基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题整理

范文范例参考范文范例参考Word格式整理版基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。A100;60;50 B1000;300;50 C1000;100;50 D500;300;100【答案】B【解析】根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于1000万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。12、被严格禁止的基金拆分类型包( )。Ⅰ.份额拆分 Ⅱ.资产拆分 Ⅲ.负债拆分 Ⅳ.收益权拆分AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。13、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是()A50B公司型基金中股份公司：不超过200人C合伙型基金：不超过1000人 D契约型基金：不超过200人【答案【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;(2)合伙型基金：不超过50人; 契约型基金：不超过200人14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通( 的产品备案系统进行备案A中国期货业协会 B中证监督管理委员会C中国证券登记结算有限公司 D中证券投资基业协会中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答。15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的( )。A北京 B天津C重庆D广州【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。2016基金从业资格考试试题：基金法律法规82016基金从业资格考试试题：基金法律法规81、开放式基金所特有的风险( )。A.合规风险 B.巨额赎回风险 技术风险 基金自身的管理风险2、( 是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理A.中国证监会 证交易所 证券业协会 D.证券基金机构3、资本市场是融资期限( )的金融市场。A.半年以内 B.1年以内 C.1年以上 D.3年以上4、下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的( )。A.不动产 房地产抵押按揭 贵重金属 D.银行存5、内部控制大纲应当明确的内容不包( )。A.内控目标 内控原则 C.控制环境 D.业绩评估6、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法法规的规定和变动趋势。这属于合规管理( 。独立性原则 客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则7、我证券投资基业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包( A.I、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ8、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的( A.开放式基金的认购程序包括认购和确认开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费1.00D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购9、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的( )。推介货币市场基金的，可以保证最低收益C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制10、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的( 。50%～70%20%～40%40%～6030%～50%40%～8020%～40%60%～9010%～20%参考答案：1-5BACDD 6-10CCDBA1、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的( 。基金管理人应在每年结束后60度报告全文基金管理人应在上半年结束后90露半年度报告全文30基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项2、下列基金销售机构中不属于代销机构的( )。A.基金公司 商业银行 证公司 证券投资咨询机3、1993年上市的淄博基金募集规模( 亿元人民币。A.1 B.5 C.10 D.204、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包( 。A.净值披露 上市交易 C.代理清算交割 基金募集5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的( )。A.I、Ⅱ、ⅢA.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司7、合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性 客观性C.公正性D.专业性8、()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。A.19971127B.1998327C.2000108D.200310289、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是()。A.I、ⅣB.B.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ10、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失参考答案：1-5DAACD6-10CCBCC2017年私募股权投资基金基础知识原题及答案新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看，2017年3月《私募股权投资基金基础知识》部分真题：1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于的主要内容。、成立股份公司 、上市前辅导 、促销和发行 、股票上市及后第四章答案：C解析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项、股权转让原则上通过二级市场公开进行D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款第七章答案：B解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。股权转让原则上通过产权市场公开进行。交易价款原则上应当自合同生效之日起5难的，可以采取分期付款方式。由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额D、买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险第七章解析：D的不对称，尽可能地降低买方的收购风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。4（）配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A、按基金分配B、按利润分配C、按项目逐笔分配D、按单一项目分配第一章答案：顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。5、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。、是衡量基金申购、赎回价格的基础 、是计算投资者申购基金份额的基、通过基金资产总值除以基金总份额获得 、是计算投资者赎回基金金额的基额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。、全体合伙人 、—半以上合伙人 2/3以上合伙人1/3以上合伙人第四章答案：（有约定的除外），并订立入伙协议。7、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。I、不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金II、以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金III、以代种植、租种植的方式非法吸收资金IV、以民间借贷的方式非法吸收资金、IIIIVV B、IIIIVV II、III、IV、V D、IIIII、IV第九章答案：解析：除IIIIII、IV的行为。8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其（）的“特定对象”宣传推介。、风险承担能力和经济能力 B、经济能力和风险规避能、风险识别能力和经济能力 D、风险识别能力和承担能第九章答案：D解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。、有限合伙人的（）、对企业的经营管理提出建议II、对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料III、获取经审计的有限合伙企业财务会计报告IV、依法为本企业提供担保、IIIIII 、I、IIIIV 、IIIII、IV DI、II、、IV第九章 答案：D解析：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：参与决定普通合伙人入伙、退伙。对企业的经营管理提出建议。参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所。获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料。在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。提起诉讼。（8）依法为本企业提供担保。10、股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员应当取基金从业资、1 B、2 C、3 、4第十章答案：B解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。11、（）是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资、直接投资 、一级投资 C、二级投资 D、资本投资第三章 答案：C 解析：本题答案为C，二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资；直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资；一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者投资资本是指所有投资者投入企业经营的全部资金的账面价值包括债务资本和股本资本12、股权投资母基金的业务主要包括（）。I.一级投资 II.间接投资 III.二级投资 IV.直接投资、IIIIII 、I、IIIIV 、II、IV I、II、、IV第三章答案：B解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。13、实务中，（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。、信托计划 Ⅱ、资管计划 Ⅲ、契约型基金 Ⅳ、公司型基金、I、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 、、