山西建筑工程（集团）总公司企业标准质量环境职业健康安全管理体系文件

编号：QB/SXJG―CX―01～23―2006（B版）程序文件汇编山西建筑工程（集团）总公司发布编制(按姓氏笔画排序)：王家勇、王建平、王伟刚、李春林、吕薇、闫永茂、吴保录、汪爱萍、陈述冬、张进凯、庞军辉、郑勤平、赵显清、赵军、柴德文、审核(按姓氏笔画排序)：卫顺学、王鸿飞、方建军、王家勇、王建平、宁党信、李文龙、朱忠厚、张拴成、郝登朝、胡春栓、贾慕晟、姚璧、淮万年、曹军雷、续彦新、霍瑞琴、澹台印玉。郝玉柱编号：QB/SXJG―CX―01～23―2006（B版）程序文件汇编受控状态：分发号：山西建筑工程（集团）总公司发布编制说明总公司程序文件是依据国家标准及所识别和确认的质量/环境/职业健康安全管理体系过程及本企业管理体系的实际编制。《程序文件汇编》共包括二十三个程序文件。它既是《管理手册》的支持性文件，也是指导本企业质量/环境/职业健康安全管理工作的准则和依据，是全体员工在管理体系运行中遵守的行为规范。程序文件中所引用的各项标准、管理办法、管理制度及管理规定均为程序文件的支持性文件，当部分要求不适宜有关单位执行时，总承包公司、总承包部、海外部和建工研究所可结合本单位管理体系运行需要进行补充和完善，但不能与程序文件规定内容相抵触。山西建筑工程（集团）总公司——简称“总公司”；山西建工集团总承包公司——简称“公司”；职能部门——除注明者外，一般指总承包公司机关职能部门。目次01文件控制程序…………………02记录控制程序…………………03管理评审程序…………………04内部审核程序…………………05过程监视和测量控制程序……06信息沟通与协商程序…………07人力资源管理程序……………08物资、设备采购和管理程序…………………09产品实现策划程序……………10合同管理程序…………………11生产和服务提供控制程序……12分包控制程序…………………13监视和测量装置控制程序……14产品监视和测量控制程序……15资源、能源管理程序…………16废弃物管理程序………………17环境因素识别与评价程序……18风险因素识别与评价程序……19顾客满意度控制程序…………20不合格品控制程序……………21应急准备和响应程序…………22事故、事件处理程序…………23不符合、纠正和预防措施控制程序…………编号：QB/SXJG―CX―01―2006（B版）文件控制程序山西建筑工程（集团）总公司发布 文件控制程序QB/SXJG-CX-01-2006版号B第0次修改共6页第1页1目的对总公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件进行控制，确保文件的充分性和适宜性,防止作废文件的非预期使用。2适用范围适用于总公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的各类文件的控制。3术语体系文件：总公司《管理手册》和《程序文件》。文书文件：企业内部围绕质量/环境/职业健康安全管理体系运行的管理办法、制度等支持性文件。合同文件：总公司与顾客（业主）、供方之间形成的所有合同、协议或类似的文件。工程技术文件：国家、行业和地方政府颁布的有关工程建设方面的技术标准、规范、标准图，业主提供的施工图纸，工程技术档案以及施工组织设计、施工方案、工艺标准、作业指导书等。法律、法规文件：国家、行业和地方政府颁布的适用于总公司生产、经营、管理等方面的法律、法规、条例、规定、办法等。记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。文件形式：文件可以是纸质、光盘、磁带、照片、胶片、实物等各种载体形式。4职责总公司综合办公室对文件控制进行指导与服务。总公司各职能部门对各自分管文件范围工作实施指导与服务。办公室负责文书文件的管理，以及对建筑施工相关法律、法规文件的识别、评价、收集与管理。质量管理部负责体系文件及有关质量法律、法规的识别、评价、收集与管理。技术管理部负责工程技术文件、技术性标准、规范的识别、评价、收集与管理。市场开发部负责合同文件及有关法律、法规的识别、评价、收集与管理。文件控制程序QB/SXJG-CX-01-2006版号B第0次修改共6页第2页工程管理部负责有关环境法律、法规文件的识别、评价、收集与管理。安全管理部负责有关职业健康安全法律、法规文件的识别、评价、收集与管理。各职能部门负责职责范围内管理办法、制度、措施、技术文件的实施与管理；负责相关法律法规文件的识别与评价。各分公司、项目部负责本单位、本项目管理体系文件的实施与管理。5工作程序文件的编制、审核和审批管理体系文件在管理者代表的领导下,由贯标主管部门负责组织编制。《管理手册》由管理者代表审核，总经理批准；《程序文件》由主责部门负责人审核，管理者代表批准。公司的文书文件由各职能部门根据管理工作的实际需要进行编写，部门负责人审核，必要时经相关部门会签后，由各主管领导分别审批。合同文件分别按《合同管理程序》、《物资、设备采购和管理程序》和《分包控制程序》的要求执行。文件审批前，授权的审批人员应确保该文件规定内容与其他文件的协调性和适宜性。分公司编制的管理规定、制度、实施细则，由分公司主管领导审核，分公司经理审批。项目部编制的施工组织设计、专项方案等技术性文件的审批执行《产品实现策划程序》。5.1.7外来文件由办公室附文书文件处理单，按主管领导审批意见办理。文件的标识公司的文书文件应由办公室统一编号。管理体系文件编号规定如下。（见下页）。其他文件的编号由主责部门按管理要求自行规定。现行文件状态标识应符合下列要求：1文书文件以文件清单、文件名称、文件编号、授权人签名和批文件控制程序QB/SXJG-CX-01-2006版号B第0次修改共6页第3页准日期作为现行文件状态标识。QB/SXJG·××-××-××××发布年号文件顺序号管理文件代号，如：手册－SC；程序－CX企业名称缩写（山西建工）企业标准简称管理体系文件编号规定2《管理手册》和《程序文件》由贯标主管部门负责加盖“受控”字样印章，并注明分发号，对其修订状态进行管理。3工程技术文件中的标准、规范类文件以及顾客提供的诸如图纸、设计变更、顾客指定执行的特殊技术文件等，一律采用原文件名称、编号为标识。4指导工程施工所编制的工程项目技术文件，以工程项目名称、授权人的签名作为标识，工程竣工后按施工技术管理资料归档。文件的接收和发放公司、各分公司职能部门和项目部均应建立所管理的文件清单目录，并进行动态管理。法律法规和其他要求单独建立清单目录，填写《法律、法规和其他要求清单》，进行动态管理。公司、各分公司职能部门和项目部应有专人负责文件的管理工作。文件的接收和发放，应填写《文件接收登记表》和《文件发放登记表》，具体执行《山西建筑工程（集团）总公司关于发文程序及处理规范》（晋建总发[2002]83号）。项目资料员在收到顾客提供的图纸、资料等技术文件后，如发现有丢失、损坏或不适用等情况时，应及时报告顾客，并保存有关处理情况记录。体系运行关键岗位人员，都能得到或传阅到适用的文件。文件的更改文件控制程序QB/SXJG-CX-01-2006版号B第0次修改共6页第4页更改权限1《管理手册》由贯标主管部门提出修改建议，报管理者代表审核后，由总经理批准后实施。2《程序文件》由相关部门提出建议和修改意见，管理者代表批准后实施。3公司各职能部门、各分公司及时将国家修改的或废止的适用于总公司质量/环境/职业健康安全管理体系的法律、法规和其他要求传递到办公室，经识别、评价后修订《法律、法规和其他要求清单》，由管理代表审核批准，下发至各相关部门和单位。4其他文件的更改，由原编制部门提出修改意见，主管领导批准后实施。5因特殊原因，当指定其他部门或审批人更改文件时，该部门或审批人必须获得原审批所依据的有关背景资料。更改方式1《管理手册》和《程序文件》更改时，由文件保管者按更改通知要求对原文内容进行手改或换页。2其他文件根据需要由原发文部门视具体情况确定更改形式。5.5文件的保管、使用和作废处置各职能部门、各单位收到的文件应妥善保管，不得随意涂改勾画。失效、作废文件应及时撤出使用场所，在文件目录中标识作废，防止作废文件的继续使用，如需要留存作参考资料的，应标注“作废”字样的标识。《管理手册》、《程序文件》更换时，由贯标主管部门下文通知，同时规定“失效”文件的处理方法。持有“受控”文件人员，因工作调动或其他原因离开现工作岗位时，资料员应收回该人持有的“受控”文件。文件失效/作废后，本着不泄密、能再生、不污染的方式进行处置。对重要的、带有密级的文件需要销毁时，应经主管领导批准，由档案部门统一销毁。文件的复制和借阅《管理手册》不得复制。文件控制程序QB/SXJG-CX-01-2006版号B第0次修改共6页第5页《程序文件》的复制：1各职能部门、各单位需要某个程序文件作为工作依据时，经本部门（单位）负责人批准，并控制复制份数，但不得私自外传。2其他文件需要复制时，由相关部门批准并控制复制份数。3文件复制时，必须保证清晰，易识别。文件借阅应进行借阅登记。文件的归档文书文件及管理体系文件审批件和原稿由办公室妥善保管，并按总公司下发的《关于转发国家档案局、国务院国有资产监督管理委员会〈国有企业文件材料归档办法〉的通知》（晋建总发[2004]53号）的规定进行归档。工程技术文件的归档执行《山西建筑工程（集团）总公司关于工程技术档案移交管理的规定》（晋建总发[2002]179号）。非纸质等形式的文件归档，应有符合相应管理要求的、适宜的贮存环境。6过程监视各级文件管理部门应不定期地对其管理范围内的文件使用和控制情况进行检查，对检查中发现的问题应及时通知有关责任部门和人员进行纠正，必要时制定纠正或预防措施，具体执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》。6.0.2各职能部门每年对文件的适宜性和充分性进行评审，提出修订或改进建议，作为管理评审的输入信息。质量/环境/职业健康安全管理体系的主责部门每年对法律、法规和其他要求及规范标准的适用性和有效性进行一次合规性评价，填写《法律、法规合规性检查评价表》，编写“合规性评价报告”，经部门负责人审批后作为管理评审的输入。7相关文件《中华人民共和国档案法》。《山西建筑工程（集团）总公司发文程序及处理规范》（晋建总发[2002]83号）。《山西建筑工程（集团）总公司关于工程技术档案移交管理的规定》（晋建总发[2002]179号）。文件控制程序QB/SXJG-CX-00-2006版号B第0次修改共6页第6页《关于转发国家档案局国务院国有资产监督管理委员会〈国有企业文件材料归档办法〉的通知》（晋建总发[2004]53号）。《物资、设备采购和管理程序》（QB/SXJG-CX-08-2006）。《产品实现策划程序》（QB/SXJG-CX-09-2006）。《合同管理程序》（QB/SXJG-CX-10-2006）。《分包控制程序》（QB/SXJG-CX-12-2006）。《不符合、纠正和预防措施控制程序》（QB/SXJG-CX-23-2006）。8记录《文件接收登记表》（CX-01-01）。《文件发放登记表》（CX-01-02）。8.0.3《法律、法规和其他要求清单》（CX-01-03）。《法律、法规合规性检查评价表》（CX-01-04）。CX-01-01质量/环境/职业健康安全管理体系文件接收登记表编号：日期序号来文单位文件字号文件标题份数处理情况备注CX-01-02质量/环境/职业健康安全管理体系文件发放登记表编号：日期发文编号发往单位文件标题主题词签发人份数备注CX-01-03质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规和其他要求清单年月日序号法律、法规、其他要求名称颁布部门实施日期适用范围保存部门备注审批：制表人：CX-01-04质量/环境/职业健康安全管理体系法律、法规合规性检查评价表单位：评价日期：序号实施部门适用法规和其他要求名称适用条款（主要内容）遵守情况符合情况备注是否评价人员：部门负责人：编号：QB/SXJG―CX―02―2006（B版）记录控制程序山西建筑工程（集团）总公司发布记录控制程序QB/SXJG-CX-02-2006版号B第0次修改共3页第1页1目的对管理体系运行所要求的记录进行控制，为工程（产品）、过程和服务的符合性和质量/环境/职业健康安全管理体系运行提供证据。2适用范围适用于总公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，包括来自相关方的有关记录。3术语3.0.1采用《质量管理体系基础和术语》(GB/T19000-2000)、《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系规范》(GB/T28001-2001)中的术语。3.0.2工程档案：在工程施工过程中直接形成的,并按规定应归档保存的文字、图表、声像等各种形式的记录。4职责4.0.1总公司科技发展部、质量贯标部、综合办公室等部门对各自分管记录范围工作实施指导与服务。4.技术管理部：对一级工程的工程档案进行审核，负责工程施工资料的管理和控制。4.0.3质量管理部：负责质量、环境、职业健康安全管理体系运行记录的管理和控制。4.办公室：负责工程档案的收集、整理、标识、归档、贮存、保管、检索、留存和处置。4.各职能部门和各分公司负责各自职责范围内质量/环境/职业健康安全记录的控制，并建立《记录控制清单》。4.项目部：组织各相关岗位人员真实、准确、及时、完整、清晰地填写各项工程施工记录和质量/环境/职业健康安全管理体系运行记录；负责工程档案的收集、整理、报审和归档。5工作程序记录方式记录采用文字、图示、表格、照片、影像、磁带、软盘、光盘和移动硬盘等方式。记录控制程序QB/SXJG-CX-02-2006版号B第0次修改共3页第2页记录分类记录分为质量体系运行记录、环境体系运行记录、职业健康安全体系运行记录和工程档案记录。5.2.2体系运行记录详见各管理体系程序文件和相关文件的记录表格。5.2.3工程档案记录执行公司相关文件。5.3记录样式体系运行记录按质量、环境、职业健康安全管理体系文件中规定的记录执行。未规定的记录样式由使用部门或分公司制定，经部门或分公司负责人、主管领导批准后执行。工程档案记录应符合现行国家、行业、地方标准的有关规定。5.4记录填写记录填写要及时、准确、真实、内容完整、字迹清晰、端正。记录填写时不准涂改、乱改，如填写错误，应由记录填写人划改，并在旁边盖章或签字。填写归档记录时，应使用耐久性强的碳素墨水、蓝黑墨水等书写；不得使用易褪色圆珠笔、复写纸、铅笔等书写。记录标识管理体系运行记录，以记录编号、填写内容作为标识。编号统一标在表格右上角，编号方式为：CX—程序文件编号—××表格顺序号“程序”拼音缩写工程档案记录按国家、行业、地方标准中规定的记录编号执行，不再另行编号。记录的收集、整理、归档、贮存和保管记录由责任部门和分公司、项目部负责收集，与工程验收有关的记录在工程竣工后纳入工程档案，并按《山西省建筑工程施工资料管理规程》（DBJ04-214-2004）的有关规定执行。在外省、市施工的项目记录控制程序QB/SXJG-CX-02-2006版号B第0次修改共3页第3页执行工程所在地有关规定。记录要由专人整理，编目分类要清晰，便于识别和检索。记录应妥善保管，贮存的环境要适宜，防止损坏或丢失。查阅记录时，须经有关负责人同意，并填写《文件借阅登记薄》。记录处理工程档案记录的保管期限应符合《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）的规定，其他记录的保管期限为三年。档案室保管的记录超过保管期限后，由档案室提出处理报告，经主管领导批准后方可处理。各部门或分公司超过保管期限的其他记录，由保管人员提出处理建议，按部门或分公司负责人审批意见处理。凡档案室销毁的档案，必须填写《档案销毁清册》，以作为查考档案销毁情况的凭据。记录处置销毁时应保证不泄密、可再生、不污染环境。过程监视5.8.1各级记录管理部门应不定期地对其管理范围内的记录使用和控制情况进行检查。对分包方的记录控制也应符合本程序的规定。5.8.2在各类检查、监视测量活动中发现的问题应及时通知有关责任部门和人员进行纠正，必要时制定纠正或预防措施，具体执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》。6相关文件6.0.1《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）。6.0.2《山西省建筑工程施工质量验收规程》（DBJ04-226-2003）。《山西省建筑工程施工资料管理规程》（DBJ04-214-2004）。《不符合、纠正和预防措施控制程序》（QB/SXJG-CX-23-2006）。7记录7.0.1《记录控制清单》（CX-02-01）。7.0.2《文件借阅登记薄》（CX-02-02）。7.0.3《档案销毁记录》（CX-02-03）。CX-02-01质量/环境/职业健康安全管理体系记录控制清单编号：序号记录名称形成日期页码份数备注CX-02-02质量/环境/职业健康安全管理体系文件借阅登记薄编号：序号单位借阅文件名称数量利用目的借阅日期借阅人签字归还日期备注CX-02-03质量/环境/职业健康安全管理体系档案销毁记录编号：序号案卷或文件题名年代卷内文件页（件数）原期限销毁原因备注编号：QB/SXJG―CX―03―2006（B版）管理评审程序山西建筑工程（集团）总公司发布管理评审程序QB/SXJG-CX-03-2006版号B第0次修改共4页第1页1目的定期对质量/环境/职业健康安全管理体系的现状进行评审，确保总公司管理方针、管理目标的实现，以保持管理体系运行的适宜性、符合性和有效性，达到持续改进。2适用范围适用于总公司最高管理层对质量/环境/职业健康安全管理体系进行的管理评审。3术语采用《质量管理体系基础和术语》(GB/T19000-2000)、《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系规范》(GB/T28001-2001)中的术语。4职责总经理负责审批管理评审计划，主持管理评审会议，审批管理评审报告。管理者代表向总经理报告管理体系的运行情况，提出管理评审计划，负责评审后活动实施效果的验证组织工作。总公司质量贯标部负责管理评审的组织、管理评审计划和管理评审报告的编制工作，负责收集和保存管理评审中形成的文件和记录，并对管理评审做出的决定及采取的措施进行跟踪验证。总公司各职能部门和总承包公司、总承包部、海外部、建工研究所负责向管理评审会议提交职责分工范围内的书面评审输入资料，并实施管理评审做出的决定及采取的措施。5工作程序管理评审时机管理评审活动在内部审核的基础上进行，评审次数的选定是以能否适应管理体系持续有效运行的需要为原则，一般每年进行一次，两次管理评审间隔不超过12个月。当内外环境发生重大变化或管理体系明显不适应时，由总经理决定适时进行管理评审。管理评审计划管理评审计划内容：管理评审程序QB/SXJG-CX-03-2006版号B第0次修改共4页第2页1管理评审的目的、范围、依据、时间及地点。2参加评审的领导、部门及单位人员。3需要提供的评审输入资料及要求。管理评审计划经管理者代表审核后，报总经理批准。质量贯标部在评审前将管理评审计划发到参加评审的领导、部门及单位，并填写发放记录。参加评审的部门、单位及人员根据计划要求准备书面评审输入资料。管理评审输入信息及来源总公司综合办公室提供内部机构调整、部门职责变化情况及对以往管理评审提出措施的跟踪验证情况。总公司质量贯标部提供内、外部审核的结果，施工过程产品、竣工工程的符合性、有关质量管理方针、目标落实情况。总公司工程管理部收集汇总有关环境管理方针、目标落实情况，顾客满意度测量结果以及相关方的意见及建议的反馈处理情况（包括投诉抱怨等）。总公司安全生产部提供有关职业健康安全管理方针、目标落实情况以及相关方的信息反馈。总公司经营管理部提供以顾客关注为焦点、市场形势变化资料以及顾客期望。总公司人力资源部提供人力资源状况与组织机构适宜性的资料。总公司科技发展部提供技术标准、规范的执行及建筑业10项新技术应用情况的资料。工会提供员工意见协商情况的资料。总承包公司、总承包部、海外部、建工研究所相关部门提供有关过程职责范围内过程运行及纠正和预防措施的实施、验证情况。有关领导、部门、单位提出管理体系应予改进的建议及研讨的问题。输入的信息应准确，并应做出有效的分析、评价和建议，以确保评审结论的准确和有效性。管理评审的实施管理评审程序QB/SXJG-CX-03-2006版号B第0次修改共4页第3页管理评审采用会议形式进行，总经理主持评审会议。参会人员在《管理评审会议签到表》中履行签到手续。有关领导、部门及单位汇报按要求提供输入的评审信息资料。总经理确定评审的中心议题。围绕中心议题，与会者进行研讨、分析现状、寻找原因、识别改进的机会，评价已提出的建议或重新提出建议，提出纠正措施和预防措施建议。总经理做出评审决定，提出采取措施的要求。总公司质量贯标部将管理评审内容、决定以及采取的措施做好记录，并负责编制《管理评审报告》。管理评审报告内容：1管理体系的适宜性、充分性、有效性的评审结论。2机构变更和改进的决定，包括质量/环境/职业健康安全管理体系文件的修订和完善。3为提高管理体系运行有效性而采取的相应措施和决定。4为满足顾客要求和提高顾客满意度而采取的相应措施和决定。5各种资源需求的相关决定和措施。6相关措施和决定的实施部门、单位，以及完成期限的要求。管理评审报告经管理者代表审核，总经理批准后，总公司质量贯标部负责发放到有关领导、部门及单位，并做好发放记录。实施和验证依据管理评审做出的决定及采取的措施，各责任部门、单位应在规定的期限内实施和完成，需制定纠正和预防措施时，执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》。总公司质量贯标部对管理评审做出的决定及采取的措施负责组织落实，相关职能部门及单位对其实施完成情况及效果进行跟踪验证。由管理评审所引起的任何文件的更改执行《文件控制程序》。6相关文件《文件控制程序》（QB/SXJG-CX-01-2006）。《不符合、纠正和预防措施控制程序》（QB/SXJG-CX-23-2006）。管理评审程序QB/SXJG-CX-03-2006版号B第0次修改共4页第4页7记录管理评审计划。管理评审报告。管理评审输入信息。《管理评审会议签到表》（CX-03-01）。CX-03-01质量/环境/职业健康安全管理体系管理评审会议签到表编号：会议时间会议地点主持人职务管理评审内容参加人姓名部门职务编号：QB/SXJG―CX―04―2006（B版）内部审核程序山西建筑工程（集团）总公司发布内部审核程序QB/SXJG-CX-04-2006版号B第0次修改共5页第1页1目的通过内部审核验证质量/环境/职业健康安全管理体系实施结果是否符合管理体系文件要求，及时发现和纠正管理体系运行中出现的问题，确保管理体系有效运行。2适用范围适用于总公司质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核活动。3术语内部由企业自行计划组织的对管理体系进行系统的内部检查活动。4职责4.0.1管理者代表1负责领导、策划内部审核，提供所需资源。2审批年度内审计划。3组织内审组，任命内审组组长，确定内审员。4批准内审报告，向总经理汇报审核工作。4.总公司质量贯标部组织开展内审工作，对内审工作实施指导与服务。4.总承包公司：1制定年度审核计划，组织内部审核活动。2负责内部审核资料和文件的收集、整理及保存。4.内审组长和内审员1内审组长负责组织实施审核计划，组织编写审核报告，并对其真实性和完整性负责。2内审员配合内审组长，做好审核前的准备工作，并按计划进行审核，客观公正地收集证据，记录、分析、评价审核结果，并将审核结果向内审组长汇报。4.受审核方对内部审核工作进行全面的配合，提供必要的资源，向内审组如实提供情况和记录，针对不符合项制定和实施相关的纠正措施。5工作程序5.1审核计划编制内部审核程序QB/SXJG-CX-04-2006版号B第0次修改共5页第2页5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况，以及以往审核结果，由贯标主管部门编制年度审核计划，确定审核的范围和方法，经管理者代表审批后实施。5.1.2内审一般每年不少于一次（间隔不超过12个月），并应覆盖总公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件所含的区域。出现下列情况时，由管理者代表确定，可追加审核次数。1发生重大质量/环境/职业健康安全事故，或接到顾客较严重的连续投诉。2组织机构、管理体系发生重大变化。3在接受第二、三方审核之前。4法律、法规及其他外部要求的变更。审核计划内容1审核的目的、范围、依据、方法、时间、地点。2内审组长、内审员。3受审核部门、单位和项目部。4审核日程安排。5注意事项。审核依据1《质量管理体系基础和术语》(GB/T19000-2000)。2《质量管理体系要求》(GB/T19001-2000)。3《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)。4《职业健康安全管理体系规范》(GB/T28001-2001)。5总公司管理体系文件。6适用的法律、法规。7有关的工程施工合同。审核前准备工作5管理者代表任命内审组长及内审员组成内部审核组，其成员必须是经过培训合格的内部审核员。5.2.2依据审核的目的和要求，由内审组长编制内部审核计划，经管理者代表批准后，于审核前通知到受审核单位和部门。5.2.3内审员根据各自的分工编制本次审核的《内部审核检查表》，由内部审核程序QB/SXJG-CX-04-2006版号B第0次修改共5页第3页内审组长审定。内审员不能审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。5.2.4受审核单位和部门根据审核计划要求，做好审核前必要的准备工作。如对审核安排有异议时，应提前3天与贯标主管部门协商，必要时由管理者代表协调，调整内审计划。5.3实施审核5.3.1首次会议1由内审组长主持，参加人员包括内审组全体成员，受审核方主要负责人，并在《内部审核首（末）次会议签到表》上签到，由贯标主管部门保存记录。2会议主要内容：介绍内审组成员；重申审核的目的、范围、依据和日程安排；介绍审核所采用的方法和程序；澄清计划中不明确的内容；确认内审组所需要的资源和设施已齐备。5.3.2现场审核1内审员按照分工，依据审核工作计划和检查表进行审核。2审核时，为获取客观证据可采用询问、交谈、查阅文件、实地观察等方式。3当发现不符合时，内审员应取得当事人对事实的认可，并将发现的问题详细记录在检查表中。4在审核过程中若发现某问题虽未构成不符合，但有导致不符合的趋势时，应提示受审核方引起高度重视。5.3.3汇总分析审核汇总分析结束后，由内审组长组织内审组会议，对整个审核情况进行汇总分析，并对受审核单位质量/环境/职业健康安全管理体系的运行情况进行总体评价，确定不符合项和观察项。5.3.4现场审核结束后，由内审组长主持召开受审核方的领导和有关部门负责人参加的末次会议。1参加会议人员在《内部审核首（末）次会议签到表》上签到，由贯标主管部门保存记录。2会议主要内容：介绍审核情况、宣布审核结论；宣读不合格项和观察项报告，并提出纠正措施要求，以及完成限期的要求。3不符合项和观察项报告交受审核方签字，确认不符合和观察项内部审核程序QB/SXJG-CX-04-2006版号B第0次修改共5页第4页事实。4澄清或回答受审核方提出的问题，并说明发布审核报告的时间。5《内部审核不符合项报告》和《内部审核观察项》一式两份，受审核方、贯标主管部门各一份。5.4编写审核报告内审结束后，内审组长负责组织编写《内部审核报告》，经管理者代表批准后，由贯标主管部门发至有关领导、受审核单位和部门，并做好发放记录。5.审核报告包括下列内容：1审核的目的和范围。2内审组成员和受审核单位、项目名称及其负责人。3审核的日期。4审核所依据的文件。5不符合项的统计、分析结果。6质量/环境/职业健康安全管理体系运行有效性的结论性意见。7有关改进的内容。5.5纠正措施的跟踪和验证5.5.1受审核方根据不符合项报告，对不符合项进行评审，分析不符合原因，并在规定期限内制定出相应的纠正措施，经责任部门负责人审批后实施，并保留实施情况书面证据记录。5.5.2受审核方实施纠正措施完成后，及时向贯标主管部门报送有关验证资料，由贯标主管部门组织内审员对纠正措施完成情况进行书面或现场验证，合格后，对《内部审核不符合项报告》给予闭合。5.6记录的整理和保存内审组长负责审核过程中的所有记录、表格、报告等资料的收集，并在审核结束后交贯标主管部门存档，《内部审核报告》作为管理评审6相关文件《管理评审程序》（QB/SXJG-CX-03-2006）。7记录7.0.1《内部审核首（末）次会议签到表》（CX-04-01）。7.《内部审核检查表》（CX-04-02）。内部审核程序QB/SXJG-CX-04-2006版号B第0次修改共5页第5页7.《内部审核不符合项报告》（CX-04-03）。7.《内部审核观察项》（CX-04-04）。CX-04-01质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核首（末）次会议签到表编号：日期主持人会议地点审核组成员参加人员姓名所属部门、单位职务CX-04-02质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表编号：受审核部门/单位/项目受审核时间陪同人年月日序号审核依据、审核检查内容及方法检查记录Y/N内审组长内审员CX-04-03质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核不符合项报告编号：受审核部门/单位/项目审核时间地点陪同人内审组长内审员受审核方负责人不符合事实描述：不符合性质严重□一般□轻微□不符合原因分析及纠正措施：限期整改时间：批准人：年月日制定人：年月日不符合项的整改完成情况：报告及验证人：年月日验证结论：有效□无效□内审员：年月日CX-04-04质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核观察项编号：受审核部门/单位/项目地点内审员陪同人序号观察项描述编号：QB/SXJG―CX―05―2006（B版）过程监视和测量控制程序山西建筑工程（集团）总公司发布过程监视和测量控制程序QB/SXJG-CX-05-2006版号B第0次修改共3页第1页1目的对管理体系过程、绩效和关键特性进行常规的监视和测量，确保目标和指标的实现，达到持续改进的目的。2适用范围适用于总公司管理活动中对质量/环境/职业健康安全管理目标、指标实现过程的控制。3术语关键特性：指易对人身造成伤害和对环境造成污染的过程。噪声：凡是干扰人们正常休息、学习和工作的声音称为噪声。4职责总公司质量贯标部、工程管理部、安全生产部、人力资源部对过程监视和测量工作进行指导与服务。质量管理部负责质量目标、指标以及过程的管理与控制。工程管理部负责环境目标、指标、过程以及顾客满意度测量的管理与控制。安全管理部负责职业健康安全目标、指标、以及过程的管理与控制。人力资源保险部负责各职能部门和分公司经理的绩效考核与管理。各职能部门、分公司、项目部负责各自职责范围内目标、指标以及过程的实施、检查、验证和统计。关键特性的控制与管理环境监测1噪声排放监测由分公司组织对在社区施工且对周围环境、人员产生影响的施工现场进行监测，并将监测结果填写《（）监测记录》。记录一式两份，监测部门和被监测单位各执一份。对远离本部的施工现场可由项目部委托有资质的监测部门进行监测。噪声排放应符合当地政府有关规定，由项目部具体制订控制措施并实施。2扬尘监测由项目部依据《生产和服务提供控制程序》规定的项目、内容、部位、方法及时间等要求进行监控，扬尘的控制应符合当地环保部门和《山西建工集团总公司（本部）施工现场文明施工管理过程监视和测量控制程序QB/SXJG-CX-05-2006版号B第0次修改共3页第2页标准》的要求。3污水检测按照污水排放平面图设定的监测点及污水沉淀池、隔油池等设施由各单位定期进行监测。污水排入城市污水管网其PH值等指标应满足当地环保部门和城市污水管网排放要求。职业健康监测1对生活区、生产区（现场及车间）及办公区等易对员工健康造成影响的场所，应按照《山西建工集团总公司（本部）施工现场文明施工管理标准》及《山西建工集团文明办公区、文明生产区、文明生活区标准》要求配置相应的设施并对危害因素制订相应的控制措施，各分公司定期进行监测，监测结果填写《（）监测记录》。2从事有毒或有害作业人员、食堂从业人员、高空特种作业人员、女工等应按照国家有关规定定期进行健康检查。安全作业监测1施工用电应从工程施工全过程定期、不定期进行检测控制，电气设备接地电阻值、绝缘电阻值、漏电保护器动作参数等应符合相应安全运行要求，并保存相应的检测记录。2高处作业、脚手架工程、基坑支护、模板工程、物料提升机、塔式起重机械、其他施工机械等应按照国家有关的标准、规范、规程以及相应专项方案、措施要求进行检查，并保存检查记录。工程质量检验检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程施工验收除严格执行国家现行的标准和规范外，省内工程尚应满足地方标准《山西省建筑工程施工质量验收规程》（DBJ04—226—2003）和《山西省建筑工程施工资料管理规程》（DBJ04—214—2004）的规定，省外工程按照当地行业标准执行。具体内容见《产品监视和测量控制程序》。检测设备的校准和维护执行《监视和测量装置控制程序》。目标、指标监测各职能部门、分公司围绕所承担的质量/环境/职业健康安全相关目标、指标，通过内部审核、专项检查和日常抽查等检查形式对其实施情况进行监督、检查、统计分析。对在监督、检查中发现的不符合，必要时采取适当的纠正／纠过程监视和测量控制程序QB/SXJG-CX-05-2006版号B第0次修改共3页第3页正措施进行改进，具体执行《不符合、纠正和预防措施控制程序》，确保活动、过程、产品和服务的符合性和目标、指标的实现。各职能部门、分公司对年度部门或单位目标、指标的实现情况进行自查评价，其评价结果文件提交管理评审。人力资源保险部负责汇总年度目标、指标完成情况，并对目标、指标的实现情况进行评价，报经理考核兑现。6相关文件《山西建工集团总公司（本部）施工现场文明施工管理标准》（晋建总工发[2002]89号文附件4）。《山西建工集团文明办公区、文明生产区、文明生活区标准》。《生产和服务提供控制程序》(QB/SXJG-CX-11-2006)。《监视和测量装置控制程序》(QB/SXJG-CX-13-2006)。《产品监视和测量控制程序》(QB/SXJG-CX-14-2006)。《顾客满意度控制程序》(QB/SXJG-CX-19-2006)。《不符合、纠正和预防措施控制程序》(QB/SXJG-CX-23-2006)。7记录《（）监测记录》（CX-05-01）。CX-05-01质量/环境/职业健康安全管理体系（）监测记录编号：单位及项目名称施工阶段监测单位监测部位不符合：监测人：年月日采取对策措施：确认人：年月日整改结果：验证人：年月日注:确认人指发生不符合区域的负责人.编号：QB/SXJG―CX―06―2006（B版）信息沟通与协商程序山西建筑工程（集团）总公司发布信息沟通与协商程序QB/SXJG-CX-06-2006版号B第0次修改共5页第1页1目的建立多层次、高效、畅通的交流与协商渠道，使公司内部以及与外部相关方之间进行及时、有效地沟通，收集、整理和解决员工和相关方提出的有关质量/环境/职业健康安全管理多方面的意见、建议或要求，确保管理体系有效运行。2适用范围适用于与总公司管理体系运行有关的职能部门、分公司和项目部之间以及各级管理层与相关方之间的沟通与协商。3术语相关方：指与总公司的业绩或成就有利益关系的个人或团体，如业主、监理、银行、社会团体、合作伙伴、社区居民等。4职责总公司各职能部门对信息沟通与协商工作进行指导与服务。公司经理应建立信息沟通与协商渠道，确保交流与协商有效进行。公司各分管领导负责职责内信息交流与协商的监督和重大事项处理，并向经理汇报。办公室负责：1接收、确认并传递上级部门或相关方的信息，负责公司会议形成的决议、纪要、文件等的编写、传达；监督检查决议、纪要、文件的传达贯彻情况，并向有关领导汇报。2确认并处理顾客对公司、分公司的表扬、抱怨、投诉、要求等信息。3确认并处理机关职能部门、分公司与质量/环境/职业健康安全管理体系运行相关的信息，进行汇总、分析，并向有关领导汇报，传达管理评审信息。工程管理部、安全管理部负责：1工程施工信息的交流；危险源、环境因素等信息的确认。2管理体系运行中环境、职业健康安全方面的不符合、事件、事故的调查与处理，纠正与预防措施和目标、指标实施情况及管理评审的信息输入。信息沟通与协商程序QB/SXJG-CX-06-2006版号B第0次修改共5页第2页3收集和处理分包方有关环境、职业健康安全管理方面的信息。质量管理部负责：1提供内、外部审核结果以及管理体系文件更改情况信息。2传递有关工程质量监督检查、质量动态、质量问题处置以及质量管理相关目标落实、奖励和处罚情况信息。3与质量监督部门、行业协会等相关方有关质量信息的沟通与传递。市场开发部负责：1收集工程建设信息并进行筛选、分析，确认顾客在质量/环境/职业健康安全方面的要求和满足顾客要求的能力、并组织制订相应措施。2投标文件、工程施工合同的洽谈与交底等工作。公司工会负责：1参与环境/职业健康安全管理方针、目标和风险控制措施的制定，商讨影响环境/职业健康安全的管理方案。2收集、整理和汇总各分公司上报的有关质量/环境/职业健康安全管理方面的意见、建议或要求。3将经评价认为应予以解决的意见、建议或要求向相关部门进行传递，并监督其处理及实施情况。机关相关职能部门、分公司、项目部负责：1负责其职责范围内的文件、报表等信息接收、传递和处理工作,必要时向分管领导汇报。2组织向相关方提出质量/环境/职业健康安全管理方面的要求并进行相应的交底。3组织对员工进行相应法律法规和规定的宣传、教育和培训工作。4基层工会组织负责收集、整理、汇总工会小组或员工提出的有关质量/环境/职业健康安全管理方面的意见、建议或要求；将经评价认为应当解决的意见、建议或要求移交相关人员解决，本单位不能解决的意见和建议，上报公司工会。员工有责任向工会提出有关质量/环境/职业健康安全管理的意见、建议或要求。信息沟通与协商程序QB/SXJG-CX-06-2006版号B第0次修改共5页第3页5工作程序外部信息沟通方法与要求信息沟通的方式以书面文件、会议、刊物、、和电子邮件等方式进行。外部信息沟通的主要内容1向顾客、相关方传递(工程进度、质量、安全、环境方面的数据)和来自顾客/相关方（表扬、抱怨或投诉）的信息。2对供方、分包方、相关方提出的要求和来自顾客、分包方相关方的信息。3对上级部门的请示、汇报和来自上级部门的要求等信息。4公司质量/环境/职业健康安全管理要求向外部传递的信息。5其他外部相关方的信息。外部信息沟通方法与要求1顾客或相关方要求提供信息时，根据合同要求或双方约定，职能部门、分公司、项目部将公司的质量/环境/职业健康安全管理方面的信息及有关要求按职责权限传递给顾客及相关方。2顾客或相关方投诉及其他要求，由办公室、分公司、项目部接收、处置，要求答复的要将处理结果及时传递给顾客或相关方，并填写《顾客投诉登记表》。3职能部门、分公司、项目部按职责权限向供方、分包方提出质量/环境/职业健康安全管理方面的要求，并监督检查供方、分包方实施情况，及时收集其反馈信息。4职能部门、分公司、项目部在收到有关质量/环境/职业健康安全的法律法规和其他要求时，应及时向主管部门传递。5职能部门、分公司、项目部应及时向外宣传公司在质量/环境/职业健康安全管理方面的业绩和承诺。对工程所在地地方政府和周边环境要求的信息，由各职能部门、分公司自行处置，制定对策，付诸实施，处置结果及时通报给相关方，并保存记录，必要时向公司主管部门上报备案。内部信息沟通方式与要求内部信息沟通的主要内容信息沟通与协商程序QB/SXJG-CX-06-2006版号B第0次修改共5页第4页1法律、法规、公司文件、制度、决策的宣贯与执行。2质量/环境/职业健康安全目标、指标、管理方案的宣贯与执行。3内审、外审、管理评审信息。4质量/环境/职业健康安全绩效的监视和测量。5纠正和预防措施的实施。6环境/职业健康安全应急准备与响应。7培训。8职能部门与分公司之间的日常联络、报表、其他信息通报等。9质量/环境/职业健康安全管理体系运行控制程序的执行情况等。内部信息沟通方法与要求1公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行中产生的信息，由其产生的部门传递到主管部门、分公司，及时进行沟通处置并保持相关记录。2公司文件、会议、决策的传达。文件的传达按《文件控制程序》执行，会议、决策等由职能部门或分公司传达并组织实施。3紧急状态下的信息具体执行《应急准备和响应程序》。4实施纠正和预防措施的职能部门必须在整改过程中将信息及时传递到部门负责人。5发生重大信息应于当日传递到经理或分管领导，一般信息应及时传递到主管部门、分公司负责人。6工会对收到员工在职业健康安全方面的抱怨或合理建议应给予答复。信息沟通管理与处置在投标、合同签订和施工期，市场开发部按照《合同管理程序》、《顾客满意度控制程序》，了解顾客和相关方的需求，与顾客认真协商、达成共识。对顾客的承诺要传递到相关部门，确保承诺的实现。职能部门、分公司、项目部在获取有关的投诉、抱怨以及行政执法部门的通报、信函等信息后，应尽快进行沟通、协商。如协商确有困难时，应向主管部门、主管领导传递信息，并填写《信息沟通单》。在施工期和保修期，各职能部门按照各自职责权限，对投诉等信息妥善处置，将处置结果填入《顾客投诉登记表》。信息沟通与协商程序QB/SXJG-CX-06-2006版号B第0次修改共5页第5页相关方沟通协商可采用座谈、、信函等各种方式。对顾客的抱怨、投诉和行政执法部门的通报信访等处置结果及时向主管部门、主管领导汇报。对以下过程有关的重大环境因素和危险源与相关方及时进行沟通：1对供方中商品混凝土、散装物资、矿棉、危险化学品、大型设备的运输方，项目部应以交底的形式对其提出环境和职业健康安全要求。2分公司与进入施工现场作业的分承包方签订合同时，明确质量/环境/职业健康安全要求。3项目部向分承包方进行安全技术交底时，交底内容应包括相关的影响环境因素的控制措施、危险源的预防措施。4对和顾客有关的重大环境因素和危险源及时与其沟通。5在居民区夜间施工时要通知顾客办理夜间施工许可证，并与顾客及相关方协商制定不扰民措施。工会组织对员工提出的职业健康安全方面意见、合理建议应进行收集汇总、分析、评价，根据难易程度合理处置。1影响较大的可通过分级职工代表大会，代表团长联席会议讨论通过后实施。2影响程度一般，但易于解决的与主管领导协商达成共识后实施。3遇有紧急情况，工会组织要与主管部门、主管领导尽快沟通协商，限期实施。4就意见或合理建议的处置实施情况，工会组织要参与检查和督办。6相关文件《文件控制程序》(QB/SXJG-CX-01-2006)。《合同管理程序》(QB/SXJG-CX-10-2006)。《顾客满意度控制程序》(QB/SXJG-CX-19-2006)。《应急准备和响应程序》(QB/SXJG-CX-21-2006)。7记录《顾客投诉登记表》（CX-06-01）。《信息沟通单》（CX-06-02）。CX-06-01质量/环境/职业健康安全管理体系顾客投诉登记表部门/工程项目：序号投诉单位被投诉工程项目/主要内容投诉记录编号记录人/时间12345678CX-06-02质量/环境/职业健康安全管理体系信息沟通单编号：填写单位填表人接收单位接收人信息内容：年月日处理意见：批准人：年月日处理结果：负责人：年月日编号：QB/SXJG―CX―07―2006（B版）人力资源管理程序山西建筑工程（集团）总公司发布人力资源管理程序QB/SXJG-CX-07-2006版号B第0次修改共4页第1页1目的通过对人力资源的管理，确保从事质量/环境/职业健康安全管理和作业等人员具备相应的能力，胜任其承担的职责和任务，满足管理体系运行的需求。2适用范围适用于总公司质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围内人员的管理。3术语关键岗位：指在质量/环境/职业健康安全管理过程中与重大环境、安全因素直接相关的岗位人员（包括特殊工种），或与应急响应直接相关的岗位人员。4职责总公司人力资源部对人力资源实施管理与服务。人力资源保险部负责：1人力资源管理工作。2员工岗位能力考评工作。3培训教育管理工作，并编制培训计划。4管理人员持证上岗及特殊作业人员的培训取证和监督检查工作。其他职能部门负责：1对本部门人力资源管理的不符合情况向人力资源保险部反馈。2本部门员工岗位能力考评。3本业务系统培训计划的编制及实施。分公司负责对本单位员工进行岗位能力考评，编制并实施本单位年度培训计划和专项培训。项目部负责对分公司选派的项目管理人员实际岗位能力进行考评，并对劳务作业人员进行质量/环境/职业健康安全知识的教育。5工作程序人力资源管理岗位能力要求：1公司各职能部门负责人、分公司领导岗位能力要求见《总公司人力资源管理程序QB/SXJG-CX-07-2006版号B第0次修改共4页第2页系统各类领导人员选拔任用暂行办法》。2公司、分公司一般管理人员的岗位能力要求见《山西建工集团总公司（本部）岗位工资制试行办法》。3项目经理的岗位能力要求见《山西建工集团总公司（本部）项目管理实施细则》。4项目部其他管理人员上岗应具备中专以上文化程度、相应专业的技术职称、取得相应的执业资格证书以及胜任本岗位工作的能力。岗位考评对象：1从事质量/环境/职业健康安全管理的有关岗位人员。2从事技术工种的特殊作业人员。岗位能力考评方法1各部门、各单位每年要对各岗位人员的能力进行年度考核，识别不符合质量/环境/职业健康安全管理体系运行的人员，并将考评表于次年元月30日前交人力资源保险部备案。2职能部门和项目部人员在上岗前，按照岗位能力要求进行岗位能力考评。3考评对象填写《员工岗位能力考评表》，由负责考核单位或部门做出评价意见，人力资源管理部门提出审查意见。考评不及格者转入培训。4在岗期间如发现不符合要求的人员，经培训、教育后进行重新评价。5规定持证上岗人员证件的符合性、有效性。项目经理任用与考核人力资源保险部建立项目经理档案，对项目经理的任用进行管理，充分发挥人才的作用。项目经理任用以竞争上岗、分公司推荐、公司审批的原则进行。分公司与经公司审批后的项目经理签订《项目管理目标责任书》。每年由人力资源保险部组织、相关部门配合，对项目经理工作能力、工作作风、责任心、工作业绩和对企业做出的贡献进行全面考核，不符合要求者转入培训。培训计划人力资源管理程序QB/SXJG-CX-07-2006版号B第0次修改共4页第3页各职能部门、分公司根据本业务系统或本单位员工岗位能力的考评结果或发展需求，视不同情况，制定专项或下一年度的培训计划，于每年元月底前报人力资源保险部。培训计划应明确培训目的、时间、内容、参培对象、人数、培训单位、实施部门等。人力资源保险部根据所报培训计划，结合公司发展的总体需要，于每年三月底前编制本年度培训计划，报送主管领导审批后执行。未列入年度培训计划的特殊培训，由需求单位或部门编报补充计划报人力资源保险部，经主管领导审批后，人力资源保险部安排实施。职能部门人员外出培训时，须经主管领导批准，报人力资源保险部备案。分公司应将培训计划及实施情况存入培训记录台帐。培训实施组织单位或部门在培训实施前要下发培训通知，说明培训目的、对象、时间、地点、内容及授课老师，培训中要做好培训记录，学员要填写签到表。组织培训单位或部门预计不能按计划实施时，应向人力资源保险部送交培训延期报告，并说明原因，经人力资源保险部核实后可在不影响生产经营的情况下延期实施。各职能部门、分公司、项目部以会议、集中学习、简报、声像资料、交底等各种形式开展的有关技术、质量、法律、法规、管理知识、岗位技能、企业文化、管理方针、目标、职业道德等内容的学习、教育培训，由组织实施部门或单位保存相应的记录。培训结束后，由主办单位或部门填写《培训实施总结表》，留存培训纪录。6相关文件《总公司系统各级各类领导人员选拔任用的暂行办法》（晋建总党发[2001]35号）。《山西建工集团总公司（本部）岗位工资制试行办法》（晋建总人发[2002]116号）。《山西建工集团总公司（本部）项目管理实施细则》（晋建总工发[2002]89号文附件2）。人力资源管理程序QB/SXJG-CX-07-2006版号B第0次修改共4页第4页《山西建工集团总公司（本部）人力资源基本管理制度》（晋建总人发[2002]92号）。7记录7.0.1《员工岗位能力考评表》（CX-07-01）。《培训实施总结表》（CX-07-02）。CX-07-01质量/环境/职业健康安全管理体系员工岗位能力考评表单位（部门）：年度：编号：姓名拟任岗位文化程度所学专业从事本专业或相近专业年限参加过何种培训或教育岗位证书具备何种与本岗位相关的技能个人简历单位或部门考评意见负责人：年月日人力资源保险部审查意见负责人：年月日注：基层单位按优秀、称职、基本称职、不称职进行考评，对基本称职、不称职要具体提出培训、转岗意见。CX-07-02质量/环境/职业健康安全管理体系培训实施总结表主办单位或部门（盖章）：编号：培训名称培训对象培训方式参加人数培训时间培训地点实际培训内容课时安排授课教师12345培训效果评价负责人：记录人：年月日编号：QB/SXJG―CX―08―2006（B版）物资、设备采购和管理程序山西建筑工程（集团）总公司发布物资、设备采购和管理程序QB/SXJG-CX-08-2006版号B第0次修改共5页第1页1目的对工程所需物资及机械设备的采购、使用、维护、保养、报废过程进行有效管理，确保进场的物资和机械设备符合质量/环境/职业健康安全管理规定，满足施工要求。2适用范围适用于总公司施工生产自购物资、分承包方或顾客提供物资的管理及机械设备的购置、租赁、使用、维修的管理。3术语物资的分类1A类物资：构成工程实体中价值较高并直接影响工程结构质量的物资（如：钢材、水泥、商品混凝土、防水材料、预制构件和混凝土添加剂）等。2B类物资：构成工程实体的其他物资（如：砖、砂、石、砌块、电线、电缆）、危险化学品以及安全防护用品等。3C类物资：不构成工程实体，且价值较低的辅助材料(如氧气/乙炔)等不包括在A、B类物资内的其他物资。机械设备的分类1大型机械设备：自升式塔式起重机（20及以上）、施工电梯、混凝土搅拌机（750型及以上）、混凝土输送泵（30m3/h及以上）、泵车、混凝土搅拌车、汽车起重机、履带起重机、挖掘机、推土机、装载机、大型龙门吊（跨度12.5m以上，起重5t及以上）、打桩机、压路机等；凡购入价在5万元以上的机械设备。2中、小型机械设备：除大型机械设备外的其他机械设备。4职责4.0.1公司生产副经理负责大型机械的装备规划，机械设备、三钢工具固定资产购置与报废审批。物资设备部：1负责对分公司及项目部的物资、机械设备的管理实施指导、监督和检查，审核机械设备、三钢工具的购置和报废。2负责选择、评价、A类物资、大型机械设备生产厂家，发布《合格供方名册》。物资、设备采购和管理程序QB/SXJG-CX-08-2006版号B第0次修改共5页第2页4.0.3分公司：1组织项目部编制物资、机械设备需用租用计划及采购计划。2负责对供方评价资料的收集、整理、审查。3负责检查、指导项目部对物资、机械设备实施验证、标识、贮存、维修保养及管理工作。4.0.4机具租赁分公司负责大型机械设备及所属设备的使用、维修、租赁工作，制定大型设备管理制度及相关管理规定。4.项目部：1负责编制施工项目物资、机械设备需用租用计划及采购计划。2负责分公司授权的物资、机具的采购和进入施工现场的物资、机械设备的验证、检验、标识、维修保养、使用和贮存。5工作程序供方的评价与选择评价时机和范围1对首次提供A、B类物资的供方，在采购合同签订前要进行评价。2施工机械设备在采购合同签订前要进行评价。3对顾客提供的物资可不进行评价，但必须验证。评价权限1物资设备部对A类物资、大型机械设备生产厂家进行评价。2分公司对B类物资供方进行评价，对初次合作的A类物资供方进行预审评价。评价依据1物资供方生产厂家应提供企业资质、营业执照、生产许可证、产品质量证明、质量管理体系认证证书等。2物资供方经销商应提供营业执照、销售许可证、产品质量证明。3施工机械设备供方应提供企业资质、营业执照、生产许可证、产品质量证明、管理体系认证证书、技术性能指标、降噪、降耗指标等。4对危险化学品供方评价内容还应包括MSDS（材料安全数据表）等相关资料。物资、设备采购和管理程序QB/SXJG-CX-08-2006版号B第0次修改共5页第3页5对安全防护用品供方评价内容应包括三证（生产许可证、出厂合格证、产品检验证）等相关资料。评价方法1对是否有能力按要求如期提供产品及服务方面评价时，依据工程需用量对供方的生产规模、质量保证措施等情况通过比较评价确定。2评价所提供的物资、设备性价比，可与同行业、同类产品、同一地区进行比较评价。3物资设备部在权威部门认定的先进生产企业或通过产品及管理体系认证的物资设备生产厂家中筛选，评价合格后列入公司A类物资、大型机械设备《合格供方名册》。4分公司主管部门对初次合作的A类物资供方进行预审评价，填《物资（设备）供方质量调查评价表》，分公司主管经理审核，上报公司物资设备部经批准后，列入A类物资、大型机械设备《合格供方名册》。5分公司主管经理组织物资（材料）、设备科负责人、项目经理、项目工程师、材料员及有关人员对B类物资、中小型机械设备供方进行评价，填写《物资（设备）供方质量调查评价表》由分公司主管经理审批后，列入B类物资、中小型机械设备《合格供方名册》，并由分公司主管部门建档管理，每季报物资设备部一份备案。合格供方的重新评价物资设备部每年底汇同相关部门对A类物资、大型机械设备《合格供方名册》进行筛选，根据一年来的合作情况（分公司填写《供方业绩评价表》）和权威部门的有关信息，重新发布下一年度公司A类物资、大型机械设备《合格供方名册》。分公司根据一年来的合格供方情况和物资设备进场检验情况，对B类物资、中小型机械设备供方进行全面的考核、复审，填写《供方业绩评价表》，经分公司主管经理批准后，确定下一年度B类物资、中小型机械设备《合格供方名册》，并报物资设备部一份。在合作中供方发生质量、服务中的不良行为，应及时将其从《合格供方名册》中删除。采购物资、设备采购和管理程序QB/SXJG-CX-08-2006版号B第0次修改共5页第4页采购权限1分公司负责对工程所需A类物资、中小型机械设备的采购。2项目部负责对工程所需B、C类物资采购。3分公司授权所属项目部，可对工程所需物资进行采购。4大型机械设备由物资设备部组织采购。采购过程1采购员接到采购通知后，应检查采购文件的有效性，在《合格供方名册》中择优选择供方。2凡采购的物资、机械设备、应遵循货比三家、三比一算的原则。3采购员将合格证、材质书等交项目部一份存档，并及时登记《物资采购台账》。采购文件1采购文件包括：需用计划、采购计划、委托加工计划，订货合同或协议等。2采购文件应写明采购单位名称、工程名称、物资（设备）品名、规格、型号、数量、材质（技术）要求，及交付日期等内容。5.4物资、设备进场验证按照公司《物资设备管理细则》进行进场检验、搬运、保管、标识、发放、使用。5.5周转料具管理执行公司《三钢工具管理办法》（晋建总承物发[2005]69号）。5.6小型机具、电动工具管理执行公司《小型机具、电动工具的管理办法》（晋建总承物发[2005]68号）。5.7机械设备、三钢工具报废的管理执行公司《机械设备管理办法》（晋建总承物发[2005]40号）和《三钢工具管理办法》（晋建总承物发[2005]69号）。6相关文件公司《物资管理办法》（晋建总承物发[2005]40号）。公司《机械设备管理办法》（晋建总承物发[2005]40号）。公司《小型机具、电动工具管理办法》（晋建总承物发[2005]68物资、设备采购和管理程序QB/SXJG-CX-08-2006版号B第0次修改共5页第5页号）。公司《三钢工具管理办法》（晋建总承物发[2005]69号）。公司《物资设备管理细则》。《建筑机械使用安全技术规程》（JGJ33-2001）。7记录7.0.1《月份物资（设备）需用计划表》(CX-08-01)。《合格供方名册》(CX-08-02)。《供方业绩评价表》(CX-08-03)。《物资（设备）供方质量调查评价表》(CX-08-04)。《物资收发存台帐》(CX-08-05)。《物资验证记录》(CX-08-06)。《物资采购台帐》(CX-08-07)。《物资、机械设备购置审批表》(CX-08-08)。《机械设备验收及试运转记录表》(CX-08-09)。《机械设备大修理竣工验收单》(CX-08-10)。《机械设备大修理技术性能鉴定表》(CX-08-11)。《机械设备报废申请表》(CX-08-12)。

CX-08-01质量/环境/职业健康安全管理体系月份物资（设备）需用计划表单位工程名称：编号：序号物资名称规格及型号单位数量备注编制单位：制表：编制日期：年月日CX-08-02质量/环境/职业健康安全管理体系合格供方名册编号：单位名称地址主营评价情况备注日期编号结论制表：年月日CX-08-03质量/环境/职业健康安全管理体系供方业绩评价表编号：供方名称：联系人/法人代表：供方地址：联系/：供方产品名称、规格、型号、批次、数量：评价情况：质量保证供货情况售后服务业绩评价结论：评价人：年月日批准意见：主管部门负责人：年月日CX-08-04质量/环境/职业健康安全管理体系物资（设备）供方质量调查评价表