证券市场基础知识考试

证券市场基础知识考试

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形

成的市场称为()。(单项选择题)J

1.A：一级市场J

2.B：二级市场［错］

3.C：二板市场［错］

4.D：三板市场［错］

2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题)

1.A：发行市场与流通市场J

2.B：场外市场与交易所市场X

3.C：主板市场与二板市场X

4.D：二板市场与三板市场X

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)

1.A：商品证券J

2.B：凭证证券义

3.C：权益证券X

4.D：债务证券X

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)

1.A：货币证券J

2.B：权益证券X

3.C：资本证券X

4.D：凭证证券X

5.有价证券的分类

按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)

1.A：政府证券、金融证券、公司证券X

2.B：上市证券、非上市证券X

3.C：公募证券和私募证券X

4.D：股票、债券和其他证券J

6.有价证券的分类

证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择

题)

1.A：募集方式X

2.B：收益是否固定X

3.C：经济性质V

4.D：发行主体X

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证

券是()。(单项选择题)

1.A：国际证券X

2.B：特定证券X

3.C：私募证券J

4.D：固定收益证券X

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或

配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选

择题)

1.A：尽职调查X

2.B：上市辅导V

3.C：发行审核义

4.D：盈利预测X

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

0是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料(单项选择题)

1.A：交易记录X

2.B：原始凭证J

3.C：结算凭证义

4.D：证券登记帐户X

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并

及时全面的监管部门报告。(单项选择题)

1.A：信息披露X

2.B：市场操纵J

3.C：内幕交易X

4.D：市场欺诈X

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1.A：《交易所章程》X

2.B：《证券法》J

3.C：《股票发行与交易管理暂行条件》X

4.D：《三公原则》X

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。(单项选

择题)

1.A：信用风险J

2.B：利率风险X

3.C：政策风险义

4.D：通货膨胀风险X

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及

其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期

间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择

题)

1.A：180日，1800X

2.B：180日，90日J

3.C：90日，90日X

4.D：90日，180日X

14.诚信建设的主要内容

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可

能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的

损失。(单项选择题)

1.A：合法X

2.B：三公J

3.C：诚信X

4.D：公开、公正X

15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不

得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

（单项选择题）

1.A：《股票发行与交易管理暂行条例》X

2.B：《公司法》X

3.C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》V

4.D：《证券从业人员行为守则》X

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严

重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。（单项选择题）

1.A：法律X

2.B：经济X

3.C：刑事X

4.D：连带J

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、

严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。（单项

选择题）

1.A：经济义

2.B：法律J

3.C：连带X

4.D：刑事X

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行

的是（）。（单项选择题）

1.A：契约型基金X

2.B：公司型基金X

3.C：开放式基金J

4.D：封闭式基金X

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是（）。（单项选择题）

1.A：封闭式基金和开放式基金义

2.B：封闭式基金J

3.C：开放式基金X

4.D：两者都不X

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是0。（单项选择题）

1.A：封闭式基金X

2.B：契约型基金X

3.C：开放式基金V

4.D：公司型基金X

21.封闭式基金与开放式基金的区别

经常出现溢价或折价现象的基金是（）。（单项选择题）

1.A：开放式基金X

2.B：封闭式基金J

3.C：公司型基金会X

4.D：契约型基金X

22.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求（）。（单项选择题）

1.A：公司控制权义

2.B：股息收入X

3.C：优先认股权X

4.D：资本利得4

23.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。（单项选择题）

1.A：保持基金的流动性X

2.B：提高基金的变现性X

3.C：防止操纵股市J

4.D：防止内部人控制X

24.股票基金

相对风险最大的基金是()。(单项选择题)

1.A：指数基金X

2.B：国债基金义

3.C：货币市场基金X

4.D：股票基金J

25.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券

公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)

1.A：50%X

2.B：25%X

3.C：33%V

4.D：66%X

26.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题)

1.A：纽约证券交易所X

2.B：阿姆斯特丹证券交易所J

3.C：伦敦证券交易所X

4.D：美国证券交易所X

27.政策风险和经济周期波动风险

以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题)

1.A：利率风险J

2.B：信用风险X

3.C：经营风险X

4.D：财务风险X

28.政策风险和经济周期波动风险

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。(单

项选择题)

1.A：信用风险X

2.B：通胀风险X

3.C：利率风险J

4.D：政策风险X

29.政策风险和经济周期波动风险

以下哪种风险不属于系统风险（）。（单项选择题）

1.A：政策风险义

2.B：周期波动风险X

3.C：利率风险X

4.D：信用风险J

30.购买力风险

办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。（单项选

择题）

1.A：小于通货膨胀率X

2.B：大于通货膨胀率J

3.C：等于通货膨胀率X

4.D：不等于通货膨胀率X

31.购买力风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。（单项选择题）

1.A：信用风险X

2.B：购头力风险J

3.C：经营风险X

4.D：财务风险义

32.购买力风险

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是0。（单项选

择题）

1.A：浮动利率债券X

2.B：优先股V

3.C：普通股票义

4.D：保值贴补债券X

33.证券市场的产生

美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。（单项选

择题）

1.A：商业票据义

2.B：公司债券X

3.C：金融债券X

4.D：公司股票J

34.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。（单项选择题）

1.A：纽约证券交易所X

2.B：芝加哥证券交易所X

3.C：费城证券交易所J

4.D：波士顿证券交易所X

35.股票投资的资本利得

股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。（单项选择题）

1.A：资产总额增加X

2.B：资产总额不变V

3.C：资产总额减少X

4.D：净资产减少X

36.债券收益

属于分期付息债券的是（）。（单项选择题）

1.D：一次还本付息债券X

2.A：息票债券V

3.G：贴现债券义

4.C：无息债券X

37.债券收益

债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。（单项选择题）

1.A：还本方式X

2.B：付息方式J

3.C：付息时间义

4.D：付息频率X

38.债券收益

当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。（单项选择题）

1.A：资本利得X

2.B：资本收益X

3.C：资本损失J

4.D：资本消耗X

39.利率风险

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。(单项选择题)

1.A：风险高，收益高J

2.B：风险低，收益高X

3.C：风险低，收益低X

4.D：风险高，收益低X

40.利率风险

同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。(单

项选择题)

1.A：信用风险X

2.B：利率风险J

3.C：政策风险X

4.D：购买力风险X

41.利率风险

利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。(单项选择题)

1.A：要大J

2.B：要小X

3.C：要稍小X

4.D：相同X

42.利率风险

利率风险是固定收益证券的()。(单项选择题)

1.A：次要风险X

2.B：主要风险J

3.C：无影响因素X

4.D：以上答案均不对X

43.信用风险

信用风险最小的债券是()。(单项选择题)

1.A：中央政府债券J

2.B：地方政府债券X

3.C：金融债券X

4.D：公司债券X

44.信用风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。(单项选

择题)

1.A：信用风险X

2.B：购头力风险J

3.C：经营风险X

4.D：财务风险义

45.信用风险

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。

(单项选择题)

1.A：信用风险J

2.B：通胀风险X

3.C：利率风险义

4.D：经营风险X

46.财务风险

由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。(单项

选择题)

1.A：利率风险又

2.B：经济周期波动风险X

3.C：购买力风险J

4.D：违约风险X

47.财务风险

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。(单项

选择题)

1.A：财务风险J

2.B：经营风险X

3.C：违约风险X

4.D：利率风险X

48.财务风险

当市场利率提高时，已发债券价格将()。(单项选择题)

1.A：提图X

2.B：降低V

3.C：不变X

4.D：不确定X

49.收益和风险的关系

通常情况下，证券的收益率()。(单项选择题)

1.A：与偿还期成正比，与风险性成反比X

2.B：与偿还期成反比，与风险性成反比X

3.C：与偿还期成正比，与风险性成正比J

4.D：与偿还期成反比，与风险性成正比X

50.收益和风险的关系

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。(单项选择题)

1.A：银行存款、国债、公司债券、股票X

2.B：国债、银行存款、公司债券、股票J

3.C：股票、公司债券、国债、银行存款X

4.D：国债、银行存款、股票、公司债券X

51.收益和风险的关系

在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。(单项选择题)

1.A：短期公司债券义

2.B：短期金融债券X

3.C：国库券J

4.D：以上均不是X

52.收益和风险的关系

一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。(单项选择题)

1.A：投资收益义

2.B：预期收益J

3.C：投资金额X

4.D：投资数量X

53.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于()。(单项选择题)

1.A：直接融资V

2.B：间接融资X

3.C：一级融资X

4.D：二级融资义

54.证券发行市场的含义和作用

证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。(单项选择题)

1.A：市场组织形式X

2.B：市场的功能V

3.C：市场参与主体义

4.D：市场范围X

55.证券发行市场的含义和作用

我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。(单项选择题)

1.A：注册制X

2.B：核准制X

3.C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度X

4.D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度J

56.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有监督职能同，它属于()。(单项选择题)

1.B：立法机构委派的监管部门X

2.C：政府监管部门义

3.D：地方所属的监管机构X

4.A：自律性监督机构J

57.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为()。(单项选择题)

1.A：做市商制X

2.B：自助方式义

3.C：代理制X

4.D：经纪缶UJ

58.证券交易所的定义与特征、功能

我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。(单项选择

题)

1.A：2001年10月12日X

2.B：2001年12月12日J

3.C：2002年2月12日X

4.D：2002年4月12日X

59.证券交易所的定义与特征、功能

场内市场是指()。(单项选择题)

1.A：没有固定场所的无形市场X

2.B：有固定场所的有形市场J

3.C：没有固定场所的有形市场X

4.D：有固定场所的无形市场X

60.证券交易所的定义与特征、功能

世界上第一个证券交易所是()。(单项选择题)

1.A：纽约证券交易所X

2.B：阿姆斯特丹证券交易所J

3.C：伦敦证券交易所X

4.D：美国证券交易所X

61.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所是高度组织化的()。(单项选择题)

1.A：分散市场X

2.B：网络市场义

3.C：集中市场J

4.D：无形市场义

62.国债基金

按投资标的划分，基金可分为()。(单项选择题)

1.A：国债基金、股票基金、货币市场基金J

2.B：封闭式基金与开放式基金义

3.C：成长型基金与收入型基金X

4.D：契约型基金与公司型基金X

63.国债基金

国债基金收益与市场利率的关系是()。(单项选择题)

1.A：同方向X

2.B：反方向J

3.C：无关X

4.D：无确定关系X

64.国债基金

当市场利率下调时，国债基金的收益会()。(单项选择题)

1.A：下降X

2.B：上升J

3.C：不变义

4.D：不确定X

65.指数基金

下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。(单项选择题)

1.A：股票基金X

2.B：货币市场基金X

3.C：衍生证券投资基金X

4.D：投资基金J

66.指数基金

指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。(单项选择题)

1.A：同方向J

2.B：反方向X

3.C：无关X

4.D：无确定关系X

67.指数基金

指数基金比较适合于()投资。(单项选择题)

1.A:对冲基金X

2.B：衍生工具基金X

3.C：货币市场基金X

4.D：社保基金J

68.其他基金

下列基金中，风险最大的基金是()。(单项选择题)

1.A：股票基金X

2.B：债券基金X

3.C：指数基金X

4.D：衍生证券投资基金V

69.其他基金

下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。(单项选择题)

1.A：银行短期存款X

2.B：中长期国债J

3.C;银行承兑票据X

4.D：商业票据X

70.其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于()。(单项选择题)

1.A：银行短期存款X

2.B：国库券X

3.C：商业票据X

4.D：普通股J

71.其他基金

投资工具期限在一年内的基金是()。(单项选择题)

1.A：股票基金X

2.B：债券基金X

3.C：黄金基金X

4.D：货币市场基金J

72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

()一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普

通股。(单项选择题)

1.A：成长型基金X

2.B：收入型基金X

3.C：指数基金义

4.D：平衡型基金V

73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

成长潜力最大但风险也最大的基金是()。(单项选择题)

1.A：平衡型基金X

2.B：收入型基金X

3.C：稳健成长型基金义

4.D：积极成长型基金V

74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

以基金资产的长期增值为目的的基金是()。(单项选择题)

1.A：固定收入型基金X

2.B：股票收入型基金X

3.C：成长型基金J

4.D：平衡型基金X

75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金是以获取()为目的。(单项选择题)

1.A：当期最大收入J

2.B：当期固定收入义

3.C：长期资产增值X

4.D：长期稳定收入X

76.证券市场的特征

金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市

场，主要以()为代表。(单项选择题)

1.A：中国X

2.B：美国和英国J

3.C：德国X

4.D：日本X

77.证券市场的特征

属于固定收益证券的是()。(单项选择题)

1.A：普通股X

2.B：可转债V

3.C：基金受益凭证X

4.D：浮动利率债券X

78.证券市场的特征

证券市场属于()。(单项选择题)

1.A：货币市场,与资本市场有关X

2.B：货币市场,与资本市场无关X

3.C：资本市场,与货币市场无关X

4.D：资本市场,与货币市场有关J

79.证券和有价证券的定义

狭义的有价证券是指()。(单项选择题)

1.A：商品证券X

2.B：资本证券J

3.C：货币证券X

4.D：凭证证券X

80.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。(单项选择题)

1.A：一定责任义

2.B：一定权利J

3.C：一定义务X

4.D：一定收益X

81.证券和有价证券的定义

证券按其性质不同，可分为()和有价证券。(单项选择题)

1.A：商品证券X

2.B：凭证证券J

3.C：货币证券X

4.D：资本证券义

82.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表一定权利的()。(单项选择题)

1.A：书面凭证X

2.B：法律凭证V

3.C：货币凭证X

4.D：商品凭证义

83.证券和有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可

自由转让和买卖的所有权或()。(单项选择题)

1.A：使用权凭证X

2.B：收益权凭证X

3.C：债权凭证V

4.D：资本凭证X

84.证券和有价证券的定义

有价证券是（）的一种形式。（单项选择题）

1.D;债务资本义

2.A：商品证券X

3.B：权益资本X

4.C：虚拟资本J

85.证券和有价证券的定义

有价证券本身（）。（单项选择题）

1.A：没有价值，但有交易价格J

2.B：有价值，而且有价格X

3.C：没有价值，也没有价格X

4.D：有价值，但没有价格X

86.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是0。（单

项选择题）

1.A：货币证券X

2.B：资本证券J

3.C：商品证券义

4.D：凭证证券X

87.有价证券的分类

有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。（单

项选择题）

1.A：股票证券X

2.B：凭证证券义

3.C：商业证券X

4.D：公司证券J

88.有价证券的分类

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。（单项选择题）

1.A：上市证券与非上市证券X

2.B：国内证券和国际证券X

3.C:公募证券和私募证券J

4.D：固定收益证券和变动收益证券X

89.有价证券的分类

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货

单是一种（）。（单项选择题）

1.A：有价证券X

2.B：商品证券J

3.C：货币证券义

4.D：资本证券X

90.有价证券的特征

下列证券中，那种证券是没有期限的（）。（单项选择题）

1.A：股票J

2.B：债券X

3.C：基金证券义

4.D：可转换债券X

91.有价证券的特征

正常情况下预期收益越高的证券（）。（单项选择题）

1.A：风险越小X

2.B：风险越大4

3.C：流动性越高X

4.D：无规律X

92.有价证券的特征

证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。（单项选择题）

1.A：发行X

2.B：交易J

3.C：使用X

4.D：登记X

93.会计师事务所

对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。（单项

选择题）

1.A：国有资产管理局和中国证监会X

2.B：中国人们银行和中国证监会X

3.C：财政部和中国证监会J

4.D：司法部和中国证监会X

94.资产评估机构

在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受

不少于（）的专业培训。（单项选择题）

1.A：一月X

2.B：一周J

3.C：两周X

4.D：15天X

95.资产评估机构

直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。（单项

选择题）

1.A：中国证监会J

2.B：资产评估协会X

3.C：司法部X

4.D：中国人民银行X

96.资产评估机构

股票公开发行与上市交易的公司（）。（单项选择题）

1.A：由交易所选择X

2.B：行政指定义

3.C：有权自行选择J

4.D：评估协会推荐X

97.信用评级机构

证券信用评级一般对（）不作评级。（单项选择题）

1.A：金融债券X

2.B：公司债券X

3.C：优先股股票X

4.D：普通股票J

98.信用评级机构

信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。(单项选择题)

1.A：信用管理X

2.B：服务性中介J

3.C：行政X

4.D：等级管理X

99.信用评级机构

下列证券中，不作为评级对象的证券是()°(单项选择题)

1.A：政府债券J

2.B：国际债券义

3.C：金融债券X

4.D：公司债券X

100.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金供需的活动属()。(单项选择题)

1.A：直接融资方式J

2.B：间接融资方式X

3.C：债务融资方式X

4.D：股权融资方式X

101.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行()管理。(单项选

择题)

1.A：综合X

2.B：混合义

3.C：分业X

4.D：分类J

102.证券服务机构的概述

以下不属于我国证券服务机构的是()。(单项选择题)

1.A：证券登记结算公司X

2.B：证券投资咨询公司X

3.C：律师事务所X

4.D：证券交易所V

103.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。(单项选择题)

1.A：1991X

2.B：1995X

3.C：1998X

4.D：2001V

104.证券登记结算公司

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。(单项选择

题)

1.A：10年义

2.B：15年X

3.C：5年X

4.D：20年J

105.证券登记结算公司

证券登记结算公司以是()为原则。(单项选择题)

1.A：安全、快速、低成本X

2.B：安全、高效、低成本J

3.C：准确、快速、低成本义

4.D：准确、便利、低成本X

106.证券投资咨询公司

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性

咨询服务的机构是()。(单项选择题)

1.A：证券登记结算公司义

2.B：证券投资咨询公司J

3.C：律师事务所X

4.D：证券交易所X

107.中国证券市场发展史简述

改革开放后，我国从1981年起开始发行()。(单项选择题)

1.A：定向募集的公司股票X

2.B：公司债券X

3.C：国库券J

4.D：国家建设公债X

108.中国证券市场发展史简述

我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企

业是（）。（单项选择题）

1.A：青岛啤酒义

2.B：上海飞乐音响J

3.C：上海真空电子X

4.D：深发展X

109.中国证券市场发展史简述

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。（单项选

择题）

1.A：北平证券交易所J

2.B：上海华商证券交易所X

3.C：青岛物品证券交易所X

4.D：天津市企业交易所X

110.中国证券市场发展史

我国历史上第一家股份制企业是（）。（单项选择题）

1.A：上海众业公所X

2.B：轮船招商局J

3.C：上海飞乐音响X

4.D：真空电子义

111.中国证券市场发展史简述

上海证券交易和深圳证券交易所先后于0正式运营。（单项选择题）

1.A：1991年7月和1992年10月X

2.B：1990年12月和1991年7月J

3.C：1991年7月和1990年12月X

4.D：1992年10月和1991年7月X

112.中国证券市场发展史简述

我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。（单项选择

题）

1.A：国家建设公债J

2.B：公司债X

3.C：国际债券X

4.D：公司股票X

113.中国证券市场发展史简述

()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。(单项选择题)

1.A：1991X

2.B：1992X

3.C：1993V

4.D：1994X

114.证券投资咨询公司

根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知

识和从事证券业务()年以上的经验。(单项选择题)

1.A：1X

2.B：2V

3.C：3X

4.D：4X

115.证券投资咨询公司

我国对从事证券投资咨询的机构实行()。(单项选择题)

1.A：行政管理X

2.B：资质管理X

3.C：资格管理J

4.D：注册管理X

116.律师事务所

证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结

算帐户。(单项选择题)

1.A：法人代表X

2.B：法人J

3.C：公司X

4.D：单位X

117.律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事

承销业务，必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。（单

项选择题）

1.A：证券公司X

2.B：可转换债券主承销商J

3.C：证券咨询机构X

4.D：证券投资机构X

118.律师事务所

我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书

弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得（）的罚款。（单项选择

题）

1.A：1倍以上X

2.B：5倍以上X

3.C：1倍以上3倍以下X

4.D：1倍以上5倍以下J

119.会计师事务所

注册会计师的许可证实行（）。（单项选择题）

1.A：年度注册制度J

2.B：两年注册制度X

3.C：三年注册制度X

4.D：四年注册制度X

120.会计师事务所

上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经

Oo（单项选择题）

1.A：董事会讨论X

2.B：证监会批准X

3.C：律师事务所认定X

4.D：会计师事务所审计J

121.证券投资基金的管理费

基金管理费通常是（）。（单项选择题）

1.A：逐日计提，按日支付X

2.B：逐周计提，按月支付X

3.C：逐日计提，按月支付J

4.D：逐日计提，按周支付X

122.证券投资基金的管理费

基金管理费是支付给（）的费用。（单项选择题）

1.A：基金托管人X

2.B：基金持有人X

3.C：基金管理人J

4.D：基金发起人X

123.证券投资基金的管理费

基金管理费费率的高低通常（）。（单项选择题）

1.A：与基金规模成反比，与风险成正比J

2.B：与基金规模和风险均成反比X

3.C：与基金规模和风险均成正比X

4.D：与基金规模成正比，与风险成反比X

124.证券投资基金的管理费

管理费率最低的基金是（）。（单项选择题）

1.A：认股权证基金X

2.B：债券基金X

3.C：货币市场基金J

4.D：股票基金X

125.证券投资基金的托管费及其他费用

在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是（）。（单项选择题）

1.A：债券基金义

2.B：认股权证基金X

3.C：股票基金X

4.D：货币市场基金J

126.证券投资基金的托管费及其他费用

证券投资基金的费用，由（）根据相应规定支付。（单项选择题）

1.A：基金持有人X

2.B：基金托管人J

3.C：基金管理人X

4.D：不同情况下，支付人不同X

127.基金资产的估值

计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证

是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。(单项选择题)

1.A：收盘价X

2.B：最低价X

3.C：最高价X

4.D：平均价J

128.债券投资的收益率

某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。

投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。(单项选

择题)

1.A：5.26%X

2.B：10.67%V

3.C：10%X

4.D：11.58%X

129.系统风险

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带

来的效应是()。(单项选择题)

1.A：收益增长J

2.B：收益减少义

3.C：资本收益X

4.D：资本损失义

130.系统风险

以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。(单项选择题)

1.A：财务风险X

2.B：信用风险义

3.C：购买力风险J

4.D：经营风险X

131.系统风险

下列债券中信用风险最小的是()。(单项选择题)

1.A：金融债券X

2.B：可转换公司债券义

3.C：中央政府债券J

4.D：地方政府债券X

132.证券发行人

由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)

1：代销X

2:包销X

3:推销X

4:承销V

133.证券发行人

可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选)

1:合伙制公司X

2:有限责任公司X

3:股份有限公司J

4:独资公司X

134.证券发行人

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。(单

选)

1：证券发行市场J

2:证券流通市场义

3:回购协议市场X

4:同业拆借市场X

135.基金资产净值

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100

万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000

万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为

500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计

算出单位净值为()元。(单项选择题)

1.A：1.10X

2.B：1.12X

3.C：1.15V

4.D：1.17X

136.基金资产净值

衡量一个基金经营好坏的主要指标是（）。（单项选择题）

1.A：基金资产总值X

2.B：基金资产净值J

3.C：基金管理费率高低X

4.D：基金运作费用高低X

137.基金资产净值

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100

万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千

万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为

500万元,请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为（）万元。

（单项选择题）

1.C：2300V

2.D：2350X

3.A：2200X

4.B：2250X

138.证券投资基金的收入来源

基金从所持股票买卖价差中所获收入属（）。（单项选择题）

1.A：利息收入义

2.B：股息红利收入X

3.C：资本利得V

4.D：资本增值收入义

139.证券投资基金的收入来源

关于基金收益分配原则，下列论述准确的是（）。（单项选择题）

1.A：分配比例不得低于基金净收益的80%X

2.B：采取现金分配时，每年至多一次X

3.C：分配后基金份额净值不能低于面值V

4.D：可以采用分配基金单位形式X

140.证券投资基金的收入来源

基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属()。(单项选择题)

1.A：利息收入X

2.B：股息红利收入J

3.C：资本利得X

4.D：资本增值收入X

141.证券投资基金的收益分配

关于基金收益分配，下列论述准确的是()。(单项选择题)

1.A：分配现金是唯一的分配方式X

2.B：只要当年有收益，就可以进行分配X

3.C：如果采取现金分配，每年至少一次J

4.D：分配后的基金份额净值必须高于面值X

142.证券投资基金的收益分配

我国规定基金收益采取现金方式分配时()。(单项选择题)

1.A：一年两次X

2.B：每年一次X

3.C：每年至少一次J

4.D：两年一次X

143.证券投资基金的收益分配

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金的分配比例不得低于

基金净收益的()。(单项选择题)

1.A：60%X

2.B：70%X

3.C：80%X

4.D：90%J

144.基金投资风险

下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。(单项选择题)

1.A：计算机故障等技术风险X

2.B：市场风险X

3.C：巨额赎回风险J

4.D：基金管理风险X

145.基金投资风险

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属

于（）。（单项选择题）

1.A：市场风险X

2.B：技术风险X

3.C：管理风险J

4.D：道德风险X

146.基金投资风险

0是开放式基金所特有的风险。（单项选择题）

1.A：市场风险X

2.B：管理风险义

3.C：技术风险X

4.D：巨额赎回风险J

147.基金信息披露

我国《基金法》规定，基金管理人，（）和其他基金信息披露义务人应

当依法披露基金信息。（单项选择题）

1.A：基金持有人X

2.B：基金发起人X

3.C：基金托管人J

4.D：基金经理X

148.基金信息披露

公开披露的基金信息不包括（）。（单项选择题）

1.A：基金合同X

2.B：基金托管协议X

3.C：基金募集情况义

4.D：基金财产的月度资产组合报告J

149.基金信息披露

我国证券投资基金投资组合（）公告一次。（单项选择题）

1.A：每月X

2.B：每半年X

3.C：每季度J

4.D：每周X

150.基金投资的范围与限制

我国《基金法》规定，基金财产应主要用于()投资。(单项选择题)

1.A：上市交易的股票、债券J

2.B：期货市场X

3.C：货币市场工具X

4.D：国有股与法人股X

151.基金投资的范围与限制

按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于()。(单项选择题)

1.A：实业义

2.B：未上市企业股权X

3.C：公开发行上市的证券J

4.D：商品期货义

152.证券投资基金的定义

证券投资基金集中投资者的资金，由()加以管理和运用。(单项选择

题)

1.A：基金托管人X

2.B：基金投资者X

3.C：基金主管部门X

4.D：基金管理人J

153.证券投资基金的定义

证券投资基金管理人的投资活动必须以()的利益为基础。(单项选择

题)

1.A：基金托管人X

2.B：基金管理人X

3.C：基金份额持有人V

4.D：基金主管部门X

154.证券投资基金的定义

证券投资基金属于一种()投资方式。(单项选择题)

1.A：直接X

2.B：间接J

3.C：分业X

4.D：混业X

155.证券投资基金的产生与发展

证券投资基金在美国称()。(单项选择题)

1.A：共同基金J

2.B：指数基金义

3.C:证券投资信托基金X

4.D：单位信托基金X

156.证券投资基金的产生与发展

投资基金()。(单项选择题)

1.A：起源于英国，盛行于日本X

2.B：起源于英国，盛行于美国J

3.C：起源于美国，盛行于英国X

4.D：起源于美国，盛行于日本X

157.证券投资基金的产生与发展

证券投资基金在我国香港地区称()。(单项选择题)

1.A：共同基金义

2.B：证券投资信托基金X

3.C：单位信托基金V

4.D：投资基金X

158.证券投资基金的特点

契约型基金筹集的资金属于()。(单项选择题)

1.A：公司资本X

2.B：借入资金义

3.C：信托财产V

4.D：自有资金X

159.证券投资基金的特点

契约型基金反映的是()。(单项选择题)

1.A：所有权关系X

2.B：债权债务关系X

3.C：信托关系V

4.D：产权关系X

160.证券投资基金的特点

契约型证券投资基金反映的是()。(单项选择题)

1.A：所有权关系X

2.B：债权债务关系X

3.C：委托代理关系X

4.D：信托关系J

161.证券投资基金与股票、债券的区别

按基金的组织形式不同，基金可分为()。(单项选择题)

1.A：封闭式基金和开放式基金X

2.B：契约型基金和公司型基金J

3.C:收入型基金和平衡型基金X

4.D：股票基金和债券基金X

162.基金资产的估值

基金资产估值的对象是()。(单项选择题)

1.A：基金的净资产X

2.B：基金的负债X

3.C：基金的净资本X

4.D：基金依法拥有的各类资产J

163.基金资产的估值

基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的()。

(单项选择题)

1.A：帐面价值X

2.B：真实价值J

3.C：清算价值X

4.D：预期价值X

164.股票的定义与性质

股票格式要求有公司盖章和()签名。(单项选择题)

1.A：发起人X

2.B：董事长J

3.C：总经理X

4.D：持有人X

165.股票的特征和分类

普通股票和优先股票是按（）分类的。（单项选择题）

1.A：股东享有的权利J

2.B：股票的格式X

3.C：股票的价值X

4.D：股东的风险和收益X

166.股票的特征和分类

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）°（单项选择题）

1.A：记名股票和不记名股票X

2.B：有面额股票和无面额股票X

3.C：特种股票和一般股票X

4.D：普通股票和优先股票V

167.股票的特征和分类

股票代表着股东的（）投资。（单项选择题）

1.A：临时性X

2.B：短期性X

3.C：永久性V

4.D：连续性X

168.记名股票与不记名股票

记名股票遗失，（）°（单项选择题）

1.A：股东资格消失义

2.B：股东权利消失X

3.C：股东可以向公司申请补发股票J

4.D：股东不可以向公司申请补发股票X

169.记名股票与不记名股票

记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。（单项选择题）

1.A：股东权利X

2.B：股票的记载方式J

3.C：股票的格式X

4.D：股东义务X

170.记名股票与不记名股票

不记名股票的特点在于()。(单项选择题)

1.A：有利于弄清股东权利归属X

2.B：转让相对简单V

3.C：有利于存放X

4.D：安全性好义

171.记名股票与不记名股票

记名股票的特点在于()。(单项选择题)

1.A：不利于弄清股东权利归属X

2.B：转让相对复杂J

3.C：不利卜缴款X

4.D：不便于挂失X

172.有面额股票与无面额股票

以下不属无面额股票特点的是()。(单项选择题)

1.A：便于股票分割X

2.B：为股票发行价格的确定提供依据J

3.C：发行价格灵活X

4.D：转让价格灵活X

173.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是()。(单项选择题)

1.A：发行或转让价格较灵活J

2.B：不便于股票分割X

3.C：可以明确表明每一股所代表的股权比例X

4.D：为股票发行价格的确定提供依据X

174.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。(单项选择题)

1.A：同方向变化J

2.B：反方向变化义

3.C：相等X

4.D：无关X

175.证券公司内部控制的主要内容？D?D管理控制

证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。（单项选择题）

1.A：合法合规，审慎经营J

2.B：大胆创新，勇于实践X

3.C：小心谨慎，控制风险X

4.D：节约研发成本X

176.证券公司内部控制的主要内容？D?D管理控制

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属

于证券公司内部控制的（）原则。（单项选择题）

1.A：健全性X

2.B：合理性X

3.C：制衡性X

4.D：独立性J

177.证券公司内部控制的主要内容？D?D管理控制

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作

与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。（单项

选择题）

1.A：健全性X

2.B：合理性X

3.C：制衡性V

4.D：独立性X

178.综合类证券公司

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低

于0。（单项选择题）

1.A：50%X

2.B：40%X

3.C：51%V

4.D：60%X

179.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司

必须具备注册资本不少于人民币（）。（单项选择题）

1.A：10亿X

2.B：5亿J

3.C：8亿X

4.D：5000万元义

180.综合类证券公司

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公

司的注册资本最低限额为()。(单项选择题)

1.A：人民币3亿元X

2.B：人民币5亿元V

3.C：人民币10亿元X

4.D：人民币15亿元X

181.债券投资的收益率

某债券面值1000元，票面利率8%,期限3年，到期一次还本付息。

投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满，则到期收

益率为()。(单项选择题)

1.A：6.88%J

2.B：13.76%X

3.C：8%X

4.D：11.01%X

182.债券投资的收益率

有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某

投资者以发行价买入后持有到期满，该债券的发行价格和该投资者的

到期收益率分别是()。(单项选择题)

1.A：980元和8.28%V

2.B：920元和8.28%X

3.C：980元和8.16%X

4.D：920元和8.16%X

183.债券投资的收益率

贴现债券的实际收益率()票面贴现率。(单项选择题)

1.A：高于J

2.B：等于X

3.C：低于X

4.D：不确定X

184.债券投资的收益率

某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元,

票面利率6%o某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入，

持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率

和直接收益率分别是（）。（单项选择题）

1.A：4.73%和5.92%X

2.B：5.33%和5.92%V

3.C：9.87%和8.57%X

4.D：5.92%和5.33%X

185.基金持有人

公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。（单项选择

题）

1.A：股东大会X

2.B：董事会J

3.C：监事会X

4.D：收益人大会X

186.基金持有人

我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额

持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召

集。（单项选择题）

1.A：20%X

2.B：5%X

3.C：10%V

4.D：50%X

187.期货合约和对冲机制

在金融期货交易过程中，（）需要向交易所交纳保证金.（单项选择题）

1.A:期货合约的卖方X

2.B:期货合约的买方义

3.C:买卖双方J

4.D:交易中介X

188.期货合约和对冲机制

在金融期货交易中，（）。（单项选择题）

1.A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相

反交易实现对冲而平仓的V

2.B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝

大多数到期进行实物交割义

3.C:全部合约将在到期前平仓X

4.D:全部合约就在到期日进行实物交割义

189.基金持有人

在契约型基金中，基金持有人参与基金经营决策的方式是（）。（单项

选择题）

1.B：经理层X

2.C：基金份额持有人大会V

3.D：基金托管人X

4.A：董事会X

190.期货合约和对冲机制

某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权.（单项选择

题）

1.A:买方X

2.B:卖方J

3.C:买方和卖方X

4.D:买方或卖方X

191.基金管理人

基金管理费是支付给（）的费用。（单项选择题）

1.A：基金持有人X

2.B：证券交易所X

3.C：基金托管人X

4.D：基金管理人V

192.基金管理人

基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币。（单项选择题）

1.A：5000万元X

2.B：1亿元J

3.C：2亿元X