证券工作计划合集

证券工作计划合集证券工作计划1代销活动**安排一**安排本资产管理计划发行期间，对于代销活动的**安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立较好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位**的基础上，充分发挥代销机构现有的资源胜势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、胜势互补的资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销**安排中，营销策划组负责整个代销活动的**策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同**系列宣传材料，联合开展投资者指导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，**施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据*****有关规定、《证券资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着*等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券资产管理计划销售**协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的**义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章**。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后**工作。销售活动安排1、按照*****《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格**，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保资产管理计划的销售活动顺利开展。2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券“”资产管理计划简介、资产管理计划投资指南、本资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并**施行，在发行**刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。4、发行期间，营销策划组与代销机构共同**宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的`巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务**。5、发行结束后，按照*****的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行**安排、销售业绩及客户服务等。直销活动**安排一**安排本资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销**活动安排如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及**、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司资产管理计划工作小组负责直销业务的**管理与协调工作。2、人员安排为做好本资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介**小组与各地区工作组，具体如下：1路演推介**小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与**施行。负责人：张跃；2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面对机构客户进行推介。销售活动安排1、获得***批文前前的直销客户走访工作自着手本资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培养作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。2、获得***批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动职工作，协调一致，合理安排；2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。3、本资产管理计划发行期间的直销活动4、在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；5、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；6、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；7、向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；8、路演推介**小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。证券工作计划2根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：一、工作目标主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：客户开发，市场拓展方案的制定与施行；开发渠道的建设、沟通与创新；社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与其他产品的销售推广；营业部形象推广与品牌建设；营业部及上级**安排的其他工作。建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、**经济形式研究二、工作职责市场拓展组作业人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。A、督导岗位王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标；负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发；负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题；负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。阅读：909次大小：38KB（共3页）B、综合岗位负责网上预约客户的及时开户及服务工作；负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作；负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理；负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和施行工作；负责新客户的及时回访、服务需求调研工作；负责月度小组绩效考核总结及奖惩**施行的记录；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、渠道一组负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案；负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的`配合；负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，怎么更好开展工作；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组社区共建活动的策划、施行，做好营业部形象宣传、市场营销等工作；负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务；负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。四、过程管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程**，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。1.市场拓展组成员围绕工作任务施行目标管理根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程**。2.团队提升管理A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度；B、交流工作中的心得体会，分享阅历；C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议；D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。3.营业部**的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向**请假。证券工作计划3号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，x证券继往**，正确把握券业发展大势，振奋神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首200x年，x证券面对券业严峻的市场形势，面对重大**变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险**等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体**职工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，x证券投行在严峻的证券市场环境下g服重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，x证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培养了在基础行业特色与品牌。200x年x投行业务又上一新台阶，1x12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术*台建设进一步推进。按照业务归属，公司简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险**以审计部牵头，成立了公司风险**委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险**体系，使风险**覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it*台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，x证券广大**职工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望200x，x证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而x证券初步具有了抓住机遇的素质，充分具有抓住机会的智慧和魄力。从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控**效应进一步**，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的**外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性冲突和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了较好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界*均水*相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场**并与之相适应，加之我国公司直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了公司的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融**的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型+转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业发展走势看，经过十多年发展，**证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的”深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水*、白化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，x证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力**及其为公司提供的较大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天胜势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商**事件频发、监管**很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有较好的公司品牌和社会形象，在**界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，x债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和较好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本较好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，x证券已经成为业内的一支劲旅。在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。200x年末，公司**力量编制了x证券未来十年发展战略的施行意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将施行一系列在x证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!证券工作计划4本月工作重点在于以下四点：1、手中现有客户资料的开发。①整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动**介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。②每天给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间；晚上18：00-20：00。2、新增客户资料。①要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今日在**和您交谈的`东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。①首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。②活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。③要取客户联系方式的话术：▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；4、银行驻点怎么开发客户。①银行内：早上去银行后先跟银行职工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；②银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；③与银行职工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。证券工作计划5号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新一年的起点，××证券继往**，正确把握券业发展大势，振奋神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大**变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定”非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险**等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体**职工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下g服重重困难，勇于探究与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培养了在基础行业特色与品牌。200x年××投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比200x年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术*台建设进一步推进。按照业务归属，公司简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险**以审计部牵头，成立了公司风险**委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险**体系，使风险**覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it*台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，××证券广大**职工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望200x，××证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具有了抓住机遇的素质，充分具有抓住机会的智慧和魄力。从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控**效应进一步**，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的**外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性冲突和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了较好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界*均水*相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场**并与之相适应，加之我国公司直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了公司的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融**的”一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。从券业发展走势看，经过十多年发展，**证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水*、白化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，××证券完全有笑到最后的潜质。我们有股东单位给公司的有力**及其为公司提供的较大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天胜势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商**事件频发、监管**很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有较好的公司品牌和社会形象，在**界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，××债的顺利申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和较好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本较好，而且，经过200x年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，××证券已经成为业内的一支劲旅。在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。200x年末，公司**力量编制了××证券未来十年发展战略的施行意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为200x年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将施行一系列在××证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在200x年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！证券工作计划6昔年已过，新年伊始，回首去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。xxxxx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎扎实实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的施行中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目标。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。（二）充分认识推进优化管理工作的重要性。团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划**今年进入实质性施行阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。（三）充分认识招聘成员的重要性。新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的`重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并施行，善营销目标。充分的认识形势问题和任务的目标，完善xxx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下几个方面的工作。（一）营销管理**：1、日常管理：①分组管理**：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成职工作上、生活上的情况，工作进步行良性竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和**。③工作效率**：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：1、千方百计完成区域销售任务；2、努力完成销售中的各项要求；3、负责严格执行客户开户手续流程；4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报；5、严格遵守公司各项规章**；6、对工作具有较高的敬业神和高度的主人翁责任感；7、完成**交办的其它工作。建立团队高效率的工作神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新职工进行影响，便于后期团队管理。2、会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要**，销售人员对公司的指示神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就**折扣。①工作内容：通过会议中回首和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方式和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）②会议内容精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方式，无异于神**和鼓励，使人有更高的进步心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。（二）人员招聘销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校**进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）（三）区域培训在公司的**的培训下，团队内部进行新职工开户培训强化方案。①新职工开户流程及公司文化代训（A股，B股开，基金，创业板，机构开户）②销售技巧及话术培训（SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护）③从业资格考试培训（证券基础知识，证券交易知识）（四）网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。（五）资产额及人员发展完成计划月份新人人数转正人数资产量银行网点开发一月二月三月四月五月六月七月通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人常常换位思考的能力，较好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，较好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力证券工作计划7展望未来，20xx年又是**证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确**下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强职工队伍建设，我们工作计划如下：一、增大宣传力度，加强银证合作。xx营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司**印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠**，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。xx营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期**股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。三、重新细分与定位目标市场。针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。四、继续完善日常工作。提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。五、坚持客户为本的宗旨。科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强职工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的职工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。六、“开源节流、增收节支”。明年，xx营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项盈利指标。另一方面，想尽一切办法**费用指标，降低经营成本。七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强职工队伍的`培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。总之，xx营业部的全体职工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立较好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。证券工作计划8公司xx年采取积极措施提高公司的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团公司整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造公司一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的较好形象，打造集团品牌，巩固和发展公司市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高公司经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水*。同时，公司也注重搞好职工培训，提高职工业务技能和各行业公司管理**的**和管理水*，使公司在竞争中处于不败的地位。过去的成绩是辉煌的，新的一年又怎么呢？对xx年**外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回首走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。总的来说，xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探究解决方式，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部怎么进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的.需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。（一）上半年工作指导思想与工作要求xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进胜势创利业务，积极培养新的盈利增长点。（二）xx年的工作思路继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培养新的赢利点，为xx年实现跨越式发展打下扎扎实实的基础。（三）xx年的经营目标全年实现总收入比xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；公司融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。（四）xx年采取具体措施（1）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。（2）继续推进胜势创利业务的大力发展1、经纪业务实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8‰。要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险**确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。巩固地区胜势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理**，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断胜势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的**，建设公司级的咨讯服务*台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售*台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰g林的合作胜势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方式并大力推广；对市价委托等交易**创新要保持高度的**，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展公司融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。施行经纪人**是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人**的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、**的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。xx年公司内部管理进一步加强，信息技术*台建设进一步推进。xx年按照业务归属，公司简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险**以审计部牵头，成立了公司风险**委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险**体系，使风险**覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT*台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。xx年将进一步完善信息建设。告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大**职工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具有了抓住机遇的素质，充分具有抓住机会的智慧和魄力。新的一年，我们证券将啸傲**，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！证券工作计划9一、营销**架构为确保本次资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销**工作。营销**架构资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。二、代销活动**安排一是**安排本资产管理计划发行期间，对于代销活动的**安排，某某证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立较好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位**的基础上，充分发挥代销机构现有的资源胜势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、胜势互补的资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销**安排中，营销策划组负责整个代销活动的**策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同**系列宣传材料，联合开展投资者指导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，**施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。二是协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据*****有关规定、《某某证券“某某某某”资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着*等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《某某证券“某某某某”资产管理计划销售**协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的**义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章**。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的.事前、事中、事后**工作。三销售活动安排1、按照*****《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格**，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保资产管理计划的销售活动顺利开展。2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司某某证券“某某某某”资产管理计划简介、资产管理计划投资指南、本资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并**施行，在发行**刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。4、发行期间，营销策划组与代销机构共同**宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务**。5、发行结束后，按照*****的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行**安排、销售业绩及客户服务等。三、直销活动**安排一**安排本资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销**活动安排如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及**、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司资产管理计划工作小组负责直销业务的**管理与协调工作。2、人员安排为做好本资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介**小组与各地区工作组，具体如下：路演推介**小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与**施行。负责人：张跃；北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、等地区直销客户的路演推介、开发工作；根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面对机构客户进行推介。四、销售活动安排1、获得***批文前前的直销客户走访工作自着手本资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培养作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。2、获得***批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的动职工作，协调一致，合理安排；2各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。3、本资产管理计划发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源；2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；5路演推介**小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。证券工作计划1020xx年采取积极措施提高公司的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团公司整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在20xx年，单位坚持塑造公司一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的较好形象，打造集团品牌，巩固和发展公司市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高公司经济效益，坚决完成20xx年集团单位下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水*。同时，单位也注重搞好职工培训，提高职工业务技能和各行业公司管理**的**和管理水*，使公司在竞争中处于不败的地位。过去的成绩是辉煌的，新的一年又怎么呢？对20xx年**外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了单位面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回首走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。总的来说，20xx年单位在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探究解决方式，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，单位和各营业部怎么进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。（一）上半年工作指导思想与工作要求20xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻单位年初制订的“以提升单位综合竞争力和综合价值为宗旨，集中力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进胜势创利业务，积极培养新的盈利增长点。（二）20xx年的工作思路继续集中单位资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培养新的赢利点，为20xx年实现跨越式发展打下扎扎实实的基础。（三）20xx年的经营目标全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；公司融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。（四）20xx年采取具体措施（1）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大单位推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。（2）继续推进胜势创利业务的大力发展1、经纪业务实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量达到XXX亿元，市场占有率达到8‰。要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险**确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为单位稳定的赢利来源。巩固地区胜势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理**，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断胜势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的**，建设单位级的咨讯服务*台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售*台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰g林的合作胜势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的`营销和服务方式并大力推广；对市价委托等交易**创新要保持高度的**，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展公司融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。施行经纪人**是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人**的阅历和教训，探究适合单位的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、**的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。20xx年单位内部管理进一步加强，信息技术*台建设进一步推进。20xx年按照业务归属，单位简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了单位工作效率。风险**以审计部牵头，成立了单位风险**委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险**体系，使风险**覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。单位加大IT*台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、单位网站升级等大型项目，投资规模是单位成立以来最大的一次，对单位实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。20xx年将进一步完善信息建设。告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大**职工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望20xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具有了抓住机遇的素质，充分具有抓住机会的智慧和魄力。新的一年，我们证券将啸傲**，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！证券工作计划11在为客户服务的过程中，我始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下了较好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章**的前提下，灵活掌握营销方式，为客户提供一定的方便，灵活、适度地为客户提供个性化、快捷的服务。完美源于认真。在做好柜面优质服务的基础上，我们想方设法为客户提供更加周到的服务。因为，没有挑剔的客户，只有不完美的服务。在日常工作中，我积极刻苦钻研新知识，新业务，理论结合实践，熟练掌握各项服务技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、准确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户提供及时、准时、定时、随时的服务。青年时期是人生最宝贵的时光，因为踌躇满志，力充沛，因为敢闯敢干，活力四射，因为有太多的`梦想和希望!但在我看来，青年的宝贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及坚强的意志，更要耐得住*凡，立足于*凡,淡泊**，勇于奉献!今日，我们正把如火的青春献给*凡的××行岗位，××行正是在这青春的交替中，一点一点向前发展。在她清晰的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰g林有句名言：“推动你的事业，不要让你的事业来推动你”。今日我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份情。因为我知道作为一名成长中的青年，只有把个人理想与××行事业的发展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和创造性，在开创银××行美好明天的过程中实现自身的人生价值。证券工作计划12（一）充分认识今年实现资产量目标的艰巨性。去年，我们团队的表现远远没有达到目标，在营销计划的施行中遇到了很多问题。在营销和宣传上，团队得不到相应的礼品和仿品，也做不出更好的宣传方案；至于银行网点的维护，由于银行业的竞争，对证券公司的客户经理要求太高，每月的信贷、资金、存款任务更重。因此，我们的客户经理在促进网点维护方面进展缓慢。虽然团队配合个人完善银行网点维护，但存款还是比较困难；对于银行网点的发展，我们处于劣势，无法达到为银行提供存款的合作目标和更好的双赢“营销方案”。没有较好的渠道发展，营销计划就更难施行。（二）充分认识推进管理优化的重要性。团队管理已经进入成长期，一些深层次的问题可能还会凸显出来。建立一个完善的团队管理计划尤为重要。全面计划**今年进入实质性施行阶段。通过团队成员之间存在的”凝聚力、向心力、执行力、工作情等问题，制定新的优化方案，及时解决他们的问题，提高团队管理水*。（三）充分认识招收会员的重要性。新成员是团队的新鲜血液，是团队发展的重要组成部分。没有新成员的增加，就不可能组成大家庭。公司对招聘做了很好的优化方案，通过团队招聘细化。一起施行，以实现较好的营销目标。充分了解任务的情况、问题和目标，完善20xx年，以新的变化和改进完成所有任务，做好以下六个方面的工作。（一）营销管理体系：1.日常管理：①小组管理**：工作时，小组分为三组，组长分组管理小组，以促进小组的发展。通过与团队**的沟通，可以更深入地了解每个团队成员的工作和生活，在工作中进行健康的竞争。②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解准成员的展会情况和宣传中遇到的问题，及时给予指导，给予鼓励和**。③工作效率体系：在工作中，要卖人，熟悉自己的工作职责；1.尽一切可能完成区域销售任务；2.努力完成销售中的所有要求；3.负责严格执行客户开户程序；4.积极广泛地收集市场信息，并及时**和报告；5.严格遵守公司的规章**；6.有很高的专业神和作为大师的高度责任感；7.完成**交办的其他任务。建立团队高效的工作神。团队会在每月15号之前完成当月的工作，通过高效的方式影响新职工，方便后期团队管理。2.会议管理团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的重要**。如果销售人员对公司的指导神理解不够，销售心态就会不稳定，客户就不会严格按照终端思路开发，工作效率就会**降低。（1）工作内容：通过在会上对昨天的工作进行回首总结，分析表现，认清不足，提出批评，互相沟通，找到好的方式和途径，解决市场遗留问题，恢复市场，提高工作效率。（内容：新资产、开户数量、客户问题）②会议内容精神：当天上午，周一是一周的关键一天。周一的会议批评和纠正了上周工作的不足，纠正的方式决定了它的主要意义。营销的主要成功方式无异于神上的**和鼓励，使人有更高的自我激励。周一，我们鼓励了每个人的工作，调动了他们的积极性，导致工作顺利完成。③会议文化：在会议中加入才艺展示，展示个人的优秀一面，展示他的自信和人格魅力，激励他的团队士气，增强他的团队向心力和凝聚力。（2）人员招聘销售团队的组建和人员的招聘是重要的组成部分。只有不断补充新的力量，团队才能更好的发展。招聘分为三个方面：（1）网站招聘：通过智联的助理招聘优秀会员。②人才市场招聘：结合人才市场进行招聘。③校企合作：这是一种创新招聘的新方式，目前还没有成功。通过与学校**沟通，初创期对毕业生的校企合作，毕业前对毕业生的培训，了解他们的优秀成员，招聘到公司。（3）区域培训在公司**的培训下，团队将对新职工进行开户强化培训计划。（1）新职工开户流程和公司文化培训②销售技巧和演讲训练（SWOT分析教材、客户访谈沟通技巧、银行网点开发维护）③资格考试培训（4）网点的开发和维护目前有港下交通银行及网点，建业社区网点。通过对网点和银行行长的考察，了解他们的客户经理的工作，加强对他们的维护和绩效提升。证券工作计划13为了继续落实贯彻*****和**证券业协会关于投资者教育的工作神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了20xx年我部在开展投资者教育活动中取得的一些阅历教训，结合营业部的实际情况，初步拟订20xx年投资者教育工作计划如下：一、总结阅历，确定目标。随着**来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部****投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反**、打击不合法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的**更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”**化保障使得营业部的`投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如怎么提高投资者参与投资者教育工作的积极性，怎么扩大教育覆盖面等。因此20xx年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。二、具体措施营业部在20xx年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有：1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的****职能，本着本着“全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育**小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划在开展主题为“走进股指期货”、“走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作，针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管理工作中的一些好的阅历运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场所在20xx年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在20xx年根据办公场所的变化按照协会的要求重新设计，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的神家园。6、配合“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教育和法制宣传的主题宣传活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，引导投资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投资者**维护自身权益的能力；在“12.4”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监局和厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识传授，强化整治不合法证券活动宣传，提高投资者对不合法证券活动的辨识能力和防范意识。7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知、日常大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险揭示等。通过开展投资者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，提高客户服务水*，努力构建投资顾问型服务体系。8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提高风险教育水*。9、加大职工培训力度，每周**职工深入学习了解相关**、管理办法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提高职工在投资者教育工作方面的认知水*及**把握水*，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务打下基础，确保公司投资者教育工作水*不断提高。10、继续加强与厦门商报等主流**的互动，在投资知识普及、风险提示、业务宣传和协助监管等方面开展广泛的合作，特别是针对股指期货和融资融券等创新业务知识和投资者教育适当性管理**的宣传。总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过20xx年投资者教育活动中的工作实践，我们有信心在20xx年使得营业部的投资者者教育工作上一个新的台阶。证券工作计划1420xx年，部门主要工作为三大块：