国际经济学第二章要素禀赋与国际贸易

国际经济学第二章要素禀赋与国际贸易第1页，共54页，2023年，2月20日，星期四【美国林木产品劳动生产率比加拿大高，但加拿大向美国出口林木产品

？】【美国纺织产品劳动生产率比中国高，但中国向美国出口纺织产品

？】第2页，共54页，2023年，2月20日，星期四第二章要素禀赋理论及其验证第一节要素禀赋理论的假设条件及相关概念

第二节赫克歇尔-俄林定理第三节要素价格均等化理论

第四节赫克歇尔-俄林定理的验证

——里昂惕夫之谜

第3页，共54页，2023年，2月20日，星期四2.1要素禀赋理论的假设条件及相关概念

factor-endowmenttheory“两国在生产要素相对稀缺性的差异是比较成本之差异，因而也是国际贸易的一个必要条件，另一不可或缺的条件是一种商品的生产要素结合比例与另一种商品的要素结合比例不同。

”

——赫克歇尔第4页，共54页，2023年，2月20日，星期四BertilOhlin,1899-1979

要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家赫克歇尔和俄林师生俩提出，又称H-O模型，也称为要素比例说。

赫克歇尔在1919年的论文《国际贸易对收入分配的影响》中，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。

1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。评选委员会认为他们“对于国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的贡献”。EilHeckscher,1879-1952第5页，共54页，2023年，2月20日，星期四一、基本概念要素禀赋要素密集度要素丰裕度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：第6页，共54页，2023年，2月20日，星期四

1.要素禀赋（factorendowment）

是指一国或经济体可利用的经济资源总供给量的拥有状况，这些经济资源包括自然资源和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技术、管理和信息等。第7页，共54页，2023年，2月20日，星期四2.要素密集度(factorintensity)要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y

，且有：

(K/L)X>(K/L)Y

则X就是

，

Y是

。资本密集型产品劳动密集型产品第8页，共54页，2023年，2月20日，星期四单位产品的要素投入KLX产品105Y产品128则X就是

，Y是

。

资本密集型产品劳动密集型产品第9页，共54页，2023年，2月20日，星期四生产小麦投入的

所占的比例最大――称小麦为土地密集型产品；生产纺织品投入的

所占的比例最大――称纺织品为劳动密集型产品；生产计算机投入的

所占的比例最大――称计算机为资本密集型产品；生产芯片投入的

所占的比例最大――称芯片为知识密集型产品；Forexample土地劳动资本知识产权费第10页，共54页，2023年，2月20日，星期四3.要素丰裕度

factorabundance要素丰裕度，是指一国拥有经济资源相对丰富程度。判断一国要素丰裕度有两种方法：（1）实物单位衡量法（物质定义法）（2）相对要素价格衡量法(价格定义法)第11页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素丰裕度的实物单位衡量法

若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B

，且有：

(TK/TL)A<(TK/TL)B

则称A国是

，

B国是

。劳动丰裕国家资本丰裕国家第12页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素丰裕度的生产要素相对价格衡量法

如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）为r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B

，且有：

(w/r)A<(w/r)B

则称A国是

，

B国是

。劳动丰裕国家资本丰裕国家第13页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素丰裕度和生产可能性曲线的形状B国的PPCA国的PPCYX

A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是劳动丰裕国家，且X又是劳动密集型产品。图2要素禀赋与生产可能性曲线第14页，共54页，2023年，2月20日，星期四二、要素禀赋论的假设条件1.两国需求偏好相同。2.两国资源得到充分利用，且生产总量不变。3.各种商品在要素需求量上是不同的。4.实行不完全分工。5.各国在要素禀赋上是不同的。第15页，共54页，2023年，2月20日，星期四一、理论的提出二、赫克歇尔-俄林定理的主要内容（一）要素禀赋论的基本内在逻辑关系要素的自然禀赋要素的供给要素的相对富饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易产生2.2赫克歇尔-俄林定理第16页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素的自然禀赋要素的供给要素的相对富饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易产生（二）要素禀赋论的三个基本观点1.国家间的

差异是国际贸易产生的直接原因。2.国家间的

差异决定商品相对价格的差异。3.国家间的

决定要素相对价格的差异。见书37页商品相对价格生产要素相对价格的要素供给不同第17页，共54页，2023年，2月20日，星期四（三）赫克歇尔—俄林理论的一般均衡框架图8赫克歇尔—俄林理论的一般均衡框架商品价格生产要素价格生产要素的派生需求商品的最终需求技术要素供给消费者偏好生产要素所有者的收入分配要素供给第18页，共54页，2023年，2月20日，星期四（四）H-O模型分析B

A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与C点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。

AB’A’E＝E’YXXYⅠⅡ

(PX/PY)ABAA国商品X的相对价格B国商品X的相对价格贸易后商品的国际均衡相对价格GF(PX/PY)B(PX/PY)*Ⅱ

图9H-O模型第19页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素禀赋论的基本定理在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。第20页，共54页，2023年，2月20日，星期四国际贸易价格差异成本差异各国要素禀赋的相对差异第21页，共54页，2023年，2月20日，星期四五、基本评价1.主要贡献将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础。2.局限性（见书40页）第22页，共54页，2023年，2月20日，星期四练习：假设A、B两国生产技术相同且在短期内不变：生产1单位衣服需要的资本为1，需要的劳动为3；生产1单位食品需要的资本为2，需要的劳动为2。A国拥有160单位劳动和100单位资本；B国拥有120单位劳动和80单位资本。分析：（1）哪个国家为资本丰裕的国家？哪个国家为劳动丰裕的国家？（2）哪种产品为劳动密集型产品？（3）假设所有要素都被充分利用，计算各国各自最多能生产多少服装和多少食品？（4）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国家会出口服装？哪个国家会出口食品？第23页，共54页，2023年，2月20日，星期四参考答案（1）由于160/100大于120/80，所以A国为劳动丰裕的国家；B国为资本丰裕的国家。（2）由于生产衣服的资本和劳动比为1/3，生产食品资本和劳动比为2/2，1/3小于2/2，所以衣服为劳动密集型产品，而食品为资本密集型产品。（3）设生产服装和食品分别为x，y对于A国，x+2y=1003x+2y=160

解得x=30y=35对于B国，x+2y=80

3x+2y=120

解得x=20y=30（4）A国会出口服装，B国会出口食品。因为A国为劳动丰裕的国家，而衣服相对于食品来说是劳动密集型产品，所以A国出口衣服，进口食品。同理，B国会出口食品而进口衣服。第24页，共54页，2023年，2月20日，星期四在战后几十年间，日本、韩国等东亚的一些国家或地区的国际贸易商品结构发生了明显变化，主要出口产品由初级产品到劳动密集型产品，再到资本密集型产品，试对此变化加以解释。请思考：第25页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素价格差异导致国际贸易，反过来国际贸易会不会影响要素价格？国际贸易会使两国间商品价格均等化吗？国际贸易是否会导致A、B两国间工资与利率（即要素价格）相等呢？第26页，共54页，2023年，2月20日，星期四2.3要素价格均等化理论

——国际贸易对要素价格的影响

——国际贸易对收入分配的影响1948年，美国经济学家保罗·萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在H－O定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是H－O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。

PaulA.Samuelson,1915第27页，共54页，2023年，2月20日，星期四Forexample第28页，共54页，2023年，2月20日，星期四一、H-O-S定理的基本内容自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化。第29页，共54页，2023年，2月20日，星期四第30页，共54页，2023年，2月20日，星期四要素相对价格均衡的过程A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图10要素相对价格均等化第31页，共54页，2023年，2月20日，星期四国际贸易消除了同质要素报酬的国际差异。国际贸易减少了同质要素报酬的国际差异。第32页，共54页，2023年，2月20日，星期四请思考：国际贸易会降低该国丰富要素所有者的实际收入，提高稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。第33页，共54页，2023年，2月20日，星期四自由贸易对收入分配的长期影响过程在美国在世界其他国家初始价格小麦便宜，布匹昂贵小麦昂贵，布匹便宜开放贸易—小麦→←布匹—价格对贸易的反应小麦价格↑，布匹价格↓小麦价格↓，布匹价格↑生产对价格的反应生产更多的小麦和更少的布匹生产更少的小麦和更多的布匹关键的一步——要素需求发生变化少生产每码布匹释放了很多工人和不多土地；多生产小麦需要不多的工人和很多的土地少生产每蒲式耳小麦释放了很多土地和不多工人；多生产布匹需要很多的工人和很少的土地要素价格的反应工资↓，地租↑工资↑，地租↓长期结果两国间的要素价格均等化，两国更加专业化。两国均得到净收益。得者：美国的土地所有者和外国的工人失者：美国的工人和外国的土地所有者第34页，共54页，2023年，2月20日，星期四二、斯托尔帕-萨谬尔森定理1941年考察国际贸易对一国收入分配的影响主要观点：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。第35页，共54页，2023年，2月20日，星期四三、要素价格均等化理论的意义：1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置。2.说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。第36页，共54页，2023年，2月20日，星期四2.4对H-O模型的实证检验

——里昂惕夫之谜1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。WassilyLeontief,1906-1999第37页，共54页，2023年，2月20日，星期四一、实证检验的逻辑里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该

于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1大第38页，共54页，2023年，2月20日，星期四二、实证检验的结果：里昂惕夫之谜表1947年美国国内生产1百万元美元进出口商品的资本和劳动投入量项目每百万美元商品要素投入量出口商品进口竞争商品出口/进口资本（1947年价格）25507803091339劳动（年劳动人数）182170资本/劳动（美元/人771该实证结果说明什么问题呢？第39页，共54页，2023年，2月20日，星期四“美国参与国际分工是以劳动密集度高而不是以资本密集度高的生产专业化为基础的。换言之，这个国家进行对外贸易是为了节约他的资本并解决它的过剩劳动力问题，而不是相反。许多人认为，同其他国家比较，美国经济的特点是资本的相对过剩和劳动力的相对不足，现在证明这种看法是错误的。”

——里昂惕夫第40页，共54页，2023年，2月20日，星期四三、对里昂惕夫之谜的解释要素密集度逆转需求逆转自然资源稀缺关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资本

第41页，共54页，2023年，2月20日，星期四1.要素密集度逆转理论要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。第42页，共54页，2023年，2月20日，星期四2.需求逆转理论需求逆转是指当一国对于某一产品拥有生产上的比较优势，但由于其国民在消费上又特别偏好该产品，就会使原来依据赫克歇尔-俄林定理所决定的进出口方向发生改变，即发生需求逆转。第43页，共54页，2023年，2月20日，星期四3.自然资源稀缺里昂惕夫之谜中只计算了贸易中的资本和劳动的比率，而没有考虑自然资源。第44页，共54页，2023年，2月20日，星期四4.贸易壁垒理论

H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。第45页，共54页，2023年，2月20日，星期四5.人力资本理论H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别。人力资本就是工人拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训、健康状况等一系列性状。第46页，共54页，2023年，2月20日，星期四第二章要素禀赋理论及其验证第一节要素禀赋理论的假设条件及相关概念

第二节赫克歇尔-俄林定理第三节要素价格均等化理论

第四节赫克歇尔-俄林定理的验证

——里昂惕夫之谜

第47页，共54页，2023年，2月20日，星期四课后习题：1．“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。”分析：（1）可以运用国际经济学中的什么理论分析上面这段话？（2）是否赞同这一观点？为什么？2．美国劳工运动一直支持政府限制从不发达国家进口产品。从工会利益角度看美国限制从不发达国家进口产品这一政策是否合理？为什么？从国家利益看这个政策是否合理？为什么？第48页，共54页，2023年，2月20日，星期四由资本劳动比率高低所表示的产品要素密集度回答了以下两个问题：1、为什么B国的两种产品都比A国的两种产品的资本密