大米生产企业质量手册

LBSP-QM1-2011

质量方针和质量目标

1质量方针

精心组织生产、严格企业管理、卫生质量优良

遵循顾客至上的宗旨，时刻收集顾客需求，密切关注市场动向，精心生产，

采用新技术、新工艺。

不断改进质量管理体系，努力探索先进的企业管理方法，科学管理企业，

以良好的工作质量保障本厂的产品质量和服务质量。重视人力资源开发及企业文化建设，以有效的激励和培训为实现质量目

标作出贡献并确保提高员工素质，重视其工艺设施及工作环境，以先进的设

备、生产工艺、符合要求的工作环境，确保产品质量符合国家法律、法规、

标准、顾客满意的要求，包括生产许可证的要求。持续改进企业；持续改进产品质量；不断改进以增强顾客及相关方的满

意。

2质量目标顾客对产品满意度达98%以上；质量事故处理满意度达100%；产品质量技术指标达到标准的要求并不断提高，出厂合格率100%。

3质量承诺

我们向顾客做出以下承诺：

保持质量管理体系，对任何偏离质量方针的行为坚决抵制，严肃处理。

对产品质量的卫生负责。

厂长及全体员工都必须认真贯彻上述质量方针、质量目标和承诺。以市场准

入和需求为已任；以质量管理为根本；以质量改进为职责。靠质量优势确保

产品的市场竞争力，为满足客户需要、力创名牌产品而努力奋斗。

厂长（签名）：

2012年月日1

LBSP-QM2-2011

岗位职责管理制度

1厂长质量工作职责

1.1厂长是质量工作的第一责任人，对产品质量负总则，确保大米的质量、卫

生安全。

1.2积极贯彻执行《产品质量法》、《食品安全法》、《大米生产许可证审查细

则》等法律法规，严格依照食品质量安全市场准入制度管理产品质量，全面

推行先进的质量管理方法，保证出厂产品质量符合标准规定。

1.3坚持树立以“质量第一”的指导思想，抓好职工的思想政治、质量意识

的教育工作，弘扬主人翁精神，做到质量与工资福利挂钩，奖罚分明，调动

职工的积极性，创名优产品，最终达到提高企业效益。

1.4经常开展政治和业务技术培训，学习活动，提高职工对科学技术是第一生

产力的思想，使企业降耗节能，增收节支，提高产品的市场竞争能力。

1.5经常检查监督各质量管理部门、生产车间的质量管理工作情况，严格把

好原粮、成品粮、包装的质量计量关，使企业产品成为消费者信得过产品。

2技术质量科工作职责

2.1根据厂长有关质量管理的工作意见，负责草拟本厂质量管理工作方案及

实施计划。

2.2负责制定各级质量管理的各项规章制度，质管人员的工作职责，完成工

作任务的措施，并督促检查落实。

2.3管理好各级质量管理的质量工作，深刻认识“质量是企业的生命”的科

学内涵，树立保障消费者身体健康安全高度负责的责任感。保证做到：2

a.严把原粮进库进厂关，坚持按照国家原粮四大标准——即干、饱、净、无

虫及无霉坏变质。

b.严格控制加工环节，坚持按国家标准规定进行检验，做到产品的杂质、谷

粒、稗粒、糠粉等符合国家标准规定，发现不合格的，坚决不予出厂，保证

出厂产品质量合格率达100%。

2.4对包装和质量严格把关，产品包装不符或重量和包装不符的一律不得出

厂。

3生产车间岗位职责

3.1在班级长的指挥下，以主人翁的精神自觉遵守劳动纪律，不串岗串位，坚

守生产岗位，密切配合有关工序，努力完成或超额完成各项技术经济指标和

生产任务。

3.2严格执行设备管理制度，对各种机器设备不带病生产，做好每台设备的定

时和经常性的维修保养工作，确保设备达到完成任务好，安全出勤率高，设

备性能好，零部件完整齐全。

3.3严格执行质量管理制度，生产出市场适销对路，群众喜欢、安全、符合国

家标准的食品，生产按照工艺流程要求操作好设备，质检员定时检查产品质

量，确保产品符合规定质量要求，不合格的产品严禁出厂调拨销售。

3.4严格遵守安全生产制度和操作规程，搞好安全防护措施，注意“防火”，

车间内严禁吸烟，在生产中发生故障，应查明原因，迅速检修，尽快恢复生

产，如遇发生事故应及时报告领导作出处理。3

LBSP-QM3-2011

原材料采购制度

1按照技术质量科规定的产品工艺技术要求，符合产品质量的需要进行采购

原材料。

2凡物资、原材料的采购必须会同有关部门协调地做好工作。如有特殊采购

业务，应征得厂领导同意并批准方可进行，一般情况下按生产计划进行。

3采购业务时，尽可能签订好合同，在合同上注明采购物资的名称、规格、

数量、价格、质量要求、供货时间和结算办法等。由经营科会同办公室、财

务部门共同研究后，交由厂长审批确定。

4采购各类原材料，一般直接到厂家或产地进购，如遇个体商贩及贸易公司

等单位有质量好，价格廉的同类商品，经厂领导同意后方可进行采购。

5采购的各类原材料，由仓库管理员进行数量的验收。仓库管理人员还要会

同技术质量科等部门依照质量标准及实际要求，做好把关验收工作。如有规

格数量不符合，质量低劣不达标的原材料，仓管员有权拒绝进仓，并由采购

员负责退换或承担经济赔偿。4

LBSP-QM4-2011

工艺管理制度

1工艺技术人员必须经常深入车间工序，检查各操作的工艺技术指标，工艺

技术参数是否准确，如发现问题应及时调整。

2各车间工序必须服从工艺技术人员的工艺技术指导，严格按各工序工艺技

术操作规程进行工艺技术操作。

3在工艺技术操作过程中，必须严格按照各工艺技术参数，技术要求，各项

技术指标，控制范围进行工艺技术操作。

4任何车间工序都不能自作主张改变工艺技术要求的各项技术参数，不能违

反操作规程。

5工艺技术人员在各工序检查过程中，应检查各工序是否按质按量完成工艺

技术、生产计划所定的任务。

6各工艺技术人员应经常学习，提高自身的技术水平，为科技发展进步刻苦

钻研，使产品质量有进一步的提高。

LBSP-QM5-2011

设备管理制度

1设备管理人员应对本厂的所有设备的使用性能有所了解，并熟悉设备的操

作，使用周期，结构及维护保养。

2对全厂的设备应建立设备台帐，对每一台设备的说明书，履历建立档案保

管。了解每一台设备的使用情况。5

3对全厂的设备应有计划地进行维护和保养，确保生产设备的完好率。

4生产设备应定期检修和保养。

5在生产过程中如发现设备异常应立即停止使用并汇报，及时组织人员进行

检查和抢修。

6设备管理人员应加强学习，了解设备的改进方向，有创造性地搞好技术革

新，为节省能源，减少材耗，降低成本的方向而努力。

LBSP-QM6-2011

计量器具管理制度

1加强计量控制管理，保证计量准确，为生产工艺提供技术数据，应加强工

厂的计量器具管理。

2计量器具等仪器，必须分门别类，按精度等级定期进行校准。

3计量器具的校准必须到有计量校准资格单位进行，如到市质量技术监督检

测所，或委请该所检定人员到现场进行校准。

4使用计量器具、计量仪器的精确度。

5任何个人或班组不熟悉计量器具、计量仪器的，一律不能随便地使用计量

器具、计量仪器，确保生产，质检的需要。

LBSP-QM7-2011

检验管理制度

1为了使产品质量达到100%合格，杜绝不合格的产品流入市场，.各检验部6

门直接受厂质检科领导，服从质检科的工作安排。

2检验人员要有实事求实、认真负责的工作态度，对所检验项目的数据力求

准确无误，同时对检验结果负责。

3对成品、半成品、原材料的检验，按产品质量要求的检验项目逐一进行检

验，并出具检验报告单。

4每批产品按要求对每项进行逐一检验，如有发生某项指标与标准有偏差

的，应及时反映汇报，并对该批次产品退回成品车间重新处理，保证产品质

量达到100%的合格。

5对不合格的原材料一律要求退货处理。

6对出厂产品应做到回检工作，在仓储过程中如发现产品质量有变化，此产

品应禁止出厂。

LBSP-QM8-2011

包装及仓储管理制度

1包装物应符合产品质量标准，符合食品卫生标准。

2包装人员必须是身体健康，无患传染病的人员，同时定期到卫生防疫站进

行身体健康检查。

3包装人员必须具有食品卫生常识，注意个人卫生和公共卫生，对包装质量

负责。

4仓管人员要切实加强对仓库的所有财产物资，机器设备及原材料，备品，

备件等其他物资的监督管理。

5对库存物资的存量，要经常检查，定期盘点，帐物应相符，做到日清月结，7

每月末将库存数做好报表送财务科。

6产品物资出入库应有完备的手续。

7成品仓管理应特别注意产品质量的保证，保证产品不受潮，不散包等，应

将产品放置于通风干燥的仓库。

8对每批产品应分堆存放并挂牌，注明产品各类名称、生产时间、数量、质

量等。

9经常检查产品质量是否有改变，同时做好防鼠、防漏、防霉等不利于产品

质量保证的因素。

10仓库的库存产品要日清月结，将库存数随时报送生产科和经营科。

LBSP-QM9-2011

大米关键质量控制点控制程序

1大米关键质量控制环节的控制

1.1大米关键质量控制环节

稻谷的清理、碾米和成品整理三个。

1.2控制程序

1.2.1做好稻谷的仓储保管和清理工作。仓库管理人员要经常检查库存稻谷

的品质，保证稻谷的新鲜，防止稻谷发热、霉变、虫驻现象发生。

1.2.2在碾米环节中加强加工质量的控制和管理，严格控制大米的水份、不

完善粒、碎米含量等。

1.2.3对成品进行严格整理，做到不混乱、不混杂，分类明确，等级清楚。8

2容易出现的质量安全问题

2.1黄粒米超标；

2.2水分超标。

LBSP-QM10-2011

卫生管理制度

1食品卫生是直接关系人民身体健康，食品生产必须把食品卫生提到议事日

程的工作来抓。

2食品卫生人员必须具备身体健康，无患传染性疾病，定期到卫生防疫站进

行身体健康检查。

3各生产车间必须注意清洁卫生，做到每班一小扫，一周一大扫的清洁卫生

工作。

4每工序生产环境应整洁卫生，防蝇、防鼠，地面无渍水。

5产成品车间对产品必须严格消毒，应分清已消毒和未消毒的产成品，同时

应分开存放。

6产成品车间更应做到防蝇、防鼠，车间要整洁明亮。

7对各车间垃圾和废弃物应集中放进垃圾桶，同时应及时清理。

8对生产设备必须每天清理检查，防止滞留物料霉变、液体溢漏，保证环境

整洁卫生。

LBSP-QM11-2011

从业人员健康管理制度9

1、食品生产人员每年必须进行健康检查,不得超期使用健康证明。

2、新参加工作的从业人员、实习工、实习学生必须取得健康证明后上岗,杜

绝先上岗后查体的事情发生，同时进行相关培训。

3、食品卫生管理人员负责组织本单位从业人员的健康检查工作,建立从业人

员卫生档案,督促“五病”人员调离岗位,并对从业人健康状况进行日常监督

管理。

4、凡患有痢疾,伤寒,病毒性肝炎等消化道传染病以及其他有碍食品卫生疾病

的,不得参加接触直接入口食品的生产经营。

5、当观察到以下症状时,应规定暂停接触直接入口食品的工作或采取特殊的

防护措施。腹泻，手外伤、烫伤、皮肤湿疹、长疖子、咽喉疼痛、耳、眼、

鼻溢液、发热、呕吐。

6、食品从业人员应坚持做到“四勤”。即勤洗手、剪指甲、勤洗澡、理发、

勤洗衣服、被褥、勤换工作服。禁止长发、长胡须、长指甲、戴手饰、涂指

甲油、不穿洁净工作衣帽上岗和上岗期间抽烟、吃零食以及做与食品生产、

加工、经营无关的事情。

7、对食品从业人员实行德、能、勤、纪综合考核，具优者给予表扬或奖励；

对综合考核成绩欠佳者进行批评教育使其改正；对不改者劝其离岗或规定依

法解除劳动合同。

8、定期对从业人员进行食品安全和健康管理培训，并做好培训记录。

从业人员培训管理制度10

1、从业人员应按《中华人民共和国食品安全法》的规定，每年至少进行一次

健康检查，必要时接受临时检查。新参加或临时参加工作的人员，应经健康

检查，取得健康合格证明后方可参加工作。凡患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎

等消化道传染病（包括病原携带者），活动性肺结核，化脓性或者渗出性皮肤

病以及其他有碍食品卫生疾病的，不得从事接触直接入口食品的工作。

2、从业人员有发热、腹泻、皮肤伤口或感染、咽部炎症等有碍食品卫生病症

的，应立即脱离工作岗位，待查明原因、排除有碍食品卫生的病症或治愈后，

方可重新上岗。

3、应建立从业人员健康档案。

LBSP-QM12-2011

销售台帐管理制度

1目的为了确保产品销售的可追塑性，发现问题可及时与客户进行沟通。

2范围适用于本厂生产的产品。

3职责与权限销售部：负责与客户沟通联系，用户档案的建立与销售记录的填写。

4内容4.1销售科建立产品销售台帐；销售台帐应记录销售日期与购货者名称、

联系方式等信息。4.2所售出的产品必须开具销售凭证、销售凭证应当有存根联、发票联

和随货同行联。114.3销售人员负责销售台帐及用户档案原始记录的填写，最后交至销售

科建立档案并存档。4.4记录的内录要求真实、清晰。如客户信息有所变动应及时更正。4.5销售档案保存期应按照法律规定不低于二年。4.6对于己经过期或己经失效的销售档案须经销售科长上报至办公室，

最后经厂长批准后方可销毁。

5记录《产品销售记录》《客户档案》

LBSP-QM13-2011

不合格品控制程序

1目的与适用范围

本程序规定了对不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置的职责和内容，

以防止不合格产品的使用和消费，确保对不合格品进行有效控制和管理。

本程序适用于对进货、过程和最终检验中以及产品出厂后发现不合格品进行

控制。

2职责

2.1技术质量科负责不合格品控制的归口管理，组织不合格品评审。

2.2生产科负责对不合格品的处置。

2.3仓库和生产车间负责不合格品的标识、记录、隔离和实施处置。

3程序

3.1在进料检验、过程抽检和最终检验过程中，检出不合格品时即按《不合12

格品规定》填写《不合格品处理单》送技术质量科，检验报告送不合格品所

在部门。

3.2生产车间对生产过程中检出不能返工的过程不合格品按《不合格品处理

规定》填写《不合格品处理单》送技术质量科，检验报告送不合格品所在部

门。

3.3仓库、生产车间接到检验报告后，应立即对不合格品进行隔离，并按《检

验和试验状态控制程序》进行检验状态标识。

3.4生产科收到《不合格品处理单》后，按《不合格品处理规定》对不合格

品进行技术性分析与评价，为评审做准备。

3.5不合格品分为严重、一般、轻微三类，对不合格品的评审方法，依不合

格的性质和对质量影响的严惩程度可以有以下几种：

a)总授权技术质量科主管评审处置或召开有关部门主管开会评审并处置。

b)技术质量科召开有关部门主管评审后将处置意见报总批准。

3.6技术质量科应将评审结果记录于《不合格品评审处理单》送相关的处置

部门生产车间或办公室安排处置。

3.7评审后可作如下处置：

a)进行返工而达到要求；

b)拒收或报废。

3.8对不合格品进行返工、挑选，均须由质管员重新检验，合格品才可投入

使用或转序。返修品、降级处理、让步接受的产品，相关部门应进行状态标

识以防混淆或错用，及便于追溯，降级处理/让步接受/报废的产品须由技术

质量科用《不合格品评审处理单》经厂长批准后通知生产科。

3.9生产车间内自行返工的不合格品按《不合格品处理规定》的有关条款进13

行处理并记录于生产记录表中，该批不合格产品经评审后按3.7安排处置的

其结果填入《不合格处理通知单》有关栏目。

3.10外购、供方的不合格拒收产品由仓库通报后，由处理，评审结果作让

步接受的，仓库须做好状态标识以防混淆或错用及能追溯，报废的过程产品

由生产科进行处置，并由经营科回复客户。

3.11如有合同要求时，使用返修品、让步接受应向客户提出让步申请。

3.12技术质量科应收集并保存不合格品评审处置的全部记录，生产车间应

保存生产过程不合格品的生产记录，并均按《记录控制程序》进行保存和管

理。

3.13一旦连续发生不合格或严重不合格时，为了防止不合格品再发生的纠

正预防措施，相关部门、生产车间依《纠正措施控制程序》和《预防措施控

制程序》办理。

LBSP-QM14-2011

不合格品处理规定

1目的与适用范围

本规定规定了处理不合格品的职责、内容和处理权限，以防止不合格品的非

预期使用，交付或安装。

本规定适用于处理厂内的不合格品。

2职责

2.1技术质量科负责不合格品的归口管理，质管员负责批准“轻微”不合格

品的处理，技术质量科部长负责组织评审、批准“一般”不合格品的处理。14

厂长负责批准“严重”不合格品的处理。

2.2生产科参与不合格品的评审。

2.3仓库或生产车间负责实施对不合格品的处置。

3内容

3.1不合格品不得转序/出厂。

3.2车间质管员或质量检查员判定不合格应填写《不合格品处理通知单》后

交技术质量科长，技术质量科长依本规定组织相关人员评审，报相关人员批

准，最后由实施部门将处理填入并将通知单交回质量技术科保存。

3.3外购材料、委外加工的产品经技术质量科质管员判定不合格时，由仓库

人员进行隔离、标识，业务部负责退回。由于需要作降级使用时质管员填写

《不合格品处理单》，并依本规定第3.2条办理。生产车间负责使用并标识。

3.4生产车间在生产过程中出现的产品轻微缺陷，车间主任自行决定返工或

其它有关处理，并作生产记录。

3.5过程产品、最终产品经技术质量科质管员检验判定为不合格时，由生产

车间进行隔离、标识，由车间质管员或技术质量科质管员填写《不合格品处

理单》，质量技术科依本规定第3.2条的有关规定办理。返工、挑选产品需要

重新按规定检验判定。

3.6客户退回的不合格品，视具体情况，必要时通知技术质量科，由技术质

量科依规定处理，或由通知生产科负责处理。

3.7不合格品需让步接收或报废时，由提出部门填写《让步/报废申请单》，

技术质量科组织相关部门进行评审报厂长批准，最后由提出部门组织实施。

3.8不合格品不得出厂。15

LBSP-QM15-2011

不合格品召回制度

1、当消费者报告、投诉，发现或者获知本厂生产的大米存在安全隐患，可能

潜在对人体健康和生命安全造成威胁的，应当立即按照有关规定进行安全危

害调查和评估，判定是否属于不安全产品。经评估确认属于生产原因造成不

安全的，或者在政府职能部门开展监督抽查中发现本公司生产的查品存在安

全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害的应当按照国家有关规定确定

食品召回级别并实施召回。

2、当确认产品属于应当召回的不安全产品或者接到政府职能部门责令召回通

知书之日起，应当立即向社会公布有关信息，通知销售者停止销售，告知使

用者停止使用，并按要求向有关食品安全监督管理部门提交食品召回计划，

根据召回进度情况，提交食品召回阶段性进展报告。

3、对召回的产品要定点存放，准确记录召回食品的品种、规格、批号、数量、

时间和地点等内容，并支付召回费用。

4、对不安全产品应当及时进行无害化处理。召回的产品依法应予销毁的，应

当予以销毁；属于食品标识有缺陷，或者经改正后符合法律法规规定和强制

性标准，可以再次投放市场的，投放市场前应当经省人民政府有关食品安全

监督管理部门评估及批准。

5、在召回结束后十日内，将有关记录材料、整改措施向有关食品安全监督管

理部门报告。

6、自觉接受食品安全监督管理部门对本公司召回情况的监督检查。16

LBSP-QM16-2011

消费者投诉管理制度

1.0总则

1.1目的：为保证消费者合法权益，树立良好的企业形象和品牌形象，不断提

高和完善我厂的产品质量，结合我厂实际情况，制定本规定。

1.2定义：消费者投诉是指消费者在购买我厂产品过程中因服务态度恶劣，或

者购买产品后因使用我厂产品出现各种异常情况而进行的投诉及信息反馈。

1.3管理部门：销售部负责消费者投诉的具体处理。

2.0管理原则

2.1尊重消费者选择解决途径的协商和解原则。

2.2符合《消费者权益保护法》等相关法律规定。

2.3合法、合情、合理、平等自愿的公平友好原则。

3.0投诉分类

3.1根据投诉内容，消费者投诉分为服务质量投诉、产品质量投诉。

3.1.1服务质量投诉：消费者（经销商）购买产品过程中，因公司销售人员服

务态度恶劣等情况而发生的投诉，由销售部负责处理。

3.1.2产品质量投诉：消费者购买产品后，在保质期限内出现产品变质、包装

破损或内容物异常等情况而发生的投诉，由销售部具体处理，质检研发部门

负责技术支持和解答。

4.0投诉处理

4.1服务质量投诉

4.1.1所受理的服务质量投诉，如与经销商、零售商有关的，市场负责人应及

时进行协调和沟通，妥善处理，必要时由销售部负责落实。17

4.1.2所受理的服务质量投诉，如与市场业务人员、临时促销人员等我司人员

有关的，受理投诉的人员应立即向被投诉人了解情况，并妥善处理。处理完

毕后，应将具体情况通报销售部，销售部对直接责任人提出处理意见，报总

经理批准后，由企管部负责处理。

4.2产品质量投诉

4.2.1在接到产品质量问题的投诉后，应告知消费者注意保留购物凭证，并第

一时间通知市场负责人。

4.2.2市场负责人应立即与消费者取得联系，尽量安排在原购买商场进行换

货。确因特殊原因不能换货的，可给予退货处理。

4.3如消费者投诉至当地消费者协会，可在消费者协会的协调下，双方达成较

公平的解决方案。

4.4对于质量安全事件，市场管理部总经理应直接与消费者沟通，协调处理方

案，避免事态恶化。营销中心负责进行跟踪和处理方法的指导。

4.5处理程序

4.5.1了解和核实消费者具体情况

4.5.1.1产品情况：消费者使用的产品名称、规格、生产批号，并确定产品真

假。

4.5.1.2购买及使用情况：消费者购买产品的时间、地点、使用过程和方法。

4.5.1.3不良情况：不良反应产生的时间、症状，发生后的处理方法等。

4.5.1.4消费者姓名、联系电话、地址和邮编等基本联系方式。

4.5.2稳定消费者情绪，明确公司服务原则。

4.5.3对消费者进行合理解释，并进行产品知识方面的引导。18

4.5.4对于症状较严重的消费者，应及时陪同其去当地县级以上医院就诊。对

于已经治疗的，应了解其详细就医过程及疗效。避免症状的进一步加重。

4.6处理

4.6.1公司成立安全事故处理小组：及时向生产部门反馈上述信息，责成质检

部门对其当批次产品进行复检，如并将检验结果通知销售部。如发现重大食

品安全隐患应及时通知质监部门。并启动不安全食品召回制度。

4.6.2对现有库存中的该项产品，要进行仔细盘查、检验，如有安全隐患马上

停止销售。

4.6.3质量安全事故处理小组要分析产生不合格原因，妥善处理，并将处理结

果上报总经理以及质监部门。

5.0投诉补偿

5.1补偿原则

5.1.1投诉补偿仅限于在处理消费者投诉时，视具体情况给予。

5.1.2秉承对消费者负责的态度，鉴于消费者已出现了不良反应，公司给予一

定补偿。

5.2补偿内容及标准

5.2.1产品退货款：按实际购买金额退款。

5.2.2医疗费：必须在县级以上医院就诊，以实际发生的医疗费用单据为依据，

且必须审核票据的真实性。

5.2.2.1票据所反映的就医时间应与发生时间吻合，票据不能有连号现象。

5.2.2.2票据必须是用于诊断及治疗而发生，其所购买的药量不能大于正常所

需药量。19

6由市场负责人收回的产品：市场负责人将产品与投诉资料一起寄回销售部，

销售部将产品转与生产质检部门处理。

7.0附则

7.1本规定由销售部负责解释。

LBSP-QM17-2011

食品安全事故处置制度

1.目的

对已发生的食品安全事故，规定出响应措施，认真做好食品安全事故处置工

作，使各级领导及时了解掌握相关情况，取得指导和处置的主动权，最大限

度地减少可能对食品安全造成的影响，特制定本制度。

2.定义

食品安全事故：指食物中毒、食源性疾病、食品污染等源于食品，对人体健

康有危害或者可能有危害的事故。

重大食品安全事故：指涉及人数较多的群体性食物中毒或者出现死亡病例的

重大食品安全事故。

3.职责

3.1厂部办公室负责组织对紧急事故造成的食品安全问题进行记录、分析和组

织处理。

3.2公司食品安全小组负责识别潜在紧急情况和事故，配合制定必要的应急预

案。在紧急事故中对食品安全等问题统筹和协调。

3.3销售部负责认定为食品安全事故后，产品召回的具体实施工作。

3.4生产部负责本单位的安全生产工作，如出现食品安全事故后，配合质量管20

理部门和食品安全小组进行原因调查和分析，妥善处置涉及不安全产品和原

料。

4.工作程序

4.1报告

报告原则：公司任何员工有义务在第一时间报告或越级报告涉及公司产品的

食品安全事故。

4.2报告程序

发生食品安全事故时，各部门应立即向公司主管领导汇报，并由公司统一及

时向当地卫生行政部门作出书面报告。任何部门或者个人不得对食品安全事

故隐瞒、谎报、缓报，不得毁灭有关证据。

4.2.1初次报告

应尽可能报告食品安全事故发生的时间、地点、单位、危害程度、死亡人数、

事故报告单位及报告时间、报告单位联系人员及联系方式、事故发生原因的

初步判断、事故发生后采取的措施及事故控制情况等，如有可能应当报告事

故的简要经过。

4.2.2阶段报告

既要报告新发生的情况，也要对初次报告的情况进行补充和修正，包括事故

的发展与变化、处置进程、事故原因等。

4.2.3总结报告

包括食品安全事故鉴定结论，对事故的处理工作进行总结，分析事故原因和

影响因素，提出今后对类似事故的防范和处置建议。

4.3食品安全事故处置

发生食品安全事故时要封存暂扣可能导致食品安全事故的产品及其原料，并21

立即进行检验、分析、调查；对确认属于被污染的产品及其原料，应立即停

止生产、销售，并立即予以召回并销毁。

5.责任追究

5.1各相关部门负责人及公司领导必须保持每天24小时联络畅通，对无法联

络造成严重后果的要严肃追究责任。

5.2各相关部门主要负责人为本部门食品安全事故报告的第一责任人，如事故

发生后，要及时上报，不得迟报、漏报和瞒报，不得避重就轻、遮遮掩掩，

要实事求是。如因报告不实，影响领导决策，影响事件处理的，要追究有关

领导和责任人的责任。哪一级发生迟报、漏报、瞒报的问题，由哪一级负责。

对因迟报、漏报、瞒报造成严重后果的，要严肃查处。

6.纠正与完善

如有事故发生，由厂部办公室组织进行原因分析，编制《食品安全事故调查

报告》，针对导致食品安全事故的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等，

由责任部门采取纠正措施，交食品安全小组组长确认后予以实施。

食品安全小组将《食品安全事故调查报告》交事故发生部门备案一份，以对

其实施效果进行监督验证。

事故发生后，食品安全小组组长组织相关部门对本方案和有关应急预案进行

评审与修订，使其不断完善。

LBSP-QM18-2011

食品安全风险监测和评估制度

第一章总则22

第一条为规范我厂食品安全风险监测和风险评估工作，及时、准确地发现食

品安全问题，为食品安全决策提供科学依据，根据《中华人民共和国食品安

全法》、《中华人民共和国农产品质量安全法》、《中华人民共和国食品安全法

实施条例》的规定，结合我市实际制定本办法。

第二条食品安全风险监测和评估应本着代表性、客观性、准确性和及时性的

原则进行。

第三条食品安全风险评估的范围包括对本单位区域性食品、食品添加剂、食

品相关产品中生物性、化学性和物理性危害进行的评估。

第四条厂部办公室负责全市食品安全风险监测和风险评估的组织领导及综

合协调工作，及时将监测和评估结果报企业负责人。

厂部办公室负责本厂食品安全风险监测和风险评估日常管理工作。组织开展

调研，并向企业负责人提出工作建议，执行相关决议；制定、组织实施食品

安全风险监测和评估方案；负责对监测结果进行分析，及时向上级报告监测

情况，根据监测结果，认为有需要进行风险评估的，下达风险评估任务。

第五条食品风险监测和评估所获得的数据、结果、结论等相关信息实行保密

制度，在批准公布前，任何部门和个人不得以任何方式擅自引用或对外公布。

第二章风险监测和实施

第六条食品安全风险监测分日常监测、专项监测和应急监测。

日常监测是各相关部门根据有关法律法规和规定而开展的常规性监测活动。

专项监测是各相关部门结合我厂实际情况或根据需要及主管部门的规定而开

展的专项监测活动。23

应急监测是针对突发性食源性疾病信息、食品安全热点问题、突发食品安全

事故和新发现的食品安全问题等而开展和实施的应急监测活动。

第七条食品安全风险监测遵循优先选择原则，兼顾日常监测范围和年度重

点，将以下情况作为优先监测的内容：

（一）健康危害较大、风险程度较高以及污染水平呈上升趋势的；

（二）易于对婴幼儿、孕产妇、老年人、病人造成健康影响的；

（三）使用范围广、流通过程长、消费量大的；

（四）以往导致食品安全事故或者受到消费者关注的；

第八条厂部办公室于每年12月底前制定并印发下年度食品安全风险监测方

案。

第九条食品安全风险监测方案应包括以下内容：（一）承担监测任务的部门；（二）具体监测的内容，包括样品种类、数量、采样来源、检验项目；（三）样品的采样、封装、运输及保存条件；（四）采样方法、检验方法及依据；（五）结果汇总及报送机构；（六）监测完成时间及结果报送日期。

第九条承担食品安全风险监测工作的部门应根据要求，完成监测方案规定的

监测任务，按时向办公室报送监测数据和分析结果，保证监测数据真实、准24

确、客观。

第十条办公室负责对监测数据进行收集和汇总分析，及时向企业负责人报告

监测数据和分析结果。

第三章风险评估原则和实施

第十一条食品安全风险评估以食品安全风险监测和监督管理信息、科学数据

及其他有关信息为基础，遵循科学、透明和个案处理的原则进行。

第十二条承担风险评估任务的部门应独立开展风险评估，保证风险评估结论

的科学、客观和公正。

第十三条有下列情形之一的，经市企业负责人审核同意后，由办公室组织组

成评估委员会下达食品安全风险评估任务：

（一）为制订或修订食品安全标准提供科学依据需要进行风险评估的；

（二）通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品可能存在安全隐患的，

在组织进行检验后认为属于区域性污染，需要进行食品安全风险评估的；

（三）主管行政部门根据法律法规的规定认为需要进行风险评估的其他情形。

第十四条办公室组织组成评估委