证券从业资格考试《基础知识》真题资料

2010年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案资料2010年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案资料2010年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案资料2010年证券从业资格考试C．上海华商证券交易所A．票面价值A．人民币《证券市场基础知识》真题1D．北平证券交易所B．帐面价值B．美元一、单项选择题6、中国证券市场渐渐规范化，其中刊行制度的发展C．清理价值C．港元1、证券是各种记录并代表必然权益的（B）。（B）。D．内在价值D．日元A．书面凭据A．向来是审批制12、20世纪初期，美国（A）州最先经过法律，B．法律凭据B．由审批制到赞同制赞同刊行无面额股票。17、证券必定同时拥有的两个最基本特点是C．收入凭据C．向来是赞同制A．纽约（B）。D．资本凭据D．由赞同制到审批制B．新泽西A．法律特点与经济特点2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金7、为了保证股票刊行审察过程中的公正性和质量，C．华盛顿B．法律特点与书面特点融市场的（B）区分的。中国证监会建立了（A），对股票刊前进行复审。D．芝加哥C．经济特点与书面特点A．交易的对象A．股票刊行审察委员会13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益D．经济特点与权益特点B．交易的性质B．证券业协会机关，它由股东组成，它的职责有（D）。18、资本证券是指与（B）直接有关的活动而产C．交易的限时C．交易所监察部A．制定公司内部基本管理制度生的证券。D．交易的时间D．证券登记机构B．制定公司的利润分派方案和填补方案A．资本3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。C．决定公司内部管理机构的设置B．金融投资券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一其中心A．证券交易所D．对可否刊行公司债券作出决策C．钱币投资地址会面并进行交易，另一种交易形式是（A）。B．证券业协会14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）D．项目投资A．场外交易市场C．证监会次年会。19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在张开B．有形市场D．证券登记结算公司A．1它的（B）业务。C．第三市场9、在我国，证监会属于（B）管辖。B．2A．政策性D．第四市场A．中国人民银行C．4B．公然市场操作4、1602年，世界上建立了第一家股票交易所，它B．国务院D．没有规定C．投资性是在（D）。C．人大常委会15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以D．保值A．纽约D．国家主席国有财产向公司投资形成的股份，（C）财产应20、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。B．伦敦10、公司破产后，对公司节余财产的分派次序上列该折算成国家股。A．产权C．巴黎为最后的是（D）。A国有公司以其法人财产向公司投资形成的股份B．债权D．阿姆斯特丹A．一般股票B．国有事业单位以其法人财产向公司投资形成股份C．物权5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年B．优先股票C．国有公司改制成股份公司形成的股份D．全部权夏天建立的（D）。C．银行债权D．社会民众投资形成的股份21、贴现债券平常在票面上（），是一种折价发A．上海证券交易所D．一般债权16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标行的债券。B．上海众业公所11、股票的理讲价值是（D）。明面值的，以（B）买卖的。A．不规定利率B．规定利率A．短期国债C．等于C．3C．注明折价B．中期国债D．没有关系D．4D．不注明折价C．长久国债32、我国国库券转让市场的全面松开是在（）37、在我国，基本建设债券的刊行主体不是（）。22、债券按计息方式有多种分法，其中按一按限时D．无期国债年。A．国务院将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫27、能够提早兑现的债券是（）。A．1985B．国家能源投资公司（）。A．实物债券B．1987C．国家原资料投资公司A．单利债券B．凭据式债券C．1988D．铁道部B．复利债券C．记帐式债券D．199038、刊行债券的主体一般需要担保，该主体刊行的C．贴现债券D．以上都不能够33、除按规定分得本期固定股息外，还能够再参加债券是（）。D．累进利率债券28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，本期节余盈利分派的优先股，称为（）。A．政府证券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。A．累积优先股B．金融证券时间的推移，后期利率将比先期高，这种债券叫A．依旧是国家B．非参加优先股C．信誉卓著的大公司刊行的公司债券债券（）。B．政府C．参加优先股D．一般公司刊行的公司债券A．单利债券C．法院D．非累积优先股39、对公司而言，刊行不同样种类的公司债券有不同样B．复利债券D．只能是地方政府34、国际钱币市场中的国库券期货合约的面值是的限制条件，其中有公司债券不得任意增加、债券C．贴现债券29、以个人为目标的（）般是吸取个人小额储（）美元。未清账以前股东的分成要有限制等的是（）。D．累进利率债券蓄资本，故有时称之为储存债券。A．10万A．不动产抵押公司债24、浮动利率债券是指利率能够改动的债券，这种A．流通国债B．100万B．信誉公司债债券的利率在确准时一般与（）挂钩。B．非流通国债C．200万C．保证公司债A．市场利率C．短期国债D．500万D．利润公司债B．银行贷款利率D．中长久国债35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。C．同业折借利率30、以某种商品实物为本位而刊行的国债是（）。A．5千万A．优先股D．如期存款利率A．实物债券B．1亿B．可变换公司债25、债券依照券面形式，其中（）是拥有标准B．本币国债C．2亿C．利润公司债格式的债券。C．外币国债D．3亿D．信誉公司债A．实物债券D．实物国债36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时刊行的带41、国际债券在国际市场上刊行，其记价钱币经常B．凭据式债券31、我国的国库券在刊行是经常先确定其刊行对象，有保值补贴的国债。由于限时为3年，因此其利率是国际通用钱币，一般不用（）表示。C．记帐式债券在80年月初期，对个人刊行的国库券比对单位刊行随中国人民银行规定的3年期如期储存藏款利率浮A．美圆D．电子债券的国库券利率（）。动，加保值补贴率，外加（）个百分点。B．德国马克26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为A．高A．1C．英镑（）。B．低B．2D．人民币42、证券投资基金反应的是投资者和基金管理人之C．获取高于银行利息的利润A．债券基金59、依照《证券投资基金管理暂行方法》的规定，间的一种（）关系。D．收买公司B．钱币基金基金利润分派采用现金形式，每年最少一次，分派A．债权关系48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。C．股票基金比率不得少于基金净利润的（）。B．全部权关系A．产权D．认股权证基金A．50%C．综合权益关系B．债券54、基金拥有人与托管人之间的关系是（）。B．60%D．委托代理关系C．物权A．全部人与经营者的关系C．80%43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于D．全部权B．经营与看守的关系D．90%（）。49、帐面价值又称为（）。C．拥有与看守的关系60、据《中华人民共和国公司法》规定，以下各项A．证券业的最高监察机构A．票面价值D．委托与受托的关系信息中不属于内情信息的有（）。B．政府组织B．股票净值55、一个基金可否有效益主假如看（）可否偏A．公司分派股利或许增资的计划C．民间组织C．清理价值高。B．公司股权结构的重要变化D．自律性组织D．内在价值A．管理费C．公司债务担保的重要改正44、从横向结构关系来看，证券市场能够分为50、关闭式基金的交易价钱主要取决于（）。B．托管费D．上市公司收买的有关方案（）。A．基金总财产C．运作费61、存托凭据业务中，托管银行所供给的服务包括A．股票市场、债券市场和基金市场B．供求关系D．宣传费（）。B．刊行市场和交易市场C．基金净财产56、又称为单位信托基金的基金是（）。A．领取盈利或利息，用于再投资或汇回ADR刊行国C．国际市场和国内市场D．基金欠债A．公司型基金B．负责ADR的注册和过户D．有行市场和无形市场51、关闭式基金期满停止，清理核资后的（）B．契约型基金C．负责保留ADR所代表的基础证券45、同业拆借市场在金融系统同属于（）市场。按投资者的出资比率进行分派。C．关闭式基金D．负责对公司管理监察A．钱币市场A．基金总财产D．开放式基金62、证券公司在以下事项中，不需要国务院证券监B．资本市场B．基金净财产57、为了知足投资者中途抽回资本、实现变现的需督管理机构审批的事项有（）。C．贷款市场C．可分派利润要（，）一般在基金财产中保持必然比率的现金。A．建立或取消分支机构D．中长久信贷市场D．基金资本金A．关闭式基金B．改正注册资本46、资本市场能够分为（）。52、在计算基金财产总值时，基金拥有的上市股票、B．开放式基金C．增发资本A．证券市场和同业拆借市场认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。C．国债基金D．改换法定代表人B．中长久信贷市场和证券市场A．开盘价D．股票基金63、不是一般股股东享有的权益主要有（）。C．证券市场和回购市场B．收盘价58、实物期货主要有（）等几各种类。A．公司重要决策的参加权D．股票市场和债券市场C．最高价A．外汇期货B．选择管理者47、证券投资者参加证券投资的目不是（）。D．最廉价B．利率期货C．有优先节余财产分派权A．参加公司管理53、在以下几种基金中，一般（）的年管理费C．股票期货D．优先配股权B．赚取市场差价率最低。D．有色金属期货64、不是影响债券利率的要素有（）。A．筹资者资信D．20C．库房栈单10、依照交易的直接对象，金融市场能够分为B．债券票面金额70、基金管理人必定按规定对基金净财产进行估值，D．存款单（）。C．筹资用途以下状况（）时，基金也无权暂停估值。5、银行证券是钱币证券中的一种，它主要包括A．同业拆借市场D．借贷资本市场利率水平A．基金投资所波及的证券交易所碰到法定节假日（）。B．国债市场65、债券和股票的不同样点表现在（）。B．出现巨额赎回的状况A．银行本票C．股票市场A．都有规定的偿还限时C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法正确B．银行汇票D．金融期货市场B．都属于有价证券评估基金的净财产C．银行支票11、资本市场是指限时高出一年的资本交易市场，C．都是筹资手段D．基金管理人为降低管理花销而减少评估次数D．如期存单其中（）是资本市场工具。D．利润率相互影响二、多项选择择题6、证券的产权性是指有价证券记录着权益人的财产A．ADR66、下面不是流通国债的特点是（）。1、依照性质分，证券分为（）。权内容，代表着必然的财产全部权，拥有证券就意B．公司债券A．可自由转让A．有价证券味着享有财产的（）的权益。C．股票B．平常不记名B．无价证券A．据有D．国库券C．自由认购C．资本证券B．使用12、从1970年月起，证券市场出现高度的繁华的局D．无面值D．钱币证券C．利润面，不只证券市场的规模更为扩大，证券交易日趋67、其基金的利润受钱币市场利率的影响，其改动2、从其产生的领域分析，外汇风险大概可分为D．办理活跃，而且渐渐形成（）的崭新特点。方向正好与国债基金利润相反的基金是（）。（）。7、证券拥有流通性，又称为变现性。证券的流通是A．金融证券化A．钱币市场基金A．商业性汇率风险经过（）实现的B．证券市场国际化B．黄金基金B．金融性汇率风险A．承兑C．投资者机构化C．衍生证券投资基金C．全球性汇率风险B．贴现D．证券市场电脑化D．平衡性基金D．地区性汇率风险C．交易13、二战以前，证券品种一般仅有股票、公司债券68、依照投资目标区分的基金中，最常有的基金是3、有价证券自己并没有价值，但它代表必然的财产D．继承和政府债券；二战此后，证券品种不断创新，主要（）。权益，拥有人可凭该证券获取必然量的（）。8、证券市场的横向结构关系是由（）等组成的。有（）。A．成长性基金A．商品A．债券市场A．浮动利率债券B．收入性基金B．钱币B．股票市场B．认股证C．平衡性基金C．利息收入C．刊行市场C．分期债券D．对冲基金D．股息收入D．基金市场D．可变换债券69、依照《基金管理方法》的规定，基金人保留基4、商品证券是证明拥有人有商品全部权或使用权的9、依照交割的时间，金融市场能够分为（）。E．复合证券金的会计帐册、记录（）年以上。凭据，获取了这种证券就等于获取这种商品的全部A．钱币市场14、证券市场网络化发展的根根源因是由于网上交A．5权。下面属于商品证券的有（）。B．现货市场易拥有显然的优势（）。B．10A．提货单C．期货市场A．打破了时空限制，投资者能够随时随处交易；C．15B．运货单D．资本市场B．直观方便，网上不只阅读和查阅，而且能够在线咨询；易供给服务的各种机构。下面（）是证券中介D．保险市场D．一般无表决权C．成本低机构。24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募D．更为安全A．证券公司份的凭据，从中我们能够看出股票的基本要素有集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外15、由审批制到赞同制是中国证券市场的一场深刻B．会计师事务所（）。上市外资股。改革，它的意义在于（）。C．证券交易所A．刊行主体A．A股A．加强了证券公司等中介机构的责任D．财产评估机构B．股份B．N股B．提高了证券市场的透明度20、我国的证券公司依照所能从事的业务，能够分C．拥有人C．H股C．保护三公原则为（）。D．有面值D．B股D．提高了上市公司的质量A．综合类证券公司25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性30、债券拥有（）的基本性质。16、1999年7月28日，中国证监会宣布《对于进B．代理性证券公司质。A．债券属于有价证券一步完满股票刊行方式的通知》，对总股本高出4C．经纪类证券公司A．要式证券B．债券是一种虚假资本亿元的新股刊行方式作出重要改革，采用（）D．自营性证券公司B．设权证券C．债券是债权的表现相联合的方式。21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机C．证权证券D．一种综合权益证券A．向法人配售构，主要包括（）。D．资本证券31、自己不能够为拥有人或第三者获取必然收入的证B．对民众上网刊行A．证券登记结算公司26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上券称为（）。C．刊行认股证B．会计师事务所记录股东的姓名的股票，它有以下（）特点。A．商业证券D．证券公司配售C．证券投资咨询公司A．不用一次缴足B．资本证券17、在证券市场上，依照投资者对风险的态度能够D．证券信誉评级机构B．转让相对复杂或受限制C．有价证券把投资者分为（）。22、资本的融通一般有直接融资与间接融资两种，C．便于挂失D．凭据证券A．机构投资者间接融资是资本供求双方经过银前进行资本融通的D．要求一次缴足股款32、证券投资者参加证券投资的目的有（）。B．个人投资者活动。下面（）是间接融通的工具。27、依照《公司法》的规定，一般股股东享有（）A．获取高于银行利息的利润C．谋利者A．股票法定的股东权益。B．保值增值D．投资者B．如期存单A．财产受益C．参加公司管理18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证C．CDsB．重要决策权D．赚取市场差价券买卖的各种投资者，其中（）属于机构投资D．公司债券C．选择管理者33、我国《公司法》规定，股票刊行价钱能够和票者。23、金融市场上依照交易工具的限时，把金融市场D．制定公司的详细规章面金额（）。A．家庭分为钱币市场和资本市场两大类。资本市场是融通28、优先股票不同样于一般股票，它有（）的特A．相等B．政府长久资本的市场，下面（）是资本市场。征。B．没关C．金融机构A．回购协议市场A．股息率固定C．高出票面价钱D．公司B．债券市场B．股息分派优先D．低于票面金额19、证券市场上的中介机构是指为证券的刊行和交C．基金市场C．节余财产分派优先34、依照债券的利率与市场利率的关系，债券能够分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）40、刊行债券的主体一般不需要担保的所刊行的债C．制定上市规则和提出改正上市规则的建议C．股份有限公司是固定利率债券。券是（）。D．选举和免除理事D．无量公司A．单利债券A．政府证券46、从债券的形式来看，我国刊行的国债可分为52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。B．复利债券B．金融证券（）。A．市价委托C．浮动利率债券C．信誉卓著的大公司刊行的公司债券债券A．凭据式国债B．限价委托D．可变利率债券D．一般公司刊行的公司债券B．无记名国债C．止损委托35、债券依照偿还方式能够分为（）。41、下面属于重点公司债券的有（）。C．记帐式国债D．限价止损委托A．期中偿还A．电力建设债券D．可变换债券53、证券投资基金与股票、债券的差别在于（）。B．到期偿还B．重点钢铁公司债券47、基金的运作中的主要花销有（）。A．风险水平不同样C．展期偿还C．有色金属公司债券A．管理费B．利润水平不同样D．中途偿还D．石油化工公司债券B．托管费C．所筹资本的投向不同样36、债券与股票同样的地方表现在（）。42、综观60年月以来国际债券市场的活动状况，发C．风险费D．所反应的关系不同样A．两者都是有价证券行国际债券的主要目的有（）。D．投资费54、关闭式基金与开放式基金的差别在于（）。B．两者都是筹资手段A．填补国际出入逆差48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。A．投资者的身份不同样C．两者利润率相互影响B．收取外币资本，填补国内估计资本的不足A．因违纪、违纪被开除的证券交易所从业人员B．限时和刊行规模限制不同样D．两者的风险差不多C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风B．被开除的国家机关工作人员C．基金单位交易方式和价钱计算标准不同样37、公债的特点有（）。险得以分别C．被解聘的证券公司从业人员D．投资策略不同样A．安全性高D．为某些国际组织筹资，以支持其活动D．被解雇的国有公司工作人员55、证券投资基金的当事人主要有（）。B．流动性好43、广义的有价证券有好多种，其中包括（）。49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A．基金拥有人C．利润坚固A．商品证券A．保证性行为B．基金倡议人D．免税待遇B．提单B．自律性行为C．基金托管人38、依照不同样的刊行本位，国债能够分为（）。C．钱币证券C．道品道德为D．基金管理人A．实物国债D．资本证券D．禁止性行为56、证券公司在以下事项中，不需要国务院证券监B．钱币国债44、证券交易的集中竞价应当推行（）的原则。50、优先股的优先权主要表现在（）。督管理机构审批的事项有（）。C．记帐式国债A．数量优先A．认股权A．建立或取消分支机构D．凭据式国债B．价钱优先B．分派节余财产B．改正注册资本39、在我国，基本建设债券的刊行主体是（）。C．时间优先C．分派公司利润C．改换总经理A．国务院D．地址优先D．公司经营表决权D．改换法定代表人B．国家能源投资公司45、交易所上市委员会的职责是。51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。57、股东大会包括（）。C．国家原资料投资公司A．审批证券的上市A．有限责任公司A．创办大会D．铁道部B．判断总经理提出的财务估计、决算方案B．两合公司B．特别股东大会C．股东年会6、有价证券依照上市与否可分为上市证券和非上市家授权投资的机构、法人刊行的股票必定是记名股行公司以本公司产品等价清账本息的债券，如期向D．临时股东大会证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条票。投资者供给本公司的产品。58、A．D．R业务中波及的重点机构包括（）。件而不能够上市的证券。22、我国《公司法》规定向社会民众刊行的股份应35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。A．基础证券的刊行公司7、基金市场是基金证券刊行和交易的场所，开放式该为记名股票。36、外国债券是借钱人在本国境外市场刊行，不以B．存券银行基金是在证券交易所挂牌交易。23、由于股东大会是公司的权益机关，因此股东能刊行市场所在国的钱币为面值的国际债券C．托管银行8、依照《证券投资基金管理暂行方法》，基金利润够完好控制股份公司的经营决策。37、股票溢价刊行时，高出股票面值的溢价部分，D．存券信托公司的分派应当采用现金形式。24、可变换优先股票实质上就是我国的可变换债券。要转入公司的法定公积金。59、承销方式有（）。9、利率改动对国债基金和钱币基金利润的影响是相25、一般股票在权益义务上不附加任何条件。38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。A．包销反的。26、债券票面注明债券刊行者名称指明该债券的债39、公司在没有盈利前是不能够发任凭何股息的。B．经销10、证券刊行人是指为筹办资本而刊行债券、股票务主体，也为债权人到期追索本金和利息供给了依40、上市公司收买能够采用要约收买或协议收买的C．自销等证券的政府及其机构、金融机构、公司和公司。据。方式。D．代销11、个人投资者是证券市场上最宽泛的投资者。27、银行能经过存款吸取资本，因此不需要刊行债41、收买要约限时不得小于三十天，其实不得高出六60、不能够开户的人员有（）。12、依照我国《证券法》的规定，证券交易所的提券。十天。A．证券交易所的管理人员供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这28、浮动利率债券的利率在确准时一般要与市场利42、客户的交易结算资本必定全额存入指定的商业B．证券经营机构中与股票刊行或交易有直接关系的表示我国的证券交易所不是公司制。率挂钩，当市场利率上涨时，利率应上调，在利率银行，独自立户管理。人员13、证券业协会是证监会手下的官方机构。下降时则保持不变，以保证投资者的利益。43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收C．未满18岁者14、不只证券市场是资本市场的组成部分，中长久29、实物债券是一种拥有标准格式实物券面的债券，益或补偿证券买卖的损失作出许诺。D．职业医生信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。在标准格式的债券券面上，必定印有债券面额、债44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团三、判断题15、证券市场与钱币市场关系亲密，证券市场是货券利率、债券限时、债券刊行人全称、还本付息方体法人。1、证券是指标有票面金额，证明持人有权如期获取币市场上资本的需求者。式等各种债券票面要素。45、利率风险对长久债券的影响比短期债券的影响必然收入并能够自由转让和买卖的全部权或债券凭16、在资本市场内部，长久信贷的资本根源依靠于30、凭据式国债不能够上市流通，从购置之日起计息，要大。证。证券市场。需要提早兑取能够到购置网点兑取。提早兑取时，46、股息和盈利是同样的。2、拟资本是实质资本的反应，诚然两者之间有本17、股票的刊行必定做到同股同权，因此倡议人股除了偿还本金外，利息按实质拥有天数及相应的利47、一般而言可变换债券的价钱颠簸相对频频。质差别，但两者在量上是相等的。与一般投资者购置的股票不会有任何不同样。率品位计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手48、某证券所担当风险越大，其利润率必然越高。3、商品证券是证明拥有人有商品使用权或全部权18、设权证券与证权证券的差别在于设权证券是权续费。49、债券的拥有期利润率必然比票面利率大。的凭据，获取了这种证券就等于获取了这种商品的利的一种外在物化形式，它是权益的载体，权益是31、实物国债就是以国家为主体刊行的实物债券。50、在债券的利润中，不能能有资本利得这项利润。全部权，拥有人对这种证券所代表的商品全部权受已经存在的。32、从1989年开始，我国把对某些单位定向刊行的51、金融时报指数是法国最出名的指数。法律保护。19、股票是一种设权证券而不是证权证券。国库券叫做特种国债。52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。4、银行承兑单据是钱币证券中银行证券的一种。20、股票是一种证券拥有人对公司的财产裕直接支33、财政债券是国家为筹办建设资本、填补财政赤53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接配办理权的证券。字所刊行的一种债券，在我国也刊行过多次。股价平均数。联系的活动而产生的证券。21、我国《公司法》规定，股份公司向倡议人、国34、地方公司债券中的产品配额公司债券是指由发54、公司股票在上市前必定向证券交易所主管机关进行证券交易登记。55、工商公司购置其他公司的股票经常是为了进行谋利。56、备兑认股权证能够以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所刊行的股票。58、证券刊行市场平常无固定场所，是一个有形的市场。59、我国证券交易所是按公司制方式组成。60、场外交易市场的组织方式采用做市商制。61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。62、购置力风险属于系统风险。63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资本的一种融资方式。65、建立综合类证券公司的最低注册资本是人民币亿元。66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。67、在我国现阶段，信誉评级不是证券刊行上市必备的条件。68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。69、申请从业人员资格者在年纪方面的要求是年满周岁。70、获取资格证券书后高出18个月而未在证券专业岗位上任职，资格自动无效2010年证券从业资格考试《证券市场基A.股票、债券和基金证券D.直接融资A.国务院础知识》真题2B.股票、债券和金融期货12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。B.国有财产管理部门（一）单项选择题C.股票、债券和金融衍生证券A.证券监察机构C.国有投资公司1.证券交易所所采用的交易的组织方式是＿＿D.股票、债券和金融期权B.证券服务机构D.财产经营公司＿。7.有价证券拥有＿＿＿的经济和法律特点。C.自律性组织18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以A.经纪制A.产权性。利润性。变通性。风险性D.证券投资人后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿B.代理制B.产权性。利润性。变通性。非返还性13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿A.参加优先股C.做市商制C.产权性。利润性。流动性。风险性＿＿。B.累积优先股D.自助制D.产权性。限时性。利润性。风险性A.产权C.可赎回优先股2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式推行。8.资本市场是融通长久资本的市场，它又能够B.债券D.股息率可调整优先股年7月1日分为＿＿＿。C.物权19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。年7月1日A.股票市场和债券市场D.全部权A.权益机构C.1999年10月1日B.中长久信贷市场和证券市场14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿B.法人代表年1月1日C.证券市场和钱币市场＿。C.监察机构3.融期货证券是一种＿＿＿。C.短期资本市场和长久资本市场A.股东权益D.决策机构A.商品证券9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿建立。B.股东义务20.债券拥有票面价值，代表了必然的财产价B.凭据证券A.纽约C.出资方式值，是一种＿＿＿＿。C.资本证券B.阿姆斯特丹D.记录方式A.真切资本D.钱币证券C.伦敦15.股票的未来利润的现值是＿＿＿＿。B.虚假资本4.有价证券是＿＿＿的一种形式。D.巴黎A.清理价值C.财产直接支配权A.商品证券10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在B.内在价值D.实物直接支配权B.虚假资本张开它的＿＿＿业务。C.帐面价值21.国际债券的记价钱币平常是＿＿＿＿，以便C.权益资本A.政策性D.票面价值在国际资本市场筹集资本。D.债务资本B.投融资16.公司清理时每一股份所代表的实质价值是A.外国钱币5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那C.保值＿＿＿＿。B.国际通用钱币部分商品拥有＿＿＿的凭据。D.公然市场操作A.票面价值C.本国钱币A全部权或使用权11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动B.帐面价值D.本国钱币或外国钱币B租借权或转让权场所称为＿＿＿市场。C.清理价值22.债券是由＿＿＿＿出具的。C利润权或处分权A.资本D.内在价值A.投资者D使用权或转让权B.钱币17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿B.债券人6.资本证券主要包括＿＿＿。C.间接融资＿＿＿。C.代理刊行人D.债务人B.利润率同样理人由＿＿＿＿机构担当。是＿＿＿＿。23.债券代表其投资者的权益，这种权益称为＿C.风险同样A.证券公司A.100与国库券年利润率的差＿＿＿。D.都是筹资手段B.保险公司B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行A.债券29.证券投资基金经过刊行基金单位集中的资C.基金管理管理公司同业拆借利率的差B.资本使用权金，交由＿＿＿＿管理和运作。D.商业银行C.100与国库券年贴现率的差C.财产支配权A.基金托管人35.证券投资基金财产的名义拥有人是＿＿＿D.100与国库券年利润率的和D.财产全部权B.基金承销公司＿。40.美国长久国债期货可交割债券的节余限时24.贴现债券的刊行属于＿＿＿＿。C.基金管理人A.基金投资者很多于＿＿＿＿。A.平价刊行D.基金投资顾问B.基金管理人A.15年B.溢价刊行30.证券投资基金反应的是＿＿＿＿关系。C.基金托管人B.10年C.折价刊行A.产权D.基金看守人C.30年D.都不是B.委托代理36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿D.20年25.按刊行债券时规定的还本时间，在债券到期C.债权债务＿。41.看涨期权的买方拥有在约按限时内按＿＿时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。D.全部权A.全部人与经营者的关系＿＿价钱买入必然数量金融财产的权益。A.展期偿还31.证券投资基金的资本主要投向＿＿＿＿。B.经营与看守的关系A.市场价钱B.满期偿还A.实业C.拥有与托管的关系B.买入价钱C.到期偿还B.邮票D.委托与受托的关系C.卖出价钱D.部分偿还C.有价证券37.我国《证券投资基金管理暂行方法》规定，D.商订价钱26.金融机构刊行金融债券使得其资本根源＿D.珠宝基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿42.看跌期权的买方对标的金融财产拥有＿＿＿＿＿。32.关闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿元。＿＿的权益。A.减少＿。A.1000万A.买入B.增加A.赎回B.3000万B.卖出C.不变B.证交所上市C.5000万C.拥有D.都不是C.柜台交易D.一亿D.以上都是27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。D.场外交易38.抢先推出外汇期货交易，标志住外汇期货的43.可在期权到期日或到期日以前的任一个营A.国债33.开放式基金的交易价钱取决于＿＿＿＿。正式产生的交易所是＿＿＿＿。业日履行的期权是＿＿＿＿。B.股票A.基金总财产值A.纽约证券交易所A.美式期权C.公司债券B.供求关系B.芝加哥期货交易所B.欧式期权D.公司债券C.基金净财产C.国际钱币市场C.看涨期权28.债券和股票的同样点在于＿＿＿＿。D.基金单位净财产值D.美国证券交易所D.看跌期权A.拥有同样的权益34.依照《基金管理暂行方法》的规定，基金管39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数44.认股权的认购限时一般为＿＿＿＿。A.2~10年C.日经指数55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。A.流动性B.3~10年D.纳斯达克指数A.政策风险B.盈利性C.两周祥30天50.在计算股价指数时，先计算各种本股的个别B.周期颠簸风险C.安全性D.3个月到1年指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法C.利率风险D.变现能力45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。中的＿＿＿＿。D.信誉风险61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发A.金融商品A.综合法56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权益行供给登记。保留和结算服务的地方机构，称为＿B.金融商品合约B.计算期加权法机构。＿＿＿br>A.中央登记结算公司C.金融期货合约C.基期加权法A.会员大会B.地方登记结算公司D.金融期权D.相对法B.理事会C.交易所46.可变换证券实际上是一种一般股票的＿＿51.以钱币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。C.董事会D.交易中心＿＿。A.现金股息D.监察委员会62.依照我国公司法的规定，股份有限公司的法A.长久看涨期权B.股票股息57.依照我国《证券法》，对质券公司推行＿＿定代表人是＿＿＿＿。B.长久看跌期权C.财产股息＿＿管理。A.总经理C.短期看涨期权D.欠债股息A.分业B.监事长D.短期看跌期权52.在公司章程中载明并获赞同后，公司以一部B.混淆C.董事长47.优先认股权实际上是一种一般股票的＿＿分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。C.综合D.公司内部自定＿＿。A.现金股息D.分类63.倡议人以工业产权。非专利技术作价出资的A.长久看涨期权B.股票股息58.证券公司客户的交易结算资本必定全额存金额不得高出股份有限公司注册资本的＿＿＿＿B.长久看跌期权C.财产股息入制定的＿＿＿＿，独自立户管理。A.10%C.短期看涨期权D.欠债股息A.金融机构B.20%D.短期看跌期权53.决定债权票面利率时不用考虑＿＿＿＿。B.证券公司C.30%48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿A.投资者的接受程度C.工商银行D.40%＿＿。B.债券的信誉级别D.商业银行64.公司财产能够清账公司债务时，其支付的顺A.会员证券商C.利息的支付方式和记息方式59.证券公司张开经纪业务，应当置备一致制定序为＿＿＿＿B.非会员证券商D.股票市场的平均价钱水平的＿＿＿＿，供委托人使用。A.缴纳所欠税款。员工薪资和劳动保险花销。C.会员承销商54.买入债券后拥有一端时间，又在债券到期前A.买卖成交报告单清理花销。清账公司债务D.会员证券自营商将其销售而获取的利润率为＿＿＿＿。B.证券买卖委托书B.清理花销。员工薪资和劳动保险花销。缴纳49.世界上最早。最有影响的股价指数是＿＿＿A.直接利润率C.指定交易协议书所欠税款。清账公司债务＿。B.到期利润率D.交割单C.清理花销。缴纳所欠税款。员工薪资和劳动A.道——琼斯股价指数C.拥有期利润率60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿保险花销。清账公司债务B.恒生指数D.赎回利润率＿＿放在首位。D.员工薪资和劳动保险花销。清理花销。缴纳所欠税款。清账公司债务B.20%C.公司转制10.股票的未来利润包括＿＿＿＿。65.倡议人拥有的本公司股份，自公司建立之日C.30%D.资本订价A.股息收入起＿＿＿＿年内不得转让。D.35%5.20世纪70年月以来，世界证券市场出现了B.资本利得70.职业道德是人们在各种职业活动中应当遵高度繁华的场面形成了＿＿＿＿的崭新特点。C.股本增值利润守的＿＿＿＿。A.证券交易迅速化D.清理价值A.职业纪律B.证券市场自由化11.一般股票的功能有＿＿＿＿。B.职业操守C.金融证券化A.筹资功能66.经过证券交易所的证券交易，投资者拥有一C.职业规范D.证券市场产业化B.投资功能个上市公司已刊行的股份的＿＿＿＿时，连续进行D.道德规范6.享有优先认股权的股东能够有＿＿＿＿的选C.谋利功能收买的，应当依法向该上市公司因此股东发出收买（二）多项选择题择。D.保值功能要约。1.自己不能够使持券人或第三者获取必然收入的A.履行认股权认购新刊行的股票12.一般股股东的义务有＿＿＿＿。A.20%证券称为＿＿＿＿。B.将权益转让给他人A.恪守公司章程B.25%A.商业汇票C.不履行认股权而使其无效B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.30%B.凭据证券D.将权益向公司兑现C.除法律。法例规定的状况外不得退股D.35%C.商品证券7.依照股票的定义，股票的基本要素是＿＿＿D.必定参加每次的股东大会67.刊行公司债券时，该公司的累计债券总数不D.无价证券＿。13.优先股的特点有＿＿＿＿。得高出公司净财产的＿＿＿＿2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易A.刊行主体A.一般无表决权A.40%条件的证券称为＿＿＿＿。B.票面金额B.股息分派优先B.50%A.非挂牌证券C.拥有人C.股息率固定C.60%B.非上市证券D.股份D.节余财产分派优先D.70%C.场内证券8.无面额股票的特点是＿＿＿＿。14.债券票面的基本要素有＿＿＿＿。68.证券的代销。包销期最长不得高出＿＿＿D.场外证券A.能够明确表示每股所代表的股权比率A.票面价值＿。3.有价证券按经济特点和法律特点区分能够有B.刊行或转让价钱灵便B.偿还限时A.90天＿＿＿＿。C.便于股票切割C.利率B.六个月A.增值性D.为股票刊行价钱供给依照D.刊行者名称C.九个月B.利润性9.每股股票所代表的实质财产的价值，可称为15.影响债券偿还限时的要素主要有＿＿＿＿。D.一年C.风险性＿＿＿＿。A.债券票面金额69.以召募建立方式建立股份有限公司的，倡议D.产权性A.内在价值B.资本使用方向人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，4.证券市场的基本经济功能是＿＿＿＿。B.帐面价值C.市场利率变化其于股份应当向社会公然召募。A.筹资C.每股净财产D.债券变现能力A.15%B.资本配置D.股票净值16.债券的性质能够表述为＿＿＿＿。A.属于有价证券D.安全性高C.有价证券A.升水风险B.是一种真切资本22.国债按资本用途能够分为＿＿＿＿。D.利润凭据B.贴水风险C.是债权的表现A.赤字债券28.契约型基金的当事人有＿＿＿＿。C.商业性风险D.是全部权凭据B.建设债券A.管理人D.金融性风险17.债券的特点有＿＿＿＿。C.特种国债B.托管人34.可变换证券的要素有＿＿＿＿。A.偿还性D.战争债券C.投资者A.变换利率B.安全性23.1981年以来，我国刊行的国债品种有＿＿D.证券公司B.变换比率C.流动性＿＿。29.债券基金利润与市场利率的关系详细表现C.转变价钱D.利润性A.国库券为＿＿＿＿。D.变换限时18.按记息方式分类，债券能够分为＿＿＿＿。B.财政债券A.市场利率下降，基金利润下降35.期货价钱的特点是＿＿＿＿。A.单利债券C.国家重点建设债券B.市场利率上涨，基金利润下降A.预期性B.复利债券D.保值公债C.市场利率上涨，基金利润上涨B.奥秘性C.累进利率债券24.＿＿＿＿是不能够流通转让的。D.市场利率下降，基金利润上涨C.连续性D.贴现债券A.基本建设债券30.决定基金运作费率高低的要素有＿＿＿＿。D.声威性19.从债券刊行日起，经过必然宽容期后，按发B.保值债券A.基金规模36.金融期货的功能主要有＿＿＿＿。行额的必然比率，陆续偿还，到债券期满时全部偿C.财政债券B.基秋风险A.投资功能清。这种偿还方式属于＿＿＿＿。D.特种债券C.基金表现B.套期保值功能A.期中偿还25.公司债券作为公司为筹办资本而公然负担D.最低投资额C.筹资功能B.展期偿还的一种债务契约，其特点为＿＿＿＿。31.作为一种奏效显然的现代化投资工具，基金D.价钱发现功能C.全额偿还A.契约性所具备的显然特点是＿＿＿＿-.37.认股权证的三要素是＿＿＿＿。D.部分偿还B.优先性A.较高利润A.认股限时20.债券和股票的差别表现在＿＿＿＿方面。C.风险性B.分别风险B.认股价钱A.权益D.股权性C.专家管理C.认股时间B.目的26.＿＿＿＿不属于抵押证券。D.规模效益D.认股数量C.限时A.信誉公司债32.契约型基金与公司型基金的差别在于＿＿38.存托凭据的优点为＿＿＿＿。D.利润细风险B.不动产抵押公司债＿＿。A.市场容量大21.公债与其他债券对照，有以下特点＿＿＿C.利润公司债A.资本的性质不同样B.刊行一级ADR的手续简单。刊行成本低＿。D.保证公司债B.投资者的地位不同样C.避开直接刊行股票或债券的法律要求A.流通性强27.债券是一种＿＿＿＿。C.基金的运营依照不同样D.利息率较低B.利润坚固A.真切资本D.基金单位的价钱决定依照不同样39.可转变证券的特点为＿＿＿＿。C.免税待遇B.虚假资本33.汇率风险大概可分为＿＿＿＿。A.市价改动频频B.可变换成一般股A.建业股息D.证券交易所种方式。C.有起初规定的变换限时B.欠债股息51在代理买卖业务中，证券公司应依照的三大A.吸取归并D.拥有者的身份随证券的变换而相应变换C.现金股息原则为＿＿＿＿。B.新设归并40.金融商品的基本特点为＿＿＿＿。D.财产股息A.代理原则C.吞并归并A.同质性46.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿B.效率原则D.分立归并B.多样性＿。C.公然、公正、公正原则57.综合类证券公司能够经营＿＿＿＿证券业C.价钱的易变性A.制定和改正证券交易所章程D.勤奋原则务。D.长久性B.选举和免除会员理事52.证券市场监察的对象包括＿＿＿＿。A.证券经纪业务41.一般而言＿＿＿＿是证券刊行的主体。C.审讲和经过理事会。总经理的工作报告A.证券刊行人B.证券自营业务A.政府D.判断对会员的采用B.证券投资者C.证券承销业务B.公司47.证券公司的作用主要有＿＿＿＿。C.上市公司D.经国务院证券监察管理机构判断的其他证券C.居民A.媒介资本供需D.证券中介机构业务D.金融机构B.结构证券市场53.在信息显露时的基本要求为＿＿＿＿。58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些42.会员制的证券交易所一般建立＿＿＿＿等C.优化资源配置A.全面性特定岗位的人员，可分为＿＿＿＿。机构。D.促使产业集中B.真切性A.专业人员A.会员大会48.属于证券服务机构的公司有＿＿＿＿。C.时效性B.专职人员B.董事会A.证券公司D.公正性C.管理人员C.理事会B.证券登记结算公司54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿D.执业人员D.监察委员会C.证券投资咨询公司＿＿＿行为。59.依照《证券从业人员资格管理暂行规定》，43.证券交易所的管理制度包括＿＿＿＿几个D.保险公司A.向客户供给买卖股票的咨询证券中介机构是指有关部门依照有关法例赞同建立方面。49.中央登记结算公司的职能为＿＿＿＿。B.代理委托人从事证券投资的可经营证券业务有关业务的以下法人＿＿＿＿。A.对质券上市公司的管理A.中央登记C.与委托人约定分享证券投资利润或分担证券A.证券公司B.对质券交易行为的管理B.中央存管投资损失B.信托投资公司C.对场内证券交易商的管理C.中央结算D.买卖本咨询机构供给服务的上市公司的股票C.证券投资咨询机构D.对投资者的管理D.集中交易55.倡议人能够用钱币出资，也能够用＿＿＿＿D.证券清理。登记机构44.非系统风险包括＿＿＿＿等。50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务作价出资。60.证券从业人员的资格种类有＿＿＿＿。A.信誉风险所履行证券期货有关业务推行监察管理的部门有＿A.实物A.证券承销从业资格B.经营风险＿＿＿。B.工业产权B.证券经纪从业资格C.购置力风险A.财政部C.非专利技术C.证券自营资格D.财务风险B.证券监察管理委员会D.土地使用权D.证券投资咨询从业资格45.股息的详细形式包括＿＿＿＿。C.人民银行56.公司归并能够采用＿＿＿＿和＿＿＿＿两（三）判断题1.证券的最基本特点是法律特点和书面特点。24.证券投资基金的财产由基金管理人保留。49.美国的投资银行和英国的商人银行就是证65.上市公司刊行新股，应当符合公司法有关发2.有价证券是虚假资本的一种形式，有价钱，25.基金的利润必然高于债券的利润。券公司。行新股的条件，能够向社会公然召募，也能够向原也有价值。26.基金财产的实质拥有人是基金托管人。50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。股东配售。3.证券刊行人是资本的供给者。27.契约性基金不是法人。51.证券信誉评级的主要对象为一般股股票和66.行政手段是证券市场看守的主要手段，拘束4.间接融资是指经过银行所进行的资本融通活28.公司型基金的基金财产归基金公司全部。债券。力强。动。29.开放式基金必定拥有必然比率的现金财产。52.场外交易市场的组织方式是经纪制。67.中国证券监察管理委员会是国家对全国证5.一般股票在权益义务上不附加任何条件。30.开放式基金没有固定的限时。53.公司制证券交易所的股票能够在本交易所券。期货市场进行一致宏观管理的主管部门.6.股份有限公司刊行的股票，能够为记名股票31.开放式基金平常上市交易。上市交易。68.股份公司的董事。经理和财务负责人应当兼也能够为无记名股票。32.基金财产净值与基金单位价钱的变化是完54.优先认股权在多半状况下与债券或优先股任监事。7.股票代表了股东对股份公司的全部权，因此全同样的。共同刊行。69."三公"原则是证券业从业人员职业行为的股票是物权证券。33.开放式基金的基金单位总数是固定的。55.基金运作花销是直接向投资者收取的。原则。8.B股是外资股。34.期权的卖方在一按限时内必定无条件遵照56.股票的流动性是指股票能够自由地进行交70.供给了正确的分析，使客户获取利润，证券9.股票刊行能够推行折价刊行。买方的选择并履行成交时的许诺。易。业从业人员能够从中分享利润。10.国有法人股的股权性质属于国有股权。35.金融期货交易推行每天结算制度。57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投11.债券是表现债权债务关