水利工程建设监理知识培训监理概论

全国水利工程建设监理知识培训水利工程建设监理概论监理培训水利工程建设监理概论1一

、水利工程建设监理概论

二、建设项目合同管理

三、建设项目质量控制

四、建设项目投资控制

五、建设项目进度控制全国水利工程建设工程师考前辅导监理培训水利工程建设监理概论2水利工程建设监理概论第一章水利工程建设项目管理概述

第二章水利工程建设项目管理体制

第三章水利工程监理单位和监理人员第四章水利工程建设监理业务委托与承接

第五章监理组织和监理规划第六章建设监理信息管理监理培训水利工程建设监理概论3第一章水利工程建设项目管理概述第一节建设项目管理概述

第二节水利工程项目建设程序

第三节水利工程建设法律法规基本知识监理培训水利工程建设监理概论4一、建设项目的概念

二、建设项目管理

第一节建设项目管理概述第一章水利工程建设项目管理概述监理培训水利工程建设监理概论5一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特征（了解）含义：项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。第一节建设项目监理培训水利工程建设监理概论6第一节建设项目项目概念技术更新改造项目新产品开发项目科研项目······广义凡是符合上述定义的一次性事业都可以看作项目狭义工程建设项目修建一座水电站、一栋大楼、一条公路等监理培训水利工程建设监理概论7项目的特征：第一节建设项目项目特性一次性和单件性受人力、物力、时间及其他条件制约目标性实施过程成果监理培训水利工程建设监理概论8（二）建设项目的概念（熟悉）

1.概念：（固定资产、流动资产、基本建设的概念）

建设项目即基本建设项目，是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。

第一节建设项目监理培训水利工程建设监理概论9

2.建设项目划分为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程和分项工程逐级划分。第一节建设项目监理培训水利工程程建设监监理概论论10建设项目目划分第一节建建设项项目项目目单项工程程Ⅰ单项工程程Ⅱ……单位工程程Ⅰ单位工程程Ⅱ……分部工程程Ⅰ分部工程程Ⅱ……分项工程程Ⅰ分项工程程Ⅱ……独立设计计文件，，独立发发挥生产产能力或或效益独立施工工施工工种种结构部位位监理培训训水利工程程建设监监理概论论11第一节建建设项项目××水电站工程拦河坝工程泄洪工程引水工程电站厂房工程变电站工程······引水隧洞调压井进水口压力管道建筑工程安装工程石方开挖土方开挖砼工程灌浆工程机械设备电气设备隧洞底板隧洞边墙隧洞顶拱项目分项工程程分部工程程单位工程程单项工程程监理培训训水利工程程建设监监理概论论12《水利水电电工程质量评定定规程》（SL176－1999）规定：：在质量评评定中，，项目划划分为单位工程程、分部部工程和单元工程程。第一节建建设项项目监理培训训水利工程程建设监监理概论论13（三）建建设项目目的特殊殊性第一节建建设项项目总体性工程建设设建设产品品固定性生产周期期长建设过程程的连续续性和协协作性施工的流动性性受自然和和社会条条件的制制约性强强成果过程建设项目目的特殊殊性监理培训训水利工程程建设监监理概论论14二、建设项目目管理1.概念（了解））建设项目目管理是是指在建建设项目目生命周周期内所所进行的的有效的的计划、组组织、协协调、控控制等管理活活动，其其目的是是在一定定的约束束条件下下最优地地实现项项目建设设的预定定目标。。第一节建建设项项目监理培训训水利工程程建设监监理概论论152.基本职能能（熟悉））计划职能：确定目标标、估计计与预测测、决策策、资源配置置、计划划的实施施环境组织职能：组组织结构构、组织织行为协调职能：协协商与沟沟通控制职能：实实际值与与计划值值得偏差差并纠偏偏主要控制制目标：：质量、、工期（进度））、投资资三控制制第一节建建设项项目监理培训训水利工程程建设监监理概论论16一、建设设程序的的概念建设程序序是指一一项建设设工程从从设想到到决策、、设计、、施工直直至投产产或交付付使用的的整个过过程中，，必须遵遵循的阶阶段及其其先后顺顺序。第二节水水利利工程项项目建设设程序（掌握））第一章水水利工工程建设设监理概概述监理培训训水利工程程建设监监理概论论17二、水利利工程建建设程序序通常将项项目建议议书、可可行性研研究报告告和初步步设计作作为一个个大阶段段，称为为项目建设设前期阶阶段或项项目决策策阶段；初步设设计以后后的建设设活动作作为另一一大阶段段，称为为项目建设设实施阶阶段；最后是是生产阶段段。水利工程程建设程程序流程程图P6图1—1第二节水水利工工程项目目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论18《水利工程建设设项目管理规规定》（水利部水建建[1995]128号）第二节水水利工程程项目建设程程序项目建议书可行性研究报报告初步设计投资估算（建设前期））项目决策阶阶段设计概算（初步设计审审查）监理培训水利工程建设设监理概论19建设实施生产准备竣工验收后评价第二节水水利工程程项目建设程程序施工准备招标设计建设实施阶段段生产阶段三通一平项目招标移民征地年度投资计划划（开工报告））（投产运行））（试运行）监理培训水利工程建设设监理概论201、项目建议书书阶段项目建议书是是对拟进行建建设项目的初初步说明和建建议文件，是是基本建设程程序中最初阶阶段的工作，，是投资决策策前对拟建项项目的轮廓设设想。根据各项规划划按照国家产产业政策和国国家有关投资资建设方针进进行编制择优选定建设设项目和项目目的建设规模模、地点和时时间，论证项项目建设的必要性，同时初步分分析建设的可能性。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论21编制依据：《水利水电工程程项目建议书书编制暂行规规定》（水利部水规规计[1996]608号）编制一般由政府委托有相应资格的的设计单位承担，并按照照建设总规模模和限额的划划分审批权限限报批。项目建议书被被批准后，由由政府向社会会公布，若有有投资建设意意向，应及时时组建项目法人人筹备机构，开展下一建建设程序工作作。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论222、可行性研究究报告阶段对项目在技术上是否可可行和经济上是否合合理进行科学的分分析和论证。。由项目法人（（或筹备机构构）组织编制制。承担可行行性研究工作作的单位应是是经过资格审审定的规划、、设计和工程程咨询单位。。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论23编制依据：《水利水电工程程可行性研究究报告编制规规程》（电力部、水水利部电办[1993]112号）报告经批准后后，该建设项项目即可立项并进行勘测设设计工作。（（可行性研究究报告是项目最终决策策和进行初步设设计的重要文文件）第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论243、初步设计阶阶段设计是整个工工程的决定性性环节，是组组织施工的依依据。初设：阐明拟拟建工程在技术上的可行行性和经济上上的合理性，规定项目的的各项基本技术参数数，编制项目的总概算。初步设计任务务应择优选择择有项目相应应资格的设计计单位承担，，编制依据：《水利水电工程程初步设计报报告编制规程程》（电力部、水水利部电办[1993]113号）。主要内容不得得随意修改、、变更，如有有重要修改、、变更，须经经原审批机关关复审同意。。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论25设计过程技术设计初步设计重大项目技技术复杂项目目施工准备阶段段进行施工图设计第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论264、施工准备阶阶段进行施工准备备必须满足如如下条件：（1）初步设计已已经批准；（2）项目法人已已经成立；（3）项目已列入入国家或地方方水利建设投投资计划，筹筹资方案已经经确定；（4）有关土地使使用权己经批批准。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论27项目法人或建建设单位向主主管部门提出主体工程程开工申请报报告前，必须进行的的准备工作，主要包括：：（1）建设项目列列人国家或地地方年度计划划、落实年度度建设资金；（年度建设计计划概念）（2）施工现场的的征地、拆迁；（3）完成施工用用水、电、通通信、路和场场地平整等工工程（四通一平）；第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论28（4）必须的生产、生活临临时建筑工程程；（5）组织招标设计、咨询服务；；（6）选择设计单单位并落实初初期主体工程施工详图图设计；（7）组织项目监理理、设备采购购、施工等招招标。水利工程建设设项目报建审审批取消。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论295、建设实施阶阶段建设实施阶段段是指主体工工程的建设实实施。要按照“政府监督、项项目法人负责责、社会监理理、企业保证证”的要求，建立立健全质量管理体系系。（1）开工时间开工时间是指指建设项目设设计文件中规规定的任何一一项永久性工工程中第一次次正式破土动动工的时间。。工程地质勘察察、平整土地地、临时导流流工程、临时时建筑、施工工临时道路、、水、电等施施工，不算正正式开工。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论30（2）主体工程开开工条件开工申请报告告批准开工条件：1）设计2）资金3）招标、合同同4）现场施工准准备和征地移移民实行项目法人人责任制：1）管理模式、、管理关系2）投资来源、、结构3）项目产品的的销售、定价价原则。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论316、生产准备阶阶段为使建设项目目顺利投产运运行在投产前前进行的必要要的准备工作作。由项目法人或或建设单位适适时组织进行行。主要包括：1）组建运行管管理组织机构构2）招收和培训训人员3）生产技术准准备4）生产物资准准备5）正常的生活活福利设施准准备6）签订产品销销售合同等。。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论327、竣工验收竣工验收是工程完成建建设目标的标标志，是全面面考核基本建建设成果、检检验设计和工工程质量的重重要步骤。竣工验收合格格的项目即从从基本建设转转入生产或使使用。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论33《水利工程建设设项目验收管管理规定》（掌握）（水利部令第第30号）2007年4月1日施行第二节水水利工程程项目建设程程序水利水电工程程验收法人验收政府验收监理培训水利工程建设设监理概论34法人验收：工程建设完成成分部工程、单单位工程、单单项合同工程程，或者中间间机组启动前前，应当组织法法人验收。法人验收由项目法人主持持。验收工作组由项目法人、、设计、施工工、监理等单单位的代表组组成，必要时时可以邀请工工程运行管理理单位等参建建单位以外的的代表及专家家参加。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论35第二节水水利工程程项目建设程程序政府验收专项验收竣工验收竣工技术预验验收竣工验收阶段验收环境保护水土保持移民安置工程档案导（截）流、、水库下闸蓄蓄水、引（排排）水工程通通水、首（末末）台机组启启动等关键阶阶段监理培训水利工程建设设监理概论36政府验收阶段验收、竣竣工验收由竣工验收主持持单位主持（可委托托其他单位主主持阶段验收收），专项验验收依照国家家有关规定执执行。第二节水水利工程程项目建设程程序项目竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目水利部其他水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目水利部或流域机构水利部负责初设审批的地方项目中央投资为主水利部或流域机构地方投资为主省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部门监理培训水利工程建设设监理概论37验收委员会（（政府验收））1）阶段验收由由验验收主持单位位、该项目的的质量监督机机构和安全监监督机构、运运行管理单位位的代表以及及有关专家组组成。2）竣工技术预预验收由由竣工验验收主持单位位以及有关专专家组成的技技术预验收专专家组负责。。3）竣工验收由由竣竣工验收主持持单位、有关关水行政主管管部门和流域域管理机构、、有关地方人人民政府和部部门、该项目目的质量监督督机构和安全全监督机构、、工程运行管管理单位的代代表以及有关关专家组成。。工程投资方方代表可以参参加竣工验收收委员会。工程参加单位位是被验收单单位，派代表表参加以上各各项验收，负负责解答有关关问题。第二节水水利工程程项目建设程程序监理培训水利工程建设设监理概论38《水利水电建建设工程验验收规程》SL223—1999第二节水水利利工程项目目建设程序序水利水电工工程验收分部工程验验收阶段验收单位工程验验收竣工验收投入使用验验收完工验收验收性质基础处理完完毕、截流流、水库蓄蓄水、机组组启动、输输水工程通通水等监理培训水利工程建建设监理概概论398、后评价建设项目竣竣工投产后后，一般经经过1～2年生产运营营后，要进进行一次系系统的项目目后评价。。影响评价经济效益评评价过程评价后评价第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论40项目后评价价一般按三三个层次组组织实施：：项目法人的的自我评价价项目行业的的评价计划部门（（或主要投投资方）的的评价第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论41三、世界银银行贷款项项目周期（一）世界界银行简介介（二）贷款款条件（三）项目目周期（了解）从开始到完完成投产，，必须经过过选定、准备备、评估、、谈判、实实施与监督督、总结评评价六个阶段，，称之为““项目周期期”第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论42一、我国法法律规范的的形式二二、水利利工程建设设管理法律律法规构成成（熟悉）三、综合性性法律、法法规简介第三节水水利工程程建设法律律法规基本本知识第一章水水利利工程建设设监理概述述监理培训水利工程建建设监理概概论43一、我国法法律规范形形式1、概念：规范性文文件、非规规范性文件件2、分类（依效力高高低，依次次为）：（1）宪法（2）法律（3）行政法规（4）地方性法规规、自治条条例和单行行条例（5）规章（（部门规章章、地方政政府规章））第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论44二、水利工工程建设管管理法律法法规构成（一）法律律关系行政法律关关系、民事事法律关系系、刑事法法律关系（二）水法法规体系主要涉及水资源开发发利用和保保护、水土土保持、防防洪抗旱、、工程建设设管理和保保护、经营营管理、执执法监督管管理及其他他7个方面第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论45三、综合性性法律、法法规简介（一）法律律1.《中华人民共共和国水法法》2.《中华人民共共和国防洪洪法》3.《中华人民共共和国环境境保护法》4.《中华人民共共和国水土土保持法》5.《中华人民共共和国水污污染防治法法》6.《中华人民共共和国合同同法》第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论46（二）行政政法规、规规章、规范范性文件1.《水利产业政政策》2.国务院批转转《关于加强公公益性水利利工程建设设管理的若若干意见》3.水利工程建建设管理规规定4.水利工程建建设程序管管理第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论47四、建设管管理体制“三项制度度”及有关关的法规、、规章、规规范性文件件（18件）五、建设前前期工作（一）主要要有关文件件（9件）（二）被取取消的行政政审批项目目六、水利建建设资金管管理（12件）第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论48七、建设项项目执法监监督、稽查查（3件）八、工程质质量与安全全管理（10件）九、工程验验收（7件）十、资质资资格管理（16件）第二节水水利利工程项目目建设程序序监理培训水利工程建建设监理概概论49一、水利工工程建设项目管理规定（试行行）二二、水利工工程建设程序管理暂行规定三三、水水利工程建建设项目验收管理规定附录一第一章水水利利工程建设设监理概述述监理培训水利工程建建设监理概概论50一、单项选选择：基本本理论1~27法律法规28~110二、多项选选择：基本本理论1~18法律法规19~90三、案例分分析：案例例6复习题集第一章水水利利工程建设设监理概述述监理培训水利工程建建设监理概概论51第二章水水利工程程建设项目目管理体系系第一节水水利工程程建设项目目法人责任任制第第二节招招标投标标制第第三节建建设监理理制监理培训水利工程建建设监理概概论52“一核心二服服务体系”的三制项目法人责责任制建设项目管管理体制工程招标投投标制建设监理制制第二章水水利工程程建设项目目管理体系系监理培训水利工程建建设监理概概论53第一节项项目法人人责任制一、概述为了建立投投资约束机制，规范建设设单位的行行为，建设设工程应按按照政企分分开的原则则组建项目目法人，实实行项目法法人责任制制。由项目目法人对项项目的策划划、资金筹筹措、建设设实施、生生产经营、、债务偿还还和资产的的保值增值值，实行全全过程负责责的制度。。自我发展、、自主决策策、自担风风险、讲求求效益第二章水水利工程程建设项目目管理体系系监理培训水利工程建建设监理概概论54二、实行项项目法人责责任制的范范围《水利工程建建设项目实实行项目法法人责任制制的若干意意见》建设项目分分类（城镇、乡乡镇供水和和水电项目目）有偿服服务性生产经经营性（灌溉、水水运、机电电排灌等工工程项目））（防洪、防防潮、治涝涝、水土保保持等工程程项目）社会公益益性原则上实行行项目法人人责任制积极创造条条件，实行行项目法人人责任制第一节项项目目法人责任任制监理培训水利工程建建设监理概概论55三、项目法法人的设立立项目建议书书被批准后后，组建项项目法人筹筹备组。项项目可行性性研究报告告经批准后后，正式成成立项目法法人。《关于加强公公益性水利利工程建设设管理的若若干意见》（国发【2000】20号中央项目水利部（或或流域机构构）负责组组建项目法法人，任命命法人代表表。地方项目所在地县级级以上地方方人民政府府组建项目目法人，任任命法人代代表。（总总投资2亿元以上的的地方大型型水利工程程项目，省省级人民政政府负责））第一节项项目目法人责任任制监理培训水利工程建建设监理概概论56四、项目法法人的组织织形式及职职责（一）组织织形式1.国有独资公公司设立董董事会，由由投资方负负责组建。。2.国有控股或或参股的有有限责任公公司、股份份有限公司司设立股东东会、董事事会和监事事会。（二）项目目法人的职职责（三）项目目总经理的的职责（四）董事事长及总经经理的任职职条件（五）董事事长及总经经理的任免免五、考核与与奖惩第一节项项目目法人责任任制监理培训水利工程建设监监理概论57第二节工程程招标投标制一、概述招标投标是市场场经济体制下买买卖双方的一种种主要的竞争性性交易方式。竞争机制1995年4月21日《水利工程建设项项目施工招标投投标的管理规定定》水利部1997年8月18日《国家基本建设大大中型项目实行行招标投标的暂暂行规定》国家计委1999年8月30日《中华人民共和国国招标投标法》P34招投标相关法规规第二章水利利工程建设项目目管理体系监理培训水利工程建设监监理概论58二、招标的范围围在中华人民共和和国境内进行下下列工程建设项项目包括项目的的勘察设计施工工监理以及与工工程建设有关的的重要设备材料料等的采购必须须进行招标。1.大型基础设施公公用事业等关系系社会公共利益益公众安全的项项目；2.全部或者部分使使用国有资金投投资或者国家融融资的项目；3.使用国际组织或或者外国政府贷贷款援助资金的的项目。第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论59《工程建设项目招招标范围和规模模标准规定》（国家计委令第第3号）（一）招标的具具体范围1.关系社会公共利利益、公众安全全的基础设施项目2.关系社会公共利利益、公众安全全的公用事业项目3.使用国有资金投投资项目4.国家融资项目5.使用国际组织或或者外国政府资资金的项目第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论60（二）招标的标标准1.施工单项合同估估算价在200万元人民币以上上的；2.重要设备、材料料等货物的采购购，单项合同估估算价在100万元人民币以上上的；3.勘察、设计、监监理等服务的采采购，单项合同同估算价在50万元人民币以上上的；4.单项合同估算价价低于第1、2、3项规定的标准，，但项目总投资资额在3000万元人民币以上上的。《水利工程建设项项目招标投标管管理规定》P145第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论61三、招标（一）招标人是指依照《招标投标法》规定提出招标项项目，进行招标标的法人或其他他组织。（二）招标方式式招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是指指招标人以招标标公告的方式邀邀请不特定的法法人或者其他组组织投标。邀请请招标是指招标标人以投标邀请请书的方式邀请请特定的法人或或者其他组织投投标。第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论62一般来讲凡符合合招标范围的项项目均应采用公公开招标的方式式，采用邀请招招标必须经有关关部门批准。国务院发展计划划部门确定的国国家重点项目和和省、自治区、、直辖市人民政政府确定的地方方重点项目不适适宜公开招标的的，经国务院发发展计划部门或或者省、自治区区、直辖市人民民政府批准可以以进行邀请招标标。《招标投标法》第十一条第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论63水利部《水利工程建设项项目招标投标管管理规定》第十条规定：““依法必须招标标的项目中，国国家重点水利项项目、地方重点点水利项目及全全部使用国有资资金投资或者国国有资金投资占占控股或者主导导地位的项目应应当公开招标，，但有下列情况况之一的，按第第十一条的规定定经批准后可采采用邀请招标：：(1)属于第三条第二二项第4目规定的项目；；(2)项目技术复杂，，有特殊要求或或涉及专利权保保护，受自然资资源或环境限制制，新技术或技技术规格事先难难以确定的项目目；(3)应急度汛项目；；(4)其它特殊项目。。”第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论64（三）自行招标标与招标代理（四）招标公告告和投标邀请书书招标投标活动应应当遵循公开、公平、公公正和诚实信用用原则。招标人采用开招招标方式的，应应当发布招标公公告。依法必须须进行招标的项项目的招标公告告，应当通过国国家指定的报刊刊、信息网络或或者其他媒介发发布。（水利工程项目《中国水利报》）招标人采用邀请请招标方式的，，应当向三个以上具备承担招标项项目的能力、资资信良好的特定定的法人或者其其他组织发出投投标邀请书。第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论65（六）招标文件件的澄清与修改改招标人对已发出出的招标文件进进行必要澄清或或者修改的，应应当在招标文件件要求提交投标标文件截止日期期至少15日前，以书面形式通通知所有投标人人。该澄清或者者修改的内容为为招标文件的组组成部分。（七）编制投标标文件的时间招标人应当确定定投标人编制投投标文件所需要要的合理时间；；但是，依法必必须进行招标的的项目，自招标标文件开始发出出之日起至投标标提交投标文件件截止之日止，，最短不得少于二十日日。第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论66四、投标（一）投标人投标人是响应招招标、参加投标标竞争的法人或或者其他组织。。（二）编制投标标文件投标人应当按照照招标文件的要要求编制投标文文件。投标文件件应当对招标文文件提出的实质性要求和条条件作出响应。第二节工工程招标投标标制监理培训水利工程建设监监理概论67（三）投标文件件提交投标人应当在招招标文件要求提提交投标文件的的截止时间前，将投标文件件送达投标地点点。招标人收到到投标文件后，，应当签收保存存，不得开启。。投标人少于三个个的，招标人应应当依照本法重重新招标。在招标文件要求求提交投标文件件的截止时间后后送达的投标文文件，招标人应应当拒收。（四）投标文件件的补充修改投标人在招标文文件要求提交投投标文件的截止止时间前，可以以补充、修改或或者撤回已提交交的投标文件，，并书面通知招招标人。补充、、修改的内容为为投标文件的组组成部分。第二节工工程招招标投标标制监理培训训水利工程程建设监监理概论论68（五）投投标人的的禁止行行为投标人不不得相互互串通投投标报价价，不得得排挤其其他投标标人的公公平竞争争，损害害招标人人或者其其他投标标人的合合法权益益。投标人不不得与招招标人串串通投标标，损害害国家利利益、社社会公共共利益或或者他人人的合法法权益。。禁止投标标人以向向招标人人或者评评标委员员会成员员行贿的的手段谋谋取中标标。投标人不不得以低低于成本本的报价价竞标，，也不得得以他人人名义投投标或者者以其他他方式弄弄虚作假假，骗取取中标。。第二节工工程招招标投标标制监理培训训水利工程程建设监监理概论论69五、开标标、评标标和中标标（一）开开标开标应当当在招标标文件确确定的提提交投标文件件截止时时间的同同一时间间公开进行行；开标标地点应应当为招标文件件中预先先确定的的地点。。（二）评评标依法必须须进行招招标的项项目，其其评标委委员会由由招标人人的代表表和有关关技术、、经济等等方面的的专家组组成，成成员人数数为五人以上上单数，其中技技术、经经济等方方面的专专家不得得少于成成员总数数的三分之二二。第二节工工程招招标投标标制监理培训训水利工程程建设监监理概论论70（三）中中标招标人根根据评标标委员会会提出的的书面评评标报告告和推荐荐的中标标候选人人确定中中标人。。招标人人也可以以授权评评标委员员会直接接确定中中标人。。中标人的的投标应应当符合合下列条条件1.能够最大大限度地地满足招招标文件件中规定定的各项项综合评评价标准准；2.能够满足足招标文文件的实质性要要求，并且经经评审的的投标价价格最低低；但是是投标价价格低于于成本的的除外。。第二节工工程招招标投标标制监理培训训水利工程程建设监监理概论论71（四）签签订合同同招标人和中标人应应当自中标通知书书发出之日起30日内，按照招标文件和和中标人的投标文文件订立书面合同同。招标人和中标标人不得再行订立立背离合同实质性性内容的其他协议议。招标文件要求中标标人提交履约保证证金的，中标人应应当提交。中标人应当按照合合同约定履行义务务，完成中标项目目。中标人不得向向他人转让中标项目，也不得得将中标项目肢解解后分别向他人转转让。第二节工工程招标投标制监理培训水利工程建设监理理概论72中标人按照合同约约定或者经招标人人同意，可以将中中标项目的部分非主体、非关键性性工作分包给他人完成。。接受分包的人应应当具备相应的资资格条件，并不得再次分包。中标人应当就分包包项目向招标人负负责，接受分包的的人就分包项目承承担连带责任。第二节工工程招标投标制监理培训水利工程建设监理理概论73第三节建设监监理制一、建设监理的概念建设监理是指具有有相应资质的监理理单位受工程建设设项目法人的委托，依据国家有关工工程建设的法律、法规，经建设设主管部门批准的的工程项目建设文件、建设工程监理合同及其他建设工程合合同，对工程建设设实施的专业化管管理。第二章水利工工程建设项目管理理体系监理培训水利工程建设监理理概论74水利工程建设监理理，是指具有相应应资质的水利工程程建设监理单位（（以下简称监理单单位），受项目法法人（建设单位，，下同）委托，按按照监理合同对水水利工程建设项目目实施中的质量、、进度、资金、安安全生产、环境保保护等进行的管理理活动，包括水利利工程施工监理、、水土保持工程施施工监理、机电及及金属结构设备制制造监理、水利工工程建设环境保护护监理。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论75二、水利工程建设设监理的范围总投资200万元以上且符合下下列条件之一的水水利工程建设项目目，必须实行建设设监理：（1）关系社会公共利利益或者公共安全全的；（2）使用国有资金投投资或者国家融资资的；（3）使用外国政府或或者国际组织贷款款、援助资金的。。铁路、公路、城镇镇建设、矿山、电电力、石油天然气气、建材等开发建建设项目的配套水水土保持工程，符符合前款规定条件件的，应当按照本本规定开展水土保保持工程施工监理理。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论76三、建设监理的特点1.建设监理是对工程程项目建设所实施施的监督管理活动动是建设项目管理服务的主体，而非建设设项目管理主体2.建设监理的行为主体是监理单位监理单位是具有独立法人资格，并依法取得建设设监理单位资质证书专门从事工程建设设监理的社会中介组织。非监理单位所进行行的监督管理活动动一律不能称为工工程建设监理。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论773.建设监理的被监理的对象建设监理的对象是是与项目法人签订订工程建设合同的的设计、施工或设设备材料生产供应应单位。监理单位与设计、、施工或设备材料料生产供应单位的的关系不是合同关系，只是工程建设中中监理和被监理的关关系。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论784.建设监理的实施需需要项目法人委托和授授权项目法人与监理单单位的关系是委托与被委托关系系，授权与被授权权的关系。在实施建设监理理的过程中，监理理单位的权力主要要是由作为建设项项目管理主体的项项目法人通过授权权而转移过来的。。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论795.建设监理是有明确依据的工程建设行为工程建设监理的依依据是国家批准的的工程项目建设文件、有关工程建设的的法律和法规、工程建设监理合合同和其他工程建建设合同。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论806.建设监理是社会化化的、微观的监督督管理活动建设监理活动是社社会服务性的微观观现场监督管理工工作，是针对一个个具体的工程项目目展开的。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论817.建设监理与政府质质量监督的区别项目政府质量监督建设监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量抽查等级认定质量、进度、计量支付、变更、索赔……等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同工作手段行政手段经济手段第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论82四、建设监理的性质服务性独立性公正性科学性第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论83五、我国建立建设设监理制度的原则则参照国际惯例结合中国国情适应社会主义市场场经济发展的需要要第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论84六、建设监理的主要任务三控制二管理一协协调资金控制（投资控制）进度控制质量控制合同管理信息管理组织协调第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论85七、建设监理的主要依据（1）国家和水利部有有关工程建设的的的法律、法规和规规章；（2）水利行业工程建建设有关技术标准准及其强制性条文文。（3）经批准的工程建建设项目设计文件件及其他相关文件件。（4）监理合同、施工工合同等合同文件件。第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论86八、建设监理的主要工作方法1.现场记录2.发布文件3.旁站监理4.巡视检验5.跟踪检测6.平行检测7.协调解决第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论87九、建设监理的主要工作制度1.技术文件审核、审审批制度2.原材料、构配件和和工程设备检验制制度3.工程质量检验制度度4.工程计量付款签证证制度5.会议制度第一次工地会议监理例会监理专题会议第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论886.施工现场紧急情况况报告制度7.工作报告制度8.工程验收制度第三节建建设监理制监理培训水利工程建设监理理概论89附录二一、关于实行建设设项目法人责任制制的暂行规定二二、水利利工程建设项目实实行项目法人责任任制的

若干意见见

三、、中华人民共和国国招标投标法四四、评标标委员会和评标方方法暂行规定五五、水利利工程建设监理规规定第二章水利工工程建设项目管理理体系监理培训水利工程建设监理理概论90复习题集一、单项选择：111~192111~163招标投标法二、多项选择：91~134134~143水利工程施工监理理规范三、案例分析：案案例1、7第二章水利工工程建设项目管理理体系监理培训水利工程建设监理理概论91第三章水利工工程建设监理单位位和监理人员第一节监理单单位概述第二节监理单单位资质等级、标标准和业务范围第第三节监理理单位资质管理第四节监理业业务实施与违规处处罚第五节水利工工程建设监理人员员第六节水利工工程建设监理人员员资格管理第七节监理工工程师注册管理监理培训水利工程建设监理理概论92一、监理单位的概概念

二、监理单单位的分类三、监理单位的市市场地位

四、监监理单位经营活动动的准则第一节建设监监理单位概述第三章水利利工程建设监理单单位和监理人员监理培训水利工程建设监理理概论93一、监理单位的概念监理单位是指取得得监理资格等级证证书、具有法人资资格从事工程建设设监理的单位。水利工程建设监理理的监理单位是指指依法取得《水利工程建设监理理单位资格等级证证书》，并经工商注册取取得营业执照，且且从事水利工程建建设监理业务的单单位。第一节水水利工程建设监理理单位监理培训水利工程建设监理理概论94二、监理单位的分类有限责任公司股份有限公司三、监理单位在建建设市场上的地位位（一）监理单位是是建设市场三大主主体之一项目法人、承包人人、监理单位第一节水水利工程建设监理理单位监理培训水利工程建设监理理概论95（二）与项目法人的关系1.两者之间是法律地地位平等的关系2.委托与被委托、授授权与被授权的关关系3.合同关系（三）与承包人的关系1.法律地位平等的关关系2.监理与被监理关系系第一节水水利工程建设监理理单位监理培训水利工程建设监理理概论96四、监理单位经营营活动的准则守法、诚信、公正正、科学招标投标活动应当当遵循公开、公平、公正正和诚实信用原则则建设监理的性质服务性独立性性公正性科科学性第一节水水利工程建设监理理单位监理培训水利工程建设监理理概论97第二节监理理单位的资质等级级、标准和业务范范围一、监理单位资质质的概念监理能力和监理效效果（概念）主要要取决于：1、监理人员素质2、专业配套能力3、技术装备4、监理经历5、管理水平第三章水利利工程建设监理单单位和监理人员监理培训水利工程建设监理理概论98第二节监理理单位的资质等级级、标准和业务范范围水利工程施工监理理水土保持工程施工工监理机电及金属结构设设备制造监理水利工程建设环境境保护监理监理单位资质专业业二、水利工程建设设监理单位资质专专业和等级监理培训水利工程建设监理理概论99水利工程施工监理理专业资质和水土土保持工程施工监监理专业资质分为为甲级、乙级和丙丙级三个等级；机电及金属结构设设备制造监理专业业资质分为甲级、、乙级两个等级；；水利工程建设环境境保护监理专业资资质暂不分级。第二节监理理单位的资质等级级、标准和业务范范围监理培训水利工程建设监理理概论100三、水利工程建设设监理单位资质等等级标准四、水利工程建设设监理单位业务范范围P104~109第二节监理理单位的资质等级级、标准和业务范范围监理培训水利工程建设监理理概论101第三节监理理单位的资质管理理水利部负责监理单位资质质的认定与管理工工作。水利部所属流域管管理机构（以下简简称流域管理机构构）和省、自治区区、直辖市人民政政府水行政主管管部门依照管理权权限，负责责有关的监监理单位资资质申请材材料的接收收、转报以以及相关管管理工作。。监理单位资资质每年集中认认定一次，受理时间间由水利部部提前三个月月向社会公告告。有效期期5年第三章水水利工工程建设监监理单位和和监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论102第四节监监理业业务实施与与违规处罚罚一、监理单单位业务的的实施（一）实施施建设监理理的程序（二）监理理业务的实实施二、对监理理单位违规规行为处罚罚的有关规规定《水利工程建建设监理规规定》第三章水水利工工程建设监监理单位和和监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论103一、监理人人员的概念念

二、监监理人员的的基本素质质要求三三、监理人人员职业准准则第五节水水利工程程建设监理理人员第三章监监理单单位、监理理人员和监监理机构监理培训水利工程建建设监理概概论104一、监理人人员的概念水利工程建建设监理人人员包括监监理员、监监理工程师师、总监理理工程师。。监理员是指经过建建设监理培培训合格，，经中国水利工工程协会审核批准取取得《水利工程建建设监理员员资格证书书》且从事建设设监理业务务的人员。。在监理机机构中主要承担辅辅助、协助助工作的人人员。证书有有效期3年第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论105水利工程建建设监理工工程师是指指经全国水水利工程建建设监理工工程师资格格统一考试试合格，经经批准获得得《水利工程建建设监理工工程师资格证书》，并经注册册机关注册册取得《水利工程建建设监理工工程师注册证书》的且从事建建设监理业业务人员。。证书有效效期3年第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论106监理工程师师系岗位职务，并非国家家现有专业业技术职称称的一个类类别，而是是指工程建设监监理的执业业资格。监理工程程师的这一一特点，决决定了监理理工程师并并非终身职职务。只有有具备资格格并经注册册上岗，从从事监理业业务的人员员，才能成成为监理工工程师。第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论107水利工程建建设监理总监理工程师师是指具有有《水利工程建建设监理工工程师注册证书》并经总监理理工程师培培训班的培培训合格，，取得《水利工程建建设监理总总监理工程程师岗位证书》且在总监理理工程师岗岗位上从事事建设监理理业务的人人员。水利工程建建设监理实实行总监理理工程师负负责制。下下级对上级级负责。证书有效期期3年第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论108二、监理人人员的基本本素质要求求（一）监理理员的基本本素质要求求监理员应具具有初级专专业技术任任职资格，，掌握一定定的水利工工程建设专专业技术知知识，包括括水工建筑筑、测量、、地质、检检验、机电电等专业知知识。并经经过建设监监理基本知知识的专门门培训。第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论109（二）监理理工程师基基本素质的的要求1、对监理工工程师知识识结构、业业务水平的的要求（1）理论（2）专业技术术（3）管理知识识（4）法律（5）经济（6）外语2、监理工程程师应当具具有丰富的的工程实践践经验和能能力第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论110（三）总监监理工程师师基本素质质的要求专业技术深深度管理知识广广度领导艺术组织协调能能力三、监理人人员的职业业准则第五节水水利利工程建设设监理人员员监理培训水利工程建建设监理概概论111第六节水水利工工程建设监监理人员的的资格管理理监理员、监监理工程师师的监理专专业分为水水利工程施施工、水土土保持工程程施工、机机电及金属属结构设备备制造、水水利工程建建设环境保保护4类。其中，水利利工程施工工类设水工工建筑、机机电设备安安装、金属属结构设备备安装、地地质勘察、、工程测量量5个专业，水水土保持工工程施工类类设水土保保持1个专业，机机电及金属属结构设备备制造类设设机电设备备制造、金金属结构设设备制造2个专业，水水利工程建建设环境保保护类设环环境保护1个专业。总监理工程程师不划分分专业。第三章监监理单单位、监理理人员和监监理机构监理培训水利工程建建设监理概概论112监理人员资资格管理实实行行业自自律管理制制度中国水利工工程协会负负责全国水水利工程建建设监理人人员资格管管理工作。。负责全国国总监理工工程师资格格审批；负负责全国监监理工程师师资格审批批；归口管管理全国监监理员资格格审批，负负责水利部部直属单位位的监理员员资格审批批工作。流域管理机机构指定的的行业自律律组织或中中介机构受受中国水利利工程协会会委托，负负责本流域域管理机构构所属单位位的监理员员资格审批批工作。第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论113省级水行行政主管管部门指指定的行行业自律律组织或或中介机机构受中中国水利利工程协协会委托托，负责责本行政政区域内内的监理理员资格格审批工工作。第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论114申请监理理员资格格应同时时具备以以下条件件：（一）取取得工程程类初级级专业技技术职务务任职资资格，或或者具有有工程类类相关专专业的学学习工作作经历（（中专毕毕业且工工作5年以上、、大专毕毕业且工工作3年以上、、本科毕毕业且工工作1年以上））；（二）经经培训合合格；（三）年年龄不超超过60周岁；第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论115申请监理理工程师师资格考考试者，，必须同同时具备备以下条条件：（1）取得工工程及相相关类中中级专业业技术职职务任职职资格，，或者具具有工程程及相关关类专业业的学习习工作经经历（大大专毕业业且从事事专业工工作8年以上、、本科毕毕业且从从事专业业工作5年以上、、硕士研研究生毕毕业且从从事专业业工作3年以上））；第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论116（2）年龄不不超过60周岁；（3）有一定定的专业业技术水水平、组组织协调调能力和和管理能能力。中国水利利工程协协会向考考试合格格者颁发发《水利工程程建设监监理工程程师资格格证书》。第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论117申请总监理工程程师资格格考试者者，必须须同时具具备以下下条件：：（1）具有工工程类高高级专业业技术职职务任职职资格并并在监理理工程师师岗位从从事水利利工程建建设监理理工作的的经历不不少于2年；（2）已取得得《水利工程程建设监监理工程程师注册证书》；（3）经总监监理工程程师岗位位培训合合格；（4）年龄不不超过65周岁；（5）具有较较高的专专业技术术水平、、组织协协调能力力和管理理能力。。第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论118罚则P125《水利工程程建设监监理人员员资格管管理办法法》《水利工程程建设监监理规定定》第六节水水利工工程建设设监理人人员的资资格管理理监理培训训水利工程程建设监监理概论论119第七节监监理工程程师注册册管理《水利工程程建设监监理工程程师注册册管理办办法》（水利部部水建【2006】600号）水利部负负责监理理工程师师注册备备案与管管理工作作，办事事机构为为建设与与管理司司。第三章监监理单位位、监理理人员和和监理机机构监理培训训水利工程程建设监监理概论论120附录二一、水利利工程建建设监理理单位资资质管理理办法二二、水利利工程建建设监理理工程师师注册管管理办法法三三、水水利工程程建设监监理人员员资格管管理办法法第三章监监理单位位、监理理人员和和监理机机构监理培训训水利工程程建设监监理概论论121复习题集集一、单项项选择：：192~233二、多项项选择：：193~222三、案例例分析：：第三章监监理单位位、监理理人员和和监理机机构监理培训训水利工程程建设监监理概论论122第四章水水利利工程建建设监理理业务委委托与承承接第一节建建设监理理合同概概述第二节建设监理理业务的的委托与与承接第三节《水利工程程建设监监理合同同示范文文本》简介第第四节节建设工程程监理与与相关服服务收费费监理培训训水利工程程建设监监理概论论123一、监理理合同的的概念二二、、签订工工程建设设监理合合同的必必要性三三、、建设监监理合同同的内容容

四、、标准合合同第一节监监理合合同概述述第四章水水利工工程建设设监理业业务委托托与承接接监理培训训水利工程程建设监监理概论论124第一节监监理合合同概述述业主勘查设计计单位银行承包商供应单位位监理单位位供应合同同勘查设计计合同监理合同同施工合同同贷款合同同一、监理合同同的概念念业主的合合同关系系监理培训训水利工程程建设监监理概论论125第一节监监理合合同概述述工程项目（业主）勘查设计合同监理合同施工承包合同供应合同……分包合同供应合同劳务合同运输合同……供应合同运输合同劳务合同……建设工程程合同体体系监理培训训水利工程程建设监监理概论论126监理合同同是监理单单位受项项目法人人（业主主）的委委托，对对工程建建设项目目实施阶阶段项目目法人与与第三方方所签订订的其他他合同的的履行过过程进行行监督、、管理和和协调工工作而签签订的协协议。建设监理理合同是是我国实实行建设设监理制制后出现现的一种种新型的的技术性委委托服务务合同形式式。第一节监监理合合同概述述监理培训训水利工程程建设监监理概论论127第一节监监理合合同概述述二、签订工程程建设监监理合同同的必要要性合同必须须全面履履行，不不履行或或不适当当履行合合同义务务，要承承担违约约责任；；具有法律律约束力力，合同同不得擅擅自变更更或解除除；变更、风风险事件件依据合合同规定定的原则则处理；；合同是一一种法律律文书，，是解决决双方纠纠纷的依依据；（（国家强制力对对合同进行保保障）明确合同关系系，有利于培培养和维护良良性的监理市市场秩序。监理培训水利工程建设设监理概论128第一节监监理合同同概述三、标准合同《水利工程建设设监理合同示示范文本》GF-2007-0211监理培训水利工程建设设监理概论129一、水利工程程建设监理单单位业务的委委托和承接二二、水利工工程监理项目目招标三三、水利工程程监理项目投投标

四、开开标、评标和和中标第二节建建设监理业务务的委托与承承接第四章水水利工程程建设监理业业务委托与承承接监理培训水利工程建设设监理概论130第二节建建设监理理业务的委托托与承接一、水利工程建设设监理单位业业务的委托和和承接（一）取得监监理业务的基基本方式监理单位承揽揽监理业务的的表现形式有有两种：1.投标竞争2.业主直接委托托监理培训水利工程建设设监理概论131根据国家计划划委员会《工程建设项目目招标范围和和规模标准规规定》规定，《招标投标法》第三条规定范范围的项目：：若监理合同在在50万人民币以上上，或项目总总投资在3000万以上的项目目，监理任务务的委托应采采用招标方式式。第二节建建设监理理业务的委托托与承接监理培训水利工程建设设监理概论132《水利工程建设设项目监理招招标投标管理理办法》规定：项目符合《规定》第三条规定的范围与与标准必须进进行监理招标标。国家和水利部部对项目技术术复杂或者有有特殊要求的的水利工程建建设项目监理理另有规定的的，从其规定定。第二节建建设监理理业务的委托托与承接监理培训水利工程建设设监理概论133《水利工程建设设项目招标投投标管理规定定》第三条：符合下列具体体范围并达到到规模标准之之一的水利工工程建设项目目必须进行招招标。（一）具体范范围1．关系社会公公共利益、公公共安全的防防洪、排涝、、灌溉、水力力发电、引（（供）水、滩滩涂治理、水水土保持、水水资源保护等等水利工程建建设项目；2．使用国有资资金投资或者者国家融资的的水利工程建建设项目；3．使用国际组组织或者外国国政府贷款、、援助资金的的水利工程建建设项目。第二节建建设监理理业务的委托托与承接监理培训水利工程建设设监理概论134（二）规模标标准1．施工单项合合同估算价在在200万元人民币以以上的；2．重要设备、、材料等货物物的采购