尽调清单模板

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尽职调查清单

敬启者：

此次尽职调查是本所基于的委托，旨在全面了解贵公司的各方面资料所作的尽职调查。请贵公司务必于20230年月日前将本调查清单所列资料提交本所项目组成员。贵公司应确保所提交资料的真实性、确凿性、完整性。以下资料清单可能不是最终和唯一的，如有必要，我们将向贵公司发出一份甚至是多份补充调查清单。希望贵公司能给予理解支持！

一、公司（包括分、子公司）基本资料

1、公司现行有效且经本年度年检的《法人营业执照》；2、公司现有有效的组织机构代码证；3、公司税务登记证（国税、地税）；4、公司银行开户许可证；5、公司的最新章程；6、公司组织结构图；

7、工商部门出具的企业注册登记资料；8、设立时的发起人协议或合资协议；9、公司设立时的工商登记文件等；

10、公司设立时的验资报告、资产评估报告、审计报告；

11、公司历次重大股权变动相关的股东会、董事会、监事会文件；12、公司重大股权变动的股权转让协议、工商变更登记文件等；13、公司历次变更时政府机关批复及批准证书；14、公司历次变更后的营业执照；

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15、公司历次变更的公司章程、工商登记材料；16、公司历次增资、股权转让后的验资报告；17、公司历年年检报告；18、公司历年审计报告；

19、控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份的重大权属纠纷状况；

20、主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等状况；21、公司的董事、监事和高级管理人员名单，及产生文件

22、公司现持有的有关特许证书（如进出口企业证书、外汇登记证、海关登记证等）；

23、公司从事生产经营所需的其他政府部门颁发的证书。

二、公司财务资料

1、2023年、2023年、2023年（半年度）审计报告（含财务报告）；2、公司近三年及最近一个会计期末的“所有者权益增减变动及余额表〞；3、截至2023年12月31日重大债权、债务清单（对方名称、金额、发生原因）；

4、截至2023年12月31日在各金融机构借款余额清单及对账单；5、公司成立时审计、评估或验资报告；6、公司对外股权投资的相关资料；

7、公司下属控股、参股子公司及其他合营企业的营业执照、经营状况及其前三年与最近一期的财务报表。

三、公司拥有的资产（一）公司产权资料

1、公司现有资产清单（包括有形资产以及持有其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具等无形资产）；

2、土地使用权证、土地出让合同以及相关批文；3、房屋所有权证；

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4、在建工程项目（如有）的立项批文、基建批文、建筑规划许可证、建筑工程开工许可证；

5、公司拥有的知识产权清单（著作权、专利、商标、许可、专有技术等）、注册名称、是否登记、登记机关名称、登记日期、许可使用状况、许可或转让协议等资料；

6、主要生产经营设备等主要财产的权属证明、相关合同等资料；6、上述资产的保险、抵押、担保合同（如有）；7、资产租赁协议（如有）。

（二）公司尚未履行或正在履行的重要合同，包括但不限于下述合同：1、公司历次重大收购、出售资产的相关合同、协议、资产评估报告；2、合资、合作合同；

3、担保合同（保证合同、抵押合同、质押合同、留置合同等）；4、借款、贷款、银企合作协议和其他融资合同；5、设备进口合同；6、房屋、设备租赁合同；

7、土地出让合同和土地租赁合同；

8、知识产权（专利、商标、非专利技术等）转让、使用许可合同等；9、承包经营合同；10、大额购销合同；11、委托贷款合同；12、委托投资合同；13、其他重要合同。

四、股东、高管人员及股东会（大会）、董事会、监事会资料1、股东名册；

2、公司主要个人股东的身份证复印件及简介；

3、高管人员的薪酬状况、持股状况（包括近三年内所持股份增减变动以及所持股份的质押或冻结状况）；

4、对外投资状况（包括持股对象、持股数量、持股比例以及有关承诺和协

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议）；

5、高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的状况；

6、高管人员是否存在与公司利益冲突的对外投资；7、高管人员是否存在个人重大债务负担；

8、历届董事会、股东会（大会）、监事会资料（近三年）。

五、人事资料

1、公司员工名单及构成分析；

2、公司目前的员工人数以及签订劳动合同的状况、公司各子公司的员工人数以及签订劳动合同的状况；

3、在册正式员工名单，包括其职能；

4、公司与工会有关协议以及工会代表职工签署的集体合同；5、非正式工名单，职能；

6、社会保险状况（险种、参保人数及截止2023年12月31日保险缴纳状况；7、薪酬安排、利润共享或期权；8、未决或可能发生的劳动争议详情；9、公司目前采用的主要内部规章制度。

10、近三年来，每年董事、监事、高级管理人员的名单及相关任职文件；

六、公司税务资料

1、公司税务登记证（国税和地税）；

2、近三年及最近一期公司纳税申报表及纳税缴款财务凭证；3、公司是否欠税以及欠税原因（书面说明），请提供纳税鉴定文件；4、公司如享受税收、财政补贴优惠，请提供有关依据（包括但不限于省级政府或税务部门关于公司税负减免和优惠的批文或证明等）；

5、公司所处管辖区内的国家税务局、地方税务局以及直属税务分局征收处关于公司是否拖欠税金及是否存在被税务部门处罚情形的说明

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七、同业竞争与关联方调查

1、公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质、客户对象；

2、公司控股股东或实际控制人及其控制的企业与公司产品的可替代性状况；3、报告期内关联交易明细表；

4、公司关联交易的决策制度和定价策略制度，以及其他相关股东会议资料，提供报告期内关联交易数据。

八、公司的重大资产变化及收购兼并

1、公司合并、分立、减少注册资本的资料（如有）

2、资产置换、资产剥离、资产出售或收购的决议、协议和定价依据3、拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的计划

九、重大法律纠纷资料

1、公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债（书面说明）；

2、目前及以往涉及的诉讼、仲裁、行政处罚和违法违规状况（如有，提供起诉书、辩论状、法院裁定书、判决书、承办人员就有关状况所作的书面说明、主要证据资料等）；

3、公司潜在的诉讼、仲裁、行政程序说明。

十、其他重要文件资料

包括但不限于：政府部门的有关批文、公司重大事件的相关资料、产品质量和技术监视标准等

以上为本次项目法律尽职调查所需初步文件资料清单，敬请贵公司有关部门和人员结合本清单开展文件资料整理和提交工作。

感谢合作！

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