海南省2017年基金从业资格：大宗商品投资类型模拟试题

-.z**省2021年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、关于债券与股票的比较，以下说法错误的选项是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债2、关于证券业协会的表达正确的选项是__。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据?证券法?的规定，证券公司应当参加证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监视管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责3、与基金相关的广告可以是__。A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息4、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值5、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:556、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金7、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率8、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进展基金份额的出售。A．3B．6C．9D．129、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进展监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑10、自律性组织包括__。A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会11、证券的__是指证券收益的不确定性。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性12、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。A．财产保管B．投资运作C．净值计算D．信息披露13、关于基金投资者教育的意义，以下说法错误的选项是__。A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报14、__是满足投资者需求的手段。A．产品B．价格C．渠道D．促销15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．?证券市场根底知识?B．?证券投资基金?C．?证券发行与承销?D．?证券投资基金销售根底知识?16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理效劳C．用较少的资金进展多样化的资产配置D．基金财产的保管平安有保障17、分析和评价基金经理可以从其__等方面进展考察。A．从业经历B．过往业绩C．投资理念D．操作风格18、股票基金持股集中度是指__。A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重19、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金20、证券投资基金专业管理的表现在__。A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进展专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进展全方位的跟踪与分析21、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念22、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进展更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1023、以下选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合方案D．信托产品24、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门25、目前，LOF基金份额假设实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．TB．T+1C．T+2D．T+3二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征2、以下费用中不由基金资产承担的有__。A．基金转换费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费3、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进展局部控制的跟踪误差有__。A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．构造型跟踪误差D．交易型跟踪误差4、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的归还期限D．资金的使用方向5、以下关于基金税收的说法，正确的选项是__。A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税6、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注册登记机构7、基金绩效衡量是对资产管理人____进展计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资本钱8、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和方案进展股票选择和组合管理，向____下达投资指令。A：研究部B：交易部C：监察稽核部D：市场部9、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券10、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。A．第一次发放红利B．该年度内最后一次发放红利C．基金存续期止D．赎回基金11、以下属于基金业“软件〞的有__。A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和承受度12、以下关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资13、?证券投资基金评价业务管理暂行方法?中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力14、以下不属于基金市场效劳机构的是__。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。A．50%B．60%C．80%D．90%16、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于17、?证券投资基金销售管理方法?规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因**违规行为受到行政处分或者刑事处分。A．1B．2C．3D．518、以下关于金融衍生工具的表达，错误的选项是__。A．金融衍生工具的价格取决于根底金融产品价格或根底变量数值变动B．金融衍生产品是与根底金融产品相对应的一个概念，这里所称的根底产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与根底产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性19、*日，*基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。A．该公司的*只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的*只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C．该公司管理的全部基金持有*一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D．*只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%20、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成21、__是基金评级的根底。A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别22、假设*基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，则该基金的简单年化收益率和准确年化收益率分别为____A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%23、根据?证券投资基金法?第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为根底。A：平安保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人