2020年浙江省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷(第749套)

2020年浙江省《私募股权投资基金基础知识》模拟卷考试须知：考试时：分钟。请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。请仔细阅读各种题目的回答要，在规定的位置填写您的答案。由于不同的科的题型同文档中能只有大标而没有的况发生这正常况。。姓名:___________考号题(共题)1.在股权投资基金投资及投资后管理段，律师提供服务包()。Ⅰ．就基金投领域、投资向的限制向基金管理人供咨询服务Ⅱ在步定投企后律师照基管人的委托勤审地拟投资企业行法律职调交法律尽调查报或律意见书助基管理人分析投资涉及的律问题和风险Ⅲ在投资后管理阶段按基金管理人的委托根据投法律文件的约定保护基金在拟投资企中的合法权．协助基金管理人基金案，根据要的律意见书Ⅰ、ⅢⅠ、ⅡⅢⅠⅡ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅲ2.人基金和基金的要是)。Ⅰ投种不同Ⅱ投地位不同Ⅲ域不同投对不同第页Ⅰ、ⅡⅣ、ⅢⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ3.业估值的特不包括()。整是各部分的简单相加整体价值只有在运行中才能体现出来整体价值来源于要素的结合方部分只有在整体中才能体现出其价值4.其所持有的基金份额享受收益和承担险的是()。基管理人基托管人基投资者原始东5.资产流动性高的金融机构由净产账面值更加近市场值，所更适()A.市销率数市盈率数市净率数企业价值／息前利润数是指净值(NPV)等于零的折现率，体现了投资金的时间价值总收益倍数已配收益倍内收益率未配利润7.金估值用公式可表示为()。第页基金资净值=项值和其他资价值基金资净值=项值和基用负债基金资净值=项值和其他资价值基用等债基金资净值=全产值基用负债8.评估资产价值=置全价综贬值()的算公。账价值法重成本法成法清价值法9.对司型创业资基而，()第十一条规，业投资企业事家需要重点扶持和鼓励创投资，可以投资额的一定比例抵扣纳税所得额《企所得法》《企业得税法实施条》《关于实施创投资企所税优惠题通知》《国家税总局关有合伙制业资企业人伙人企所税有关题公告》10.(，是指中国根据中国法律注成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起的以人民币对中国内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。内人民币股权投资基金外人民币股权投资基金人币股权投资基金外币权投基金服务构应当在每个季度结束之日起)工作日内向基金业协会报送服务业务情况，每度结束之日起()个内向基金业协报送情报告3104第页15；15；12.全第一家以公司形式运作的业投资金在)成立。英国美国德国荷兰13.权投资基金起源于)。美国英国丹麦日本14.前，我国求股权投资基金代销机构应获()且成(会员。基金从资格；中国证会基金从业资格；中国证券投资基金业协会中国证会基金销售业资格；中国证券投基金业协会中证监会基金销售业务资格；中国证监会15.(是指股权投资基金为护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。保性条款反薄条款随权条款董会席位条款16.列说法正确的()Ⅰ资本市特强调信息披露的及时准和充分Ⅱ中小微企业满足资本市场对信息披露要求成本较高Ⅲ本场门相对高资模相对小的早期企业常不能达到资本市的进入门槛第页Ⅰ、ⅡⅠ、ⅡⅢⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ17.用骗法法集资，以定为“以法有目的”情有)Ⅰ不于生产经营活动者用于生经营活动与筹集金规模明显不成例，致使集资款不能返的Ⅱ霍资款，致集资款不能返还Ⅲ款逃匿的Ⅳ代资金去向，逃避返资金的、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ18.管人应当建立财分离制，)要行独运、分核算Ⅰ募金产与私募基金理固有产间Ⅱ不同私募基金财产之间Ⅲ相同私募基金财产之间Ⅳ募基金财产和其他财产之间Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ19.律尽调报主包()。目企业法律风险的识别、评估和应对建评估目标企业财务健程企基情、管理团、品服务市、展略、融资用风分析第页20.股权投资基金传介材料载过往业绩的，一般应当遵循的则不包()。A.应载完整的业绩记录基合同已生效一段时间如基存期较，登近几的整连业绩应载对未来业绩的预测21.风险评估的础上，基管理通过强内控制建立险防机制主要容包括)。Ⅰ建立企业风评估机构Ⅱ．制定防范或规避风险的措施Ⅲ．建立风险信息反馈机制Ⅳ．制定防范风险奖惩制Ⅰ、ⅡⅣⅠ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ22.下列不属于增值务的主要内容的是)。完善司治结为业提供管理咨询服务提供部关网络改善司经状况下列于市净率倍数的说法不正确的是)。市净率数属于相对估法市率倍数股权价值／资产制造企业和新产业的业合采用种值方法市率倍数股价／股净资产24.经基管理司提业建)，于年正立业公基金业公第页中证券业投资基金公会中证券业协会基金公会25.有责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般()他东的同意。A.全体／以上／以上／以上26.基金终止，()统一接管基金资产。基金清小组基业协会指定的机构律事务所会事务所27.()为场所在地省级行政区域内的企业特是中小微企业提供股权、债权的转让融服的场外交易市。全国中企业股份转让统区性股权交易市场中板主板28.格投资者的具督管理机构规定，合格投资者必备的要素括()Ⅰ风险识别能和承担力Ⅱ投资额不低于规定限额Ⅲ资产规模或者收入水平达一定要ⅠⅡ、、Ⅱ、、第页29.据合指的置信托(约基金合同的内容包括)。Ⅰ股权投资基金份额的登记Ⅱ权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ投基金份额持人大会及常机构Ⅳ．股权投资基金的用与税Ⅰ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ30.标志着业投资在美发成为门行是)美国创业投协会成立。1946195819731976多(20题)判(10题)简(2题)第页：1：2：3：4：5：6：7：8：9：10：：：AC：：D：：：：：：：：A：：：：：：：：1：在股权投资金的投及资后管阶，律师供服务包：基金的资领域、投方向的限制向基金管理人提供咨询服务；在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险；协助基金管理人起草或审阅与基投资有关的法律文件；在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的定，护金在拟投资业中合权益2：人币股投基金指的是据中法在中国境内立的要人民币对中境非公交易股”进行投资的股权投资基金外币股权投资基指的是依据中国外的相关法律在中国外设立主要以币“中国境内的业行投资的权投基金。3：业估值的特点包括：整体不是各部分的单相加整体价值只有在运行中才能现出。整体来于要素的结合方式。部只在整中能现出其价。4：股权投资基投资者也基金份持人，是权资基金出人、基财的所有者，其所持有的基份额享受收益和风险。：于资金，企业的资价值加值：内部益(IRR)是特定点基资金人值资产值现额资金现额，现值于现，体现投资价值。第页：股权投资基的估值是通过对金持有的部产及应担全部负按定的原则和法进行评估与算，最终确定基金产净值(的。式即基资产=项价值总和其产值基用等负债。：待估资价=重置价综合贬值是重置本法的计算公式。：对公司型创业投资基金而言所得税法》第三十一条规定，创业投资企从事国家需重点持鼓励的创业资，以投资额的一比例扣纳税所得额知识运用税收政策，励创业投资基金加早期资：内资人民币股权投资基金，指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、业其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股进行资股权投资基。：服构应每个结束起个工作内向金业会报服务务情况表每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度束日四月向金业会送计告知识：服务业管12：股投资起源于创业投资。在第二次世界大战结束以前，股权投资比较零散，尚不成组织化的力量，也没有成为一个行业1946年成的美国研究与发展公司ARD)，公认是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作知点：股权投基金的起源13：股权投资基金起于美国考点国外权资基金发展史：我国要求代销机构应获得中证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业会会。：保护条款是指股权资基金为保护自身益而设置的要目标公司在行某些可能损害资者益对投资者利有重影的行为时，取得资同意的条款16：就本市场而言，首先，资本市场特别强调信息披露的及时、准确和充分，中小微业想满足资本市场对信息披露的要求，需要花费的成本较高，从而推高了其从资本市场获融资的总体成本；其次，尽管一些国家通过发展多层次资本市场尝试降低企业进入资本场的门槛，但总体而言，资本市场的门槛仍然处于一个相对较高的位置，融资规模相对较小的早期业通常不达到资市的进入槛知点：中小微企业从传统融资渠道获得融资支持存在的障碍17使用诈骗方法法集资，具有下列形之一的，可认定以非占为目”：集后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的肆挥集款致集资不返的携带集资逃匿；将第集资款用于违法犯罪活动的；①抽逃、移，匿产逃避返还金；①隐匿销毁目或搞破、倒闭逃返资的①拒资金去避返还资；①他可以认定非法占有目的18管理人应当建财产分离制度，私基金财产与私基金管理人有财产之间、同私基财之间、私基财和其财之要实行独运、别核。19业务尽职调查报告主要包括企业基本况、理团、产／服、市、发战略融资运用、风险分析等；财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条以交结的体计等法尽调报主包括标业律险识别评估和应对建议20股权投资金宣传推介材料载过往业的，一般应当遵以下原则：①基金已生效一段时间，6个月以；应登整业记；①如存间长，登载近年的整连续业绩，近完整的业绩记录。另外，股权投资基金宣传推材料登基过业的应特别明权资金过业绩不示未表。21：在险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内包：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，建立风险信息反馈机制，制定防范险的奖惩制度。知识点内部控制的作；22股权投资基金被投资企业提供的值服务通常包：①完善司理结；①规范财管系；①企业供管咨询务；提再融资服务①提供部关系网络①上市辅导及并整合。选表述错误23：净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这企业的净资产账面价值更加接近市场价值。例如，银行业的估值通常会用市净率倍数法。C项错误。24：随着基金管理公的增加基市场的发展，10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了国证券业协会基公会，并于年月式，履基金律管职知识：中国券资金协的立与展25：限责任公司有一定的人合性特征，股东之间可以相互转让其有的股权，但对外转让一般需经其他东过半数同意，其他股东有优先受让。：基金终止后，由基金清算小(清人统接管金产：域性股权交易市俗称四板是为场所地级行政区域的企特别中微业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组部分，对促进企特别是中小微企业股权交易融资，鼓励科技新激活间资，强对实体经薄弱节支持，具有极作。第页28：国《证券投资基金法》规定，合格投资者是指达到规定资产模或者收入水平，并且备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和人，合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。从以上规定可以看出，具风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要，合投资者必的个素。知点行政管29：信(契)型金合同主要包括总则、同正与附