金融市场基础知识密卷2-1附有答案

金融市场基础知识密卷2[复制]一、单选（单项选择题，每题1分，共50分。）1.双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为

（）o[单选题]*A.现券交易B.即期交易C.远期交易(正确答案)D.回购交易2.政府债券是指（）或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。[单选题]*A.政府财政部门(正确答案)B.政府资金部门C.政府平台公司D.政府管理部门3.货币政策的信用传导机制的基本思路是（）□[单选题]*A.货币供应量T-►实际利率丄■►汇率丄-►净出口T-►总产出TB.货币供应量t-►实际利率丄-►投资t-►总产出TC.货币供应量T-►银行存款和贷款T-►投资T-►总产出T(正确答案)D.货币供应量T-►股价tT托宾qt-►投资t-►总产出t4.关于证券市场，下列说法错误的是（）□[单选题]*A.证券市场可以实现筹资与投资的对接B.证券市场的交易对象包括:股票'债券'期货'权证和外汇等(正确答案)C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场5.科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中"6”是指（）。[单选题]*A.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（执行）》和《科创板上市公司持续监管办法（执行）》B.上海证券交易所'中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引'规范和管理细则C.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核'发行承销'信息披露'交易规则等主要内容(正确答案)6.某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股

代表着公司净资产（）[单选题]*A.1元B.千万分之一(正确答案)C.10元D.百分之一7.首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行人应满足的条件不包括

（）o[单选题]*A.最近三年内实际控制人没有发生变更B.最近三年内监事没有发生重大变化(正确答案)C.最近三年内董事没有发生重大变化D.最近三年内主营业务没有发生重大变化8.做市商做市的主要收入来源是（）o[单选题]*A.买卖证券的手续费B.持有证券的红利C.买卖证券的差价(正确答案)D.持有证券的损益9.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、

转让及相关活动提供设施与服务的场所。[单选题]*A.市级B.县级C.省级(正确答案)D.跨省级10.基金管理费率通常与基金规模成（）,与风险成（）。[单选题]*A.正比;正比B.正比;反比C.反比;反比D.反比;正比(正确答案)11.下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）o[单选题]*A.短期健康/意外伤害保险B.工程保险C.责任保险D.人身保险(正确答案)12.在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是（）o[单选题]*A.稳健型基金B.保险公司C.养老基金D.激进型共同基金(正确答案)13.指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。[单选题]*A.公开'公平'自律'诚信B.法制、监管、规范'发展C.公开'公平'公正'守信D.法制'监管'自律'规范(正确答案)14关于股票连续竞价，每一笔股票买卖委托输入交易自动撮合系统后，系统当即判断并进行不同的处理，下列说法错误的是（）o[单选题]*A.能成交者予以成交B.未成交者予以撤单(正确答案)C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.不能成交者等待机会成交15.关于中小非金融企业集合票据的特点，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.引入信用增进机制B.分别负债'集合发行C.发行期限受限(正确答案)D.约定投资者保护机制16.下列不属于债券成交竞价原则中的"三先”的内容的是（）o[单选题]*A.价格优先B.时间优先C.客户委托优先D.数量优先(正确答案)17.2012年底中国证券业协会启动的股票收益互换业务试点工作中界定的股票

收益互换为未来某一期限内针对（）[单选题]*A.某个特定的权益性指数的收益表现与浮动利率进行现金流交换的协议B.某个特定的股票的收益表现与浮动利率进行现金流交换的协议C.某个特定的股票的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议(正确答案)D.某个特定的权益性指数的收益表现与固定利率进行现金流交换的协议18.转融通交易是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,

以供其办理融资融券业务的经营活动。[单选题]*A.证券金融机构B.证券交易所C.证券金融公司(正确答案)D.证券登记结算公司19.下列关于我国证券投资基金发展概况的说法，错误的是（）□[单选题]*A.公募基金在2006〜2007年“大牛市”中实现跨越式发展B.在基金业发展初期，证监会是基金的审批和管理部门(正确答案)C.开放式基金的发展为我国证券投资基金业的发展注入新的活力D.天骥基金是国内最早的封闭式基金20.私募基金募集应当履行的程序中不包括（）□[单选题]*A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认(正确答案)21.下列有关记账式国债承销的说法，错误的是（）□[单选题]*A.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定B.投资者在买入债券时，必须缴纳佣金(正确答案)C.在交易所发行国债分销的实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种D.记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的机构和其他投资者发行22.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令

管制和约束的债券是（）o[单选题]*A.欧洲债券(正确答案)B.熊猫债券C.扬基债券D.武士债券23.能进行系统量化分析基金业绩的综合指标是（）。[单选题]*A.投资收益率B.基金的单位净值C.特雷诺指数(正确答案)D.组合回报率24.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具，其特征是（）□[单选题]*A.杠杆性(正确答案)B.风险性C.联动性D.跨期性25.2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3%,则其理论价格为（）。[单选题]*A.96.24元B.95.24元C.96.15元D.97.09元(正确答案)26.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则，确定成交价格的制度是（）。[单选题]*A.集合竞价(正确答案)B.连续竞价c.委托竞价D.拍卖竞价27.按基金运作方式，基金可分为（）□[单选题]*A.公募基金和私募基金B.封闭式基金和开放式基金(正确答案)C.股票基金和债券基金D.主动型基金和被动型基金28.关于开放式基金的认购，下列说法中错误的是（）□[单选题]*A.开放式基金认购一般分为开户'认购与确认三个步骤B.投资人认购开放式基金可以在受基金管理人委托的商业银行办理C.投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额D.开放式基金可以采取非金额认购方式(正确答案)29.下列关于直接融资的说法，错误的是（）□[单选题]*A.风险投资属于直接融资的一种B.直接融资中债务和权益的比例反映了一国金融体系风险和分布情况(正确答案)C.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配D.提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用30.在证券市场上，资金的供给者是（）□[单选题]*A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者(正确答案)D.证券交易所31.优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊情况下，如（）,他们才能

行使表决权。[单选题]*A.经监事会允许后B.普通股票股东缺席时C.经董事会表决准许后D.讨论涉及优先股票股东权益的议案时(正确答案)32.债券信用评级的主要对象是（）。[单选题]*A.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券B.国家财政发行的国库券C.企业发行的债券(正确答案)D.国家银行发行的金融债券33.目前，不能作为我国资产证券化的基础资产的是（）□[单选题]*A.企业资产B.保险资产C.信贷资产D.P2P资产(正确答案)34.在信用风险的衡量中，预期损失（）□[单选题]*A.是难以量化的B.等于违约概率'违约损失率与违约风险暴露的乘积(正确答案)C.等于实际损失加上非预期损失D.等于非预期损失35.债券现券买卖是（）□[单选题]*A.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易(正确答案)36.下列关于基金运作的说法，错误的是（）o[单选题]*A.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销'投资管理和后台管理三大部分B.基金的运作包括基金的募集'投资管理'资产托管'基金份额登记与交易'基金资产的估值与会计核算等多个环节C.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然做好(正确答案)37.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）□[单选题]*A.房地产中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系(正确答案)D.保险中介体系38.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）o[单选题]*A.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务B.通常在特定区域从事商业银行业务C.各项业务均衡发展(正确答案)D.依靠地缘优势与当地经济发展水平39.下列属于主动退市的情形是（）o[单选题]*A.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载B.上市公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销(正确答案)D.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意40.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为:15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元'100股;即时揭示的买入申报价格和数量分别为:15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是

（）o[单选题]*A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股(正确答案)C.15.35元成交500股，15.50元成交100股D.15.35元成交200股，15.50元成交400股41.按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品'利率联结型

产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。[单选题]*A.嵌入式衍生产品B.发行方式C.联结的基础产品(正确答案)D.收益保障性42.中央银行是代表一国政府发行法偿货币'制定和执行货币政策'实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，（）□[单选题]*A.既可以发行股票，也可以发行债券(正确答案)B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券43.下列不属于衍生品市场的是（）o[单选题]*A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场(正确答案)44.关于股票，下列说法错误的是（）o[单选题]*A.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券(正确答案)45.场外交易市场的功能不包括（）o[单选题]*A.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所B.拓宽融资渠道C.改善大中型企业融资环境(正确答案)D.提供风险分层的金融资产管理渠道46.货币供应量TT实际利率丄-►投资T-►总产出T,描述的是货币政策（）。[单选题]*A.利率传导机制(正确答案)B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制47.资产支持证券是以（）为基础发行证券。[单选题]*A.股票B.债券C.特定的资产池(正确答案)D.企业48.我国证券市场监督管理的主要手段是（）□[单选题]*A.法律手段(正确答案)B.行政手段C.经济手段D.司法手段49.下列关于外资股的说法，错误的是（）□[单选题]*A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股'N股'S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道(正确答案)50.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是（）□[单选题]*A.商人银行(正确答案)B.证券银行C.证券经纪商D.投资银行二'复选（复合型选择题，每题1分，共50分。）51.下列属于风险规避策略应用对象的有（）o[单选题]*I.金融机构不擅长承担和管理的非目标风险II.采取内部控制手段降低风险事件发生的可能性和严重程度的风险III.超过金融机构资本金承受范围的过度风险IV.不具有适当风险溢价的不当风险A.丨、III、IV(正确答案)B.丨、II、IIIC.II、IVD.丨、II、III、IV52.中证规模指数包括()等。[单选题]*I.中证100指数II.中证200指数III.中证600指数IV.中证700指数A.丨、II、IV(正确答案)B.IIKIVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III53.无限售条件股份包括()□[单选题]*I■人民币普通股II.国家持股III.境外上市外资股IV.国有法人持股A.丨、IIB.丨、III(正确答案)C.Ill、IVD.丨、II、III、IV54沪港通下的港股通的股票范围包括()□[单选题]*I■联交所恒生综合大型股指数成分股II.联交所恒生综合中型股指数成分股III■A+H股上市公司的H股IV.联交所恒生红筹股指数成分股A.丨、IVB.II、III、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III(正确答案)55.下列关于我国股票市场的说法，错误的有（）。[单选题]*I■2002年，我国引入了QDII制度II.2016年6月，A股正式被纳入MSCI指数III.2014年11月，“沪港通”正式启动IV.科创板市场属于场外市场A.Ill、IVB.丨、II、IV(正确答案)C.丨、II、III、IVD.丨、III56.下列关于货币乘数的说法，正确的有（）o[单选题]*I■货币乘数与存款准备金率有关II.货币乘数描述的是基础货币与货币供给之间的倍数III.法定存款准备金率越高货币乘数越大IV.多数情况下提现率不影响货币乘数A.Ill、IVB.II、IIIC.丨、II、III、IVD.丨、II(正确答案)57.证券登记结算公司履行的职能包括（）o[单选题]*I.证券账户'结算账户的设立II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记IV.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作A.丨、III、IVB.丨、II、III、IVC.丨、II、III(正确答案)D.II、IV58.普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）□[单选题]*I•股份公司只能用留存收益支付红利II.红利的支付不能减少注册资本III.公司在无力偿债时不能支付红利IV.公司在增发新股前不能支付红利A.丨、II、III(正确答案)B.丨、II、III、IVC.Ill、IVD.丨、II、IV59.下列属于政府机构类投资者的有（）□[单选题]*I.中央银行II.中央汇金投资有限责任公司III.证券公司IV.中国证券金融股份有限公司A.丨、II、III、IVB.丨、II、IV(正确答案)C.丨、III、IVD.II、III60.关于优先股与债券的区别，下列说法正确的有（）□[单选题]*I.优先股与债券的法律属性不同，优先股的法律属性为股票II.根据我国现行的会计准则和国际做法，发行人优先股作为权益或者负债入账需要由公司和会计师视优先股的不同条款，对是否符合负债或权益的本质进行判断III.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力IV.从风险角度来说，优先股的股息收益不确定性小于债券A.II、IIIB.丨、II、III(正确答案)C.丨、II、IVD.丨、II、III、IV61.与个人投资者相比，机构投资者一般具有（）等特点。[单选题]*I.投资管理专业化II.投资结构组合化III.投资行为规范化IV.投资操作频繁化A.Ill、IVB.丨、II、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III(正确答案)62.国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括（）□[单选题]*I■落实党中央'国务院关于金融工作的决策部署II.审议金融业改革发展重大规划III.审批设立金融机构IV.指导地方金融改革发展与监管A.丨、II、IV(正确答案)B.II、IIIC.丨、II、III、IVD.丨、III、IV63.股票发行制度具体表现在（）。[单选题]*I.发行监管制度II.发行方式III.发行地点IV.发行定价A.丨、II、III、IVB.II、IIIC.丨、II、IV(正确答案)D.丨、III、IV64关于金融衍生工具的说法，错误的有（）□[单选题]*I■金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格II.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念III.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品IV.温室气体排放不能成为金融衍生工具的基础变量A.丨、IV(正确答案)B.Ill、IVC.丨、II、IVD.II、III65.证券服务机构包括（）o[单选题]*I■资信评级机构II.证券业协会III.资产评估机构IV.律师事务所A.II、IVB.丨、III、IV(正确答案)C.丨、IIID.丨、II、III、IV66.中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）□[单选题]*I■有投票权的股票II.中央银行股票III.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券IV.短期政府债券A.II、III(正确答案)B.丨、III、IVC.II、IVD.丨、II、III67.证券托管中非柜台委托的形式主要有（）□[单选题]*I■人工委托II■电话委托III.填写委托单并签章IV.自助委托A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、IV(正确答案)D.丨、II、III、IV68.关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法正确的有（）□

丨.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权[单选题]*II.指导和监督基金行业协会的活动III•组织行业交流，推动行业创新IV.监督检查基金信息的披露情况A.丨、IIIB.II、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、IV(正确答案)69.债券兑付方式包括（）□[单选题]*I■到期兑付II.债券替换III.转换为普通股兑付IV.分期兑付A.Ill、IVB.丨、IIC.丨、II、III、IV(正确答案)D.丨、III、IV70.普通股票股东分得的红利是不固定的，它取决于（）□[单选题]*I-公司盈利水平II.股票的市场价格III.公司的经营状况IV.股票的面值A.Ill、IVB.丨、III(正确答案)C.丨、IID.II、IV71.债券按照其券面形态可分为（）□[单选题]*I.实物债券II.附息债券III.凭证式债券IV.记账式债券A.丨、II、III、IVB.丨、II、IVC.丨、III、IV(正确答案)D.II、III72.证券投资基金的主要特点表现为()o[单选题]*I■集合理财'专业管理II•组合投资'分散风险III.利益共享'风险共担IV.严格监管'信息透明A.丨、II、IIIB.II、IVC.丨、IIID.丨、II、III、IV(正确答案)73.根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规

定，评估项目包括()等。[单选题]*I■客户的投资期限II.客户提供额外抵押的能力III.客户定期追加投资的能力IV.客户理解复杂金融产品的能力A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、IVD.丨、II、III、IV(正确答案)74.上证50ETF期权的合约到期月份有()。[单选题]*I.当月II.下月III.随后两个季月IV.随后三个季月A.II、IIIB.丨、IVC.丨、II、IVD.丨、II、III(正确答案)75.下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，正确的有（）。

丨.是一种在交易所上市交易的'基金份额可变的基金运作方式[单选题]*II.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点III.基金份额可以在交易所二级市场买卖IV.基金份额可以在商业银行申购赎回A.丨、IIB.Ill、IVC.丨、II、III、IV(正确答案)D.II、III、IV76.我国地方政府债券发行阶段包括（）o[单选题]*I.代发代还II.自发代还III.代发自还IV.自发自还A.丨、II、IIIB.丨、II、IV(正确答案)C.II、III、IVD.丨、III、IV77.资产证券化给投资者带来的好处有（）。[单选题]*I■提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资Ill.降低资本要求，扩大投资规模IV.增加资产的流动性A.II、III、IVB.丨、IIC.I、II、III(正确答案)D.丨、III、IV78.基金管理人的职责包括（）□[单选题]*I■基金估值II.基金注册登记III.基金产品设计IV.基金营销A.丨、III、IVB.丨、II、IVC.丨、II、III、IV(正确答案)D.II、III79.基本分析法又称为基本面分析法，基本分析主要包括（[单选题]*I■宏观经济分析II.行业和区域分析III.行为分析IV.公司分析A.丨、II、IV(正确答案)B.II、IIIC.丨、III、IVD.丨、II、IIKIV80.关于股票的票面价值，下列说法错误的有（）□[单选题]*I■股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格II.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金III.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行IV.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.II、IVB.丨、IV(正确答案)C.丨、IIID.Ill、IV81.影响股票投资价值的内部因素有（）o[单选题]*I.净资产II.股利政策III.增资和减资IV.盈利水平A.丨、II、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III、IV(正确答案)D.II、III82.关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）o

丨.两种分红方式:现金分红和红利再投资[单选题]*II.现金分红是默认的分红方式，基金投资人无须事先选择III.红利再投资是将投资人应分配的净利润折算为等值的新的基金份额记入投资人的基金账户IV.每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中约定A.丨、II、III、IVB.丨、II、III(正确答案)C.丨、IVD.II、III、IV83.下列关于国际资金流动的说法，正确的有（）o[单选题]*I■国际长期资金流动是指期限在三年以上的资金的跨国流动II.最传统的国际资金流动方式就是保值性资金的流动III.国际长期资金流动主要有国际直接投资'国际间接投资和国际信贷三种形式IV.国际短期资金流动包括套利性资金'保值性资金以及投机性资金等的跨国流动A.II、III、IVB.丨、IIC.丨、II、III、IVD.IIKIV(正确答案)84私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）□[单选题]*I.招募说明书II.基金的投资情况III.基金的资产负债情况IV.可能存在的利益冲突A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、III、IV(正确答案)D.丨、II、IV85.一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）□[单选题]*I-核心资本充足率不低于4%II.最近三年连续盈利III.贷款损失准备计提充足IV.最近三年没有重大违法'违规行为A.II、III、IVB.丨、II、IIIC.丨、IVD.丨、II、III、IV(正确答案)86.金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。[单选题]*I■交易对象II.交易目的III.结算方式IV.交易方式A.丨、II、IIIB.II、IVC.丨、III、IVD.丨、II、III、IV(正确答案)87.下列关于银行间债券市场和交易所债券市场托管方式的说法，正确的有

（）[单选题]*I.银行间债券市场是场外市场，实行一级'二级综合托管账户模式II.交易所债券市场实行“中央登记'二级托管”的制度III.交易所市场中所有的证券在中央国债登记结算公司登记IV.中国证券登记结算公司是银行间债券市场指定的中央债券存管机构A.II、IIIB.IIKIVC.丨、II(正确答案)D.丨、II、III、IV88.关于清算与交收，下列说法中正确的有（）□[单选题]*I■清算在前，交收在后II.清算与交收密不可分，清算与交收同步进行III.清算结果正确才能保障交收的顺利进行IV.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责A.丨、IVB.丨、III、IV(正确答案)C.II、IIID.II、III、IV89.主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）o[单选题]*I•业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东'实际控制人的情形II.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化III.不存在可能严重影响公司持续经营的担保'诉讼'仲裁或其他重大事项IV.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形A.丨、II、III、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III(正确答案)D.II、IV90.按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发

为依据，优先股分为（）[单选题]*I■累积优先股II.非累积优先股III.可赎回优先股IV.不可赎回优先股A.丨、IIIB.II、IVC.Ill、IVD.丨、II(正确答案)91.属于公司债券的有（）o[单选题]*I■可交换债券II.可转换公司债券III.保证公司债券IV.证券公司短期融资券A.II、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III(正确答案)D.丨、II、III、IV92.债券和股票的主要异同有（）。[单选题]*I■权利不同II.期限相同III.发行主体相同IV.收益不同A.丨、IIIB.丨、IV(正确答案)C.II、III、IVD.丨、II、III、IV93.申请发行可交换公司债券，应该满足下列（）规定。[单选题]*I■申请人应该符合《公司法》