大型工程技术风险控制要点

大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部部2018年2月月月前言为加强城市建设设设风险管管理，提提高对大大型工工程技术术风险险的管理理水平平，推动动建立立大型工工程技技术风险险控制制机制，住住房房和城乡建设设部部工程质质量安安全监管管司组组织国内内建筑筑行业专专家编编制了《大大型型工程技技术风风险控制制要点点》。主编单位：上海海海市建设设工程程安全质质量监监督总站站上海建科工程咨咨咨询有限限公司司参编单位（按章章章节排序序）：：上海岩土工程勘勘勘察设计计研究究院有限限公司司华东建筑集团股股股份有限限公司司上海市隧道工程程程轨道交交通设设计研究究院中国建筑第八工工工程局有有限公公司上海建工七建集集集团有限限公司司上海隧道工程股股股份有限限公司司上海市建设工程程程设计文文件审审查管理理事务务中心中国太平洋财产产产保险股股份有有限公司司上海海分公司司主要起草人：黄黄黄忠辉、金金磊磊铭、周周红波波、曹丽丽莉、高高惕非、夏夏群、高承勇、朱晓泉泉泉、李冬冬梅、李李浩、崔崔晓强、尤尤雪雪春、朱雁飞、陆荣欣欣欣、朱骏骏、唐亮亮、陈华华、田惠惠文、梁昊庆、刘爽、周翔翔宇宇、张渝渝、李伟伟东、邵邵斐豪目录1总则总则1.0.1为了了了指导我我国大大型工程程建设设技术风风险的的控制，有有效效减少风风险事事故的发发生，降降低工程程经济济损失、人人员员伤亡和和环境境影响，保保障障工程建建设和和城市运运行安安全，特特制定定本控制制要点点。1.0.2本控控控制要点点适用用于城市建建设设过程中中的大大型工程程建设设项目，主主要要指超高高层建建筑、大大型公公共建筑筑和城城市轨道道交通通工程。1.0.3本控控控制要点点主要要为大型型工程程技术风风险的的控制各各方提提供风险险控制制的指导导，工工程技术术风险险的控制制各方方包括建建设单单位、勘勘察单单位、设设计单单位、施施工单单位及监监理单单位。其其他工工程进行行工程程技术风风险控控制时，以以及及保险公公司在在实施技技术风风险控制制时也也可参照照本控控制要点点。1.0.4大型型型工程技技术风风险控制制除遵遵循本控控制要要点的管管理内内容外，还还应符合现现行行国家、行行业业和地方方法律律、法规规、规规范和标标准的的相关规规定。术语2.0.1技术术术风险在工程建设过程程程中由于于技术术因素引引起的的一种对对工程程质量安安全结结果偏离离预期期的情形形。2.0.2质量量量安全风风险在工程建设过程程程中对质质量安安全管理理的结结果与工工程前前的质量量安全全管理目目标相相偏离的的情形形。2.0.3风险险险识别在风险事故发生生生之前，运运用用各种方方法系系统的、连连续续的认识识所面面临的各各种风风险以及及分析析风险事事故发发生的潜潜在原原因。2.0.4风险险险评估在风险事件发生生生之前，就就该该事件会会给人人们的生生活、生生命、财财产等等各个方方面造造成的影影响和和损失的的可能能性的量量化评评价工作作。2.0.5风险险险控制制定风险处置措措措施及应应急预预案，实实施风风险监测测、跟跟踪与记记录。风风险处置置措施施包括风风险消消除、风风险降降低、风风险转转移和风风险自自留四种种方式式。2.0.6勘察察察风险指因为勘察缺失失失或偏差差所造造成的建设过程中的质量安安全全风险。2.0.7设计计计风险指项目因设计存存存在缺陷所造成成的建设过程中的质量安安全全风险。2.0.8施工工工风险指项目因工程施施施工技术方案存存在在缺陷、使用材料料存存在缺陷陷、施施工设施施不安安全、施工管理不不完善所所造成的的建设设过程中的质量安安全全风险。2.0.9风险险险因素指引起或增加风风风险事故故发生生的机会会或扩扩大损失失幅度度的原因因和条条件。2.0.10风风风险跟踪踪指对风险的发展展展情况进进行跟跟踪观察察，督督促风险险规避避措施的的实施施，同时时及时时发现和和处理理尚未辨辨识到到风险。2.0.11风风风险监测测利用各种技术手手手段对可可能产产生的风风险进进行监测测分析析,以防止风风险事件件的发发生。2.0.12建建建设单位位主导导型的风险控制制模模式指工程项目全过过过程建设设风险险控制由由建设设单位牵牵头主主导并组组织，各各参建单单位分分工配合合的建建设工程程技术术风险控控制管管理模式式。基本规定风险管理范围本控制要点涉及及及大型工程程建建设的风险险管管理范围，包包括超高高层建建筑、大大型公公共建筑筑和轨轨道交通通工程程。其中中超高高层建筑筑是指建筑高高度度超过3000米的建筑筑物物，大型公共建筑是是是指单体体建筑筑面积大大于110万平方米米或群体体建筑筑面积大大于330万平方米米用于教教育科科研、商商业服服务、医医疗福福利、文文化娱娱乐、旅旅游服服务、体体育、通通信、客客运、办办公、会会展等等工程。风险管理目标各类风险事件发发发生前，应应尽尽可能选选择较较经济、合合理理、有效效的方方法来减减少或或避免风风险事事件的发发生，将将风险事事件发发生的可可能性性和后果果降至至可能的的最低低程度；；各类风险事件发发发生后，应应共共同努力力、通通力协作作，立立即采取取针对对性的风风险应应急预案案和措措施，尽尽可能能减少人人员伤伤亡、经经济损损失和周周边环环境影响响等，排排除风险险隐患患。风险管理阶段风险管理阶段涉涉涉及工程建建设设全过程程，本本控制要点主要包括工程的的勘察设设计阶段段和工工程建设设实施施阶段。风险等级风险损失等级包包包括直接接经济济损失等等级、周周边环境境影响响损失等等级以以及人员员伤亡亡等级，当当三三者同时时存在在时，以以较高高的等级级作为为该风险险事件件的损失失等级级。风险事件的风险险险等级由由风险险发生概概率等等级和风风险损损失等级级间的的关系矩矩阵确确定。概率等级风险事件发生概概概率的描描述及及等级标标准应应符合表3..3.1的规规定。表3.3.1风风风险事件发发生生概率描描述及及其等级级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1≤P≤111可能2级0.01≤P＜＜＜0.1偶尔3级0.001≤PPP＜0.011不太可能4级0≤P＜0.0001损失等级风险事件发生后后后果的描描述及及等级标标准应应分别符符合表表3.3..22-1、表33.3..2--2、表3..3.2--33的规定。表3.3.21直接接经济损损失等等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL≥1000005000≤ELLL＜1000001000≤ELLL＜50000EL＜10000注：EL=经经济济损失；参参参考国务务院令令第493号号《生产产安全全事故报报告和和调查处处理条条例》（20007年6月1日）。表3.3.22周边边环境影影响损损失等级级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严严严重污染染或破破坏2级大周边环境发生较较较重污染染或破破坏。3级一般周边环境发生轻轻轻度污染染或破破坏4级很小周边环境发生少少少量污染染或破破坏注：周边环境指指指自然环环境、周周边场地地及邻邻近建（构构）筑物、市市政设施等等。表3.3.23人员伤伤亡等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人人人以上死死亡，或或者100人人以上重重伤（包括括急性工业业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本本数,下同）10人以上300人人以下死亡亡亡，或者500人以上1000人以下重重伤3人以上10人人人以下死亡亡，或或者10人以以上50人以以下重伤伤3人以下死亡，或或者10人以下重重伤风险等级确定工程建设风险事事事件按照照不同同风险程程度可可分为4个等等级：一级风险，风险险险等级最最高，风风险后果果是灾灾难性的的，并并造成恶恶劣社社会影响响和政政治影响响；二级风险，风险险险等级较较高，风风险后果果严重重，可能能在较较大范围围内造造成破坏坏或人人员伤亡亡；三级风险，风险险险等级一一般，风风险后果果一般般，对工工程建建设可能能造成成破坏的的范围围较小；；四级风险，风险险险等级较较低，风风险后果果在一一定条件件下可可以忽略略，对对工程本本身以以及人员员等不不会造成成较大大损失；；通过风险概率和和和风险损损失得得到风险险等级级应符合合表33.3..3的的规定。表3.3.3风风风险等级矩矩阵阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级风险接受准则风险接受准则与与与风险等级级的的划分应对对应应，不同风险险等等级的风风险接接受准则则各不不相同，应符合表3..3.44的规规定。表3.3.4风险等级级描描述及接接受准准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险险险后果是是灾难难性的，并并造造成恶劣劣的社会影响响和政政治影响响完全不可接受，应应立即排除除II级风险较高，风险险险后果很很严重重，可能能在较较大范围围内造造成破坏坏或有有人员伤伤亡不可接受，应立立立即采取取有效效的控制制措施施III级风险一般，风险险险后果一一般，对对工程可可能造造成破坏坏的范范围较小小允许在一定条件件件下发生生，但但必须对对其进进行监控控并避避免其风风险升升级IV级风险较低，风险险险后果在在一定定条件下下可忽忽略，对对工程程本身以以及人人员等不不会造造成较大大损失失可接受，但应尽尽尽量保持持当前前风险水水平和和状态风险控制职责建设单位可在企企企业层面面设立立风险控控制小小组，风险险控控制小组组由建建设单位位、勘勘察单位位、设设计单位位、施施工单位位（包包括分包包）、监监理单位位的项项目负责责人担担任，指指导和和监督项项目工工程技术术风险险的管理理工作作。风险控制小组在在在建设单单位的的牵头下下，应应承担以以下工工作职责责：在工程开工前识识识别工程关关键键风险，编编制制风险管管理计计划。在工程施工前对对对关键的的技术术风险管管理节节点进行行施工工条件的的审查查，包括括审核核施工方方案、确确认设计计文件件及变更更文件件、确认认现场场技术准准备工工作等。在工程实施过程程程中组织织实施施风险管管理并并进行过过程协协调，包包括现现场风险险巡查查、召开开风险险管理专专题会会、对风风险进进行跟踪踪处理理等。建设单位职责建设单位为工程程程技术风险险控控制的首首要责责任方，其其应应当在工工程建建设全过过程负负责和组组织相相关参建建单位位对工程程技术术风险的的控制制。其工工作职职责如下下：建设单位应在项项项目可行行性研研究阶段段组织织相关单单位对对项目在在立项项阶段可可能存存在的风风险以以及可能能对后后续工程程建设设乃至运运营阶阶段造成成的风风险进行行研究究和评估估，将将可能存存在的的风险体体现在在可行性性研究究报告中中，并并对该阶阶段的的风险情情况进进行收集集和保保存，并并将该该情况告告知后后续工程程建设设的相关关参建建单位或或相关关风险承承担及及管理方方，以以供其评评估风风险并制制定相相应的风风险控控制对策策。建设单位应在初初初步设计计阶段段了解项项目的的整体建建设风风险，该该风险险的研究究由初初步设计计单位位在设计计方案案中提出出。建建设单位位应对对设计提提出的的风险已已经给给出的相相关设设计处理理建议议给予重重视，合合理采纳纳设计计方案中中建议议或意见见，并并对选择择的设设计方案案予以以确认。建设单位应根据据据项目建建设的的需要，选选择择合适的的参建建单位，包包括括勘察单单位、设设计单位位、施施工单位位、监监理单位、检检测单位位、监监测单位位等。所所选单位位的资资质要求求和人人员要求求应当当满足工工程规规模、难难度等等的需要要，以以保证工工程建建设风险险的控控制效果果。建设单位应在工工工程开工工或复复工前组组织识识别工程程建设设过程中中的重重要工程程节点点，并在在相应应节点开开工前前组织开开工或或复工条条件的的审查，条条件件审查内内容包包括工程程开工工前的专专项施施工方案案编制制、审批批和专专家论证证情况况，人员员技术术交底情情况，现现场材料料、设设备器材材、机机械的准准备情情况，项项目管管理、技技术人人员和劳劳动力力组织情情况，应应急预案案编制制审批和和救援援物资储储备情情况等，以以保保证工程程开工工准备工工作的的有效充充分。建设单位应在现现现场建立立起相相应的技技术风风险应急急处置置机制，明明确确参建各各方的的风险应应急主主要责任任人，组组织编制制相应应的技术术风险险管理预预案，并并监督应应急物物资的准准备情情况。当现场发生风险险险事故时时，建建设单位位应组组织参建建单位位进行事事故的的抢险或或事后后的处理理工作作，做好好施工工企业先先期处处置，明明确并并落实现现场带带班人员员、班班组长和和调度度人员直直接处处置权和和指挥挥权，使使事故故的损失失降低低到最小小的程程度。勘察单位职责勘察单位应在项项项目勘察察阶段段做好项项目前前期的风风险识识别工作作，包包括所属属项目目的地质质构造造风险、地地下下水控制制风险险、地下下管线线风险、周周边边环境风风险等等，为项项目建建设设计计提供供依据或进进行行相关提提示，也为为施工阶段段的风险控控制提供相相关的信息息。同时在在工程设计计、施工条条件发生变变化时，配配合建设单单位完成必必要的补勘勘工作。做做好勘察交交底，及时时解决施工工中出现的的勘察问题题。设计单位职责设计单位应当在在在建设工工程设设计中综综合考考虑建设设前期期风险评评估结结果，确保保建建筑设计计方案案和结构构设计计方案的的合理理性，提出出相相应设计计的技技术处理理方案案，根据据合同同约定配配合建建设单位位制定定和实施施相应应的应急急预案案，并就就相关关风险处处置技技术方案案在设设计交底底时向向施工单单位作作出详细细说明明。及时时解决决施工中中出现现的设计计问题题。施工单位职责施工单位应在开开开工前制制定针针对性的的专项项施工组组织设设计（包包括风风险预控控措施施与应急急预案案），并并按照照预控措措施和和应急预预案负负责落实实施工工全过程程的质质量安全全风险险的实施施与跟跟踪，同同时做做好相关关资料料的记录录和存存档工作作。监理单位职责监理单位应在开开开工前审审核施施工单位位的风风险预控控措施施与应急急预案案，并负负责跟跟踪和督督促施施工单位位落实实。风险控制方法风险识别与分析析析风险识别与分析析析应包括括建设设工程前前期总总体风险险分析析和建设设期全全过程的的动态态风险分分析。各阶段风险识别别别与分析析应前前后衔接接，后后阶段风风险识识别应在在前阶阶段风险险识别别的基础础上进进行。风险识别与分析析析工作内内容风险识别应根据据据大型工工程建建设期的的主要要风险事事件和和风险因因素，建建立适合合的风风险清单单。风险因素的分解解解应考虑虑自然然环境、工工程程地质和和水文文地质、工工程程自身特特点、周周边环境境以及及工程管管理等等方面的的主要要内容：：自然环境因素：：：台风、暴暴雨雨、冬期期施工工、夏季季高温温、汛期期雨季季等；工程地质和水文文文地质因因素：：触变性性软土土、流砂砂层、浅浅层滞水水、（微微）承压压水、地地下障碍碍物、沼沼气层、断断层层、破碎碎带等等；周边环境因素：：：城市道道路、地地下管线线、轨轨道交通通、周周边建筑筑物（构构筑物）、周周边河流及防防汛墙等；施工机械设备等等等方面的的因素素；建筑材料与构配配配件等方方面的的因素；；施工技术方案和和和施工工工艺的的因素；；施工管理因素。风险识别前应广广广泛收集集工程程相关资资料，主主要包括括：工程周边环境资资资料；工程勘察和设计计计文件；；施工组织设计（方方案）等技术术文件；现场勘查资料。风险识别与分析析析工作流流程风险识别与分析析析可从建建设工工程项目目工作作分解结结构开开始，运运用风风险识别别方法法对建设设工程程的风险险事件件及其因因素进进行识别别与分分析，建建立工工程项目目风险险因素清清单。风风险识别别与分分析流程程见图图4.1..22，并应符符合合以下要要求：：在建设工程项目目目每个阶阶段的的关键节节点都都应结合合具体体的设计计工况况、施工条条件件、周围围环境境、施工工队伍伍、施工工机械械性能等等实际际状况对对风险险因素进进行再再识别，动动态态分析建建设工工程项目目的具具体风险险因素素。风险再识别的依依依据主要要是上上一阶段段的风风险识别别及风风险处理理的结结果，包包括已已有风险险清单单、已有有风险险监测结结果和和对已处处理风风险的跟跟踪。风风险再识识别的的过程本本质上上是对建建设工工程项目目新增增风险因因素的的识别过过程，也也是风险险识别别的循环环过程程。图4.1.2风险识别别与分析析流程程图风险识别与分析析析工作方方法风险识别与分析析析方法可可采用用专家调调查法法、故障障树分分析法、项项目目工作分分解结结构-风险分分解结构构分析析法等，可可根根据工程程对象象采用某某一种种方法或或组合合方法进进行风风险识别别，风风险识别别与分分析方法法适用用范围可可参见见本标准准附录录E。风险识别与分析析析方法应应根据据工程建建设特特点、评评估要要求和工工程建建设风险险类型型选取。风风险险分析可可采用用以下三三类方方法：定性分析方法，如如专家调查法法；定量分析方法，如如故障树分析析法；综合分析方法，即即定性分析和和定量分析相相结合。风险评估与预控控控在建设前期和施施施工准备备阶段段，应结结合项项目工程程特点点、周边边环境境和勘察察报告告、设计计方案案、施工工组织织设计以以及风风险识别别与分分析的情情况，进进行建设设工程程技术风风险评评估。在在施工工过程中中，应应结合专专项施施工方案案进行行动态风风险评评估。风险评估应明确确确相关责责任人人，收集集基本本资料，依依据据风险等等级标标准和接接受准准则制定定工作作计划和和评估估策略，提提出出风险评评价方方法，编编制风风险评估估报告告。风险评估与预控控控工作内内容风险评估应建立立立合理、通通用用、简洁洁和可可操作的的风险险评价模模型，并并按下列列基本本内容进进行：：对初始风险进行行行估计，分分别别确定每每个风风险因素素或风风险事件件对目目标风险险发生生的概率率和损损失,当风险概概率率难以取取得时时，可采采用风风险频率率代替替；分析每个风险因因因素或风风险事事件对目目标风风险的影影响程程度；估计风险发生概概概率和损损失的的估值，并并计计算风险险值，进进而评价价单个个风险事事件和和整个工工程建建设项目目的初初始风险险等级级；根据评价结果制制制定相应应的风风险处理理方案案或措施施；通过跟踪和监测测测的新数数据，对对工程风风险进进行重新新分析析，并对对风险险进行再再评价价。风险评估报告中中中应根据据风险险评估结结果制制定针对对各风风险事件件的预预控措施施。风险评估与预控控控工作流流程风险评估与预控控控应从风风险事事件发生生概率率和发生生后果果的估计计开始始，然后后进行行风险等等级的的评价，然然后后编制风风险评评估报告告，通通过风险险预控控措施的的实施施，降低低工程程风险。在在工工程不同同阶段段，需进进行动动态评估估和预预控。风风险评评估与预预控工工作流程程见图图4.2..22，并符合合以以下要求求：通过对风险估计计计和评价价得到到的风险险水平平对比风风险标标准，确确立单单个风险险事件件和项目目整体体风险等等级，并并根据风风险等等级选择择风险险预控措措施，编编制风险险处理理策略实实施计计划。风险预控措施实实实施后即即进入入风险跟跟踪与与监测流流程，经经风险跟跟踪和和监测来来判断断风险策策略实实施效果果，并并监测实实施后后是否还还有风风险残余余，以以及随之之产生生的新的的风险险因素。分解风险残余和和和新的风风险因因素的风风险水水平大小小确定定是否采采取新新的风险险预控控措施，实实现现风险再再评估估。图4.2.2风风风险评估与与预预控流程程图风险评估与预控控控工作方方法风险评估方法可可可采用风风险矩矩阵法、层层次次分析法法、故故障树法法、模模糊综合合评估估法、蒙蒙特卡卡罗法、敏敏感感性分析析法、贝贝叶斯网网络方方法、神神经网网络分析析法等等，风险险评估估方法适适用范范围可参参见本本标准附附录FF。在进行风险评估估估前，应应收集集相关工工程数数据或工工程案案例，并并根据据实际情情况对对风险进进行定定性或定定量评评估。风险评估结果应应应得到确确认，确确认方式式可以以采用专专家评评审方式式，也也可报请请上级级单位审审核确确认。风险评估等级确确确定后，应应针针对性地地采取取技术、管管理理等方面面的预预控措施施，具具体措施施由项项目实施施单位位制定。风险评估报告格格格式建设工程技术风风风险评估估报告告的格式式应符符合本标标准附附录A的规定定。风险跟踪与监测测测建设单位应组织织织参建各各方根根据风险险评估估结果选选择适适当的风风险处处理策略略，编编制风险险跟踪踪与监测测实施施计划并并实施施。风险跟踪与监测测测工作内内容风险跟踪应对风风风险的变变化情情况进行行追踪踪和观察察，及及时对风风险事事件的状状态做做出判断断。风险跟踪的内容容容包括：：风险险预控措措施的的落实情情况、已已识别风风险事事件特征征值的的观测、对对风风险发展展状况况的纪录录等，可采采用如下记记录表式：：动态风险跟踪表表表应符合合本标标准附录B的的规定；；风险管理工作月月月报表应应符合合本标准准附录录C的规定。风险跟踪与监测测测是动态态的过过程，应应根据据工程环环境的的变化、工工程程的进展展状况况及时对对施工工质量安安全风风险进行行修正正、登记记及监监测检查查，定定期反馈馈，随随时与相相关单单位沟通通。风险监测应符合合合下列规规定：：制定风险监测计计计划，提提出监监测标准准；跟踪风险管理计计计划的实实施，采采用有效效的方方法及工工具，监测测和应对风风险；报告风险状态，发发出风险预预警信号，提提出风险处处理建议。根据风险跟踪和和和监测结结果，应应对风险险等级级高的事事件进进行处理理，风风险处理理应符符合下列列规定定：根据项目的风险险险评估结结果，按按照风险险接受受准则，提提出出风险处处理措措施；风险处理基本措措措施包括括风险险接受、风风险险减轻、风风险险转移、风风险险规避；；根据风险处理结结结果，提提出风风险对策策表，风风险对策策表的的内容应应包括括初始风风险、施工工应对措施施、残留风风险等；对风险处理结果果果实施动动态管管理，当当风险险在接受受范围围内，风风险管管理按预预定计计划执行行直至至工程结结束；；当风险险不可可接受时时，应应对风险险进行行再处理理，并并重新制制定风风险管理理计划划。风险跟踪与监测测测工作流流程风险跟踪与监测测测流程首首先应应编制风风险监监测方案案，风风险监测测实施施过程中中可采采用远程程监控控技术和和信息息管理技技术，对对工程实实施过过程进行行实时时全方位位监控控，根据据监测测结果选选择不不同的处处理方方案。风风险跟跟踪与监监测的的流程见见图44.3..2。图4.3.2风险跟踪踪与监测测流程程风险跟踪与监测测测工作方方法风险跟踪与监测测测方法可可采用用人工现现场巡巡视、风风险跟跟踪现场场记录录、运程监监控控技术，或或采采用多种种方法法的综合合跟踪踪监测方方法。风险跟踪与监测测测宜有定定量化化的指标标进行行监控，并并应应及时对对监测测数据进进行分分析，全全面掌掌握工程程建设设风险。风险预警与应急急急参建各方应明确确确各风险险事件件相应的的风险险预警指指标，根根据预警警等级级采取针针对性性的防范范措施施。建设单位应组织织织编制技技术风风险应急急预案案，并定定期进进行应急急演练练。风险预警与应急急急工作内内容在工程建设期间间间对可能能发生生的突发发风险险事件，应应划划分预警警等级级。根据据突发发风险事事件可可能造成成的社社会影响响性、危危害程度度、紧紧急程度度、发发展势态态和可可控性等等情况况，分为4级级，具体体规定定如下：：一级风险预警，即即红色风险险预警，为为最高级别别的风险预预警，风险险事故后果果是灾难性性的，并造造成恶劣社社会影响和和政治影响响；二级风险预警，即即橙色风险险预警，为为较高级别别的风险预预警，风险险事故后果果很严重，可可能在较大大范围内对对工程造成成破坏或有有人员伤亡亡；三级风险预警，即即黄色风险险预警，为为一般级别别的风险预预警，风险险事故后果果一般，对对工程可能能造成破坏坏的范围较较小或有较较少人员伤伤亡；四级风险预警，即即蓝色风险险预警，为为最低级别别的风险预预警，风险险事故后果果在一定条条件下可以以忽略，对对工程本身身以及人员员、设备等等不会造成成较大损失失；针对工程建设项项项目的特特点和和风险管管理的的需要，宜宜建建立风险险监控控和预警警信息息管理系系统，通通过监测测数据据分析，及及时时掌握风风险状状态。建设工程项目必必必须建立立应急急救援预预案，并并对相关关人员员进行培培训和和交底，保保持持响应能能力。现场应配备应急急急救援物物资及及设施，并并明明确安全全通道道、应急急电话话、医疗疗器械械、药品品、消消防设备备设施施等。针对各级风险事事事件，建建设单单位应建建立健健全应急急演练练机制，定定期期组织相相关预预案的演演练，其其上级管管理部部门应定定期进进行检查查。风险预警与应急急急工作流流程风险预警与应急急急流程首首先建建立风险险预警警预报体体系，当当预警等等级33级及以上上时时，应启启动应应急预案案，及及时进行行风险险处置。风风险险预警与与应急急工作流流程见见图4.4..2。图4.4.2风险预警警与应急流程风险预警与应急急急工作方方法风险预警可采用用用远程监监控平平台与数数据实实时处理理的信信息平台台相结结合的方方法。勘察阶段的风险险险控制要要点建设场址地质灾害风险风险因素分析在地质条件复杂杂杂地区，可可能能导致建建设场场地地质质灾害害的主要因因素有：：存在影响拟建场场场地稳定性的不良地地质作用用，包括括滑坡、崩塌塌、泥石石流、活动动断裂、地地裂缝缝、岩溶、古河道、暗暗浜浜、暗塘塘、洞洞穴等；拟建场地位于地地地面沉降降持续续发展的的地区区；拟建场地位于地地地下采空空区。风险控制要点研究已有勘察资资资料，从地地形地貌宏观上上确定拟建场地所在的地质质单元，查明影响响场地地稳定性的的不良地质质作用用，如滑坡体、高高边边坡或岸岸坡的的稳定性性，断裂、破破碎带带、地裂缝及及其活活动性，岩溶及及其发育育程度，有无古河道、暗暗浜浜、暗塘塘、洞洞穴或其其它不良地质质现象及其其分布范围围、成因、类类型、性性质，判断断对场地稳稳定性的的影响程程度；确定合理的拟建建建场地位置置及及其范围围，对有直接接危害的不不不良地质质作用用，应予予以避让，对虽有不良地地质作用用存在，但但经技术经济济论证证可以治治理的的场地，应应提提出整治方案及所需需的岩土土工程技术参参数；对处于边坡附近近近的建筑场场地地，应对对坡体体进行勘察，验算滑坡坡稳定定性，分析析判断整体体滑动的可可可能性；对对存在滑坡坡可能能的地段段，应应确定安安全避让距离，提出整治治措施施，包括滑滑坡体体周边地表表排排水和地地下排排水方案；对处于复杂地形形形地貌环境境下的场地地，进行危岩、崩崩塌、泥石流勘勘察，分析析评价发生生生崩塌、泥泥石流等不良地质质灾害害的可能能性，建议处理理措施；在地面沉降持续续续发展的地地区区，应收收集地地面沉降降历史史资料，分分析地面沉沉降的分分布范围围、沉沉降中心心、沉沉降速率率及沉沉降量，预测地面面沉降降发展趋趋势，评价对场场地的的影响程度度，建议应对对措施；在地下采空区，应应应查明采采空区区上覆岩岩土的的性质、地表沉降降特征征，分析评评价拟建工工程可能能遭受的的影响响程度，进进行拟建场场场地、地地铁线路方方案的比选选，明确最最佳方案案。在岩溶发育区，应应查明岩溶溶洞隙、土土洞的分布布范围、规规模、埋深深、充填情情况，分析析岩溶洞隙隙、土洞的的发育条件件，并评价价其稳定性性，对于可可能塌陷的的岩溶洞隙隙、土洞提提出处理措措施。地震安全性风险险险风险因素分析拟建场地位于抗抗抗震设防区区，可能导导致建设设场地地地震安全风险的的主要因素素有：在地形地貌上属属属于抗震震不利利或危险险地段段；场地浅部分布饱饱饱和砂土或或粉性土土且具有地震液液化可能性性；场地浅部分布的的的饱和软软土具有震陷可可能性。风险控制要点对全新活动断裂裂裂、发震断断裂裂和正在活动的的地裂缝缝，应选择合理的避让措施或地基基处理措施施；在抗震设防区，应应查查明拟建场场地类别别，划分抗震有有利、不不利或危危险地地段；对场地20m以以以浅分布饱和砂质粉粉土合粉砂进行地震液液化判别，对对饱和软土土进行行震陷可可能性性判定；对特殊设防类工工工程，应根根据有关规规定进行行场地地震安安全性评评价，提供抗震震设计计动力参参数。地基基础地基强度不足和和和变形超限风风险风险因素分析导致地基强度不不不足，变形形超过规范限值不不能满足使使用功能的的主要因素素有：未查明拟建场地地地地层分分布规规律、地地基均均匀性及及其物物理力学性性质；建议的地基基础础础方案选选型失失误，地地基承承载力不不足，绝绝对沉降降、差差异沉降降或倾倾斜过大大，影影响地基基基础础稳定性性；土层物理力学性性性指标不不准确确，特别别是提提供给设设计使使用的强强度和和变形计计算参参数有误误。风险控制要点查明地基土分布布布规律和和均匀匀性，准准确划划分各类类岩土土，对与与工程程关系密密切的的湿陷性性黄土土、膨胀胀岩土土、红黏黏土、饱饱和软土土、填填土等特特殊性性岩土做做专门门研究，取取得得岩土物物理力力学性质质参数数，对地地质条条件复杂杂的场场地进行行工程程地质单单元划划分；根据工程结构类类类型、特特点、荷荷载分布布及对对地基基基础变变形控制制的要要求，建建议合合理的地地基基基础方案案：对箱型基基础、筏筏形基础础，评评价地基基均匀匀性；对对桩基基础，通通过分分析比选选，建建议合理理的基基础持力力层，评评价桩基基的适适宜性、安安全全性、经经济性性、合理理性，建建议合理理的桩桩型、桩桩径、桩桩长；考考虑桩桩基施工工条件件、沉桩桩可能能性、沉沉桩对对周围环环境的的不良影影响，就就应注意意的问问题建议议防治治措施；；合理确定土的强强强度参数数和变变形参数数，准准确估算算天然然地基承承载力力、桩基基承载载力，预预测天天然地基基和桩桩基沉降降量、沉沉降差、倾倾斜斜值、局局部倾倾斜；对于地基基础的的的重大技技术问问题，应应在定定性分析析的基基础上进进行定定量分析析，对对理论依依据不不足且缺缺乏实实践经验验的工工程问题题，需需通过现现场模模型试验验或足足尺试验验进行行分析评评价。基坑失稳坍塌和和和流砂突涌涌风险风险因素分析导致基坑发生失失失稳坍塌塌、流流砂突涌等重大大安全事故风险件件的主要要因素有有：未查明拟建场地地地地层分分布规规律、地地基均均匀性及及其物物理力学性性质；在现有技术设备备备条件下下，超超大、超长长桩基础础，或地地下连连续墙等等深基基坑维护结结构体施施工难以以实现现；未查明水文地质质质条件，如如地地下水类类型、赋赋存条件件、水水头高度度等，地下下水控制方方案（降水水、截水和和回灌措施施）建议不不当；深大建筑基坑、地铁车站站基基坑和工作井等抗隆起稳定定性、抗渗流稳稳定性性、整体稳稳定性性不足。风险控制要点采用多种勘探、测测试和室内内试验等方方法，发挥挥各种方法法的互补性性，进行综综合勘探，查查明地基土土分布规律律及其特征征，取得岩岩土物理力力学性质参参数，对地质条条件复杂的的场地进行行工程地质质单元划分分；建议合理的深基基基坑支护护形式式，提供供准确确的岩土土物理理力学参参数，尤尤其是抗抗剪强强度指标标，要要说明其其试验验方法和和适用用工况条条件；；针对深基坑工程程程降排水水需要要，进行行专项项水文地地质勘勘察，查查明地地下水类类型、补补给和排排泄条条件，进进行地地下水的的长期期观测，提提供供随季节节变化化的最高高水位位、最低低水位位值，建建议设设计长期期设防防水位；；分析析评价各各含水水层对基基坑工工程的影影响，包包括突涌涌、流流砂的可可能性性，根据据地质质条件和和周边边环境条条件，建建议合理理可行行的降水水、截截水及其其他地地下水控控制方方案；当需要采用降水水水控制措措施时时，应提提供水水文地质质计算算模型；；收集深基坑开挖挖挖施工影影响范范围内的的相邻邻建（构构）筑筑物的结结构类类型、层层数、地地基、基基础类类型（天天然地地基、复复合地地基、桩桩基础础等）、埋埋深深、持力力层等等情况，周周边边地下各各类管管线及地地下设设施，就就基坑坑支护结结构、周边边环境和设设施进行监监测提出建建议；对于深基坑工程程程重大技技术问问题，应应在定定性分析析的基基础上进进行定定量分析析，对对理论依依据不不足且缺缺乏实实践经验验的工工程问题题，需需通过现现场模模型试验验或足足尺试验验进行行分析评评价。地下结构上浮风风风险风险因素分析导致地下结构上上上浮的主要要因素有有：未查明水文地质质质条件，如地地下水类型型型、赋存条条件、水水头高度度等；；提供的抗浮设防防防水位不不准确确、或地地下结结构抗浮浮措施施不当；；施工阶段地下水水水控制方方案（降水水、截水和和回灌措施施）建议不不当。风险控制要点查明地下水类型型型、补给和排泄泄条条件，进行地下下水水的长期期观测测，提供随季节节变变化的最最高水水位、最低低水位值，建议设计长期设防水水位位；分析评价各含水水水层对地下下结构工程程的影响，建建议合理可行的降水、截水水及其他地下下水控制方案案；当需要采用降水水水控制措措施时时，应提提供水水文地质质计算算模型；；水文地质条件复复复杂时，应应进进行专项项水文文地质勘勘察。地铁隧道盾构隧道掘进涌涌涌水、流流砂和和坍塌风险风险因素分析引起盾构隧道掘掘掘进（包包括联联络通道道施工工）发生生涌水水、流砂砂和坍塌的主要要因素有有：未查明工程地质质质、水文文地质质条件，如粉粉性土和和砂土、承压压含水层等等等分布情况况；未查明盾构穿越越越沿线地表表水体体水下地地形、河河床深度度、河底淤泥泥等情况；盾构隧道上覆土土土层厚度不足足。风险控制要点查明地铁隧道沿沿沿线岩土土工程程条件和地下下水分布情情情况，隧道道穿越沿沿线、进出出洞位置是是否分布布砂土、粉粉性土土层，或夹层层、透镜体，查查明其颗粒粒组成、密密密实度和均均匀匀性；查明沿线所涉及及及的河道深度度及河床底部淤泥泥厚度度，进行河河床地形形测量、专专项水文分析及河势势调查；；按地貌单元开展展展有针对性性的的水文地地质试试验，建议议合理的水文文地质参数数。盾构隧道掘进遭遭遭遇障碍碍物风风险风险因素分析盾构掘进遭遇地地地下障碍物物的主要因因素在在于未查明明盾构隧道道所穿越建构筑筑物地基基基础形形式、沿线线地下障碍碍物情况，如桩桩基础、地地地下管道道、人人防设施施、土土层中的的孤石等。风险控制要点收集、调查盾构构构穿越沿沿线的的地下障障碍物物、重要要建（构构）筑物物及其其地基基基础状状况，判判断是是否会影影响盾盾构掘进进；采用多种手段查查查明土层中中是否存在在影响盾构构掘进进的各类地地下障碍物物；预测盾构隧道施施施工过程程中可可能对沿沿线相相邻重要要建（构构）筑物物造成成的不良良影响响，提出出相应应的监测测和预预防措施施。盾构隧道掘进遭遭遭遇地下下浅层层气害风风险风险因素分析盾构掘进遭遇地地地下浅层层气害害的主要要因素素，在于于未查明盾构隧隧道所穿越地层中中富含含的天然然气，因因隧道施施工扰扰动释放放，造造成隧道道外围围土体失失稳，可可致使隧道产产生竖竖向和水水平向向位移，引引起起隧道结结构本本体损坏坏，并并且当地层中释释放的的天然气气在盾盾构机舱舱内积积聚，可可引起起燃烧和和爆炸炸。风险控制要点分析地层是否具具具备储气气特性，加强强浅层天然然然气的调调查和和检测，提提出处置建建议。矿山法施工隧道道道涌水塌塌方风险风险因素分析矿山法施工隧道道道掘进过过程中中掌子面面发生生涌水、流流砂砂、突泥泥，以以及围岩岩、断断层破碎碎带松松动塌方方的主要因因素有：未查明工程地质质质、水文文地质质条件，如岩溶、断层、破破碎带带、地下水赋存存等情况；未准确进行围岩岩岩分级。风险控制要点查明地铁隧道沿沿沿线岩土土工程程条件和和地下下水分布布情况况，划分分岩溶溶、断层层、破破碎带等等不良良地质作作用地地段，判判断对对线路的的危害害程度；；研究地貌特征、地地质构造、断断裂的情况况、走向与与线路夹角角，对围岩岩稳定性的的影响程度度；隧道掘进施工阶阶阶段，在在掌子子面通过过地质质测绘、物物探探等手段段进行行超前预预报。设计阶段的风险险险控制要要点地基基础基坑坍塌风险风险因素分析随着目前基坑工工工程越挖挖越大大，越挖挖越深深、周边边环境境越挖越越复杂杂，基坑坑设计计面临风风险也也越来越越重，造造成基坑坑坍塌塌的风险险在设设计方面面的原原因主要要有：：深基坑设计方案案案选择失失误；；支护结构设计中中中土体的的物理理力学参参数选选择不当当；深基坑支护的设设设计荷载载取值值不当；；支护结构设计计计计算与实实际受受力不符符；或或设计模模型与与基坑开开挖实实际不一一致；；支撑结构设计失失失误或锚锚固结结构设计计失误误；地下水处理方法法法不当；；对基坑开挖存在在在的空间间效应应和时间间效应应考虑不不周；；对基坑监测数据据据的分析析和预预判不准准确。风险控制要点为确保施工安全全全，防止止塌方方事故发发生，建建筑基坑坑支护护设计与与施工工应综合合考虑虑工程地地质与与水文地地质条条件、基基坑类类型、基基坑开开挖深度度、降降排水条条件、周周边环境境对基基坑侧壁壁位移移的要求求，基基坑周边边荷载载、施工工季节节、支护护结构构使用期期限等等因素，做做到到合理设设计、精心心施工、经经济安全。对对深基坑坍坍塌风险，设设计阶段要要综合考虑虑和采取以以下措施：：基坑计算必须考考考虑施工工过程程的影响响，进进行土方方分层层开挖、分分层层设置支支撑、逐逐层换撑撑拆撑撑的全过过程分分析。尽尽可能能使实际际施工工的各个个阶段段，与计计算设设定的各各个工工况一致致；基坑设计时要考考考虑软土土流变变特性的的时间间效应和和空间间效应，考考虑虑特殊土土在温温度、荷荷载、形形变、地地下水水等作用用下的的特殊性性质；；认识施工过程的的的复杂性性，如如经常发发生的的超挖现现象、出出土口位位置、重车车振动荷载载和行车路路线、施工工栈桥和堆堆场布置等等；重视周边环境监监监测，研研究基基坑监测测警戒戒值合理理取值值范围；；实行基坑动态设设设计和信信息化化施工：：监测测数据（内内力力、变形形、土土压力、孔孔隙隙水压力力、潜潜水及承承压水水水头标标高等等）；反反分析析得到计计算模模型参数数；预预测下一一工况况支护结结构内内力和变变形；；必要时时，修修改设计计措施施、调整整挖土土方案；；设计单位应当考考考虑施工工安全全操作和和防护护的需要要，对对涉及施施工安安全的重重点部部位和环环节在在设计文文件中中注明，并并对对防范生生产安安全事故故提出出指导意意见；；采用新结构、新新新材料、新新工工艺和特特殊结结构的深深基坑坑工程，设设计计单位应应当在在设计中中提出出保障施施工作作业人员员安全全和预防防生产产安全事事故的的措施建建议；；从设计理念和设设设计方法法来看看，要彻彻底转转变传统统的设设计理念念，建建立变形形控制制的新的的工程程设计方方法，开开展支护护结构构的试验验研究究，探索索新型型支护结结构的的计算方方法。坑底突涌风险风险因素分析深基坑坑底突涌涌涌的风险险，设设计方面面的原原因是因因设计计考虑不不周引引起的，主主要要风险因因素有有：忽略抗渗流或抗抗抗管涌稳稳定性性验算；；设计没有考虑处处处理承压压水措措施。在地下水及在施施施工扰动动作用用下，深深基坑坑坑底土土层性性能的弱弱化作作用。风险控制要点对深基坑坑底突突突涌的风风险控控制，设设计阶阶段要考考虑和和采取以以下措措施：设计阶段同样关关关注基坑坑坍塌塌面临的的风险险；设计时必须进行行行抗渗流流或抗抗管涌稳稳定性性验算；；施工时设计应关关关注承压压水处处理措施施，包包括采取取竖向向止水帷帷幕隔隔绝法和和坑底底加固法法；采取合理的基坑坑坑加固措措施。坑底隆起风险风险因素分析深基坑坑底隆起起起风险与与基坑坑边坡坍坍塌有有一定的的关联联关系，要要重重视因设设计不不周带来来的风风险：忽略坑底隆起稳稳稳定性验验算；；与基坑坍塌相关关关的风险险；忽略坑底隆起对对对工程桩桩、支支护构件件带来来的不利利影响响。风险控制要点对深基坑坑底隆隆隆起的风风险控控制，设设计阶阶段要考考虑和和采取以以下措措施：设计阶段同样关关关注基坑坑坍塌塌面临的的风险险；设计时必须进行行行抗坑底底隆起起稳定性性验算算；施工时设计应关关关注坑底底隆起起（回弹弹）量量的监测测。基桩断裂风险风险因素分析造成基桩断裂的的的风险，设设计计方面的的原因因是因设设计考考虑不周周引起起的，主主要风风险因素素有：：设计没有考虑基基基坑开挖挖后，基基坑底部部隆起起引起对对基桩桩的轴拉拉力，对桩桩身强度、对对多节桩，接接桩桩头、接接桩节点的的构造和强强度没有考考虑上述情情况下的轴轴拉力；因设计失误造成成成桩身强强度不不足而造造成断断桩。风险控制要点对基桩断裂的风风风险，设计计阶阶段要综综合考考虑和采采取以以下措施施：桩身设计除考虑虑虑正常使使用状状态下桩桩身轴轴力外，还还需需考虑基基坑开开挖施工工后土土体回弹弹隆起起引起的的轴力力和桩顶顶上拔拔引起的的轴力力；根据以上的内力力力情况，对对不不同工况况作用用下的桩桩身的的钢筋配配置量量进行校校核，如如不满足足，需需增加配配筋量量；对多节桩，接桩桩桩桩头、接接桩桩节点的的构造造和强度度，也也必须考考虑上上述情况况下的的轴拉力力。地下结构上浮和和和受浮力力破坏坏风险风险因素分析造成地下结构上上上浮和受受浮力力破坏的的风险险，设计计方面面的原因因是因因设计考考虑不不周引起起的，主主要风险险因素素有：勘察报告没有明明明确提出出抗浮浮设防水水位；；设计对当地的水水水位变化化不了了解，选选取的的抗浮设设防水水位取值值不当当；设计文件没有提提提出施工工阶段段对抗浮浮要求求。风险控制要点对地下结构上浮浮浮和受浮浮力破破坏的风风险，设设计阶段段要综综合考虑虑和采采取以下下措施施：勘察单位应搜集集集当地水水文历历史资料料，根根据多年年统计计经验推推算出出需要考考虑的的抗浮水水位高高度，并并考虑虑将来使使用期期水位的的变化化综合确确定设设计抗浮浮水位位，并在在勘察察报告中中明确确；当无历史数据时时时，设计计时应应估计地地下水水位高度度，可可按最不不利情情况取值值；如场地标高在施施施工期间间发生生大面积积改变变，设计计需重重新核实实设防防水位。设计应考虑上部部部建筑高高低悬悬殊引起起的地地下室结结构局局部抗浮浮的受受力差异异；设计图纸应对施施施工过程程提出出对阶段段性抗抗浮的施施工要要求，包包括施施工程序序和施施工措施施的时时间要求求。高切坡工程风险险险风险因素分析随着山丘地区经经经济建设设的快快速发展展，建建设工程程的边边坡施工工越来来越多，风风险险越来越越大，造造成高切切坡滑滑坡的风风险在在设计方方面的的原因主主要有有：高切坡工程设计计计施工前前未进进行专项项的地地震安全全评估估、地质质灾害害危险性性评估估与边坡坡勘察察；岩、土体的物理理理力学参参数选选择不当当；未充分考虑坡体体体岩土体体地层层剧烈变变化、软软弱结构构面、软弱弱夹层、古古滑坡等的的不利影响响；未充分考虑坡体体体地下水水、地地表水的的不利利影响；；高切坡加固设计计计方案选选择失失误；设计方案未考虑虑虑施工工工况，或或设计模模型与与实际施施工工工况不一一致；；锚固体失效或未未未达到设设计意意图；设计方案未充分分分考虑坡坡体变变形或滑滑塌区区对坡顶顶、坡坡底重要要保护护设施的的影响响；设计方案未采取取取动态设设计，未未重视高高切坡坡施工过过程中中及后期期监测测数据分分析。风险控制要点为确保施工安全全全，防止止滑坡坡、崩塌塌、落落石等事事故发发生，高高切坡坡加固设设计与与施工应应综合合考虑工工程地地质与水水文地地质条件件、施施工工况况、降降排水措措施、周周边环境境保护护要求等等因素素，做到到合理理设计、精精心心施工。对对高高切坡滑滑坡、崩崩塌、落落石等等风险控控制，设设计阶段段要综综合考虑虑和采采取以下下措施施：高边坡项目实施施施前应进进行建建设场地地地震震安全性性评估估、地质质灾害害危险性性评估估；高切坡工程应进进进行边坡坡勘察察；一级建建筑边坡坡工程宜进行专门门勘察察，二、三级级建筑筑边坡工工程可可与主体体建筑筑勘察一一并进进行，但但应满满足边坡坡勘察察的工作作深度度和要求求；高切坡工程设计计计前，宜宜请经经验丰富富的专专家现场场进行行调查，评评估估工程主主要风风险源；；高切坡加固设计计计应考虑虑不良良地质因因素、地地下水、软软弱弱结构面面、软软弱夹层层、古古滑坡等等不良良地质现现象，评估估浅层滑坡坡、深层滑滑坡及古滑滑坡安全度度，也要考考虑坡面落落石、滚石石、泥石流流等风险因因素，采取取加固措施施及构造措措施，避免免地质灾害害发生；高切坡加固设计计计应当考考虑施施工工况况，对对施工阶阶段风风险源进进行评评估，采采取措措施，避避免事事故发生生；设设计应当当考虑虑施工安安全操操作和防防护的的需要，对对涉涉及施工工安全全的重点点部位位和环节节在设设计文件件中注注明，并并对防防范生产产安全全事故提提出指指导意见见；对于滑坡影响范范范围内存存在重重要设施施情况况，高切切坡加加固设计计尚应应分析施施工中中及运营营期间间坡体与与建构构筑物等等设施施的共同同作用用，采取取措施施加强保保护；；一级边坡应采用用用动态设设计；；二级边坡坡工工程宜采采用动动态设计计法；施工工单位应应对施工现现场揭示示的地质质现状状进行编录录并提交设设计复复核；设计应提提出对对施工方方案的的特殊要要求和和监测要要求，应应掌握施施工现现场的地地质状状况、施施工情情况和变变形、应应力监测测的反反馈信息息，必必要时对对原设设计作校校核、修修改和补补充；设计应重视水文文文地质条条件对对高切坡坡工程程的影响响，并并设置必必要的的坡体内内排水水措施、坡坡顶顶与坡底底的排排水措施施；设计应重视坡面面面防护，采采取取喷锚、主主动动防护网网、坡坡面绿化化等构构造措施施；高切坡工程应重重重视信息息化施施工。高填方工程风险险险风险因素分析随着城市用地的的的紧张，通通过过高填方方形成成工程建建设场场地的项项目越越来越多多，也也同时面面临一一些地质质灾害害的风险险，高高填方工工程的的风险在在设计计方面的的原因因主要有有：软土地基高填方方方工程设设计未未考虑地地基稳稳定性，导导致致地基失失稳、沉沉降、地地裂缝缝等地质质灾害害发生；；大区域高填方设设设计未考考虑阻阻断地表表水与与地下室室补给给、径流流、排排泄通道道，导导致的地地质灾灾害问题题；高填方工程设计计计方案选选择不不合理，导导致致地基沉沉降过过大或不不均匀匀沉降，影影响响新建建建筑正正常使用用；软土地基高填方方方设计未未考虑虑场地沉沉降带带来的环环境影影响问题题，导导致临近近区域域意见建建构筑筑物沉降降、倾倾斜、开开裂等等；高填方设计未考考考虑原地地基不不良地质质问题题处理；；未考考虑特殊殊土地地基上高高填方方的特殊殊处理理措施；；高填方设计未考考考虑填方方边坡坡、软弱弱地基基共同作作用带带来的边边坡失失稳或沉沉陷；；风险控制要点为确保高填方施施施工安全全，防防止填方方边坡坡滑坡、沉沉陷陷等事故故发生生，高填填方设设计阶段段要综综合考虑虑和采采取以下下措施施：高填方设计应根根根据环境境保护护、工程程实际际条件，合合理理选择填填筑材材料、填填筑方方法、填填方边边坡加固固措施施；高填方边坡应进进进行填方方体与与地基的的稳定定性和沉沉降验验算，确确保满满足工程程需要要；对于于填筑筑体上重重要的的浅基础础建构构筑物与与设施施，尚应应根据据使用要要求控控制差异异沉降降；大规模高填方设设设计应考考虑原原有的地地表水水体和地地下水水的导排排设计计、填筑筑体的的地下与与地表表排渗系系统设设计，并并应评评估地下下水水水位上升升、浸浸润带来来的工工程风险险，重重要工程程尚应应设置地地下水水监测井井及地地下室强强排措措施；高填方设计应重重重视原有有地基基处理设设计，应应针对原原有地地表形态态（如如明浜、河河沟沟、斜坡坡等）、特特殊土（淤淤积土、杂杂填土、湿湿陷性黄土土、膨胀土土等）、不不良地质（如如破碎带、软软基等）等等采取针对对性的加固固治理措施施；高填方边坡设计计计应综合合考虑虑实际施施工工工况的填填筑质质量、施施工可可行性、地地基基稳定性性及地地基沉降降等因因素综合合设计计，并设设置必必要的加加固措措施；高高填方方边坡应应加强强坡面防防护措措施；软基高填方设计计计应评估估填方方施工带带来的的环境影响响，并对重要要的建建构造物物及设设施采取取合理理的施工工工艺艺及必要要的保保护措施施；高填方施工及运运运营期间间应加加强变形形监测及环环境监监测；针对高填方工程程程风险，应应遵遵循“事先、事中、事后”三阶段全全过过程控制制的原原则；在项目立立项实施前，开展详尽调调查、研究究、论证，认识识高填方方工程可可能存存在的风险险，采取针对性性的技术术方案和和工程程措施。大跨度结构大跨钢结构屋盖盖盖坍塌风险险风险因素分析造成大跨钢结构构构屋盖坍坍塌的的风险在在设计计方面的的原因因是设计计不当当引起的的，主主要有：：结构计算模型各各各种工况况考虑虑不周；；荷载取值与实际际际使用情情况不不符，特特别北北方地区区雪荷荷载引起起的超超载影响响；大跨钢结构屋盖盖盖稳定性性不满满足规范范要求求；支座刚度取值不不不合理造造成空空间杆件件内力力与实际际不符符；没有考虑地基基基基础不均均匀沉沉降的影影响。风险控制要点对大跨钢结构屋屋屋盖坍塌塌的风风险，设设计阶阶段要综综合考考虑和采采取以以下措施施：大跨钢结构屋盖盖盖结构设设计必必须考虑虑施工工安装方方案与与结构分分析计计算的一一致性性，当施施工安安装方案案改变变时，必必须按按调整以以后的的施工安安装工工况重新新进行行结构分分析计计算；大跨钢结构屋盖盖盖结构设设计除除满足规规范要要求外，要要考考虑非预预期荷荷载影响响，应应考虑足足够的的安全储储备，另另外，在在寒冷冷地区，应应考考虑温度度变化化对屋盖盖结构构杆件内内力的的影响，并并应应考虑凹凹凸屋屋面的造造型、采光光天窗、女女儿墙等引引起的积雪雪超载；大跨钢结构屋盖盖盖结构设设计需需特别注注意整整体稳定定性分分析及杆杆件稳稳定性分分析；；大跨钢结构屋盖盖盖空间结结构进进行结构构分析析时，应应考虑虑上部空空间结结构与下下部支支撑的结结构的的相互作作用，准准确合理理确定定支座刚刚度；；在遇到软土地基基基或湿陷陷性土土质地基基时，应应考虑不不均匀匀沉降造造成的的支座沉沉降和和位移对对上部部空间杆杆件内内力的影影响，采用用合理的地地基基础形形式，避免免下部结构构的不均匀匀沉降。雨棚坍塌风险风险因素分析造成雨棚坍塌的的的风险在在设计计方面的的原因因主要有有：结构计算或构造造造设计不不当；；对悬挑结构，设设设计文件件没有有提出施施工程程序要求求。风险控制要点对雨棚坍塌的风风风险，设设计阶阶段要综综合考考虑和采采取以以下措施施：对悬挑结构，设设设计要确确保雨雨棚的抗抗倾覆覆能力；；对有拉杆的悬挑挑挑结构，设设计计要考虑虑风吸吸力的影影响，确确保拉杆杆受压压时的强强度和和稳定性性，同同时设计计要确确保拉杆杆支座座的连接接节点点的强度度和构构造合理理；对附于雨棚结构构构上的各各类板板件，应应有牢牢靠的连连接构构造；超高层结构超长、超大截面面面混凝土土结构构裂缝风险险风险因素分析造成超长、超大大大截面混混凝土土结构裂裂缝的的风险在在设计计方面的的原因因主要有有：结构方案或构造造造设计不不当；；设计文件没有提提提出抗裂裂施工工要求。风险控制要点对产生超长、超超超大截面面混凝凝土结构构裂缝缝风险，设设计计阶段要要综合合考虑和和采取取以下措措施：：合理选择结构形形形式，降降低结结构约束束程度度，结构构平面面形状应应尽量量考虑刚刚度均均匀对称称，对对外挑、内内收收等不规规则结结构，要要求设设计上作作特殊殊处理；；超长结构设计，应应考虑后浇浇带、膨胀胀带及膨胀胀混凝土、纤纤维混凝土土等防裂措措施；通过加强构造配配配筋，在在设计计构造上上补偿偿造成裂裂缝的的各种内内部应应力；必要时，进行超超超大面积积和超超长结构构温度度应力的的有限限元分析析。结构大面积漏水水水风险风险因素分析造成结构大面积积积漏水的的风险险，在设设计方方面的原原因是是设计不不当引引起的，主主要要有：建筑连接部位节节节点设计计构造造不当；；结构设计裂缝控控控制不严严。风险控制要点对产生结构大面面面积漏水水的风风险，设设计阶阶段要综综合考考虑和采采取以以下措施施：根据建筑连接部部部位的特特点，谨谨慎选择择节点点连接方方式及及防水构构造；；排水口设计考虑虑虑防堵塞塞要求求，优化化改进进拦污排排水装装置；屋面雨水口设计计计数量，除除满满足规范范要求求外，在在容易易积水的的敏感感部位，设设计计时应估估计特特大暴雨雨的影影响；结构及构件设计计计采取有有利于于消除或或减小小裂缝的的措施施，构件件的裂裂缝宽度度验算算限制在在允许许范围内内。地铁隧道盾构始发/到达达达时发生生涌水水涌砂、隧隧道道破坏、地地面面沉降风险险风险因素分析盾构始发/到达达达时打开开洞门门时，由由于土土体自立立性较较差，导导致开开挖面土土体失失稳现象象，设设计时对对正面面土体加加固范范围或加加固方方法选择择不合合理；另另外对对于始发/到到达时处处于粉粉土层或或砂层层等具有有承压压水性的的地层层时，设设计未未能给予予足够够重视，包包括括未进行行承压压水处理理。风险控制要点对于盾构始发处处处于软弱弱地层层的地段段，设设计时应应进行行计算分分析，确确保加固固长度度满足要要求，对于于处于具有有承压性的的地段时，设设计应进行行降承压水水处理，使使承压水水水头控制在在安全范围围内，同时时做好防渗渗、防突涌涌措施。盾构隧道掘进过过过程中地地面沉沉降、塌塌方风险风险因素分析盾构隧道掘进过过过程中地地面沉沉降、塌塌方的的风险因因素主主要是隧隧道平平、纵断断面设设计不合合理或或盾构选选型不不合理。风险控制要点在满足城市规划划划、运营营功能能的前提提下，隧隧道平面面设计计时应尽尽量避避免下穿穿或近近距离侧侧穿建建（构）筑筑物物、管线线等风风险源。隧道纵断面设计计计时应避避免布布置在上上下地地层硬度度存在在差异的的地层层分界区区段，尽尽量在单单一、匀质质的地层中中通过。盾构选型应适应应应不同的的地层层、地下下水及及周边环环境情情况。如无法避免在上上上下地层层硬度度存在差差异的的复合地地层中中穿越，应应对对盾构机机的适适应性提提出指指导性的的意见见，如对对刀盘盘、刀具具的耐耐磨性、可可换换性等提提出要要求。区间隧道联络通通通道集水水井涌涌水并引引发塌塌陷风险风险因素分析区间隧道联络通通通道所处处地下下水位过过深，会会导致联联络通通道集水水井下下沉时浮浮力过过大，可可能引引起集水水井涌涌水，甚甚至引引发联络络通道道塌陷、地地面面塌陷等等。风险控制要点区间隧道联络通通通道设计计时，应应根据勘勘察提提供的设设计水水位进行行集水水井的抗抗浮计计算，并并确保保一定的的抗浮浮余量，同同时时需根据据抗浮浮计算制制定合合理抗浮浮施工工措施。联络通道开挖过过过程中发发生塌塌方引起起地面面坍塌风险险风险因素分析联络通道开挖过过过程中发发生塌塌方引起起地面面坍塌的的风险险因素如如下：：联络通道所处位位位置存在在围岩岩突变。勘察、设计对地地地质突变变认知知有误。超前支护无效果果果或未达达到预预期效果果。未考虑到邻近铁铁铁路等列列车震震动荷载载的影影响。冻结法加固设计计计参数选选择不不合理。风险控制要点对于联络通道开开开挖过程程中发发生塌方方的风风险，设设计中中应结合合地质质情况及及周边边震动荷荷载的的影响，采采取取适当的的地质质加固措措施。矿山法塌方事故故故风险风险因素分析矿山法塌方事故故故的风险险因素素如下：：设计采用的地质质质力学模模型过过于简化化，忽忽略了地地质构构造的不不连续续性。设计计算相关参参参数取值值不合合理。隧道经过人工填填填土等不不良地地质区段段时，未未对不良良地质质条件进进行恰恰当处理理。风险控制要点矿山法隧道设计计计中，需需结合合勘察提提供的的地质信信息，根根据围岩岩、地地层特征征选取取合适的的地质质模型及及相关关计算参参数；；对于隧隧道范范围内存存在填填土等不不良地地质区段段，需需根据地地勘提提出具体体的加加固措施施及加加固参数数要求求；同时时须对对隧道开开挖过过程中的的现场场地质情情况反反馈，进进行有有针对性性的动动态设计计。施工阶段的风险险险控制要要点地基基础桩基断裂风险风险因素分析桩原材料不合格格格；桩成孔质量不合合合格；桩施工工艺不合合合理；桩身质量不合格格格。风险控制要点钢筋、混凝土等等等原材料料应选选择正规规的供供应商；；加强对原材料的的的质量检检查，必必要时可可取样样试验；；钻机安装前，应应应将场地地整平平夯实；；机械操作员应受受受培训，持持证证上岗；；成桩前，宜进行行行成孔试试验；；对桩孔径、垂直直直度、孔孔深及及孔底虚虚土等等进行质质量验验收；根据土层特性，确确定合理的的桩基施工工顺序；应结合桩身特性性性、土层层性质质，选择择合适适的成桩桩机械械；混凝土配合比应应应通过试试验确确定，商商品混混凝土在在现场场不得随随意加加水；混凝土浇筑前，应应测孔内沉沉渣厚度，混混凝土应连连续浇筑，并并浇筑密实实；钢筋笼位置应准准准确，并并固定定牢固；；开挖过程中严禁禁禁机械碰碰撞，野野蛮截桩桩等行行为。高填方土基滑塌塌塌风险风险因素分析下部存在软弱土土土层，在在高填填方作用用下会会产生滑滑移；；施工速度较快，使使得地基土土中孔隙水水的压力来来不及消散散，有效应应力降低，抗抗剪强度降降低；存在渗透水压力力力的作用用。风险控制要点处理软弱层地基基基。对地地基处处理技术术进行行现场承承载力力试验，确确定定合理的的承载载力设计计值；；加强地表和地下下下综合排排水措措施；比选抗滑桩加坡坡坡脚外的的反压压护道、放放缓缓边坡坡坡率、加加设挡土土墙和和加筋土土处理理等方案案，择择优或组组合选选定设计计方案案；控制回填土的成成成分和压压实质质量；监控高填方填筑筑筑过程，确确定定适宜的的施工工控制参参数。高切坡失稳风险险险风险因素分析勘察未查清岩土土土体结构构面、软软弱面的的空间间分布规规律，结构构面、软弱弱面的岩土土强度参数数，边坡变变形破坏模模式等；施工单位无高切切切坡施工工经验验；未按设计要求施施施工；不按逆作法施工工工，一次次性切切坡开挖挖高度度过大等等。风险控制要点应不断提高和改改改进边坡坡勘察察方法和和手段段，提高高勘察察成果质质量，但但有些地地质缺缺陷，如如裂隙隙、软弱弱夹层层等，其其隐蔽蔽性较强强，抗抗剪强度度参数数确定较较难，因因此强调调边坡坡开挖过过程中中要注意意地质质调查核核实，及及时反馈馈地质质信息，必必要要时进行行施工工勘察；；应按设计要求进进进行，施施工中中发现的的异常常情况或或与勘勘察、设设计有有出入的的问题题应及时时反馈馈信息；；加强勘察期、施施施工期以以及边边坡运行行期的的监测工工作，动动态掌握握边坡坡的变形形发展展情况，最最大大限度降降低边边坡事故故带来来的经济济财产产损失。深基坑边坡坍塌塌塌风险风险因素分析地下水处理方法法法不当；；对基坑开挖存在在在的空间间效应应和时间间效应应考虑不不周；；对基坑监测数据据据的分析析和预预判不准准确；；基坑围护结构变变变形过大大；围护结构开裂、支支撑断裂破破坏；基坑开挖土体扰扰扰动过大大，变变形控制制不力力；基坑开挖土方堆堆堆置不合合理，坑坑边超载载过大大；降排水措施不当当当；止水帷幕施工缺缺缺陷不封封闭；；基坑监测点布设设设不符合合要求求或损毁毁；基坑监测数据出出出现连续续报警警或突变变值未未被重视视；坑底暴露时间太太太长；强降雨冲刷，长长长时间浸浸泡；；基坑周边荷载超超超限。风险控制要点应保证围护结构构构施工质质量；；制定安全可行的的的基坑开开挖施施工方案案，并并严格执执行；；遵循时空效应原原原理，控控制好好局部与与整体体的变形形；遵循信息化施工工工原则，加加强强过程动动态调调整；应保障支护结构构构具备足足够的的强度和和刚度度；避免局部超载、控控制附加应应力；应严禁基坑超挖挖挖，随挖挖随支支撑；执行先撑后挖、分分层分块对对称平衡开开挖原则；；遵循信息化施工工工原则，加加强强过程动动态调调整；加强施工组织管管管理，控控制好好坑边堆堆载；；应制定有针对性性性的浅层层与深深层地下下水综综合治理理措施施；执行按需降水原原原则；做好坑内外排水水水系统的的衔接接；按规范要求布设设设监测点点；施工过程应做好好好对各类类监测测点的保保护，确确保监测测数据据连续性性与精精确性；；应落实专人负责责责定期做做好监监测数据据的收收集、整整理、分分析与总总结；；应及时启动监测测测数据出出现连连续报警警与突突变值的的应急急预案；；合理安排施工进进进度，及及时组组织施工工；开挖至设计坑底底底标高以以后，及及时验收收，及及时浇筑筑混凝凝土垫层层。控制基坑周边荷荷荷载大小小与作作用范围围；施工期间应做好好好防汛抢抢险及及防台抗抗洪措措施。坑底突涌风险风险因素分析止水帷幕存在不不不封闭施施工缺缺陷，未未隔断断承压水水层；；基底未作封底加加加固处理理或加加固质量量差；；减压降水井设置置置数量、深深度度不足；；承压水位观测不不不力；减压降水井损坏坏坏失效；；减压降水井未及及及时开启启或过过程断电电；在地下水作用下下下、在施施工扰扰动作用用下底底层软化化或液液化。风险控制要点具备条件时应尽尽尽可能切切断坑坑内外承承压水水层的水水力联联系，隔隔断承承压含水水层；；基坑内局部深坑坑坑部位应应采用用水泥土土搅拌拌桩或旋旋喷桩桩加固，并并保保证其施施工质质量；通过计算确定减减减压降水水井布布置数量量与滤滤头埋置置深度度，并通通过抽抽水试验验加以以验证；；坑内承压水位观观观测井应应单独独设置，并并连连续观测测、记记录水头头标高高；在开挖过程中应应应采取保保护措措施，确确保减减压降水水井的的完好性性；按预定开挖深度度度及时开开启减减压降水水井，并并确保双双电源源供电系系统的的有效性性。地下结构上浮风风风险风险因素分析抗拔桩原材料不不不合格；；地下工程施工阶阶阶段未采采取抗抗浮措施施；抗浮泄水孔数量量量不足或或提前前封井；；施工降水不当；；；顶板覆土不及时时时；抗拔桩施工质量量量不合格格。风险控制要点正确选择沉桩工工工艺，严严格工工艺质量量；应考虑施工阶段段段的结构构抗浮浮，制定定专项项措施；；与设计沟通确定定定泄水孔孔留设设数量与与构造造方法，并并按按规定时时间封封井；项目应编制施工工工降水方方案，根根据土质质情况况选择合合适的的降水方方案；；应向施工人员进进进行降水水方案案交底，根根据据方案规规定停停止降水水；施工场地排水应应应畅通，防防止止地表水水倒灌灌地下室室；根据施工进度安安安排，及及时组组织覆土土；覆土应分层夯实实实，土密密实度度应符合合设计计要求；；项目应施工人员员员进行技技术交交底，应应按图图施工；；加强对桩身质量量量的检查查，抗抗拉强度度应符符合设计计规定定，必要要时可可取样试试验。大跨度结构结构整体倾覆风风风险风险因素分析基础承载力不足足足、断桩桩；基础差异沉降过过过大；主体结构材料或或或构件强度不不符合设设计要求求；相邻建筑基坑施施施工影响响；周周侧开挖挖基坑坑过深、变变形形过大。风险控制要点应保证地质勘查查查质量，确确保保工程设设计的的基础性性资料料的正确确性；；正确选择沉桩工工工艺，严严格工工艺质量量；应注意土方开挖挖挖对已完完桩基基的保护护；加强施工过程中中中的沉降降观测测，控制制好基基础部位位的不不均匀沉沉降；；加强对原材料的的的检查，按按规规定取样样试验验；做好对作业层的的的技术交交底，确确保按图图施工工；主体结构施工要要要加强隐隐蔽验验收，确确保施施工质量量；基坑施工方案应应应考虑对对周边边建筑的的影响响，要通通过技技术负责责人的的审批及及专家家论证；；基坑施工时，应应应加强对对周边边建筑变变形及及应力的的监测测，并准准备应应急方案案；注意相邻基坑开开开挖施工工协调调，避免免开挖挖卸荷对对已完完基础结结构的的影响。超长、超大截面面面混凝土土结构构裂缝风险险风险因素分析后浇带、诱导缝缝缝或施工工缝设设置不当当；配合比设计不合合合理；浇筑、养护措施施施不当；；不均匀沉陷。温度应力超过混混混凝土开裂裂应力。风险控制要点按设计与有关规规规范要求求正确确留设后后浇带带、诱导导缝以以及施工工缝；；应制定针对性的的的混凝土土配合合比设计计方