建设工程监理规划

建设工程监理规划第1页/共116页第一节概述一、监理规划的概念

二、监理规划的作用

1.指导项目监理机构全面开展监理工作

2.监理规划是工程监理主管机构对监理企业监督管理的依据

3.监理规划是业主确认监理企业履行合同的主要依据

4.监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料

三、监理规划的编写

(一)建设工程监理工作文件的构成

1.监理大纲第2页/共116页第一节概述(1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍在监理大纲中，监理企业需要介绍拟派往所承揽或投标工程的项目监理机构的主要监理人员，并对他们的资格情况进行说明。

(2)拟采用的监理方案监理企业应当根据业主所提供的工程信息，并结合自己为投标所初步掌握的工程资料，制订出拟采用的监理方案。第3页/共116页第一节概述(3)将提供给业主的监理阶段性文件在监理大纲中，监理企业还应该明确未来工程监理工作中向业主提供的阶段性的监理文件，这将有助于满足业主掌握工程建设过程的需要，有利于监理企业顺利承揽该建设工程的监理业务。

2.监理规划

3.监理实施细则

4.三者之间的关系

(二)建设工程监理规划编写要求

1.基本构成内容应当力求统一

2.具体内容应具有针对性第4页/共116页第一节概述3.监理规划应当遵循建设工程的运行规律

4.项目总监理工程师是监理规划编写的主持人

5.监理规划一般要分阶段编写

6.监理规划的表达方式应当格式化、标准化

7.监理规划应该经过审核

四、监理规划编写的依据

1.工程建设方面的法律、法规

(1)国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策这是工程建设相关法律、法规的最高层次。第5页/共116页第一节概述(2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策一项建设工程必然是在某一地区实施的，也必然是归属于某一部门的，这就要求工程建设必须遵守建设工程所在地颁布的工程建设相关的法规、规定和政策，同时也必须遵守工程所属部门颁布的工程建设相关规定和政策。

(3)工程建设的各种标准、规范工程建设的各种标准、规范也具有法律地位，也必须遵守和执行。

2.建设工程外部环境调查研究资料第6页/共116页第一节概述(1)自然条件方面的资料自然条件方面的资料包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害发生情况等方面的资料。

(2)社会和经济条件方面的资料社会和经济条件方面的资料包括：建设工程所在地政治局势、社会治安、建筑市场状况、相关单位(勘察和设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程监理企业)、基础设施(交通设施、通信设施、公用设施、能源设施)、金融市场情况等方面的资料。

3.政府批准的工程建设文件第7页/共116页第一节概述１)政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。

２)政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。

４.建设工程监理合同

５.其他建设工程合同

６.业主的正当要求

７.监理大纲

8.工程实施过程输出的有关工程信息第8页/共116页第二节建设工程监理规划的内容一、建设工程概况

１)建设工程名称。

２)建设工程地点。

３)建设工程组成及建筑规模。

４)主要建筑结构类型。

５)预计工程投资总额。

６)建设工程计划工期。

７)工程质量要求。

８)建设工程设计单位及施工单位名称。

９)建设工程项目结构图与编码系统。第9页/共116页第二节建设工程监理规划的内容二、监理工作范围

三、监理工作内容

1.建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容

1)协助业主准备工程报建手续。

2)可行性研究咨询、监理。

3)技术经济论证。

4)编制建设工程投资概算。

2.设计阶段建设监理工作的主要内容

1)结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料。

2)编写设计要求文件。第10页/共116页第二节建设工程监理规划的内容3)组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位。

4)拟定和商谈设计委托合同内容。

5)向设计单位提供设计所需的基础资料。

6)配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。

7)配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作。

8)组织各设计单位之间的协调工作。第11页/共116页第二节建设工程监理规划的内容9)参与主要设备、材料的选型。

10)审核工程估算、概算、施工图预算。

11)审核主要设备、材料清单。

12)审核工程设计图样。

13)检查和控制设计进度。

14)组织设计文件的报批。

3.施工招标阶段建设监理工作的主要内容

1)拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意。

2)准备建设工程施工招标条件。

3)办理施工招标申请。第12页/共116页第二节建设工程监理规划的内容4)编写施工招标文件。

5)标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。

6)组织建设工程施工招标工作。

7)组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。

8)组织开标、评标及定标工作。

9)协助业主与中标单位商签施工合同。

4.材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容

1)制订材料、设备供应计划和相应的资金需求计划。

2)通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。第13页/共116页第二节建设工程监理规划的内容3)拟定并商签材料、设备的订货合同。

4)监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。

5.施工准备阶段建设监理工作的主要内容

1)审查施工单位选择的分包单位的资质。

2)监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。

3)检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图样是否能满足施工需要。

4)协助做好优化设计和改善设计工作。

5)参加设计单位向施工单位的技术交底工作。第14页/共116页第二节建设工程监理规划的内容6)审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。

7)在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。

8)对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。第15页/共116页第二节建设工程监理规划的内容9)监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。

６.施工阶段建设监理工作的主要内容

(1)施工阶段的质量控制

1)对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员住点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。

2)对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并作好监理记录。第16页/共116页第二节建设工程监理规划的内容3)检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。

４)监督施工单位严格按照施工规范、设计图样要求进行施工，严格执行施工合同。

５)对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。第17页/共116页第二节建设工程监理规划的内容６)检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价。

７)对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。

８)监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。

９)监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真作好监理记录。第18页/共116页第二节建设工程监理规划的内容１０)对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。

(２)施工阶段的进度控制

１)监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工。

２)对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策。

３)建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。

(３)施工阶段的投资控制第19页/共116页第二节建设工程监理规划的内容１)审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证。

２)保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确。

３)建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算。

４)按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。

７.施工验收阶段建设监理工作的主要内容

１)督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。

２)根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告。第20页/共116页第二节建设工程监理规划的内容３)组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。

８.建设监理合同管理工作的主要内容

１)拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。

２)协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈事务。

３)合同执行情况的分析和跟踪管理。

４)协助业主处理与工程有关的索赔事宜和合同争议事宜。第21页/共116页第二节建设工程监理规划的内容９.委托的其他服务

１)协助业主准备工程条件，办理供水、供电，供气、电信线路等的申请或签订协议。

２)协助业主制定产品营销方案。

３)为业主培训技术人员。

四、监理工作目标

(1)投资控制目标以年预算为基价，静态投资以万元(合同承包价为万元)。

(2)工期控制目标个月或自年月日至年月日。第22页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(3)质量控制目标建设工程质量合格及业主的其他要求。

五、监理工作依据

1)工程建设方面的法律、法规。

2)政府批准的工程建设文件。

3)建设工程监理合同。

4)其他建设工程合同。

六、项目监理机构的组织形式

七、项目监理机构的人员配备计划第23页/共116页第二节建设工程监理规划的内容八、项目监理机构的人员岗位职责图8-1分包单位资质审查基本程序第24页/共116页第二节建设工程监理规划的内容九、监理工作程序

1)分包单位资质审查基本程序，如图8-1所示。

2)工程暂停及复工管理的基本程序，如图8-2所示。

3)工程延期管理基本程序，如图8-3所示。

十、监理工作方法及措施

1.投资控制目标方法与措施

(1)投资目标分解

１)按建设工程的投资费用组成分解。

２)按年度、季度分解。

３)按建设工程实施阶段分解。第25页/共116页第二节建设工程监理规划的内容４)按建设工程组成分解。

(２)投资使用计划投资使用计划可列表编制，如表8-2所示。图8-2工程暂停及复工管理的基本程序第26页/共116页第二节建设工程监理规划的内容图8-3工程延期管理基本程序第27页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(3)投资目标实现的风险分析对建设项目的投资，依据国家的相关政策，承包单位的技术水平和各种相关的外部条件，对投资目标的实现进行分析。

(4)投资控制的工作流程与措施

1)工作流程图。

２)投资控制的具体措施：①投资控制的组织措施。

(５)投资控制的动态比较

１)投资目标分解值与概算值的比较。

２)概算值与施工图预算值的比较。

３)合同价与实际投资的比较。第28页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(６)投资控制表格用于指导建设项目施工各阶段的投资。

２.进度控制目标方法与措施

(１)工程总进度计划按建设单位与施工单位共同确定的工程总进度计划，用于指导建设项目的投资和施工组织。

(２)总进度目标的分解

１)年度、季度进度目标。

２)各阶段的进度目标。

３)各子项目进度目标。第29页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(３)进度目标实现的风险分析用于实时控制建设项目的投资和指导施工进度计划。

(４)进度控制的工作流程与措施

１)工作流程图。

２)进度控制的具体措施。

(５)进度控制的动态比较

１)进度目标分解值与进度实际值的比较。

２)进度目标值的预测分析。

(６)进度控制表格用于实际控制和指导施工进度计划安排。第30页/共116页第二节建设工程监理规划的内容3.质量控制目标方法与措施

(１)质量控制目标的描述

１)设计质量控制目标。

２)材料质量控制目标。

３)设备质量控制目标。

４)土建施工质量控制目标。

５)设备安装质量控制目标。

６)其他说明。

(２)质量目标实现的风险分析实时分析施工各阶段的质量状况，确保投资目标的实现。第31页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(３)质量控制的工作流程与措施

１)工作流程图。

２)质量控制的具体措施。

(４)质量目标状况的动态分析实时分析施工各阶段的质量状况，指导施工过程的质量控制。

(５)质量控制表格根据预先设计的施工各阶段的质量控制目标，指导各施工阶段的施工技术措施，确保质量控制目标的实现。

４.合同管理的方法与措施

１)合同结构：可以以合同结构图的形式表示。第32页/共116页第二节建设工程监理规划的内容２)合同目录一览表，如表8-3所示。第33页/共116页第二节建设工程监理规划的内容３)合同管理的工作流程与措施：①工作流程图。

４)合同执行状况的动态分析。

５)合同争议调解与索赔处理程序。

６)合同管理表格。

５.信息管理的方法与措施

１)信息分类表，如表8-4所示。第34页/共116页第二节建设工程监理规划的内容２)机构内部信息流程图：如图8-4所示。图8-4机构内部信息流程图３)信息管理的工作流程与措施：①工作流程图。第35页/共116页第二节建设工程监理规划的内容4)协调分析：①建设工程系统内的单位协调重点分析。

5)协调工作程序：①投资控制协调程序。

6)协调工作表格。

十一、监理工作制度

(１)施工招标阶段

１)招标准备工作有关制度。

２)编制招标文件有关制度。

３)标底编制及审核制度。

４)合同条件拟定及审核制度。

５)组织招标实务有关制度等。第36页/共116页第二节建设工程监理规划的内容(２)施工阶段

１)设计文件、图样审查制度。

２)施工图样会审及设计交底制度。

３)施工组织设计审核制度。

４)工程开工申请审批制度。

５)工程材料、半成品质量检验制度。

６)隐蔽工程分项(部)工程质量验收制度。

７)单位工程、单项工程总监验收制度。

８)设计变更处理制度。

９)工程质量事故处理制度。第37页/共116页第二节建设工程监理规划的内容１０)施工进度监督及报告制度。

１１)监理报告制度。

１２)工程竣工验收制度。

１３)监理日志和会议制度。

(３)项目监理机构内部工作制度

１)监理组织工作会议制度。

２)对外行文审批制度。

３)监理工作日志制度。

４)监理周报、月报制度。

５)技术，经济资料及档案管理制度。第38页/共116页第二节建设工程监理规划的内容６)监理费用预算制度。

十二、监理设施

１)办公设施。

２)交通设施。

３)通信设施。

４)生活设施。第39页/共116页第三节监理规划案例一、工程建设项目概况

1.工程建设项目特征

(1)工程名称：某厂“十五”技改主厂房。

(2)建设地点：黄河北路28号。

(3)建筑面积：21350.98m2。

(4)结构类型：预应力钢筋混凝土框架、钢结构网架。

(5)工程投资：3215万元。

(6)计划工期：15个月。

(7)工程特点：①基础工程：钢筋混凝土钻孔灌注桩。

2.相关单位名单(略)第40页/共116页第三节监理规划案例二、监理工作依据

①《中华人民共和国建筑法》。②中华人民共和国合同法》。③建设工程质量管理条例》。④建设工程监理规范》。⑤省建设工程监理管理规定》。⑥省建设市场管理条例》。⑦建设工程施工合同。⑧建设工程委托监理合同。⑨国家现行有关施工、验收规范、规程、技术标准规定。施工图样会审纪要。施工图选用的有关标准图集。工程招投标文件。地方政府主管部门的文件规定。

三、监理范围及监理目标

1.监理工作范围第41页/共116页第三节监理规划案例2.监理工作目标

1)质量目标：优良工程。

2)工期目标：15个月。

3)投资目标：审定的工程预算。

3.监理工作主要内容

(1)施工招标阶段

1)拟定招标方案，交建设单位审定。

2)协助建设单位办理招标申请。

3)编写招标文件，主要内容有工程综合说明、工程量清单、投标须知；拟定承包合同主要条款。第42页/共116页第三节监理规划案例4)编制标底，经建设单位认可，报送建设主管部门审核。

5)组织现场勘察，并答疑。

6)协助建设单位组织招标。

7)协助建设单位与中标单位签订承包合同。

(2)施工阶段

1)参与设计交底与图样会审。

2)审定施工组织设计、施工方案。

3)检验施工测量放线成果。

4)组织参加工地会议。

5)核查开工条件，下达开工指令。第43页/共116页第三节监理规划案例6)质量控制：控制过程从原材料质量到完成工程的检验。

7)进度控制：审定进度网络计划，检查工程实际进度，采取纠偏措施。

8)投资控制：在确保工程质量及进度的前提下，保证项目投资计划的实现。

9)合同管理：拟定项目合同体系管理制度，及时处理争议及纠纷。

10)信息管理：收集整理与项目质量、投资、进度有关的信息。

11)组织协调：协调建设单位与施工单位间的关系。第44页/共116页第三节监理规划案例(3)保修阶段

1)及时调查和确认工程缺陷的原因和责任，督促并监督施工单位的修复工作。

2)按保修合同的约定，审查保修费用的结算。

四、监理组织机构及职责

1.监理组织机构

2.监理人员分工框图

3.各类监理人员职责第45页/共116页第三节监理规划案例图8-5监理人员分工框图(1)总监理工程师职责第46页/共116页第三节监理规划案例1)代表监理单位全面履行工程建设委托监理合同的权力与义务，对合同的实施负全面责任，组织监理工作规范化开展。

2)保持与建设单位的密切联系，明确其建设意图和对监理的要求，并加以落实。

3)以文件形式明确项目监理组织机构和监理人员的岗位责任，主持编制工程建设项目监理规划。

4)审批各专业监理工程师编制的监理实施细则。

5)确认分包单位，主持项目协调会，签发项目监理重要文件，下达重要指令。第47页/共116页第三节监理规划案例6)审批施工单位的施工组织设计、施工方案和其他重要申请，签署工程款支付凭证。

7)主持处理重大质量事故、安全事故、责任事故。

8)主持处理合同履行中的重大争议和纠纷。

9)审核索赔要求，签发处理意见。

10)组织编制并签发监理月报。

11)组织分部工程和项目的竣工验收，并签署相应的质监报告和验收报告。

12)组织审查施工单位的竣工申请，向建设单位办理工程交付。第48页/共116页第三节监理规划案例13)组织整理工程建设项目竣工监理资料档案，对工程建设项目的进度、质量、投资控制等工作作全面总结。

14)组织实施工程建设项目保修阶段的监理工作。

(2)总监理工程师代表职责

1)协助总监理工程师工作。

2)做好分管工作，在总监理工程师领导下，履行专业监理工程师职责。

3)总监理工程师不在工作岗位时，按其授权，行使总监理工程师职责和权力。

(3)质量控制监理工程师职责第49页/共116页第三节监理规划案例1)编制各专业质量控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。

2)对施工单位提交的施工方案和施工技术措施进行审查，将审查意见一并报送总监理工程师审批。

3)协助施工单位完善质量保证体系，并严格监督实施。

4)组织、指导并检查现场监理员的工作。

5)审核进场材料的合格证明、质检报告、准用证，并签署使用意见。

6)组织工程质量检查和隐蔽工程验收，参与分部工程、单位工程的验收。第50页/共116页第三节监理规划案例7)办理工程质量签证，对工程支付签署质量方面的意见。

8)参与工程质量事故处理，监督事故处理方案的实施。

9)建立监理日志及工程质量台账。

10)每月向总监理工程师提交工程质量动态分析报告，提出控制质量的具体建议。

(4)进度控制监理工程师职责

1)编制进度控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。

2)审核施工单位提交的施工进度计划，并提出审核意见，交总监理工程师审批。第51页/共116页第三节监理规划案例3)组织指导现场计量员、检查员的工作。

4)参与重点部位的计量、验方工作。

5)负责现场停工签证，审查工期提前或顺延的报告。

6)办理工程变更签证。

7)协助组织现场协调会，督促建设单位供应材料、设备及订货、进场。

8)协助现场管理，负责工期网络计划的调整工作，并监督实施。

9)负责现场安全、防火检查。

10)负责工程进度的检查分析和动态管理。第52页/共116页第三节监理规划案例11)每月向总监理工程师提交工程进度动态分析情况报告，提出控制工期的具体建议。

(5)投资控制监理工程师职责

1)编制投资控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。

2)审核施工单位提交的工程预算。

3)参与变更项目的工程计量。

4)及时向建设单位提供相关材料、设备的市场价格，对施工用材料价格进行签认。

5)参与分部工程、单位工程验收。第53页/共116页第三节监理规划案例6)根据审定的进度网络计划，绘制工程资金流量图。

7)办理有关工程价款方面的签证。

8)审核工程进度款的申请，提交审核意见。

9)负责工程投资分析和动态管理。

10)每月向总监理工程师提交工程投资动态情况报告，提出控制投资的具体建议。

(6)现场监理员职责

1)负责进场材料、构件、半成品、设备等的质量检查和取样试验工作。

2)旁站监理、跟踪检查。第54页/共116页第三节监理规划案例3)工序间交接检查，进行隐蔽验收及签认。

4)负责工程计量、验方及签署原始凭证。

5)负责现场施工安全、防火检查。

6)及时报告异常情况及质量事故。

7)记录和管理监理日记。

(7)信息管理员职责

1)在总监理工程师领导下，负责驻地监理部档案工作。

2)建立收发文制度，负责驻地监理部与监理单位、建设单位、施工单位、当地政府有关部门的文件、资料、报表发送工作。第55页/共116页第三节监理规划案例3)按照监理单位档案工作管理制度，负责对监理部的各种文件、表格、信函、资料、图样、合同等进行分类编目。

4)接受公司档案管理部门的指导与业务管理。

5)协助总监理工程师和有关人员整理竣工资料，完成移交工作。

6)负责监理部各类技术、质量、纪要、工程信息的传递工作。

7)熟练运用计算机进行文档编排。

8)对监理部的设备及建设单位提供的用品登记造册并保管。第56页/共116页第三节监理规划案例五、工程质量控制

1.工程质量控制的原则

1)以施工图样、施工及验收规范、工程质量验收评定标准为依据，督促施工单位全面实施工程建设项目合同的质量目标。

2)对施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。

3)对影响施工质量的五个因素：人、机械、建筑材料、方法、环境进行全面的质量控制，监督施工单位的质量保证体系落实到位。

4)严格要求施工单位执行材料试验制度和设备检验制度。第57页/共116页第三节监理规划案例5)坚持不合格的建筑材料、构配件、设备不准在工程上使用。

6)实行报验制，未经监理人员验收签字，建筑材料、设备及建筑构配件不得在工程上使用或安装，不得进入下道工序施工，不得拨付工程进度款，不得进行工程质量初验。

2.工程质量控制的基本程序

1)工程材料、构配件和设备质量控制程序(见图8-6)

2)分包单位资格审查程序(见图8-7)

3)分项、分部工程签认程序(见图8-8)

4)单位工程验收程序(见图8-9)第58页/共116页第三节监理规划案例图8-6工程材料、构配件和设备质量控制程序第59页/共116页第三节监理规划案例图8-7分包单位资格审查程序第60页/共116页第三节监理规划案例3.工程质量控制方法

1)质量控制以事前控制为主，要求事中监督检查，事后严格验收。

2)按《监理实施细则》规定，对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。

3)采用检查、测量、试验手段，验证施工质量。

4)对工程建设项目关键工序和重点部位的施工过程进行旁站监理。第61页/共116页第三节监理规划案例图8-8分项、分部工程签认程序第62页/共116页第三节监理规划案例图8-9单位工程验收程序第63页/共116页第三节监理规划案例5)严格执行现场见证取样和送检制度。

6)撤换不称职的施工人员及分包单位。

7)发出质量控制通知、指令。

4.工程质量事前控制

(1)核查施工单位的质量保证和质量管理体系

1)核查施工单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况。

2)审查各级专职质检人员的配备情况。

3)查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况。

4)检查施工单位质量管理制度是否健全。第64页/共116页第三节监理规划案例(2)审查分包单位资格

1)审查总包单位填写的“分包单位资格报审表”。

2)审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业进入施工许可证或境外企业在国内承包工程许可证等。

3)审查分包单位业绩，必要时进行考察。

(3)检验施工单位的测量放线成果

1)检验施工控制网。

2)检验施工轴线控制桩位置。

3)查验轴线位置、高程控制标志、核查垂直度控制。第65页/共116页第三节监理规划案例4)签认施工单位“施工测量放线报验单”。

(4)材料检验

1)监督施工单位对原材料取样复试，审核复试报告、材料准用证、出厂质量证明。

2)对新材料和新产品，核查鉴定证明和确认文件。

3)必要时，对进场材料抽样复试，并到厂家进行考察。

4)审查混凝土、砌筑砂浆配比单。

(5)建筑构配件、设备检验第66页/共116页第三节监理规划案例1)核查供货单位提供的构配件、设备厂家的资质证明及产品合格证明，进口材料和设备的商检证，监督其按规定进行取样复试。

2)参与对加工订货厂家的考察、评审，根据合同约定参与订货合同的拟定和签订。

3)进行现场检验，审批施工单位报送的“材料／配件／设备报验单”。

(6)检查进场主要施工设备

1)审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。第67页/共116页第三节监理规划案例2)审查施工单位对需要定期标定的设备(仪器、磅秤等)的标定证明。

3)审批施工单位报送的“月工、料、机动态表”。

(7)审查主要分部、分项工程施工方案

1)审查钢筋混凝土灌注桩施工方案。

2)审查后张法预应力混凝土施工方案。

3)审查主厂房工程测量方案。

4)审查主厂房钢筋混凝土浇注方案。

5)审查钢网架及屋面板施工方案。

6)审查冬季施工方案。第68页/共116页第三节监理规划案例7)审查外装饰彩色压型钢板施工方案。

(8)审查施工单位三级技术交底工作

5.工程质量事中控制

(1)监理工程师对施工过程有目的地进行巡回检查和旁站监督

1)监理工程师和监理员主要工作时间应在施工面上。

2)在巡视过程中，对发现的施工问题要及时纠正。

3)对发现的较大问题，先口头通知施工单位改正，然后下发“监理通知”确认。第69页/共116页第三节监理规划案例4)施工单位对“监理通知”要求的事宜，应书面回复整改结果，监理工程师进行复查。

5)加强夜间施工监督，安排充足人员，跟班监理。

(2)验收隐蔽工程

1)要求施工单位严格按规定对隐蔽工程自检，自检合格签字后，将“隐蔽工程检查记录”报送监理部。

2)监理工程师核对“隐蔽工程检查记录”后，到现场进行检测验收。

3)监理工程师对隐检不合格工程下发“不合格工程建设项目通知”，责令其整改或返工；整改合格后，进行复查。第70页/共116页第三节监理规划案例4)对隐检合格的工程签认《隐蔽工程检查记录》，准予进行下道工序。

(3)验收分项工程

1)审查施工单位在对分项工程自检合格后填写的“分项/分部工程质量报验认可单”及相关资料。

2)进入施工现场进行抽检、核查。

3)分项工程符合要求的，监理工程师签认，并确定质量等级。

4)分项工程不符合要求的，监理工程师签发“不合格工程建设项目通知”，要求整改或返工。第71页/共116页第三节监理规划案例5)监理工程师对返工或整改后的分项工程重新核验，并按质量评定标准再评定和签认。

6)建筑采暖、卫生与燃气、电气、通风与空调、电梯等安装工程的分项工程签认，要在试验、检测完毕，达到合格后进行。

(4)验收分部工程

1)施工单位对分部工程进行的质量等级汇总评定，“分项／分部工程质量报验认可单”和“分部工程质量检验评定表”。第72页/共116页第三节监理规划案例2)组织建设单位、设计单位、施工单位对基础结构、主体结构进行验收。

3)形成基础／主体结构验收意见，签认“基础／主体工程验收记录”，并报质监站备案。

(5)监督检查施工管理

1)监理工程师定期检查施工资料的整理及施工日记的记录情况，确保施工资料及时、真实。

2)定期检查混凝土、砌筑砂浆试块的养护、试验情况，发现问题及时进行处理。第73页/共116页第三节监理规划案例3)对施工用机械、设备、仪器，注意观察其运转或使用情况。

4)检查进场材料的堆放、保管工作。

5)检查施工单位施工防护、各项安全措施的落实情况。

6)监理工程师做好质量台账。

6.工程质量事后控制

(1)质量问题和质量事故的处理

1)一般质量问题，进行返修弥补。

2)一般质量事故，要进行返工处理或加固补强。第74页/共116页第三节监理规划案例3)重大质量事故，总监理工程师签发“工程部分停工指令”，责令施工单位保护现场，立即报建设行政主管部门处理。

4)将完成的质量问题(事故)处理记录归档。

5)总监理工程师以书面形式报告监理单位。

6)追查监理人员相关责任。

(2)工程竣工初验

1)工程达到交验条件，监理部首先组织各专业监理工程师对工程质量状况、使用功能进行全面检查。第75页/共116页第三节监理规划案例2)监督施工单位进行项目功能试验，审阅试验报告单，必要时请建设单位及设计单位派代表参加。

3)总监理工程师组织监理部对施工质量保证资料进行核查，并督促施工单位完善、修改。

4)总监理工程师组织建设单位、设计单位与施工单位各有关专业技术人员共同对工程进行检查验收。

5)检查验收结果表明需要对局部工程进行整修时，要限期整修。第76页/共116页第三节监理规划案例6)检查验收结果符合合同要求，由建设单位、施工单位、监理单位、设计单位四方在“单位工程验收记录”上签字，并报质量监督站备案。

7)竣工验收完成，由监理工程师和建设单位代表共同签订“竣工移交证书”，监理单位、建设单位盖章后，送施工单位一份。

六、工程进度控制

1.进度控制的原则

1)在确保工程质量和安全的前提下，控制工程进度。

2)采用动态控制方法，对工程进度进行调整控制。第77页/共116页第三节监理规划案例3)进度控制的依据是建设工程施工合同约定的工期目标。

2.控制的程序

3.控制措施

(1)事前控制措施

1)根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，监理部进一步完善控制进度措施。

2)要求施工单位按施工合同的约定编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划，并填写“施工进度计划报审表”，第78页/共116页第三节监理规划案例图8-10工程进度控制的基本程序第79页/共116页第三节监理规划案例3)监理工程师根据工程条件(工程规模、质量标准、工程投资、工艺复杂程度、施工现场条件)，对施工单位编制的计划全面分析其合理性、可行性。

4)审查进度网络计划关键线路是否正确、合理。

5)审查施工单位管理组织机构、人员配备、施工方法、机械配置是否适应工程的实际需要。

6)分析施工单位主要工程材料及设备供应的配套安排及选用情况。

7)监理部指定专人负责进度控制。

8)进度计划由监理工程师审定并报送建设单位。第80页/共116页第三节监理规划案例(2)事中控制措施

1)监理工程师对施工单位实际进度进行跟踪检查监督，并对实施情况作出记录。

2)根据检查的结果，在进度网络图中绘制前锋线，对工程进度进行评价和分析。

3)发现偏离计划时，及时发出“监理通知”，要求施工单位采取措施，并帮助其分析查找原因。

4)每周召开一次协调会，及时理顺各方关系，解决影响工程进度的问题。第81页/共116页第三节监理规划案例5)对影响进度的各种因素(资金、材料、设备、劳动力、组织、气象、机械、施工方法等)进行统计、分析，找出潜在的不利因素，及早采取控制对策。

(3)事后控制措施

1)工程进度严重偏离计划时，总监理工程师发出进度控制指令。

2)召开各方协调会议，解决问题，研究措施。

3)要求施工单位报送赶工期的具体方案，总监理工程师审批。第82页/共116页第三节监理规划案例4)必须延长工期时，施工单位填报“工程延期申请表”，监理部审批后报建设单位。

七、工程投资控制

1.投资控制的依据

1)工程设计图样、设计说明及工程变更、洽商资料。

2)市场价格信息。

3)现行的建设工程概(预)算定额、费用标准、工期定额。

4)建设工程施工合同、协议条款。

5)工程招标、投标文件。

6)“分项/分部工程质量报验认可单”。第83页/共116页第三节监理规划案例7)有关经济法规和政策规定。

2.投资控制的原则

1)严格执行施工合同中确定的合同价、单价和工程价款支付方法。

2)报验资料不全，与合同文件的约定不符，未经质量签认合格或违约时，对工程不予审核和计量。图8-11月工程计量和支付基本程序第84页/共116页第三节监理规划案例3)严格按有关计算规则对工程量与工作量进行计量、核实。

4)公正、合理、及时处理因设计变更、合同补充和违约索赔引起的费用增减。

5)对工程计量和工程款有争议时，以总监理工程师的决定为准。

6)对工程量及工程款的审核，按施工合同约定的时限进行。

3.投资控制的程序

1)月工程计量和支付基本程序如图8-11所示。第85页/共116页第三节监理规划案例2)工程款竣工结算的基本程序如图8-12所示。

4.事前控制措施

1)进行详细的图样会审，减少因变更造成的费用增加。

2)依据工程图样、概(预)算、合同的工程量建立工程量台账。

3)审核施工单位编制的项目各阶段及年、季、月度资金使用计划。

4)进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分，最易发生索赔的原因及部位，制订防范对策。第86页/共116页第三节监理规划案例5)监理部指定专人负责投资控制工作，及时总结进度款的支付情况，收集有关资料、设备的价格信息。

5.事中控制措施

1)工程量每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。

2)对施工单位的申请进行核实，所计量工程量应经总监理工程师同意，专业监理工程师签认。图8-12工程款竣工结算的基本程序第87页/共116页第三节监理规划案例3)会同建设单位和施工单位商定特殊的分项、分部工程的计量方法。

4)审批“月完成工程量报审表”。

5)严格工程变更、签证程序。

6)积极配合建设单位进行材料、设备的筛选工作，积极推广新技术、新材料、新工艺，对材料、设备进行性能优劣及经济指标分析，核定合理价格，提高综合经济效益。

7)加强投资信息管理，定期进行投资对比分析。

8)审核施工单位根据工程量填写的“月付款报审表”、“月支付汇总表”。第88页/共116页第三节监理规划案例9)总监理工程师签发“工程款支付证书”，报建设单位。

6.事后控制措施

1)工程验收合格后，督促施工单位在规定时间内提交竣工结算资料。

2)监理工程师及时审核，并提出审查意见。

3)总监理工程师根据各方认可的审核结果，签发竣工结算“工程款支付证书”，报建设单位。

八、合同、信息管理及组织协调

1.合同管理的原则

2.合同管理的内容第89页/共116页第三节监理规划案例图8-13设计变更、洽商管理的基本程序第90页/共116页第三节监理规划案例1)设计变更、技术洽商的管理。

2)工程暂停及复工的管理。

3)工程延期的管理。

4)索赔的管理。

5)合同争议的调解。

6)违约处理。

3.合同管理程序

1)设计变更、洽商管理的基本程序如图8-13所示。

2)工程延期管理的基本程序如图8-14所示。

3)索赔管理的基本程序如图8-15所示。第91页/共116页第三节监理规划案例图8-14工程延期管理的基本程序第92页/共116页第三节监理规划案例图8-15索赔管理的基本程序第93页/共116页第三节监理规划案例4)合同争议调解程序如图8-16所示。

5)违约处理程序如图图8-16合同争议调解程序第94页/共116页第三节监理规划案例图8-17违约处理程序第95页/共116页第三节监理规划案例4.合同管理工作

(1)对设计变更、洽商的管理

1)设计变更、洽商无论由哪一方提出和批准，均需按程序进行。

2)“设计变更、洽商记录”必须经监理单位签认，施工单位方可执行。

3)及时将设计变更、洽商内容反映在施工图样上。

4)分包工程的变更、洽商，通过总包单位办理。

5)设计变更、洽商工程完成，监理工程师验收，总监理工程师签认费用，按正常费用支付程序办理。第96页/共116页第三节监理规划案例(2)工程暂停的管理下列情况发生时，总监理工程师签发“工程部分暂停指令”。

1)应建设单位要求，工程需要暂停施工时。

2)由于质量问题，必须进行停工处理时。

3)为避免安全隐患发生，造成工程质量损失或危及人身安全时。

4)发生必须暂停施工的紧急事件时。

(3)工程延期的管理

1)受理不可抗力或合同约定的非施工单位责任造成的工期延误。第97页/共116页第三节监理规划案例2)受理工期延误事件的条件：①施工单位在合同约定期限内提交了工程延期意向报告。

3)延期事件发生后，监理工程师书面通知施工单位采取必要措施，减少对工程的影响程度。

4)延期事件发生后，总监理工程师应：①向建设单位转发施工单位提交的工程延期意向报告；②随时征集资料，并做好详细记录；③分析、研究延期事件，提出减少损失的建议。

5)按合同中有关时限要求，监理工程师审查“工程延期申请书”，总监理工程师签发“工程延期审批表”。第98页/共116页第三节监理规划案例(4)索赔管理

1)监理部受理索赔的范围。

2)受理施工单位索赔报告的条件：①索赔事件发生后，施工单位在合同约定期限内，提交了书面索赔通知。

(5)违约处理

1)发现违约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件发生。

2)已发生的违约事件，以事实为根据，以合同为准绳，公平处理。第99页/共116页第三节监理规划案例3)认真听取各方意见，在与双方充分协商的基础上确定解决方案。

5.信息管理工作

(1)日常管理

1)要求资料及时整理，真实齐全，分类有序。

2)总监理工程师为总负责人，指定专人进行管理。

3)利用计算机建立图、表等系统文件，辅助控制和管理监理工程。

4)监理工程师认真审核资料，不得接受涂改的报验资料。第100页/共116页第三节监理规划案例5)监理资料按单位工程建立案卷，分专业存放保管并编目。

6)监理资料的收发、借阅必须通过资料管理员履行手续。

(2)监理资料的基本内容

1)合同文件：包括建设工程委托监理合同、施工招标文件、建设工程施工合同、分包合同、各类定货合同。

2)设计文件：包括施工图样、工程地质勘察报告、测量基础资料。

3)监理文件：包括工程监理规划、监理实施细则、监理部编制的总控制计划等其他资料。第101页/共116页第三节监理规划案例4)设计变更、洽商：包括审图汇总资料、设计交底、图样会审纪要、设计变更文件、设计变更、洽商记录。

5)监理月报。

6)会议纪要。

7)施工组织设计、施工方案。

8)分包资质资料：包括分包单位资质资料、分供货单位资质资料，验证试验室等单位的资质资料等。

9)进度控制资料：包括工程开工报审表；年／季／月进度计划；停、复工资料。第102页/共116页第三节监理规划案例10)质量控制资料：包括各类工程材料、构配件、设备报验，施工测量放线报验；施工试验报告；分项、分部工程质量报验与认可；不合格工程建设项目通知；质量事故报告及处理资料。

11)投资控制资料：包括概(预)算或工程清单；工程量报审与签认；预付款报审与支付证书；月付款报审与支付证书；设计变更、洽商费用报审与签认；月付款汇总表；工程竣工结算表等。

12)监理通知：包括有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关投资控制的监理通知。第103页/共116页第三节监理规划案例13)合同其他事项：包括工程延期报告、审批等资料；索赔报告、审批等资料；合同争议、违约报告处理资料；合同变更资料等。

14)工程验收资料：包括工程基础、主体结构等中间验收资料；设备安装专项验收资料；竣工验收资料；竣工移交证书等。

15)其他往来函件。

16)监理管理台账及监理日记。

17)监理工作总结。

九、资源配置(本书略)第104页/共116页第三节监理规划案例十、监理工作制度

1.图样会审制度

1)各专业人员认真对图样阅读、审核并作好记录。

2)重大质量、技术、功能问题，提交总监理工程师。

3)工程正式开工，必须提前7天以上进行由建设单位、施工单位、监理单位、设计单位参加的图样会审。

4)施工图样会审由总监理工程师主持，监理单位总工室参与。

5)会审程序：①由设计单位进行交底，内容包括：设计意图、技术措施、特殊做法施工质量要求。第105页/共116页第三节监理规划案例2.施工组织设计(施工方案)审批制度

1)施工单位必须在开工前至少7天向项目监理部提交项目施工组织设计，并填报“施工组织设计报审表”。

2)施