大学内部审计工作规定2

大学内部审计工作规定第一章总则第一条为了建立健全学校内部审计制度，规范和加强内部审计工作，提升学校内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，提高资源绩效，促进教育事业发展，根据《教育法》《审计法》《关于内部审计工作的规定》和《教育系统内部审计工作规定》等有关法律法规，结合学校实际，制定本规定。第二条学校内部审计是指学校内部审计机构、审计人员对学校及所属二级单位财务收支、经济及管理活动、内部控制、风险管理等，实施独立客观的监督、评价和建议，以促进学校及二级单位完善治理，实现目标的活动。第三条学校内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守有关法律法规和内部审计职业规范。忠于职守，做到独立、客观、公正、保密。内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的工作。第二章审计机构和人员第四条审计处是学校独立设置的内部审计机构，在学校党委和校长的直接领导下开展学校内部审计工作，并对学校所属二级单位实施内部审计监督。同时接受国家审计机关和内部审计部门的业务指导和检查。第五条学校应当保证审计工作所必须的专职人员编制，并根据工作需要，合理配备能够胜任审计工作需要的内部审计人员；同时严格内部审计人员录用标准，支持和保障审计处通过多种途径开展继续教育，提高内部审计人员的职业胜任能力。第六条内部审计人员应当具备从事审计工作所需要的审计、财务、经济、法律、管理、工程、信息技术等专业知识和技能。审计处负责人应当具备审计、会计、经济、法律或者管理等工作背景或工作经历。第七条学校审计处在不违反国家保密规定的情况下，可以根据内部审计工作需要向社会购买审计服务。学校审计处应对中介机构开展的受托业务进行指导、监督、检查和评价，并对采用的审计结果负责。第八条审计处在审计过程中应当严格执行内部审计制度，保证审计业务质量，提高工作效率。审计人员办理审计事项应当严格遵守内部审计准则和内部审计人员职业道德规范。与被审计单位或审计事项有利害关系的，应当回避。第九条学校应当保障审计处和内部审计人员依法依规独立履行职责，任何单位和个人不得打击报复。第十条学校审计处履行内部审计职责所需经费，应当列入学校预算。第十一条从事审计工作的财经、工程技术或其他方面的专业技术人员，凡符合有关规定的，按学校规定评聘相应的专业技术职务。第十二条对忠于职守、坚持原则、认真履职、成绩显著的内部审计人员，学校应予以表彰。第三章审计处的职责和权限第十三条审计处作为学校内部审计部门，按照国家有关规定和学校相关要求，履行下列职责：（一）对学校及所属二级单位贯彻落实党和国家、门重大政策措施情况进行跟踪审计；（二）对学校及所属二级单位发展规划、战略决策、重大措施以及年度业务计划执行情况进行跟踪审计；（三）对学校及所属二级单位财务收支进行审计；（四）对学校预算执行和财务决算进行审计；（五）对学校及所属二级单位基本建设、维修改变、固定资产投资项目进行审计；（六）对学校及所属二级单位的境外机构、境外资产和境外经济活动进行审计；（七）对学校及所属二级单位经济管理和经济效益情况进行审计；（八）对学校及所属二级单位内部控制及风险管理情况进行审计；（九）对学校中层干部履行经济责任情况进行审计；（十）协助学校主要负责人督促落实上级部门和外部审计发现问题的整改工作；（十一）对学校所属单位的内部审计工作进行指导、监督和管理；（十二）学校党委和主要负责人以及上级主管部门交办的其他事项。第十四条审计处在履行审计职责时，具有下列主要权限：（一）要求被审计单位按时报送发展规划、战略决策、重大措施、内部控制、风险管理、财务收支等有关资料（含相关电子数据，下同），以及必要的计算机技术文档；（二）参加学校与审计事项有关的会议；（三）参与研究制定有关的规章制度，提出制定内部审计规章制度的建议；（四）检查有关财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理的资料、文件和现场勘察实物；（五）检查有关计算机系统及其电子数据和资料；（六）就审计事项中的有关问题，向有关单位和个人开展调查和询问，取得相关证明材料；（七）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为，及时向学校党委和分管审计工作的校领导报告，经同意作出临时制止决定；（八）对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及与经济活动有关的资料，经学校党委和分管校领导批准，有权予以暂时封存；（九）提出纠正、处理违法违规行为的意见和改进管理、提高绩效的建议；（十）对违法违规和造成损失浪费的被审计单位和人员，向学校提出给予通报批评或者提出追究责任的建议；（十一）对严格遵守财经法规、经济效益显著、贡献突出的被审计单位和个人，可以向学校提出表彰建议。第四章内部审计管理第十五条学校分管领导应当定期听取内部审计工作汇报，加强对内部审计工作规划、年度审计计划、审计质量控制、问题整改和队伍建设等重要事项的管理。第十六条审计处应当依照审计法律法规、行业准则和实务指南等建立健全内部审计工作规范，并按规范实施审计。第十七条审计处应当根据学校发展目标、治理结构、管理体制、风险状况等，科学合理地制定内部审计计划。第十八条学校内部审计应当运用现代审计理念和方法，坚持风险和问题导向，优化审计业务组织方式，加强审计信息化建设，全面提高审计效率。第十九条内部审计的实施程序，应当依照内部审计职业规范和学校的相关规定执行。第二十条审计处对学校二级单位负责人实施经济责任审计时，参照执行国家有关经济责任审计的规定。第二十一条学校内部审计应当着眼于促进问题解决，立足于促进机制建设，对审计发现问题做到事实清楚、定性准确，并在分析根本原因的基础上提出审计建议，通过与相关单位合作促进单位事业发展。第二十二条内部审计应当加强自身内部控制建设，合理设置审计岗位和职责分工，优化审计业务流程，完善审计全面质量控制。第二十三条建立健全学校及所属单位内部审计工作评价制度，促进提升审计业务与审计管理的专业化水平。第五章审计结果运用第二十四条学校应当建立健全审计发现问题整改机制，明确被审计单位党政领导为整改第一责任人。对审计发现的问题和提出的建议，被审计单位应当对账销号、及时整改，并将整改结果书面报告审计处。审计处应当对审计整改工作效果、长效机制建设等情况实施指导、监督和跟踪检查。第二十五条学校对内部审计发现的典型性、普遍性、倾向性问题，应当及时分析研究，制定和完善相关管理制度，建立健全内部控制措施。对审计发现的倾向性问题，开展审计调查，出具审计管理建议书，为科学决策提供建议。第二十六条审计处应当加强与纪检监察、校内巡察、组织人事等其他内部管理和监督部门的协作配合，建立信息共享、结果共用、重要事项共同实施、问题整改问责共同落实等工作机制。内部审计结果及整改情况作为考核、任免、奖惩干部和相关决策的重要依据。第二十七条审计处对内部审计发现的重大违纪违法问题线索，应当及时向学校党委和主要负责人报告。第二十八条审计处应当充分利用外部审计、巡视等成果，对于已经发现且纠正的问题不再在审计报告中反映。第六章责任追究第二十九条被审计单位有下列情形之一的，学校可责令其改正；拒不改正的，学校将依法追究单位负责人和其他直接责任人员的责任：（一）拒绝接受或者不配合内部审计工作的；（二）拒绝、拖延提供与内部审计事项有关的资料，或者提供资料不真实、不完整的；（三）拒不纠正审计发现问题的；（四）整改不力、屡审屡犯的；（五）违反国家规定或者学校内部规定的其他情形。第三十条审计处和内部审计人员有下列情形之一的，学校将依规处理；涉嫌犯罪的，报送司法机关依法追究刑事责任：（一）未按有关法律法规、本规定和内部审计职业规范实施审计，导致应当发现的问题未被发现并造成严重后果的;（二）隐瞒审计查出的问题或者提供虚假审计报告的；（三）泄露国家秘密或者商业秘密的；（四）利用职权谋取私利的；（五）违反国家规定或者学校内部规定的其他情形。第三十一条内部审计人员因履行职责受到打击、报复、陷害的，学校应当及时采取保护措施，并对相关责任人员进行处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第七章附则第三十二条本规定由学校审计处负责解释。第三十三条本规定自发布之日起施行。原《大学内部审计工作规定》（**号）同时废止。大学优秀科研成果奖评选奖励办法第一条为了推出标志性、高水平优秀学术成果，扩大我校国内外学术影响力，依据《高等学校科学技术奖励办法》、《高等学校人文社会科学研究优秀成果奖励办法》和《大学科学研究奖励暂行办法》规定，特制定本办法。第二条大学优秀科研成果奖参评基本条件：（一）成果署名大学且知识产权归属我校无异议；（二）申报人员必须是我校本部在编教职工，且成果署名排序为第一位；（三）著作（含译著）须第一版第一次印刷;修订版新增内容须超过三分之一。第三条大学优秀科研成果奖励范围：（一）应用技术成果（包括新产品、新工艺、新技术、新材料、新设计和生物新品种等）；形成产业化且经济效益显著的科技推广项目。（二）有较大使用价值和较高学术水平的自然科学理论成果或人文社科理论成果（著作和论文）；为领导和政府部门决策提供理论参考的软科学研究成果。第四条文学、音乐、舞蹈、美术创作及新闻报道作品均不在评选之列。第五条大学优秀科研成果奖每年评选一次，评选一般于每年5月中旬部署，7月中旬前完成评选工作并公布获奖成果名单。第六条申报程序：（一）科研处统一部署，各有关单位组织实施。凡符合优秀科研成果参评基本条件者，均可申报。（二）申报者须填写《大学科学技术进步奖评审表》或《大学人文社科优秀成果奖评审表》，经所在单位初审并签署推荐意见后，连同参评成果二份（原件一份，去掉署名的复印件5份）一并于5月30日前报科研处。（三）科研处对参评成果进行基本条件审查，不符合参评基本条件者不参与成果评奖。（四）科研处于6月上旬完成评奖的一切准备工作，提出评审专家委员会名单，报学校主管领导审定。第七条校级优秀科研成果奖分科学技术进步奖和人文社科优秀成果奖两个类别，设一、二、三等奖三个等级。其中，一等奖1-3项；二等奖3-5项；三等奖6-8项。第八条评选与审批程序（一）组建成果评奖专家委员会成果评奖专家委员会以校学术委员会成员为主组成，分文、理学科组进行评奖。评奖专家实行回避制，即当年有成果参加评奖者，不担任该年度评奖专家。评奖专家委员会设主任1人，副主任2人。每个学科组一般由5人组成，设组长1人，副组长1人，外设秘书1人。委员会主任、副主任兼任学科组组长。科研处工作人员担任秘书，负责评奖过程中选票发放、统计、归档工作。（二）学科组按标准评审参评成果，不超过给定指标，从严掌握，评出二等奖和三等奖，推荐一等奖。评奖专家委员会审查并评定一等奖。（三）获奖成果公示。公示期为15天，期间受理有关成果及成果评审中的异议问题。受理异议范围：奖励等级的异议;弄虚作假、剽窃他人成果的异议;有意重复申报的异议;成果署名排序的异议等。异议的受理条件：异议者须写出书面材料报科研处、纪委、监察部门，电话、头及书面材料无真实署名、无单位和联系电话的异议不予受理。书面材料必须写明获奖成果名称，成果拥有者，实事求是地申述异议的实质内容，同时附上必要的证明材料和附件。涉及异议的各方，应持积极态度，按受理部门的要求，及时提供有关争议的补充证明材料和旁证文件或材料，如在15天之内不提供，视为自动认可或弃权。涉及奖励等级的异议由校学术委员会进行仲裁。异议提出者若在书面材料中捏造事实进行诬告，应负法律责任。异议应在30天之内受理完毕。异议未处理解决前，有异议的获奖项目不予公布。（四）异议期满后，以学校文件正式公布获奖成果名单。（五）发放获奖证书及奖金。获奖成果学校将颁发获奖证书和奖金。一等奖1万元，二等奖0.5万元，三等奖0.3万元。第九条成果奖励标准（一）科学技术奖应用成果一等奖：技术难度大，技术水平达到国内领先水平，对推动科学技术进步有显著作用，并取得重大的经济效益或社会效益。二等奖：技术难度较大，技术水平达到国内先进水平，对推动科学技术进步有较显著作用，并取得较大的经济效益或社会效益。三等奖：技术有一定难度，技术水平达到省内先进水平，对推动科学技术进步有较显著作用，并取得较好的经济效益或社会效益。理论成果（著作、论文）一等奖：研究难度大，学术上有创见，学术水平达到国内领先水平，其理论对科学技术进步和生产的发展有重要的指导作用和显著的学术价值，得到同行的高度评价；或对社会经济发展具有重大促进作用，产生重大经济效益的工程开发项目。二等奖：研究难度较大，学术上有新突破，学术水平达到国内先进水平，其理论对科学技术进步和生产的发展有较重要的指导作用和较显著的学术价值，得到同行的重视。三等奖：研究有一定的难度，学术上有突破，学术水平达到省内先进水平，其理论对科学技术进步和生产的发展有指导作用和较大的学术价值，得到同行的重视。（二）人文社科优秀成果奖一等奖：研究难度大，理论水平高，在本学科居国内领先地位，并且学术上有创见，有新的发现，对开拓发展本学科有重要的指导作用和重大的学术价值。二等奖：研究难度较大，在前人研究的基础上，学术上有新的发现，并达到国内先进水平;对本学科的发展有较好的指导作用和较大的学术价值。三等奖：研究有一定难度，在前人研究的基础上，学术上有新的发现，并达到省内先进水平;对本学科的发展有指导作用和较大的学术价值。第十条依据本办法获得的奖金，个人所得税由学校财务处代扣代交。第十一条本办法自发文之日起执行，原《大学优秀科研成果奖试行办法》同时废止。第十二条本办法由科研处负责解释。大学学生学习指导与服务中心工作条例第一章总则大学学生学习指导与服务中心是学校办好人民满意的大学，提高学校人才培养质量，营造良好校风、学风的重要平台。为贯彻落实“以学生为中心”的教育理念，整合各类学习资源，拓展学生的学习能力，提高学生学习质量，促进学生全面素质的提高，特制定本细则。第一条学生学习指导与服务中心（以下简称服务中心）是隶属于教务处，旨在为学生的学习与发展提供专业化的指导、咨询和服务的组织机构，在学生学业规划、学业困惑、专业选择等方面给予专门的指导。第二条中心以“指导学生学习发展，服务学生成长成才”为宗旨，引入拓展学生学习与发展的专业体系，解决学生的学习目标和学习动力问题，促使学生养成良好的学习习惯和学习方法，全面提高学生综合素质，为学生成长成才奠定良好的基础。第二章组织机构与管理第三条成立大学学生学习指导与服务中心办公室，负责处理日常事务。办公室执行值班制度，值班时间为每周周二下午。第四条服务中心工作人员由教师和学生共同组成。教师工作人员主要来自教务处、学工处等部门，学生工作人员来自校学生会学习部和学生教学管理委员会中的高年级学生骨干成员，共同指导与帮助学生解决学习过程中遇到的各种问题。第五条每个班设教学信息员1名，通过班级大会选举或学院推荐后报教务处审批产生，负责收集班级内学生的学习疑问，反馈给服务中心办公室，由办公室工作人员再反馈给相关教学管理部门、任课教师、辅导员等，并将解决方案及时反馈回个人。第六条建立学生学习指导与服务中心信息群，教学管理部门负责人、学生任课教师代表、学生辅导员、班级学习信息员共同加入，及时为学生提供学习指导与帮助。第三章工作职责第七条为学生选课、实习分配、学籍管理、教学信息反馈、创新创业教育等方面提供帮助与指导。第八条为学生专业选择、转专业、跨学科交叉学习进行专业方向指导。第九条关心和帮助学习困难的学生，帮助学生寻找问题症结，落实学业帮扶措施，激发其学习兴趣，促其学有所成。第十条针对优秀学生在科研创新、跨文化交流、领导力培养等方面，提供个性化指导与服务。第十一条为学生在学习上遇到的其他问题提供帮助与指导。第十二条建立长效跟踪、反馈、评价机制，通过调研不断跟踪和把握学生的实际需求，推出大学生学习方法、时间有效管理、课程论文写作、考试复习准备、提高学习效率、团队协作、公共演讲等系列模块，学生们可以根据自身不同的需求参与其中，获得最有效的服务和帮助。大学放射工作管理办法第一章总则第一条为加强放射性同位素与射线装置的防护和管理，防止环境污染，保障从事放射工作人员的健康与安全，确保教学、科研等工作的顺利开展，根据《放射性同位素与射线装置防护条例》以及《辐射环境管理办法》，结合我校实际情况，制定本管理办法。第二章放射防护监督管理第二条学校成立放射防护监督管理领导小组，分管实验室的副校长任组长，成员由人事处、实验室与设备管理处、医院与卫生管理处、公安处等相关单位负责人组成。领导小组依照国家的法令法规，对全校有放射性同位素与射线装置的单位进行全面的监督和管理，每年组织定期检查和验收。日常管理工作由实验室与设备管理处负责协调。第三条学校对放射性同位素与射线装置和人员防护实行分级管理。学校主要负责放射性同位素与射线装置的购置、报废等环节的审批工作；对从事放射工作的人员进行健康查体和培训，并定期组织安全检查。凡涉及放射性工作的学院（所）、实验室等相关单位，均应依据学校的管理办法，对本单位的放射性同位素与射线装置及使用、操作人员进行严格的安全管理。第四条任何单位和部门新建、扩建和改建放射工作场所以及防护设施，都必须经过学校放射防护监督管理领导小组批准，并报省、市有关监督、管理部门同意，方可进行施工。第五条学校教学、科研、技术开发等拟从事放射工作的单位，必须向放射防护监督管理领导小组提出申报，经领导小组批准，由实验室与设备管理处按照国家有关规定，到管理部门统一办理《放射性同位素与射线装置使用许可证》。第六条凡需要购买放射性同位素的单位，必须事先提出书面申请，经本单位主管领导同意，报送实验室与设备管理处审批。第七条放射性同位素到货后，订购单位的人员必须到现场进行认真仔细的检查，如发现包装破损、液体泄漏等情况，应及时报告实验室与设备管理处，并向供货单位提出退还或采取其他相应的处理措施。订购单位人员确认所到放射性同位素安全无误，应立即放入专用的保险柜或库房内，逐个建立技术档案，指派专人负责档案的管理。第八条实验室与设备管理处建立全校放射性同位素与射线装置帐簿，由专人负责管理。各有关单位应按照实验室与设备管理处制定的账册统一建帐，学校与学院（所）、实验室、校医院每年核对一次，做到帐物相符。第九条学校内部各单位互相借用放射性同位素时，必须经过本单位主管领导同意，办理相关借用手续，做好详细记录后存档保管。因其他原因向校外调拨放射性同位素时，必须经过放射防护管理领导小组批准，报省、市有关部门同意后，方可办理相关手续进行调拨。第十条凡从事放射性工作的人员，必须经过专业技术培训，同时还要参加相关法律法规教育。在取得有关部门颁发的放射人员上岗证后，方可从事放射性工作。第十一条从事放射性工作的学院（所）、校医院及实验室要依据本办法制定相应的规章制度和操作规程，工作人员必须严格按照工作程序进行操作，避免造成人身伤害和放射性同位素与射线装置失窃等事故