特种文献检索

PAGEPAGE12章节：第七章特种文献检索学时：2学时教学目的：掌握特种文献的概念、分类、特点。掌握特种文献的检索方法。重点难点：专利文献检索。标准文献检索。教学进程：专利文献检索。（40分）标准文献检索。（30分）科技报告检索。（10分）会议文献检索。（10分）学位论文检索。（10分）思考题：专利的概念及特点。国际专利分类法的使用及其分类号的组成。科技报告、会议文献、学位论文、标准文献的概念。参考资料：沈固朝.信息检索（多媒体）教程.北京:高等教育出版社华薇娜.网络学术信息资源检索与利用.北京:国防工业出版社刘俊熙,王立义.信息检索.北京:北京图书馆出版社备注：

特种文献检索特种文献是专利文献、标准文献、会议文献、科技报告和学位论文的总称。它们发行渠道特殊、形式各异，具有特殊的、别的文献所不能取代的价值，在信息检索方法方面也稍有别于图书报刊的检索工具。它们在传递科技信息方面发挥的作用往往比常规文献还要大。专利文献检索专利文献的基础知识专利（Patent）

“专利”一词含义通常有三种：一是专利权，即由国家授予的对某项发明创造的独占支配权。二是专利发明，即取得专利权的发明创造。三是专利文献。

专利权人对其发明创造依法享有的专有权利。是知识产权中重要的一种。

威尼斯共和国是世界上最先实行专利制度、最早颁布专利法的国家。第一个专利是1416年2月20日批准的，目前世界上已有150多个国家实行了专利制度，我国专利法于1985年4月1日起实施。专利文献

专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。广义的专利文献，包括申请说明书、专利说明书、专利公报、专利分类表等；从狭义上来说，专利文献指的是申请说明书和专利说明书。

在专利文献的各种出版物中，专利说明书出版量最大，世界上年出版量为100-110万件。目前专利说明书总累积出版量约为4000多万件。

几百年来的专利历史表明，专利制度激发了人们的创造精神，促进了竞争和经济发展。林肯说：“专利制度为智慧之火填加利益之油。”专利的特点排他性（独占性、垄断性、专有性）地域性时间性专利的种类发明专利实用新型专利外观设计专利专利文献的特点内容新颖，出版迅速。涉及技术领域广泛、实用性强。具有法律效力。技术上具有单一性和保守性。重复量大。国际专利分类法

各国均有自己的分类法，但目前大多数国家都采改用《国际专利分类表》，只有英、美两国仍在采用自己的专利分类表，但在其专利文献上也都同时注有国际专利分类号。

《国际专利分类表》(InternationalPatentClassification,简称IPC)1968年正式出版并使用，每五年修订一次，以适应新技术发展的需要。目前已普及至50多个国家和专利组织。在使用《国际专利分类表》时，要用与所查专利年代相应的分类表版本。如检索1993年的专利文献要使用第五版分类表。《国际专利分类表》被简写成“Int.cl”，并且将它加在所有的根据分类表分类的专利文献的分类号前面。

IPC采用功能（发明的基本作用）和应用（发明的用途）相结合，以功能为主的分类原则。

IPC采用等级形式，将技术内容按部（Section）、分部（Subsection）、大类（Class）、小类（Subclass）、主组（Maingroup）、分组（Subgroup）逐级分类，形成完整的分类体系。

IPC将全部科学技术领域分成8个部，分别用A-H中的一个大写英文字母表示：

A部：人类生活必需（HumanNecessities）

B部：作业、运输（Operations;Transporting）

C部：化学、冶金（ChemistryandMetallurgy）

D部：纺织、造纸（TextilesandPaper）

E部：固定建筑物（FixedConstruction）

F部：机械工程（MechanicalEngineering）

G部：物理（Physics）

H部：电学（Electricity）

分部只有标题，没有类号。如B部下设有分离、混合、成型、印刷、交通运输四个分部。

每一个大类的类号由部的类号及在其后加上两位阿拉伯数字组成，如B02、D03等。大类下设小类，每一个小类类号由大类类号加一个英文字母组成，但A、E、I、O、U、X六个字母不用。

每一个小类细分成许多组，包括主组和分组。主组类号由小类号加上1-3位数字，后再加/00来表示，如F01N3/00。分组类号由主组类号加上一个除00以外的至少有两位的数组成，即用斜线后面的2-5位数字表示。分组是主组的展开类目。但斜线后的数字在分类表中不表示任何进一步细分类的等级关系。

国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组，类号按顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·”表示。下面，是一个完整的IPC分类号：

F

04

D

29/00

F

04

D

29

/30

↑↑

↑

↑

↑

↑

↑

↑

↑

部类

小类

主组

部

类

小类主组

分组

（至主组级）

（至分组级）

为了方便查找IPC分类号，每一版的国际专利分类表都配有一本单独出版的《IPC关键词索引》（OfficialCatchwordIndextotheInternationalPatentClassification）。通常，检索者在不熟悉所查技术领域的分类情况下，可以借助《IPC关键词索引》并结合使用IPC分类表，确定分类范围和准确的分类号。索引按关键词字顺排列，每个关键词条目后标有IPC分类号。专利编号的种类

专利编号是指各国专利局为每类专利申请编制的在不同场合下使用的各种序号，它包括：

①申请号，又可细分为临时申请号和申请号两种。

②文献号，又可分为公开号、公告号、专利号三种。其中公告号的构成较复杂，它有申请公告号和审查公告号组成。审查公告号又表现为公告号、展出公告号、审定公告号三种形式。公告号的种类主要受专利种类、专利审批制度等因素的影响。专利编号方式：

①申请号的编号方式：编制申请号主要有两种方式，一是按年编号，如CN85100463.6、JP53/003514等；二是连续编号，如US4243663等。

②文献号的编号方式：主要编号方式也有两种，一是沿用申请号，包括一号多用、延迟审查制中的公开号沿用申请号等多种情况；二是重新编号，包括连续编号、按年编号、混合编号三种，如SU3276099、WO83/03394等。

中国专利说明书上的编号

我国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年分别作过修改，因而分成以下三个阶段：

①1985-1988年的编号体系

这一阶段的编号体系有以下特点：

a.申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用一套号码。

b.三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计；后五位数字是序号。

c.编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。

d.公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。

②1989-1992年的编号体系

这一阶段编号体系发生了以下变化：

a.三种专利申请号由八位数字变成九位，小数点后的第九位数是计算机校验码。

b.公开号、审定号、公告号分别采用了七位数字号码，按流水序号重新编排，七位数字的首位仍代表专利种类，后六位数字为文献序号，它为用户索取说明书提供了准确依据，四种新编号的起始号分别是：

发明专利申请公开号CN1030001A；

发明专利审定公告号CN1003001B；

实用新型申请公告号CN2030001U；

外观设计申请公告号CN3003001S。

③1993年以来的编号体系

随着专利法的修改，专利编号出现新的变化，即发明专利、实用新型专利、外观设计专利的审定公告号或申请公告号改为授权公告号，编号序列沿用原审定号或公告号，但文献种类代码分别改为C、Y和D，如CN1020584C、CN2131635Y。专利文献检索专利公报：

三种专利公报是检索近期中国专利最有效的工具。

中国专利局从1985年9月10日起，陆续出版发行《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》。当年共公布专利申请1.1万件，到1998年全年公布的专利申请总量已达12.1989万件。自1985年4月1日起至1998年12月31日止，中国受理专利申请总量已达86.1506万件。

①《发明专利公报》文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1986年7月前为月刊，1986年7月起改为周刊。

②《实用新型专利公报》文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1986年1月前为月刊，1986年1月起为周刊。

③《外观设计专利公报》文摘型周刊。中国专利局自1985年9月10日起开始公开出版。1987年12月前为月刊，1988年1月起为半月刊，1990年1月起为周刊。

每期公报后附有三种索引：“国际专利分类号索引”、“号码索引”（公开号、申请号、审定号或专利号）、“申请人/专利权人索引”。中国专利年度索引

中国专利年度索引自1986年由专利文献出版社出版，是按年度累积出版的题录型专利文献检索工具。该索引将当年在三种专利公报上发布的发明专利申请公开、发明专利权授予、实用新型专利权授予和外观设计专利权授予等有关内容汇集在一起，出版分类年度索引、申请人·专利权人年度索引、申请号·专利号索引三种。1986-1992年，每年出版一次。1993-1996年改为每半年出版一次。从1997年起又改版成每季度出版一次。

①《中国专利索引·分类年度索引》按国际专利分类号的顺序排列。主要著录项目包括：国际专利分类号、公开号（公告号）、申请号（专利号）、申请人（专利权人）、发明名称、发布该申请案的专利公报的卷期号，如下例所示：

H04N7/15CN1170315A97113411.1索尼公司电视会议系统及其方法14-02

②《中国专利索引·申请人、专利权人年度索引》它按申请人、专利权人名称的汉语拼音字顺排列。主要著录项目包括：申请人（专利权人）、国际专利分类号、公开号（公告号）、申请号（专利号）、发明名称、发布该申请案的专利公报的卷期号，如下例所示：

索尼公司H04N7/15CN1170315A97113411.1电视会议系统及其方法14-02

使用此索引需注意以下两种情况：

以阿拉伯数字或英文字母等非汉字起首的，均集中排在该部分内容的最前面；

名称为日文汉字等的，由于其发音不易为大多数人所熟悉，计算机也不便于排序，均放在该部分内容的最后面。

③《中国专利索引·申请号、专利号索引》由专利文献出版社于1991年起出版发行。1991年当年出版了1989-1990年度和1991年度两本，1991年后依次按年度出版。

97113411.1H04N7/15CN1170315A索尼公司电视会议系统及其方法14-02中国专利分类文摘

该文摘刊物分两个分册出版，即《中国发明专利分类文摘》和《中国实用新型专利分类文摘》，均为年度累积本。其编排形式是按IPC分类号顺序将全年公开的专利申请以题录加文摘形式予以报道，它是深度检索中国专利信息的重要工具。《专利文献通报》

该刊物于1981年创刊，由中国专利局组织有关单位分工编辑，以文摘和题录形式报道英、美、日、德、法、EPC、PCT等公布的专利说明书，分45个专题分册出版，1988年停刊。《中国专利数据库》（书本式）

该书本式数据库由中科院成都文献情报中心自动化发展部于1993年制作完成。分A、B两卷出版。A卷为《中国发明专利数据库》，B卷为《中国实用新型专利数据库》，时间跨度为1985年至1989年。它在3200页的篇幅中浓缩了10.8万条专利信息、78万个检索点，包括专利名称关键词检索、IPC检索、发明人（设计人）检索、专利申请号检索等四种检索方式。《中国专利数据库光盘》

中国专利数据库光盘存储了从1985年9月至今的全部《中国专利公报》（发明、实用新型、外观设计专利）的文字信息（含详细的法律状态）。中国国家知识产权局，网址：

由此主页可进入出版刊物、最新消息、专利查询、中国专利信息网等网页，有中文和英文两种版本。中国专利信息网的网址为：

在中国专利信息网网页点击“免费专利检索”项，提供以下INTERNET网上的免费专利数据库：中国知识产权网：美国专利数据库：

由美国专利和商标局提供，包括专利全文数据库和专利文摘数据库。收录了1976年1月1日至今的美国专利。数据库每周更新一次。全文数据库提供图形。IBM知识产权信息网（IPN）：

由美国IBM公司提供，用户可通过该网站检索美国专利数据库、日本专利数据库、欧洲专利数据库和PCT国际专利数据库。加拿大专利数据库:patentsl.ic.gc.ca

由加拿大专利局提供，收录了近75年来的130多万件加拿大专利。包括专利全文文本和图形。提供基本词检索、专利号检索、布尔检索和高级检索四种检索途径。PCT国际专利：

由世界知识产权组织（WIPO）提供，收录了1997年1月1日至今的PCT国际专利。仅提供专利扉页、题录、文摘和图形。世界知识产权组织的IPDL：日本专利数据库：www.ipdl.jpo-miti.go.jp

收录了1994年至今的日本专利的英文题录和摘要。欧洲及欧洲各国专利：

收录欧洲专利和15个欧洲国家的专利。台湾专利数据库：.tw

由台湾亚太智慧财产权基金会提供，使用台湾BIG-5码检索和显示。

标准文献检索标准文献的概念

标准文献是按照规定程序编制并经过一个公认的权威机构（主要机关）批准的，供在一定范围内广泛而多次使用，包括一整套在特定活动领域必须执行的规格、定额、规划、要求的技术文件。通常统称为“标准”。标准文献的制定要通过起草、提出、批准、发布等，并规定出实施时间与范围。

标准文献有利于企业或生产实现经营管理统一化、制度化、科学化。标准文献反映的是当前的技术水平，国外先进的标准可以为我们提高工艺技术水平、开发新产品提供参照。另外，标准文献还可以为进口设备的检验、装配、维修和配置零部件提供参考。因此，标准文献可以说是世界重要的情报资源，它为整个社会提供了协调统一的标准规范，起到了解决混乱和矛盾的整序作用。标准文献的种类与特点按使用范围，可划分为：国际标准，指国际间通用的标准，如ISO、IEC等；区域标准，指世界某一地区通过的标准，如“全欧标准”等；国家标准，由国家标准化机构批准颁布的标准，我国的国家标准号是GB；专业标准，根据某专业范围统一的需要，由专业主管机构和专业标准化机构批准发布的标准；部门标准，由某个部门和企业单位等制定的适用于本部门的标准，如“部标准”、“企业标准”等；基础标准，在一定范围内，普遍使用或具有指导意义的标准。按内容及性质，可划分为技术标准和管理标准。技术标准包括基础标准、产品标准、方法标准、安全与环境保护标准；管理标准包括技术管理标准、生产组织标准、经济管理标准、行政管理标准、业务管理标准、工作标准。按成熟程度，可划分为正式标准和试行标准两类（或称作强制性标准和推荐性标准）。标准文献特点：是有固定的代号和专门的编写格式。按照我国管理标准的有关部门的规定，我国标准的代号一般用两个大写汉语拼音字母表示。企业标准则在大写拼音字母“Q”后加斜线“/”加企业代码表示。标准的编号结构采用标准代号＋发布顺序号＋发布年代号（即发布年份的后两位数字）的形式；时效性强；具有法律约束力，要求人们自觉遵守；数量多，篇幅小，文字简练，通常一件标准只解决一个问题；新陈代谢频繁，各种标准都将随着科学技术的发展而不断地修订和补充。ISO国际标准简介

ISO国际标准是国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization简称ISO）颁布的标准。ISO成立于1947年，是世界上最大的国际标准化机构，目前已有成员国100多个，任务是制订国际标准，协调世界范围内的的标准化工作，促进标准的开发及有关活动，在全球实现交流和合作，它负责除电工领域外的一切国际标准化工作。ISO的所有标准每隔5年将重新审定一次，使用时应注意利用最新版本。ISO的出版物有：ISOMemento《ISO年刊》ISOBulletin《ISO通报》ISONEWS《ISO新闻》GeneralInformationonISOMemberBodies《ISO成员团体综合情报》ApplicationofISOStandardsinNationalStandards《ISO标准在各国国标中的应用》InformationonISOTechnicalCommittees《ISO技术委员会情报》ISO标准的识别

国际标准化组织制订的正式标准和标准草案，其标准号均由代号、序号及制订年份三部分组成。正式标准：国际标准ISO+序号+制（修）订年份

凡1972年以后发布的国际标准，均以ISO作代号，如ISO6507/1-1982。

推荐国际标准ISO/R+序号+制（修）订年份

凡1972年以前发布而至今修订工作尚未结束的标准，均以ISO/R为代号，如ISO/R-2101-1971技术报告

ISO/TR+序号+制订年份系指该组织制订某项标准的进展情况，其代号为ISO/TR，如ISO/TR7470-1978技术数据

ISO/DATA+序号+制订年份这类标准很少，现已全部为ISO/TR替代。标准草案：建议草案ISO/DP+序号+制订年份指有关技术委员会制订并供自身内部讨论研究的建议草案，如ISO/DP8688-1984

标准草案ISO/DIS+序号+制订年份指经中央秘书处登记后发至各个成员国进行酝酿，最后付诸表决的标准草案，如ISO/DIS7396-1984。ISO标准的手工检索ISOCatalogue《国际标准目录》

该目录每年出版一次，由每年2月出版，报道上一年12月底为止的全部现行标准。目录的正文部分是分类目录，其分类号均冠以”TC”字母代号。每条标准的著录项目包括标准号、版次、页数、英文篇名和法文篇名。检索途径有：主题途径检索、标准号途径检索及分类途径检索。

此外，该目录还有中译本，由中国标准出版社翻译出版，其著录项目有标准号和标准名称。ISODraftinternationalStandards《国际标准草案目录》

该目录主要用于检索标准草案。ISO标准的网络检索

ISO的网址为：http://www.iso.ch该主页提供以下主要超链接：ISO介绍，ISO各国成员，ISO技术工作，标准和世界贸易，ISO分类，ISO9000和ISO14000，新闻，世界标准服务网络，ISO服务等。科技报告检索

科技报告是对科学、技术研究结果的报告或研究进展的记录。它可以是科研成果的总结，也可以是科研进展情况的实际记录。许多最新的研究成果，尤其是尖端学科的最新探索往