私募基金资金募集账户监督协议

合同编号：（有限合伙）募集监督协议年 月甲方（监督人）：注册地址：单位负责人：电话：乙方：注册地址：授权代表：电话：根据《私募投资基金募集行为管理办，法为》明确对乙方募集账户的管理，保障资金划转安全，乙方委托甲方对其资金募集账户进行监督，甲、乙双方本着平等、自愿的原则，经友好协商一致，达成以下协议，双方承诺遵守本协议的各项条款，履行各自的义务。第一条合作原则双方承诺坚持依法经营、平等自愿、诚实信用的合作原则，互不欺诈、互不侵犯对方权益。双方共同遵守国家法律、法规、金融政策以及金融机构、监管部门、当地政府的相关规章制度、政策和规范，合法地开展募集监督业务。第二条监督账户开立根据本协议约定，乙方以其名义在甲方开立结算资金账户，作为乙方资金募集专用账户。该账户用于归集乙方的投资人投资款、向投资人分配收益、给予赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产。甲方按本协议约定对监督账户资金进行管理，并按国家有关政策要求以及本协议约定的条件和流程，完成资金的划转或退回的监管服务。双方确认开设的资金监督账户信息如下：账号：户名：监督专户指定开户银行：监督账户不得通兑、不得透支、不得取现、不得开通手机银行和电话银行、网上银行支付功能，不得购买支付凭证。账户预留印鉴为乙方财务专用章、法人章、甲方托管业务专用章。未经双方书面同意，乙方不得以任何原因申请办理上述账户预留印鉴变更，如确需变更的，必须由甲乙双方出具同意变更的书面文件后办理。第三条合作内容、监督方式1、双方确认由甲方按本协议约定的方式监督该账户内的所有资金使用。2、乙方应事先指定并以书面形式向甲方提供有权签署划款指令的人员名单、权限（见附件一），列明乙方发出划款指令人员的姓名、电话、传真、邮箱等。其名单或权限有变化时，乙方应以书面形式通知甲方并提供新的印章和签字样本，该变更将在甲方收入到正式书面通知后的次个工作日正式生效。3、划款指令（见附件二）需在付款前有效送达甲方。指令发送方式为下列第（）种：（1）寄送纸质划款执行原件。在这种方式下，甲方只有收到划款指令和相关证明材料原件后，才对划款指令进行审核并办理划款。（2）以传真件形式发送划款指令。在这种处理方式下，甲方只要收到划款指令和相关证明材料传真件后，就可对划款指令进行审核并办理划款。（3）以电子邮件形式发送划款指令的扫描件（发送邮箱为：）。在这种方式下，甲方只要通过电子邮件（接受邮箱为：）收到划款指令和相关证明材料的扫描件后，就可对划款指令进行审核并办理划款。双方约定，如果选择传真方式或邮件方式送达指令，则甲方不承担由于使用传真件或扫描件作为划款依据所造成的风险和损失，如传真件或扫描件与原件不一致，以传真件为准。4、甲方仅对划款指令进行书面形式审查，验证指令的书面要素是否齐全，指令的印鉴或签名是否与预留的印鉴或签名一致，不进行实质性审核。要素不全或不一致时，甲方不予办理划款。5、该监督账户仅用于向投资人支付投资收益、投资本金兑付、剩余基金财产分配、投资人退回投资款项及期间利息、向基金托管账户缴付资金。6、付款时，乙方必须向甲方提供相关支付依据文件及甲方认为必要的材料。原则上，支付投资收益、本金兑付、剩余基金财产分配、投资人退款等用途的收款账户必须是初始投资缴款账户，如非初始投资缴款账户，乙方必须向甲方提供投资人签字和乙方加盖公章的变更账户说明、身份证复印件、银行卡复印件以及开户银行关于账户持有人身份的确认。7、资金募集完成后，乙方向甲方出具划款指令，同时提供投资人清单、划款凭证复印件、签署后的有限合伙协议复印件并加盖预留印鉴后，甲方将募集资金全额划入基金托管账户。第四条甲方承诺建立和完善内部操作流程及服务渠道，为乙方提供便捷、优质、高效的服务。第五条乙方承诺1、保证资金来及相关手续的合法性、时效和有效性。2、保证提供给甲方符合本合同第三条第6款约定的所有文件的真实性、合法性、有效性和完整性，保证与资金使用相关的意思表示和盖章的真实性和有效性。3、严格遵守本协议约定，不进行任何违反本协议约定方式的资金存取业务；在本合同有效期内，乙方若要求任何违反本协议约定方式的资金存取业务，甲方有权拒绝执行，若由此造成损失的，由乙方承担一切责任。4、积极主动地履行本协议、相关协议，保证甲方监督业务的顺利开展。第六条明细账管理甲、乙双方共同建立交易资金明细账管理制度。第七条违约责任、甲、乙任何一方违反本协议约定或出现以下任意情形的，均应承担相关法律责任，向对方赔偿由此给对方造成的损失，同时，对方有权终止本协议。1、甲方在合作过程中出现违反本协议或损害乙方利益的行为。2、乙方未按照本协议约定方提供划款指令通知书的，甲方有权拒绝乙方的划款要求。3、如乙方通过各种方式提出不符合本协议约定的方式要求支付款项的，甲方有权拒绝乙方的划款要求，所产生的所有损失由乙方承担。4、乙方在合作过程中出现违反本协议或损害甲方利益的行为。第八条其他因业务办理需要，甲方在此指定其内部机构支行作为监督业务的执行操作机构。第九条协议生效本协议自甲乙双方法定代表人或负责人或授权代表签字（或加盖名章）并加盖公章后生效。本协议在执行过程中如有需对协议内容进行变更，须经双方协商一致并签订书面变更/补充协议。本协议未尽理宜、双方可另行签订补充协议。第十条争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决，协商不成，双方约定按以下第1项解决：1、向甲方所在地人民法院提起诉讼。2、提交深圳仲裁委员会第十一条本协议一式肆份，双方各持贰份，具有同等法律效力。甲方（公章）：负责人或授权代表人：乙方（公章）：法定代表或授权代表人：签署日期：签署地点：附件一：监督账户往来印鉴和授权人员信息表（监管机构名称）：现将本企业在基金募集资金使用过程中向贵方发送相关函件资料（含划款指令）使用的印鉴和授权人员信息告知如下：一、印鉴样式：二、授权人员信息：授权人员一授权人员二授权人员三姓名：姓名：姓名：岗位：岗位：岗位：授权事项：授权事项：授权事项：签字式样：签字式样：签字式样：签章式样：签章式样：签章式样：联系电话：联系电话：联系电话：传真电话：邮箱：授权人员签字或签章都可生效。本授权生效日期为本监督协议生效日期。募集机构（公章）2016年 月

日附件二：划款指令（样本）（编号：XXXX年第XX