上交所上市公司日常信息披露工作备忘录-第八号-上市公司董事、高级管理人员和股东持股管理操作指南

上交所上市公司日常信息披露工作备忘录-第八号-上市公司上上市公司日常信息披露工作备忘录第八号上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南第一条为加强上海证券交易所(以下简称“本所”)上市东(以下简称“相关信息披露义务人”)持有本公司股份的管理简称“《上市规则》”)等有关规定，制定本指南。第二条上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份行为的管理、披露与监督。上市公司董事会秘书应当具体承担填报董事、监事和高级管期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的披露情况。第三条上市公司应当向本所申请CA数字证书(相关技术规范文件也称为“E-key”，本业务指南统称为“CA数字证书”)，通过CA数字证书及时填报董事、监事及高级管理人员个人基本信息和持股变动情况。上市公司应当及时更新上市公司应当及时更新CA数字证书有效期，确保其始终处公司利用CA数字证书在线填报公司任职期间及离职后为相关人员向本所提交将其所持本公司股份按相关规定进行管市前应当最晚于L-5日(L日为新股上市日)前，以书面形式向司股票的情况时应当注意：(1)如持有多个股票账户，应当全部申报；(2)如使用曾用名开立过股票账户，应当一并申报； (3)保荐人应当将相关人员的现用名及身份证号码、曾用名及询结果与相关人员的报送情况进行核对。(一)首次公开发行A股上市公司尚未填报本公司任职期(二)股东大会(或职工代表大会)审议通过新董事(监事)任职；(三)董事会审议通过聘任新的高级管理人员；(四)任职期间及离职后半年内的董事、监事和高级管理(五)现任董事、监事和高级管理人员离职。第六条第六条上市公司填报董事、监事和高级管理人员个人基本信信息时，应当首先通过本所网站上市公司专区“在线填报”下的上市公司在上述声明信息填报完成后，通过上市公司专区报告；上市公司在接到上述报告后两个交易日内通过本所网站上次日显示上述信息，供投资者查询，上市公司无需另行公告。管理人员持有的本公司股份实施以下事前控制：(一)公司股票上市交易之日起一年内不得转让；(二)公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得(三)公司股票上市交易之日起一年后在任职期间内每年 (四)年内新增无限售条件股份当年可转让25％。(一)公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司B股的；(二)公司董事、监事和高级管理人员将其持有的公司股(三)公司董事、监事和高级管理人员违反禁止买卖本公票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程所将要求公司利用CA证书再次确认公司填报的上述董CA证书再次确认相关个人基本信息，具体操作如下：(一)系统每日根据公司通过CA数字证书在上市公司专区填报的“董监高个人基本信息”，计算出相关账户的限售比例(二)预计董监高相关账户在未来十个交易日内将发生限售比例由高向低调整情况的，系统将在“上市公司专区”登陆户及个人基本信息。提示的基本信息包括账户、持有人(董监高姓名)、身份证件号码、职务、任职起始日期、任职结束日期、目前限售比例、将要调整(三)公司对所提示的相关信息进行再次确认或修正后，系统对相关账号进行更新计算或到期执行限售比例的调整。如对于未完成相关信息再次确认的账号，系统将维持锁定原使达到预计该账户限售比例由高向低调整的日期，系统也不会(四)再次确认的操作只能在提示页面完成，公司利用CA数字证书可对列表信息中的职务、任职起始日期、任职结束日期三个字段进行修改。若需要修订其他字段，可以通过“在线第十二条第十二条对于相关账户可能发生限售比例由低向高的调整上市前应当最晚于L-5日(L日为新股上市日)前，以书面形式(一