2020年吉林省《证券市场基本法律法规》模拟卷(第324套)

2020年吉林省《证券市场基本法律法规》模拟卷(301.()2.货易理条例何或者个人下()行为操纵货易价格责改违Ⅰ货从经为行货易事价易货易格或者货易．为易货易格或者货易Ⅳ．为影期市行囤现货Ⅱ、ⅢⅣ、ⅢⅠⅡ、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅡⅣ3.列选中属于《券投资金法》立法宗旨的是)促进证投资基金和资本市场的健康发规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合权提高基金的投资效率②③②①②③④4.按《证券公信息隔墙度指引要求券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证公司内幕信息的是()。公司股权结构重大变公司债务担保重大变公司减资合、立解及申请破的定公司实际制的事生动公司的董监高的行为可能依法担重大损害赔偿责任上市公司收购有关方案①②④⑥②③⑤⑥①③⑤⑥①②⑤⑥5.券公司)的动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程监测流动性风险限行，限情。A.董第页6.()13355107.()(资基本息表资承能力估问卷分价分表9.下于分表正确()Ⅰ．分作分割Ⅱ分资负表清单分债清Ⅳ．登记项生更，当依法向司记关理更登记A.ⅠⅡⅢⅠ、ⅡⅣⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣ10.格境外投资可以证券记结机构请开证券户。义持人将代理实投资者或基金的信息在每个季结束后的(个作内报中国监和券易所876511.按照《最高人民察院公安部关于公关辖的刑案件立追诉标准规定(二)》第三十六条的规定未开信交案嫌列情形之一的立追()①证券交易成额累计到30万元的期货交易占用保证金数累计达20万元的获或者避免损失数额累计15万以上的多次利用内幕信息以外的其他未公信息进行交易活动的A.①②①③②③③④12.上市公司并管理办法定办人最()个未法。6122436第页13.国务院券监督管理构当对更公章程重要款进审查并在受理日起()个工日作批准者不批准书面定。2030456014.证券评级机构未按照《证券法》定披信息或者对其依据文件料内的真实性、准确性、完整性进行核查和证的，令改正，以警告，并处以)的款。万以3万以1万以5万以3万以5万以3万以1万元下15.根《中华人民共和国证券法》的规定(不于证券易内幕息的知人。A.券登记算构的有人发行人监持有司％股份股证券监督管理构的工人下列法和法律关系的描述，正确的是)。法律规范是静的，一制生效范内变法律规范是动的，随会活的变而化法律规定的权利义务，仅指个人权利和义务法规定的权利和义务包括国机及其职员执行公务程中的权及应责17.下列关行公司的件，正确是)。券不公司资的405利公券利息股份有公司的资不于人万元，责公司资不于人民第页6000万元4、债券利率不超过国务院限定的利率水2、3、41、2、41、3、41、2、318.申从事一般证券业务的人员必须具最()未受过刑事处罚的条件123519.券公司应建立健全相对中，权责统的投资决策授权机制，(证券公司自营业务的最高决策构投资决机自营业部董会分支构20.证券司股者际制的企业资托机、券务构按规向务证监督管理机构报送供有信息料者供信料中有虚假记载误导性述或者重大遗的对直负责的主人员和他直接责人员给予警可以处()万以的罚款。35103021.公开发行公司债筹集的资金可用于)。A.非生产支第页生性支出弥补损核之外的用途22.律、行政法没有规定，以集设作为司设的方时，起人购的份得少于司股份总数的)。2535455523.券公司应当立观察名和限名单度，下关观察单和制名进出点的说错误的)。A.观察名单的进入时点与客户签署保密协议项目立项进开展工作和实际知项目内幕信中较晚为准B.制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人机或承商的信息公开之担上市公司股权类类融资项目或并购组项目保荐机构承或财务顾问，限名的进入时点项目司次对外公告项目日证券公根据实际需要可以将列入限制名的时点前移24.证公司合并、立的，国务证券监督管理构应对合并、立的申进行审查，并理之日(内出准或不准的定。123425.证协工作人不券人资管法规定行，、或有当人，证券协应()分A.第页警告纪律吊销照26.下有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的()。基金销售机制作的基金传推介材料，当事先经基金销机构负责基销业务和合规管理的高级管理人员查，出具合规意见基金宣传材料可以预测基的证券投资业绩基金代销机构同时销售多只基金时可以主推荐某只者某几只基金基金推材料可以登载个人的推荐性文①②③③27.最近1年净产不低于1000元近年末金资产不低于00万且具(年上证券基金期外汇等投资经历的除专业投资者外的法人其他组织的普通投资者可以申请转化成为专投资者。123528.券公司应建立健全廉洁从业内控制制度，下列说正确的()。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任证券公司的事后追责机制要高于事和事管控年1要向证会有出构上度廉从管理告D.证公司其作员发管人员应当的务或者不正当等廉洁规定为的，应于个作内向证会关出机构告法律法规者证会关规年内证会除警告外的第页行政罚3次以上或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取(的证券市场禁入措施。13年35年510年终身30.按券司为期公司提中间介业务试行办法司从事货中介业务的，应当其营场所显著置或者其网站，公开以信息，除()。受从事的介绍业务范围从事介绍业务管理人和务人员名和照片投产品预期收益率客开户和交易流程多(20题)判(10题)简(2题)第页：1：2：：：5C：：8：9：10：A：D：：：：CC：：B：：CC：：A：：：：：：1：点：考查转融通业务的专用证券账户。证金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、融通担保证券账和转融通证券交收账。证券融司展融业，应以己名，商银开立融专资账户在券记结算机分开转融担资账户和转通金收账。转通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生权的资金；转通资金交收：任何单位或个人有列为之一操期货交价的，责改，没收法得，并处违所1倍以5倍下的罚款没有违法所得或违法所不满万元的处万元上100万下的罚：单独或合谋，集中资金优势、持仓优势或者信息优联或连买合，操期交价的(2)蓄意串按事约定间、价格方相进期交，影期交价或期交易的以己为交易对象，买卖影期交价格者货易的(4)为影响期场囤货的(5)期：点：题考查证资金法的立法券资金法的立法在：(1)证券资金；保资相事合；进证券资金资市场展。选不于立法。：考点：题考查证券公司息信息的。公司的事生不对证公的市价生影并于公的息，④不于信，所以。第页：本题考查证公司流性险管理组架构及责证券公应确负责动风险管的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资状况，组织流动风险应计划制定演练和评估；负制定流动性风险理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席险报流性险平、理况其大化组开展动风压测试。：考点：本题查证券场入措施期。：点：考查柜台市场内控制度建设。证公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险理等度保障柜台市安全有运行。．立健全柜台市场产品管理制度．立健全柜台交易管理制．全柜台交易合规管理制．健全柜台交易险管理制度8：考点：本题查证券司督管理信、材料报的有关定证券公年报告中括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附会计师务出具的部制评审告。：公司分立是一个公又立另一公或一个司解为两以公司的律为。公分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决之日起日知权，于日内在报纸上公告。司分立前的债务分立后的司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除。：考点：本题考查境外合格投者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投者或基金的信息在每个季度结束后的个作日内，报告国证监和券交易。考点考查最人民察院安部于安机管辖刑事件案追诉标准规定二》第三十六条的定。利用未公开信交易案，涉嫌列情形之一，应予立案追诉：证交易成交额累计50元上；期货交易占用保证金数额累计30元的获或者避免损失数额累计15万元以上的；多利内信息以外其未开信进交活动的其情节严重的情形。12：点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从资格；具备中国证监会定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务最个无违反良记录；近24个月未因执业行为违反行业规而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未执业行违违规受处；中国监规定其他件。第页：考点：证券公司变更公司章中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起个工作日作出批或者不予批准的面决定。：考点：考查证券评级机构的止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正予以警告，并以1万元上万以的罚款。：证券交易内幕信息的知情人包括(1)发人的董事、监事、高级管理人员。持有公司％以股份的东其董事、监事高级管人，公司实控制人其事、监事、级理员(3)发人控股的公司其董事、监事高级管理人员。由于所任公司务可以获取公司有关内幕信息的人员证督机作以于定责对证券的发行交易进行管理的他人员。保人、承销的证券公司、证交易所证券登记结算机、证券服务机构有关人。国务院证券监督管理机规定的其他人。：考点：本题考查法和法律规的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，律规范不变，项正。法是权利和务为内容的社会规范，法规定的权利义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职及相应职责，选C、、。：开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民万，有限责任公司的净资产不低于人民6000万元累债券余额不超过公司净资产的；最平均可配润足以付司债券一年的息；筹集的资金投向符合国家产业政策；债的利率不超过国务院限定的利率水平国院规定的其他条件。公发行公司债券，最近年均可分配利润须足以支付公司债券一年利息，选项2的说法误。：考点：本题考查申请从事一证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的员，必最3年受刑事处。：自营业务决策机构原则上应按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承的风险限额．等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会权公投决策机构决。投资决策机构是自营业务投资作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、资项和投资品种等。自营业务部门为营业务的执行机，应在投资第页20：点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股者实际控制的企业、资产管构证服机未按规向务证监管机构送提有信息、资料，或者送、提供的信息资料中虚假记载误导性陈述或者大遗漏的，责令改正给予警告，并以3万元上万元的；接的人其直接责任人员，给予警告，可以处以3万以的罚。21：开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用弥补亏损和非生产性支出。：考点：本题考查募集设立。集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。但是，法律行政法规另有规定，从其规定。：考点：考查证券公司观察名、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点，以与客签保协、项立项进开工和际知项内信中早为准。24：点：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当合并、分立的申请进行审查并在自受理之起3个内批者批的书面决定。25：根据《证券从业人员资格管理办法业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责：1．参加资格考的人员违考场规，乱考场序，在两内得参加格试。2．取得从业资的人员供假材料申执业证的不予颁执证书；颁执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。3．机构办理执证书申过中，弄作、徇私弊故意刁有当事人，者不按定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责人员给予纪律分；情节严重的，中国证监会单或者并处警、26：募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材，应当事先经基金销售构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分或者发布之日起个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金传介料须实准确与金同基招说明相，得下情形：