纠正和预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序批准人： 实施日期：目的通过已经发生的不合格及潜在的不合格原因进行调查、分析，采取措施防止发生或再次发生不合格。适用范围适用于纠正措施或预防措施的制定、实施和验证。职责管理者代表负责批准严重不合格的纠正措施或预防措施，并验证有效性；工程部负责本程序的归口管理，监督、检查各部门纠正措施和预防措施实施及效果，负责制定严重不合格的纠正措施或预防措施；各职能部门负责确定项目管理（监理）部采取纠正措施或预防措施一般不合格，验证纠正措施或预防措施有效性；各部门负责制定和执行本部门纠正措施或预防措施，并进行监视和自我评价，报主控职能部门验证。工作程序纠正措施对已发生的不合格分析原因，采取措施，防止不合格的再次发生。不合格信息收集各部门从按《协商与信息交流控制程序》的规定要求收集的数据信息及其分析结果中，筛选出不合格信息，制定纠正措施。不合格信息的一般来源包括：内部、外部环境/职业健康安全监测和测量发现的不合格；顾客满意度的调查结果、顾客抱怨发现的不合格；内审、管理评审、外部审核、合规性评价发现的不合格；一体化管理体系运行中各部门发现的不合格；项目管理、监理服务自我评价的结果。由收集到不合格信息的部门根据问题的影响程度，先评价有无必要制定纠正措施，如有必要按要求制定纠正措施，或由职能部门收集信息后，责令有关部门制定纠正措施。各部门根据收集信息发现某一区域或某部门存在严重不合格，首先应报告工程部，由其组织评审和制定纠正措施。部门负责人组织有关人员就不合格服务发生的原因进行调查和分析，确定不合格的原因；依据原因分析，评价确保不合格不再发生的措施的需求；提出纠正措施并填写《纠正措施表》；一般不合格的纠正措施由部门负责人或项目经理（总监理工程师）组织制定，工程部经理批准。严重不合格纠正措施由工程部制定，由管理者代表批准。纠正责任人按批准的纠正措施实施方案，在规定期限内实施；纠正措施实施完成后，按批准的权限规定由部门或工程部对纠正措施的实施效果进行评施和验证，如未达到预期效果，应重新申报纠正措施，直到达到预期效果。预防措施对潜在的不合格分析原因，制定措施，防止潜在不合格的发生。潜在不合格信息收集各部门从按《协商与信息交流控制程序》的规定要求收集的数据信息及其分析结果中，筛选出潜在不合格信息，制定预防措施。潜在不合格信息的一般来源包括：顾客满意度测量信息与分析结果；顾客的意见；有关一体化管理体系运行记录；对过程和产品的监视和测量结果的信息来源；各部门对质量/环境/职业健康安全问题的数据的分析；审核结果等。由收集到不合格信息的部门根据问题的影响程度，先评价有无必要制定预防措施，如有必要按要求制定预防措施，或由职能部门收集信息后，责令有关部门制定预防措施。部门负责人组织有关人员就潜在不合格的原因进行调查和分析，确定潜在不合格原因；根据原因分析，评价确保潜在不合格发生的措施的需求；提出预防措施并填写《预防措施表》；预防措施责任人按批准的预防措施实施方案，在规定期限内实施；预防措施实施完成后，按批准的权限规定由部门或工程部对预防措施的实施效果进行评审和验证，如未达到预期效果，应重新申报预防措施，直到达到预期效果。职业健康安全不符合纠正措施或预防措施的评审各部门对于拟定的职业健康安全不符合的纠正措施或预防措施，在实施前对采取措施的可行性和可能带来的风险进行评价，应评审其附加风险，确保所采取措施与不符合的严重性和面临的风险相适应，并防止由于纠正措施或预防措施行动而带来的新的风险。工程部应建立纠正措施和预防措施实施情况一览表，记录纠正和预防措施发生的时间、责任部门、完成时间及验证结果，并将项目管理或监理服务的纠正措施和预防措施及其实施情况提交管理评审。纠正措施或预防措施涉及到文件的修改时应执行《文件控制程序》。纠正措施或预防措施的记录按照《记录控制程序》处理。相关文件《不合格品控制程序》 YNW/CX-17-2006《文件控制程序》 YNW/CX-01-2006《记录控制程序》 YNW/CX-02-2006相关记录《纠正措施表》 CX18-1-《预防措施表》 CX18-2-《纠正／预防措施实施情况一览表》CX18-3-纠正措施表编号：CX18-1-发现部门发现地点日期主控部门不合格事实描述述及采取纠纠正措施必必要性：发现部门负责人人/日期：责任部门门负责人/日期：产生不合格原因因：需求评价及结果果：纠正措施计划（包包括举一反反三要求）及及完成日期期：责任部门负责人人/日期：对以上内容的批批准意见：：批准人/日期：：纠正措施完成情情况：责任部门负责人人/日期：纠正措施验证、评评审意见：：主控部门验证人人员签字/日期：主管领导导签字/日期：预防措施表编号：CX18-2-发现部门发现地点日期主控部门潜在不合格事实实描述及采采取预防措措施必要性性：发现部门负责人人/日期：责任部门门负责人/日期：潜在不合格原因因：需求评价及结果果：预防措施计划（包包括举一反反三要求）及及完成日期期：责任部门负责人人/日期：对以上内容的批批准意见：：批准人/日期：：预防措施完成情情况及效果果：责任部门负责人人/日期：预防措施验证、评评审