年编办查综合费率为36.36%，扣除300章投标降价10.696%后为25.664%，基层总量145539m3,

故增补费用（1+25.664%）×1108.32×145539/150=1351339元。

2．图纸迟交引起的索赔

索赔依据：6.4款图纸延误和误期的费用。

索赔内容：某跨铁路大桥T梁施工中，承包商接到工程师通知，板式橡胶伸缩缝变更为QMF型钢伸缩缝，梁端预埋钢筋需作调整，承包商马上通知工程师，要求在8月20日前供应伸缩预埋件变更图，但直到9月20日才收到。期间承包商T梁预制安排打乱，尤其在8月20日至9月1日间预制场工作基本停滞，为此，承包商提出费用索赔，但未提出延期要求。

证明文件：工程师及承包商发出的有关通知、现场人员机械运用记录。

索赔费用计算：

人工闲置费

9816元

机械、设备闲置费

19868元

按原图加工预埋钢构件作废

8651元

已预制T梁端部返工费

5323元

合计索赔金额

43658元

3．不利的自然条件及地下实物障碍索赔

索赔依据：款不利的外界障碍或条件。

索赔内容：某桥梁钻孔桩设计供应地质资料为亚粘土、粘土和亚砂土层，但在施工钻孔桩过程中均发觉不同深度的软石层，增加了施工难度，且这种状况是一个有阅历的承包商无法预见的，承包商要求补偿钻孔费用。

证明文件：钻孔灌注桩钻孔记录，地质勘察报告。

索赔费用计算：钻孔费用增加应和投标报价水平基本一样，软石层每延米钻孔增加费用计算公式为：

软石层每延米增加费用=钻孔桩综合报价×粘土层钻孔工料机费/（粘土层钻孔工料机费+灌注桩砼工料机）×（软石层钻孔基价/粘土层钻孔基价-1）。

该项目共有24根桩钻孔中发觉有软石层，合计索赔金额457896元。

4．业主的风险引起的索赔

索赔依据：20.3款因工程设计不当而造成的损失，承包商予以修复，但工程师应确定赐予承包商的补偿费用。

索赔内容：某桥梁设计时桥下通航净空考虑欠调，78片板梁吊装后发觉净空低0.3m，且桥梁两端引道基层已施工完毕，工程师要求起吊全部板梁，盖梁加高30cm，引坡前后100m调整纵坡，增加一层二灰基层和原二灰基层接顺，承包商要求增补返工费用并延期一个月。

证明文件：原施工图、桥梁标高验收表，工程师关于调坡的指示。

索赔费用计算：

空心板梁起吊及重新安装费用按定额计算

19812元

增加基层费用按工程量清单单价计算

209513元

盖梁加高费用

12312元

施工管理费5%

12082元

合计索赔金额

253179元

5．额外试验的索赔

索赔依据：36.4款未规定的检验费用。

索赔内容：合同技术规范、施工图均未提出基层、底基层弯沉试验的要求，但工程师指示必需对基层、底基层弯沉值进行检验，由此，检验合格后承包商应得到该笔试验费用。

证明文件：工程师指令，弯沉试验报告单。

索赔费用计算：弯沉试验需人工6名，黄河汽车一台，弯沉仪一套（按50%购置价格）。依据工程师指示的频率计算出测点数，每台班可完成测量数依据实际状况定，人工、汽车台班单价按定额计算，由此计算费用为265422元，另外，考虑5%管理费，最终确定索赔金额为278693元。

6．工程变更索赔

索赔依据：52.1款变更的估计。

实例一：

索赔内容：K16+473位置原设计为ф1.5m圆管涵，工程师下达变更通知要求改为6×4.15钢筋砼箱涵，长38.5m。工程量清单中6×4.15箱涵报价为11249.54元/m，但承包商认为，K16+473处路基填高4.5m，加上涵底位置在地面以下4.15m，二次开挖累计开挖深度达8.7m，施工难度较大，原投标价已明显不适用，要求重新拟定单价。

索赔费用计算：新增箱涵报价组成分两种状况：1、箱涵主体结构砼、钢筋按工程量清单箱型通道砼、钢筋单价估价；2、协助工程费用如围堰、排水、路基开挖、施工便道、箱涵回填，按定额计算，各项管理费率按实际施工条件选用。最终计算得箱涵总体造价为1017735元，单价26434.68元/m，较原报价433107元增加584628元。用单价变更方式避开了原单价偏低造成的损失。

实例二：

索赔内容：某大桥主跨下部结构已按四车道设计图施工完毕，业主为削减今后加宽成六车道主跨施工难度，要求主跨下部结构加宽成六车道。承包商要求获得二次进场费用及墩台加宽拼接砼施工费用。

证明文件：变更通知，下部结构加宽施工组织设计。

索赔费用计算：加宽后墩台完成。实物工程量按清单单价干脆计量，索赔费用由以下几部分组成：

设备二次转运费

11186元

泥浆池重建费

2197元

场地重新平整及施工便道修理

24510元

新旧墩台拼接凿除砼费

4560元

现场管理费15%

6368元

合计索赔金额为

48821元

7．工程量增加或削减索赔

索赔依据：52.2款工程师的确费率的权力，52.3款变更超过15%。（以下实例以52.2款为依据）

索赔内容：如某一项目涉及款额超过合同价格的2%，且在该项目下实施的实际工程量超出或小于工程量清单中工程量的25%以上，则可考虑该项目单价的调整。承包商砂砾排水垫层单价为66.93元/m3，清单工程量为111660

m3，占合同价的2.05%，实际工程量为208584

m3，占该细目清单工程量的186.8%，符合单价调整的条件。该项目承包商报价远低于合理价80元/

m3，承包商提出业主应免除承包商因工程量大大增加而导致的亏损，且工程量增加后未延长工期，承包商还要求补偿赶工的额外费用。

索赔费用计算；经业主、工程师、承包商三方协商，采纳邻近承包商合理报价84.68元/

m3，对超出工程量清单数量的砂砾排水垫予以补偿，计算式如下：

（84.68－66.93）×（208584－111660）=1720401元

8．保险索赔

索赔依据：21.3款任何未保险的或未能从承保人那里收回的金额，应由业主或承包商依据第20条规定的责任分担。

索赔内容：1996、1997年工程施工时分别遭遇洪水和台风影响，损失费用907666元，但保险公司仅赔偿310000元。由于两次洪水、台风（气象部门出示证明称“历年所罕见”）是一个有阅历的承包商通常无法预料和防范的自然力，剩余597666元损失应由业主、承包商按责任分担。

索赔费用计算：业主认为，两次洪水、台风虽是一个有阅历的承包商通常无法预料和防范的自然力，但承包商接到气象预报后仍有肯定时间做好防范措施。最终经业主、工程师、承包商共同协商对未能从保险公司获得赔偿的损失，由业主补偿承包商60%即358600元。

9．未能供应现场占有权引起的索赔

索赔依据：42.2款假如由于业主未能按42.1款规定给出现场占有权而导致承包商付出的费用，承包商有权从业主处获得补偿。

实例一

索赔内容：某大桥4台钻孔灌注桩按安排由南向北依次推动施工，但横跨该桥的厂房因多种缘由未按业主承诺的期限拆迁，使4台钻机施工安排打乱，承包商在停机等待7日后厂房仍未拆迁，不得不另修便道，绕道至北侧施工，由此引起的移机