ISO50001-2018能源管理体系手册

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001-2018能源管理体系手册生效日期：DATE\@"yyyy-MM-dd"2020-12-16文件编号：页数/34生效版本：C0文件制修订记录NO制/修订日期修订编号制/修订内容版本页次12010-03-01-新制订A022013-03-01-ISO50001-2011新版全面升级B02DATE\@"yyyy-MM-dd"2020-12-16TIME\@"yyyy/M/d"2020/12/16ISO50001-2018新版全面升级C0核准审核制订目录（GB/T23331-2020IDTISO50001-2018）0.企业概况1.0范围及边界2.0规范性引用文件3.0术语和定义4.0组织所处的环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定能源管理体系的范围4.4能源管理体系5.0领导作用5.1领导作用和承诺5.2能源方针5.3组织的岗位、职责和权限6.0策划6.1应对风险和机遇的措施6.2目标、能源指标及其实现的策划6.3能源评审6.4能源绩效参数6.5能源基准6.6能源数据收集的策划7.0支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息交流7.5文件化信息8.0运行8.1运行的策划和控制8.2设计8.3采购9.0绩效评价9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10.0改进10.1不符合和纠正措施10.2持续改进附件：组织架构图及各部门和人员的职责和权限各部门职能和权限对照表能源管理体系程序文件清单

0.企业概况XXX有限公司成立于2006年4月，位于寿光市经济开发区北环路5号（东环路西），法人代表XXX，是一家具研发、生产、销售造纸纸用化学品和油田化学品为一体的科技型生产企业。经营范围生产、销售：苄基-2-萘基醚、二苯氧基乙烷、酸化缓蚀剂、铁离子稳定剂；经营国家允许范围内的货物与技术的进出口业务。为实现公司的可持续性发展，我们建立了完整的研发体系，成立了研发队伍并分别与复旦大学，中国石油大学，山东轻工业学院建立了合作开发关系，目前已成功开发DPE产品，有2个产品申报了专利。公司先后通过了ISO9001/14001/45001/50001等体系的认证，确保了产品质量的稳定性及企业的持续经营。

0.1能源管理者代表任命书 为按照GB/T23331-2020IDTISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，确保在管理体系运行、保持、改进过程中有关工作的有效开展，任命XXX同志担任公司能源管理者代表，代表总经理对能源管理体系的建立、实施、保持和运行进行控制和协调，其具体职责和权限如下：a）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；c）向最高管理者报告能源绩效；d）向总经理报告能源管理体系绩效；c）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；e）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；f）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；g）提高全员对能源方针、能源目标的认识。h）负责组织公司的内外部环境因素分析和控制；i）负责组织识别、监视和评价相关方的需求和期望；j）负责对公司对影响公司能源绩效风险和机遇的评审和确定。k) 与能源管理体系有关事宜和外部联络。总经理：XXX2020年12月1日

0.2能源方针公司能源方针：依法用能、科学管理、技术创新、持续改进能源方针的含义：自觉遵守节能法律法规及标准要求，通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进或替代，持续改进能源管理，实现节能减排、资源综合利用，提高能源利用效率，降低成本，增加效益，共创绿色低碳企业。0.3能源绩效参数、能源基准、目标和指标0.3.1能源基准见公司文件年度基准。0.3.2能源绩效参数见公司文件能源绩效参数。0.3.3能源目标、能源指标见公司文件年度目标和指标。

1范围及边界公司按照GB/T23331-2020IDTISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》及适用的国家有关法律、法规的要求，结合本公司的实际情况，通过建立、实施、保持并持续改进公司的能源管理体系，采用系统的方法来实现能源绩效目标，包括能源利用效率、能源使用和消耗状况的持续改进，并证实能源管理体系符合公司的能源方针及GB/T23331-2020IDTISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》及国家有关法律、法规的要求。公司能源管理体系的边界和范围包括：范围：XXX有限公司的1#车间(5万t/a）、2#车间5万t/a的生产、辅助生产及其附属生产系统的能源管理和控制全过程。边界：XXX市经济开发区北环路8号

2规范性引用文件GB/T23331-2020IDTISO50001-2018《能源管理体系要求及使用指南》GB/T19001-2016《质量管理体系要求》 3术语和定义手册引用GB/T23331-2020中的术语和定义。

4组织所处的环境4.1理解组织及其环境公司应确定与其宗旨相关并影响其实现能源管理体系预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部因素。在确定这些相关的内部和外部事宜时，公司应考虑以下方面：外部因素可能包括：—与相关方有关的因素。例如：现有的国家或部门目标、要求或标准；—能源供应，安全性、可靠性的限制或局限性；—能源成本或能源种类的可用性；—天气影响；—气候变化影响；—对温室气体排放的影响。内部因素可能包括：—核心业务目标和战略；—资产管理计划；—影响组织的财力资源（人力、财力等）；—能源管理的成熟度和文化；—可持续发展方面的考虑；—能源供应中断的应急计划；—当前技术的成熟度；—运营风险和责任方面的考虑。4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a) 与能源绩效和能源管理体系有关的相关方；b) 相关方的有关需求和期望；c) 能源管理体系需落实的需求和期望。组织应：—确保获取与其能源效率、能源使用和能源消耗有关的适用的法律法规及其他要求；—确定如何将这些要求应用于其能源效率、能源使用和能源消耗；—确保考虑到这些要求；—按规定的时间间隔对法律法规和其他要求进行评审。公司制定并执行《法律、法规及其他要求控制程序》对适用法律、法规及其他应遵守的要求进行识别，并建立及时获取这些法律法规、标准和其他要求的渠道，并对适用条款的执行情况进行评价，确保得到满足。公司每年评审法律法规和其他要求，必要时，进行更新。4.3确定能源管理体系的范围组织应确定能源管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定能源管理体系范围时，组织应考虑：a) 4.1所提及的内、外部因素；b) 4.2所提及的要求。组织应确保其有权限控制其范围和边界内的能源效率、能源使用和能源消耗。组织不应排除其范围和边界内的任何一种能源。公司能源管理体系的范围和边界作为文件化信息予以保持（具体见本手册1.0）。4.4能源管理体系公司严格按照GB/T23331-2020标准要求，依据适用的法律法规和其他要求，建立、实施、保持和持续改进公司的能源管理体系，包括所需的过程及其相互作用，加以实施和保持，以确保降低能源消耗，提高能源利用效率并持续改进能源绩效。公司保证做到：a）体系建立后应确保日常工作按照文件要求持续有效运行，并不断完善体系和相关文件；b）按照确定的能源管理体系范围和边界，策划建立了能源方针、目标及指标体系、能源管理手册、程序文件、管理制度、操作规范、能源管理实施方案、作业指导书以及相关记录，规定相应的监视和测量，以确保体系运行有效；c）在满足本标准要求的前提下，注重节约的同时合理利用能源、提高能源效率，达到持续改进能源绩效和能源管理体系的目的。5 领导作用5.1领导作用和承诺在持续改进能源绩效和能源管理体系有效性方面，最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和承诺：a) 确保建立能源管理体系的范围和边界；b) 确保建立能源方针、目标和能源指标，并与组织的战略方向一致；c)确保将能源管理体系要求融入组织的业务过程；d) 确保措施计划得以批准和实施；e) 确保提供能源管理体系所需的资源；f) 就有效的能源管理和符合能源管理体系要求的重要性进行沟通，如授权、鼓励、赞誉、培训、奖励、参股等；g) 确保能源管理体系实现其预期结果；h) 促进能源绩效和能源管理体系的持续改进；i) 确保组建能源管理团队；j) 指导并支持员工为能源管理体系的有效性和能源绩效改进做出贡献；k)支持其他相关管理人员在职责范围内发挥领导作用；l) 确保组织的能源绩效参数恰当地反映其能源绩效；m) 确保建立和实施过程，识别和处理能源管理体系范围和边界内影响能源管理体系和能源绩效的变化。5.2能源方针结合公司自身的特点，经总经理批准制订了公司的环境方针：能源方针：依法用能、科学管理、技术创新、持续改进能源方针的含义：自觉遵守节能法律法规及标准要求，通过在公司内部贯彻执行能源管理体系，科学管理各部门的工作；不断采用新工艺、新技术、新设备对高能耗工艺设备进行技术改进或替代，持续改进能源管理，实现节能减排、资源综合利用，提高能源利用效率，降低成本，增加效益，共创绿色低碳企业。能源方针应：—是可获取的文件化信息；—在组织内得到沟通；—适宜时，可为相关方获取；—定期评审，必要时更新。5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保相关岗位的职责和权限在组织内得到分配和沟通。最高管理者应将下列职责和权限分配给能源管理团队：a) 确保建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b) 确保能源管理体系符合本标准的要求；c) 实施措施计划以持续改进能源绩效；d) 按规定的时间间隔向最高管理者报告能源管理体系的绩效和能源绩效的改进；e)建立所需的准则和方法以确保能源管理体系的有效运行和控制。为实施能源管理体系，本公司设立了相应的一体化管理架构，并在公司各级部门和人员的职责和权限进行了规定。本公司一体化管理组织架构图及各部门和人员的职责和权限见附件一《组织架构及管理职责》。6 策划按照公司方针和目标的要求，管理代表对管理体系的各项基本活动进行策划，策划的结果在相关的管理体系文件中予以规定。6.1应对风险和机遇的措施6.1.1 策划能源管理体系时，组织应考虑4.1提及的因素和4.2的要求，并对影响能源绩效的组织活动和过程进行评审。策划应与能源方针保持一致，并应形成持续改进能源绩效的措施。组织应确定需要应对的风险和机遇，以：—保证能源管理体系能够实现其预期结果，包括能源绩效改进；—预防或减少不利影响；—实现能源管理体系和能源绩效的持续改进。6.1.2 组织应策划：a) 应对这些风险和机遇的措施；b) 如何：1）在其能源管理体系和能源绩效改进过程中，整合并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性。公司编制了《应对风险和机遇控制程序》管控需要应对的风险和风险控制。6.2目标、能源指标及其实现的策划6.2.1 组织应针对其相关职能和层次建立目标。组织应建立能源指标。公司制定了《能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序》对目标、能源指标的实现进行了策划。并对目标的实施及定期评审进行规定。6.2.2 目标和能源指标应：a) 与能源方针一致；b) 可测量（可行时）；c) 须考虑适用的要求；d) 考虑主要能源使用；e) 须考虑改进能源绩效的机遇；f) 得到监视；g) 予以沟通；h) 适当时予以更新。公司能源目标、能源指标见每年度公司年度目标和指标文件。6.2.3 策划如何实现其目标和能源指标时，组织应建立和保持措施计划，内容包括：—要做什么；—需要什么资源；—由谁负责；—何时完成；—如何评价结果，包括验证能源绩效改进的方法。公司通过制定并执行《能源管理实施方案控制程序》每年组织各车间依据能源目标、指标，制定年度能源管理实施方案；来支持目标和指标的实现。方案制定时可以采取能效对标、节能监测等方法。能源管理实施方案可包括项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理措施等。各部门对能源管理方案的实施过程和结果进行评价。能源管理实施方案应形成文件，并定期更新。6.3能源评审能源评审是公司策划的重要手段，能源评审可以和内部审核结合的方式实现。公司建立和实施《能源评审控制程序》每年定期进行能源评审：a)基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：1) 识别现在的能源种类；2) 评价过去和现在的能源使用和能源消耗；b)基于分析，识别主要能源使用；c)对每一个主要能源使用：1) 确定相关变量；2) 确定现在的能源绩效；3) 识别在组织控制下对主要能源使用有直接或间接影响的工作人员；d)确定改进能源绩效的机会，并进行排序；e)评估未来的能源使用和能源消耗。当设施、设备、系统或用能过程发生重大变化时，能源评审应更新。组织应保持用于建立能源评审方法和准则的文件化信息，还应保留能源评审结果的文件化信息。6.4能源绩效参数公司制定《能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序》，用以确定和更新能源绩效参数，并定期评审。公司每年一季度组织各相关职能部门根据生产工艺流程及各项工艺参数制定各项能源绩效参数，可用能源绩效参数说明其运行情况，并在影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更换能源绩效参数。适用时，与能源基准进行比较。能源绩效参数的评审可结合每年的管理评审进行。公司的能源绩效参数包括直接测量的参数(如设备的热效率等)，和通过模型计算获得的参数（如单位产品综合能耗）。此类参数与监控（如用能设备、用能系统）的能源绩效水平密切相关，公司通过对能源绩效参数的监视和测量，可实时掌握监控对象的能源绩效水平，采取控制措施，确保能源目标和指标的实现。公司能源绩效参数见公司文件能源绩效参数。6.5能源基准组织应使用能源评审的信息，考虑合适的时段，建立能源基准。如果组织有数据表明，相关变量显著影响了能源绩效，组织应对其能源绩效参数值和相应的能源基准进行归一化。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行修订：a) 能源绩效参数不再反映组织的能源绩效；b) 静态因素发生了重大变化；c)依据预先确定的方法。公司制定并执行《能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序》，用于建立能源基准。并定期对能源基准进行评审。公司能源基准见公司文件年度基准。6.6能源数据收集的策划对运行中影响能源绩效的关键特性，组织应确保按规定的时间间隔对其进行识别、测量、监视和分析。组织应制定并实施能源数据收集计划，计划要适合其规模、复杂性、资源及其测量和监测设备。该计划应规定监测其关键特性所需的数据，并规定收集、保留这些数据的方式和频次。计划收集的（或适用时通过测量获取的）数据和保留的文件化信息应包括：a) 主要能源使用的相关变量；b) 与主要能源使用以及组织相关的能源消耗；c) 与主要能源使用相关的运行准则；d) 静态因素（如适用）；e) 措施计划中规定的数据。应按照规定的时间间隔评审能源数据收集计划，适当时更新。组织应确保用于测量关键特性的设备所提供的数据是准确的和可重现的。组织应保留有关测量、监视和其他建立准确度和可重现性方法的文件化信息。7 支持7.1资源组织应确定和提供建立、实施、保持和持续改进能源绩效和能源管理体系所需的资源。包括人力资源、专业技能、技术、数据收集基础设施和财务资源。7.2能力公司编制《能力、培训和意识控制程序》确定与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并通过向现有员工提供培训、指导，或重新分配工作；或聘用、雇佣能胜任的人员等其他措施来满足这些需求。a) 确定在其控制下工作、对其能源绩效和能源管理体系具有影响的人员所需的能力；b) 基于适当的教育、培训、技能或经验，确保这些人员是能胜任的；c) 适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价这些措施的有效性；d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。7.3意识公司通过日常宣导、宣传栏和员工卡佩戴等方式使各级员工了解公司的能源方针，包括目标和能源指标的实现以及改进能源绩效的益处。通过管理体系文件，培训、宣导等方式让员工了解与自己所从事工作相关的活动或行为对能源绩效的影响；意识到个人工作的改进对、能源绩效以及所带来的好处，同时也要了解不符合能源管理体系要求的后果。包括未全部履行本公司的合规义务所带来的影响。7.4信息交流公司制定并执行《信息沟通程序》，确定与能源管理体系相关的内部和外部信息交流，包括：a) 交流什么；b) 何时交流；c) 与谁交流；d) 如何交流；e)谁来交流。内部信息沟通的范围涉及全公司，包括横向的各职能部门之间、纵向的各层次之间的信息沟通，沟通内容是关于能源绩效、能源管理体系的信息；内部信息交流可以通过会议、通知、看板和公告栏等形式，对公司的各种会议精神、决议决定等的内容实现传递和公布。外部信息沟通的内容是与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的信息。外部信息交流，可以通过网络、电话、传真和电子邮件等方式与需要的外部机构进行信息的沟通。组织应确保所交流的信息与能源管理体系中形成的信息准确一致且真实可信。并保证任何为其或代表其工作的人员获取所需的信息，以促进理解、协调行动，进行改进，并有效地参与管理活动。7.5文件化信息7.5.1 总则为确保能源管理体系的有效运行，公司对所有能源利用有关的文件进行控制，这些文件包括能源管理手册、程序文件、作业文件和各类记录等四个层次。第一层次文件：管理手册，包括能源方针、能源目标、指标等，管理手册是体系的最高层次文件，是对体系中各个要素及相互关系的描述，它提供了文件总体查询途径。第二层次文件：程序文件；程序文件是手册的支持性文件，具体阐述了落实手册所要求的各种能源活动的方法和途径。第三层次文件：作业文件，包括各项管理制度、标准、规范、作业指导书等。作业文件是程序文件的支持性文件，是对某些具体的活动的直接控制措施。在公司程序文件的基础上，各生产单位根据自己的实际情况，编写必要的作业指导书和各项管理制度、标准、规范，还包括有关外来文件：法律、法规、标准、规范等。第四层次文件：各类记录。记录是一种特殊的文件，作为评价和追溯能源管理体系运行是否有效的依据和信息资料。7.5.2 创建和更新公司编制了《文件控制程序》确保创建和更新文件化信息时适当的：a) 标识和说明（例如：标题、日期、作者或参考文件编号）；b) 形式（例如：语言、软件版本、图表）和载体（例如：纸质的、电子的）；c)评审和批准，以保持适宜性和充分性。7.5.3 文件化信息的控制公司编制了《文件控制程序》以确保：a) 在需要的场所和时间，均可获得并适用；b) 得到充分保护（如防止泄密、不当使用或完整性缺失）。为了控制文件化信息，适用时，组织应实施以下活动：—分发、访问、检索和使用；—存储和保护，包括保持易读性；—更改控制（如版本控制）；—保留和处置。C）识别能源管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，予以控制。外部的文件化信息可包括法律、法规、标准、设备手册、天气数据以及支持静态因素和相关变量的数据。8运行8.1运行的策划和控制公司编制《运行过程控制程序》、《设备、设施配置与控制程序》以识别并策划与主要能源使用相关的运行和维护活动，使之与能源方针、目标、指标和能源管理实施方案一致，以确保其在规定条件下按下列方式运行：a)组织建立和设置主要能源有效运行和维护的准则，如编制各种能源管理规定、制度对能源使用进行规范。b)组织编制设备维护保养等制度对设施、设备等进行维护；c）生产计划的编制、生产组织和计划调度工作，组织对生产事故的调查和处理。d）各部门将运行控制准则适当地传达给为公司或代表公司工作的人员。e)生产部组织各车间编制作业指导书规范能源使用的过程、活动。按计划组织生产，并负责指导各公司按作业指导书的要求控制能源使用的过程、活动。f)设备部组织生产设施、设备维护保养。应控制策划的变更，并评审非预期变更的后果，必要时，采取措施以减轻不利影响。应确保外包的主要能源使用或与主要能源使用相关的过程得到控制。8.2设计在对设施、设备、系统和用能过程进行新设计、改造设计和翻新设计时，如果该设计在计划的或预期的运行寿命期内对组织的能源绩效产生显著影响，组织应考虑的能源绩效改进机会和运行控制。公司编制《设计控制程序》考虑能源绩效的结果纳入规范、设计和采购活动中。确保在设计过程做好规划：a)考虑所使用能源的种类、经济性、质量、环境影响，以及可获得性等；b)合理匹配各系统和设备/设施，优化用能；c)借鉴节能新技术和方法、最佳节能实践与经验；d)利用新能源和可再生能源等；e)将改进能源绩效作为新的产品和过程设计的评价指标。组织应保留与能源绩效相关的设计活动的文件化信息。8.3采购公司编制《采购控制程序》《供应商管理程序》。在采购预期会对组织的能源绩效产生显著影响的用能产品、设备和服务时，建立并实施准则，以评价在计划的或预期的运行寿命期内的能源绩效。当采购对组织的主要能源使用产生或可能产生显著影响的用能产品、设备和服务时，组织应告知供应商能源绩效是采购评价标准之一。公司编制文件《能源服务、产品和能源采购控制程序》对采购过程实施管理，保证采购的能源服务、产品、设备和能源，符合生产的需要，并达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。在文件中明确了对供方评价、能源的采购标准或规范、能源计量和验证、能源输配和贮存的要求，以及能源质量、可获得性、成本结构、环境影响和可再生资源等。公司定期对采购过程进行评价，以验证其有效性，当采购的产品和设备已经或可能会对能源使用造成重要影响时，公司应对采购过程进行评价。a)采购部负责制定采购计划，计划经总经理审核批准后实施。按计划执行能源服务、产品、能源、原材料、辅料及备品备件等物资采购供应；b)采购部负责根据所采购的产品，对供方进行评价、选择和重新评价；c)采购部负责收集供方营业执照、体系认证证书、供方能力调查、合格证明和业绩评定等信息；d)在收集供方信息的基础上由采购部、品质部、设备节能部、生产部对供方进行评定，定期对供方进行重新评价，凡是被评为合格供方的单位都要纳入《合格供应商名单》，采购部负责建立合格供方档案；e)按照采购要求和采购计划，采购部负责从《合格供应商名单》中确定供方，合理组织能源服务、产品、设备、原材料、辅料及备品备件等物资的采购、供应和管理，坚持比价购销，做到保证质量价格合理，交货及时，储备适当；f)采购物资经仓库或品质部检验，合格后的物料按规定进行入库、储存、发放、复验，不合格的物料可做让步接收或退换货等处理。采购部在采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，应建立和实施相关准则评价供应商，在这个过程中应考虑能源使用、能源消耗和能源效率的要求，并告知供应商，具体包括以下内容：a)与能源相关的法律法规、政策、标准及其他要求；b)采购的能源服务、产品和设备与公司整个用能系统的匹配程度；c)采购产品和设备的能效水平、运行稳定性；d)用能设备操作人员的能力水平；e)供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。能源服务指与能源供应、能源利用有关的活动及结果。适用于对供蒸汽、供电、供水、合同能源管理、公司工程合同方等相关方的确定和管理。9 绩效评价9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价9.1.1 总则公司制定和执行《监视、测量和分析控制程序》、《监视和测量设备控制程序》，用于对对能源绩效和能源管理体系进行定期的监视、测量和分析，应确定：a)需要监视和测量的内容，至少应包括以下关键特性：1) 实现目标和能源指标的措施计划的有效性；2) 能源绩效参数；3) 主要能源使用的运行；4) 实际能源消耗与预期能源消耗的对比。b) 适用的监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；c) 何时应进行监视和测量；d) 何时应分析和评价监视和测量的结果。组织应对其能源绩效和能源管理体系的有效性进行评价。组织应通过能源绩效参数值与相应的能源基准对比评价能源绩效的改进。通过校准和采取其它方式，确保用于监视和测量关键特性的设备所提供的数据是准确、可重现的。对于能源绩效中的重大偏差数据进行调查，并采取应对措施，以降低相应的不良影响。依据自身规模、复杂程度及监视和测量设备状况，制定和实施《关键特性测量计划》，对上述关键特性进行测量。保存监视、测量关键特性的记录。9.1.2 与法律法规要求和其他要求符合性的评价公司执行《合规性评价控制程序》中的控制条款，对公司适用法律、法规及能源效率、能源使用、能源消耗等其他要求的遵守情况进行评价，确保实现遵法性承诺。并保留符合性评价的结果和所采取任何措施的文件化信息。9.2内部审核9.2.1公司制定并执行《内部审核控制程序》，按计划的时间间隔对能源管理体系实施内部审核，以提供下列信息：a) 能源管理体系是否改进能源绩效；b)能源管理体系是否符合：—组织自身对能源管理体系的要求；—组织制定的能源方针、目标和能源指标；—本标准的要求；c)能源管理体系是否得到了有效实施和保持。9.2.2 公司并执行《内部审核控制程序》每年：a) 策划、建立、实施和保持一个或多个审核方案，包括频次、方法、职责、策划要求和报告，同时应考虑到相关过程的重要性和以往审核的结果；b) 确定每次审核的审核准则和范围；c) 选择审核人员并实施审核，确保审核过程的客观性和公正性；d) 确保向相关管理者报告审核结果；e) 根据10.1和10.2，采取适当的措施；f) 保留文件化信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。9.3管理评审9.3.1公司制定并执行《管理评审控制程序》，对公司管理评审的时机、内容、程序、输入、输出做出了详细的规定，保证公司定期根据需要进行评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性，管理评审是由总经理组织实施的高层次的管理活动。9.3.2管理评审至少包括对下列事项的考虑：a) 以往管理评审所采取措施的状况；b) 与能源管理体系相关的内、外部因素以及相关的风险和机遇的变化；c)下列有关能源管理体系绩效方面的信息，包括其趋势：1) 不符合和纠正措施；2) 监视和测量结果；3) 审核结果；4) 法律法规和其他要求的符合性评价结果。d)持续改进的机会，包括人员能力；e)能源方针。9.3.3管理评审的能源绩效输入应包括：—目标和能源指标的实现程度；—基于监视和测量结果（包括能源绩效参数）的能源绩效和能源绩效改进；—措施计划的状况。9.3.4管理评审的输出应包括与持续改进机会以及能源管理体系的变更需求有关的决定，具体包括：a) 改进能源绩效的机会；b) 能源方针；c) 能源绩效参数、能源基准；d) 目标、能源指标、措施计划或能源管理体系的其他要素，以及未实现时将采取的措施；e) 改进融入业务过程的机会；f) 资源分配；g) 能力、意识和沟通的改进。公司保留文件化信息作为管理评审结果的证据。10 改进10.1 不符合和纠正措施公司制定并执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》用来处理发现不符合时：a) 对不符合做出响应，适用时：1) 采取措施控制并纠正不符合；2) 处理后果；b) 通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1) 评审不符合；2) 确定不符合的原因；3) 确定是否存在或可能发生类似的不符合；c) 实施任何所需的措施；d) 评审所采取的任何纠正措施的有效性；e)必要时，对能源管理体系进行变更。并保留以下文件化信息：—不符合的性质和所采取的任何后续措施；—任何纠正措施的结果。10.2 持续改进组织应持续改进能源管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应证实能源绩效的持续改进。

附件一管理组织架构图总经理总经理管理者代表管理者代表设备部工程部品质部生产部营业部设备部工程部品质部生产部营业部财务部行政部财务部行政部各部门和人员的职责和权限1、总经理（最高管理者）公司总经理对公司能源管理体系有效性负责，并持续改进其有效性。其主要职责：a）确立能源方针，并实践和保持能源方针；b）任命管理者代表和批准组建能源管理团队；c）提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源，确保建立的管理体系要求融入与公司的业务过程；d）合理确定能源管理体系的范围和边界；e）通过会议、培训及其他手段，在本公司内部传达能源管理的重要性；f）指定节能办公室具体负责能源目标、指标的建立，并制定相应的考核方案，按计划实施考核；g）亲自参与能源绩效参数的评审，以确保能源绩效参数适用于本组织；h）在公司长期规划中考虑能源消耗、能源使用及能源效率等能源绩效问题，以确保公司在能源方面的战略优势；i）通过日常监督、目标考核、内部审核等方式，及时评价和报告能源管理的结果，掌握能源管理的主动权；j）组织实施管理评审。2、管理者代表a）确保按标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系；b）指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；c）向最高管理者报告能源绩效；d）向总经理报告能源管理体系绩效；c）确保策划有效的能源管理活动，以落实能源方针；e）在公司内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限，以有效推动能源管理；f）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法；g）提高全员对能源方针、能源目标的认识。h）负责组织公司的内外部环境因素分析和控制；i）负责组织识别、监视和评价相关方的需求和期望；j）负责对公司对影响公司能源绩效风险和机遇的评审和确定。3、行政部A行政后勤a）负责总经理办公室事务的协调管理，总经理室总体规划，日常卫生清理等。b）负责组织各项行政领导会议，参与公司重大事项的调研工作，拟定调研报告，及时掌握公司主要工作的进展情况。c）负责来宾等外事接待并负责建立外事接待记录，以便追溯。d）负责公司员工用车、食堂餐厅招待所、员工公寓、员工饮用水等管理，做好节约用水用油管理。e）负责编制总务后勤基础设施维护修缮计划并组织实施、负责网络系统升级计划编制与实施。B人力资源管理a）负责员工的档案管理及员工的招收、录用、试用、调离及辞退、退休工作；劳保福利工作的落实b）负责组织员工的培训工作。c）负责公司组织机构图绘制、编制定岗定编表并组织各部门编制岗位描述、按月对各部门工作业绩考核。d）负责合理化建议的审理及实施工作。4、工程部a)制作工艺文件、作业指导书、检验标准等工艺文件。b)生产区域的规划，产能的规划。c)工艺流程的调整和优化。d)标准工时的建立。e)制程不良的分析。f)市场及售后服务的技术支持。g）负责在本部门宣传、贯彻能源方针、能源管理方面的法律法规和其他要求，提出本部门的培训需求；h）负责本部门的能源风险的识别、运行和控制；5、生产部：a）组织编制公司年度月度生产计划并组织实施；b）负责审核各分车间提报的工作计划、材料计划、备品配件计划。c）负责组织统计每天生产日报表，对各车间上报的各种化验分析报表和生产报表及时进行分析和处理；d）负责制定严格的技术资料交接、保管工作制度，认真做好技术图纸、技术资料的归档工作；e）负责各项生产经营计划指标完成情况的统计工作。f）根据市场运行情况及销售情况，及时做好运行方式的调整，搞好产、销平衡；g）定期召开生产调度会议，组织均衡生产，加强生产工艺指标和动力原料消耗指标的控制与考核，严格按要求完成生产任务；6、设备部A负责节能管理a）负责编制节能规划和计划，并组织实施；b）定期对节能工作进行总结，将总结情况向上级有关部门汇报；c）负责节能全过程管理工作的综合协调、组织、指导和监督；d）对主要技术、经济指标的变化进行分析，并根据经济指标完成情况提出奖罚意见；e）负责节能技术、成果的推广、研究和应用；f）负责编制节能措施，建立健全各类奖罚制度，并监督实施。B负责设备管理更新改造和检修管理工作a）负责组织落实设备全过程管理；b）负责公司设备的维修维护；c）搞好设备事故调查工作；d）负责设备、材料、备件配件的技术管理；e）负责大、小修方案的编制、审核、并组织实施；f）负责编制设备检修月度、季度及年度计划，并组织实施；g）负责检修工程的总结，组织进行水联动试车、投物料试车或冷热态验收；h）负责检修质量，检查、监督及验收的管理；i）负责组织编制技术改造建议书，组织可行性论证及实施；j）负责事故备品定额的修编，参加事故备品及其他重要备品配件的验收、鉴定及定期试验。7、采购部：a）根据公司年度.月度经营计划制定年度采购供应计划与预算，并组织收集和分析供应商信息、材料市场趋势，制定有效的采购策略。b）定期、准确向分管领导和相关部门提供有关物资采购的市场现状、库存现状和有关数据信息。c）负责新供方的选择评价与现有合格供方的重新评价，并编制供方评价计划，建立合格供方档案；d）根据采购计划、生产材料需求、各部门物资供应需求及现有库存情况，组织编制短期采购计划，并领导实施。按比质、比价、公开的原则选择合格供应商，降低成本。e）组织签订商务合同，并对合同执行情况进行监督负责采购过程价格控制，降低采购费用。制定公司有关采购质量管理及服务标准，并监督检查实施情况8、品质部A负责质量管理工作a）负责原材料入厂、取样、制样的监督工作，并将发现的情况及时反馈上级领导；b）负责质量管理的审核工作，对质量管理实施过程进行监督；c）制定相关的产品标准及各种产品认证实施细则，推动相关部门按照其执行；d）负责监管原材料的抽检工作；e）追踪国内外质量管理动态，对质量管理新思想、新技术、新方法应用提出建议；f）负责规范、监督各项质量控制流程、各项质量管理制度；g）负责对不合格项的监督处理工作；h）审核各运行分公司的仪器设备申请、更新、报废计划。B负责中心化验分析工作a）组织制定和审批分析仪器设备检修技术方案、作业指导书；b）监督质检中心和中间分析的检验工作和质量管理；c）参与制定不合格品的处置方案，考核有关产品质量方面的合格率；d）指导、监督、检查分析人员执行作业指导书情况，分析解决存在的问题，组织分析仪器维护保养工作，确保仪器处于良好状态；e）负责检验结果的检查和审核工作，掌握生产过程中的分析数据及变化趋势，协调与各部门之间的沟通与合作，及时发现分析数据的异常情况；f）监管危险性化学药品、贵重药品和化学试剂的管理；g）负责审批仪器设备的更新、报废及调配管理工作。C负责能源管理体系管理a）负责组织能源管理体系的文件编制、体系的策划和对体系运行情况进行监督；b）负责公司体系文件的管理和记录文件的监督管理；c）收集、组织、存档能源管理方面的法律法规文件；并组织对识别的法律法规进合规性评价，并保持记录；d）监督、督促、维护能源管理体系的执行运转情况，及时提出评审计划方案，并向最高管理者报告能源管理体系运行状