风险管理基础知识培训

风险管理基础知识培训第一页，共六十八页，2022年，8月28日课程由来安全管理体系（SMS）建设的需要总结与交流推动风险管理工作在各单位的开展2013年新员初始培训培养自我风险管理意识第二页，共六十八页，2022年，8月28日风险管理基础知识培训一风险管理基础知识风险管理工作概述风险管理基本概念二三主要内容3第三页，共六十八页，2022年，8月28日风险管理基础知识培训四风险管理工作成效风险管理工作实例风险管理工作目标、方法及工具五六主要内容4第四页，共六十八页，2022年，8月28日风险管理基础知识培训七案例实做风险管理工作展望八主要内容5第五页，共六十八页，2022年，8月28日风险管理基础知识培训一、风险管理基本概念6第六页，共六十八页，2022年，8月28日1、几个需要理解的基本概念

几个需要理解的基本概念：危险/危险源隐患风险/安全风险风险管理风险管理步骤第七页，共六十八页，2022年，8月28日1、几个需要理解的基本概念DOC9859SafetyManagementManual(SMM)“HAZARD”

Ahazardisdefinedasaconditionoranobjectwiththepotentialofcausinginjuriestopersonnel,damagetoequipmentorstructures,lossofmaterial,orreductionofabilitytoperformaprescribedfunction.可能造成人员伤亡、设备或结构受损、材料缺失或执行能力减弱的条件或物体。

危险是客观存在的条件或物体。第八页，共六十八页，2022年，8月28日1、几个需要理解的基本概念1）危险源

有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现有的或潜在的状况。

危险源是一种状态。第九页，共六十八页，2022年，8月28日1、几个需要理解的基本概念

危险如何变成危险源？

危险并不一定会对系统造成损失，或是系统的负面组成部分。只有当危险与系统的运行相遇的时候，它们的破坏潜力才可能成为一个安全顾虑，即构成所谓的危险源。

第十页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风15节的风例1：

风风沿飞机起降方向逆风大侧风第十一页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念例2：

发动机地面测试发动机停车起飞一发失效第十二页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险源的分类：1）自然危险源：运行发生的自然环境。2）技术危险源：能源（电、燃料、水压、气压等等）和对运行所必需的安全功能的各种危险（可能的硬件失效、软件故障或出现警告等等）3）经济危险源：运行时的社会政治环境。第十三页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险源的分类：1）自然危险源：

a)恶劣天气或气候环境（如飓风、暴风雪、干旱、龙卷风、雷雨、闪电和风切变）；

b)不利天气情况（如结冰、冰雹、大雨、雪、风和低能见）；

第十四页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险源的分类：1）自然危险源：

c)地质事件（如地震、火山爆发、海啸、洪水和滑坡）；

d)地理条件（如不利的地形和大片水域）；

e)环境事件（如森林大火、野生动物活动和虫害）；

f)公共健康事件（如流感流行或其他疾病）。第十五页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险源的分类：2）技术危险源：

a)航空器和航空器组成部分、系统、子系统和相关设备；

b)组织的设施、工具和相关设备；

c)组织外部的设施、系统、子系统和相关设备。第十六页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险源的分类：3）经济危险源：

a)经济增长；

b)经济衰退；

c)材料和设备成本。第十七页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念我们关注哪几类危险源？我们常说的控制安全风险，这些风险大部分来自于技术和自然危险源。第十八页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念失控的维修文件、无效的技术文件恶劣的环境超授权工作工时偏差职责不清无效的沟通

不确定的器材保护措施欠缺（人、机）不足的照明不合适的工具违章（程序、手册）第十九页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念隐患（起源）《明史·徐文华传》：“宁王威燄日以张，隐患日以甚。”清李渔《比目鱼·办贼》：“这些山贼未除，终是地方的隐患。”孙中山《三民主义与中国前途》：“社会问题，隐患在将来，不像民族民权两问题，是燃眉之急，所以少人去理会他。”第二十页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念隐患（起源）百度名片：隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。第二十一页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念隐患（定义）

安全隐患是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

简而言之：人的不安全行为和管理上的缺陷。

第二十二页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念隐患（定义）

实质：有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。这种状态可在人或物上表现出来，例如：人走路不稳、路面太滑；也可表现在管理的程序、内容或方式上，例如：检查不到位、制度的不健全、人员培训不到位等。第二十三页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念

隐患的种类运行安全隐患财务隐患经济隐患法律隐患运行安全隐患财务隐患法律隐患经济隐患隐患第二十四页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念隐患排查表述纠错：石家庄过夜基地，航班结束时间比较晚，飞行人员到河北过夜基地吃夜宵不方便；票证遗失、票款差错；办公楼一楼大厅发现多个烟头；近期某飞行干部发生重落地不安全事件。第二十五页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念日常隐患排查及控制示例：1）9.8号航后在执行B-5218W2检《XD-80-010-2详细检查右发起动机磁性堵头》工卡时,发现该磁堵只有一个O型封圈构型（正常和工卡都是标注有两个封圈），工卡内容和图示都没有提及，且工卡所给封圈是否适用也没有交代，容易使封圈件号混用装错，造成起动机漏油隐患。起动机件号：3505945-10，序号：GRTF0657第二十六页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念日常隐患排查及控制示例：2）特种车库附属楼部分出入口有伸出的遮雨平台（如图），伸出大约1米多，高度3米不到，可能与过往车辆造成磕碰损伤，最容易受损的是客梯车。第二十七页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念危险、危险源与隐患的关系危险是静态的客观存在的条件或事物。危险源是导致危险的构成因素。我们常说的隐患，一般来讲就是危险源，因此隐患是制定缓解措施后才可接受的危险源。第二十八页，共六十八页，2022年，8月28日案例：大吊车和小吊车第二十九页，共六十八页，2022年，8月28日第三十页，共六十八页，2022年，8月28日第三十一页，共六十八页，2022年，8月28日第三十二页，共六十八页，2022年，8月28日第三十三页，共六十八页，2022年，8月28日第三十四页，共六十八页，2022年，8月28日第三十五页，共六十八页，2022年，8月28日第三十六页，共六十八页，2022年，8月28日第三十七页，共六十八页，2022年，8月28日第三十八页，共六十八页，2022年，8月28日第三十九页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险国际标准化组织的定义：风险是衡量危险出现的概率和由其引起的不安全事件的严重性。风险管理方案定义：某一特定危险源可能导致潜在后果预计的可能性和严重性的综合。第四十页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险分类：按损失分：个人风险、家庭风险、企业风险、社会风险等；按来源分：自然风险、技术风险、社会风险、经济风险、政治风险、文化风险、管理风险、决策风险等。第四十一页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具有不确定性；生产运行活动中，随时面临着各种不确定性。风险是否发生的不确定性，风险发生时间的不确定性、风险产生的结果的不确定性。 例如：风切变对飞机起降的影响第四十二页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具有客观性；风险是客观存在的，是不以人的意志为转移的。例如：热带风暴对航班正常运行的影响。第四十三页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具相对性；没有绝对的风险，风险会因为时空各种因素变化而有所改变。例如：科技发明中的医药及医学发达后降低了人类患病的风险，但是交通运输的发达给人类带来了极大的事故风险。第四十四页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具有动态性；任何风险都是一定条件下的风险，是一定时空内的产物，当条件发生变化时，风险便随之变化。例如：2011年新开澎湖航线评估。6月30日，马公机场开始维修，跑道从3000米减少为2100，跑道双头盲降关闭第四十五页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具有可累积性。多个一般的风险累积到一起的时候，从量变到质变，会带来极大的破坏。例如：只有500小时经历时间的副驾驶操纵飞机在万州机场着陆时遇到了风切变，累积下的风险将变得大大增加第四十六页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险特征：风险具有预测性。个别风险的发生是偶然的不可预知的，但通过对大量风险统计观察会发现，风险往往呈现出明显的规律性。例如：对以往不安全事件中鸟击数据统计表明，每年的4月-5月份是鸟击的多发期。第四十七页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念安全风险安全风险与我们之前说的风险的其它概念如财务风险、法律风险、经济风险、政治风险、文化风险、管理风险等等不同。其风险本身主要限定在对安全运行及管理的风险。

按照可预见的最坏情形，用预测的可能性和严重度等术语表达的对危险源的后果的评估。第四十八页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险管理

定义：安全管理体系内的一个正式过程，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成。风险管理过程处于提供产品或服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。

风险管理的目的在于以最少的成本实现最大安全保障的效能。与企业经营目的是一致的。企业经营的目的是生存、效益与增长以及摆脱困境，履行社会责任。第四十九页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险管理的发展阶段（1）雏形阶段：4000多年前，我国皮货商人分担运货损失；公元前916年国外共同海损制度等。初期阶段，安全管理阶段：19世纪40年代，现代企业形成，多元化，一些企业开始重视保险法。保险管理阶段：20世纪30年代，进入了保险管理时代，开始运用保险来规避某些常见的风险。第五十页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险管理的发展阶段（2）风险管理阶段：20世纪中期，陆续发生了一些人为和自然灾害事件，美国企业界和学术界开始认识到风险管理的重要性。全面风险管理阶段：21世纪，动态风险管理，整体风险管理，全面风险管理，公司治理，内部控制，上司公司监管等。第五十一页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念风险管理步骤系统和工作分析危险源辨识风险分析风险评价风险控制第五十二页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理基本概念小结危险—危险源—隐患—风险—风险管理

危险是客观存在的条件或物体。危险源是一种状态。隐患是需要制定控制措施的危险源。风险是危险源的后果。风险管理就是将风险控制在可接受的安全水平。

危险存在于现在，风险存在于未来。安全管理活动的目的就是控制安全风险。第五十三页，共六十八页，2022年，8月28日运行错误的致因和后果并非与工作者的态度成正比！墨菲定律：如果坏事有可能发生，不管这种可能性有多小，它总会发生，且可能引起更大的损失。第五十四页，共六十八页，2022年，8月28日三、风险管理工作概述第五十五页，共六十八页，2022年，8月28日1、风险管理工作概述安全管理体系建设成果厦航是中国民航首家获颁安全管理体系（SMS）运行规范的航空公司。第五十六页，共六十八页，2022年，8月28日四、风险管理工作目标、方法及工具第五十七页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理工作目标、方法及工具风险管理工作方法——风险管理方案启动时机定期，每年一次（周期不超过12个月）；上级通报不安全信息时；发生不安全事件时；安全运行检查、内部审核、第三方审核、管理评审等发现安全隐患或不合格项时；开始新的工作、项目以及重大活动时；（如：新机型引进、新航线等）人员、设备、工作程序或者环境发生变化时；存在任何与现行规章、标准存在差异的情况时；安全相关事件或安全违规出现增长趋势时等。第五十八页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理工作目标、方法及工具风险管理工作方法——风险管理方案后果严重性的评价标准后果的严重性（程度）严重性等级界定标准（定性）量化分值灾难性的飞行事故、重大航空地面事故、空防事故以上。5特别严重的一般地面事故、食品卫生事故、航空运输事故征候；安全运行的影响：安全系数大大下降；身体压力或工作负荷已达到无法靠自身的能力完全履行职责的程度。4严重的1、严重差错、重要不安全事件；2、安全运行的影响：安全系数较大下降；操作人员因工作负荷增加，或因工作条件影响工作能力下降；3、对外影响：对空管、机场、其他公司、公众影响大。4、启动应急程序。3轻微的1、一般差错，一般不安全事件；2、安全运行的影响：操作受限/运行受到影响/损失员工时间或生产率降低；3.对外影响：对空管、机场、其他公司、公众有一定影响。2可忽略的安全信息，几乎没什么影响。1第五十九页，共六十八页，2022年，8月28日2、风险管理工作目标、方法及工具风险管理工作方法——风险管理方案后果可能性的评价标准发生的可能性（频率）可能性等级可能性等级（定量）量化分值频繁每周1次（含）以上5经常每月1次（含）以上4偶尔每年1次（含）以上3极少每两年1次（含）以上2不太可能每五年发生1次（含）以上1第六十页，共六十八页，2022年，8月28日3、风险管理工作目标、方法及工具风险管理工作方法——风险管理方案风险分析和评价的矩阵模型：

严重性可能性123455510152025448121620336912152246810

112345风险值＝严重性×可能性可接受缓解后可接受不可接受

方案将15分以上的风险确定为不可接受风险，必须立即停止作业；将4分以上的风险确定为必须采取控制措施后才后可接受的风险。同时，将国家、行业有关标准认定的重大危险源、行业标准认定的事故征候及以上的情况直接判定为重大危险源，并制定相应的控制措施。

第六十一页，共六十八页，2022年，8月28日3、风险管理工作目标、方法及工具风险管理工作方法——风险管理方案危险源辩识和风险评价汇总表（增加了风险再评估）第六十二页，共六十八页，2022年，8月28日3、风险管理工作目标、方法及工具安全管理信息系统厦航在原有安全信息管理机制基础上，投资数十万元开发、建立了《厦航安全管理信息系统》。《厦门航空安全管理信息系统》是公司安全管理