投资决策流程

投资决策流程投资决策流程投资决策流程投资决策流程投资决议流程一、流程图二表格1、附件二表一 项目立项登记表项目名称注册地点建即刻间所处阶段注册资本所处行业经营范围主营业务财务概略历史销售状况当年估计销售状况财务规范程度目前股权构造

实质控制人状况产品市场家产链及所处阶段盈余模式项目负责人：填表日期： 年 月 日项目可行性综合评论（由投委会委员填写）同意口2、附件三表二（一） 项目申请上协商会资料查核表 -VC用项目名称序号检核对象主要内容达成状况备注1公司实地观察商业计划书的真切性2净财产、设施审查和财务报表3组织架构和人事档案4会见管理团队管理团队人员素质项目可行性说明5管理团队的经验和专长6管理层成员经验和个性7业务伙伴和前投资者项目公司管理者8成立和停止投资的原由-k/I-k/I,京 工投资决策流程投资决策流程9潜伏客户和供给商市场空间及市场据有率10市场销路11市场潜力的大小和增加速度12原资料价钱、质量和供应渠道13技术专家、行业专家产品性能、技术水平14能否有代替技术或产品15行业和技术的发展趋向16技术的先进性、可行性、靠谱性17同类公司市场价值检查项目公司将来的价值和盈余远景18投入资本所占股份19竞争敌手公司市场竞争力和据有率20管理人员素质21外面行业专家对项目的评估六访谈记录实地走访电话访谈照片录音I录像备注公司高管团队公司客户公司供给商

业务板块盈余模式技术与研发研发系统研发实力研发花费技术成就研发合作研发方向生产与质量生产模式生产能力生产流程与工艺成本管理与控制生产布局质保系统采买系统（含主要供给商）销售与客户销售模式销售业绩销售地区散布主要客户行业与市场行业说明有关政策行业发展状况行业远景与市场容量推断上、下游剖析竞争因素行业格局（含行业地位、竞争敌手、竞争现状）SWOT剖析公司发展战略与将来三年规划投资决策流程投资决策流程投资决策流程投资决策流程六访谈记录实地走访电话访谈照片录音|录像备注公司高管团队公司客户公司供给商主要竞争者行业协会行业专家项目负责人： 项目构成员：基金管理部： 投委会秘书：审查人： 填表日期： 年 月 日3、附件四表三项目资料整顿建议表署名:填表日期:年 月 日表四（一）4、附件五项目申请上决议会资料查核表-VC用投资决策流程投资决策流程表四（二） 表四（二） 项目申请上决议会资料查核表 -PE用投资决策流程投资决策流程表四（二） 表四（二） 项目申请上决议会资料查核表 -PE用项目名称：评估项目达成状况备注项目尽责检查报告项目投资建议书风险评估报告创业者陈说 .口参加口不参加六访谈记录实地走访电话访谈照片录音|录像备注公司高管团队公司客户公司供给商主要竞争者行业协会行业专家项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日投资决策流程投资决策流程投资决策流程投资决策流程项目名称：评估项目达成状况备注项目尽责检查报告项目投资建议书风险评估报告六访谈记录实地走访电话访谈照片录音|录像备注公司高管团队公司客户公司供给商主要竞争者行业协会行业专家项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日5、附件六《项目投资建议书》指导建议第一部分项目剖析投资对象概略投资亮点公司竞争力剖析1、公司主营业务的重点成功因素2、中心竞争优势与弱势剖析3、公司的独到能力与资源揭露团队评论首创人及中心团队成员的介绍与评论公司的组织架构与重点岗位的人员覆盖投资价值剖析公司将来业务发展剖析对标剖析（基准公司对照）财务剖析损益表财产欠债表现金流量表财务展望简要剖析估值及回报剖析敏感性剖析风险评估剖析系统性风险评估经营及管理性风险评估市场风险评估第二部分投资方案融资计划融资方案项目作价及投资本额融资资本使用方向重点条款法律构造设计股权设计目前的法律、股权构造融资后的法律、股权构造退出设计退出方案投资利润剖析上市计划（若退出方式为上市退出则合用该部分）上市方案上市进度安排第三部分结论与投资建议PE用PE用公司基本状况1、注册信息2、历史沿革3、股权构造4、关系公司5、组织架构6、管理团队7、人力资源二、产品与服务1、主营业务2、主要产品3、业务板块4、商业模式（盈余模式）三、技术与研发1、研发系统2、研发实力3、研发花费4、研发合作5、技术成就6、研发方向四、生产与质量1、生产模式2、生产能力3、生产流程与工艺4、成本管理与控制5、生产布局6、质保系统7、采买系统（含主要供给商）五、销售与客户1、销售模式2、销售业绩3、销售地区散布4、主要客户行业与市场1、行业说明2、有关政策3、行业发展状况4、行业远景与市场容量推断5、上、下游剖析6、竞争因素（市场驱动、克制因素）7、行业格局（含行业地位、竞争敌手、竞争现状）8、SWOT剖析公司历史财务数据环保尽责检查结论公司发展战略及将来三年规划十、 本轮融资目的及用途《项目尽责检查报告》指导建议一一VC用公司实地观察、 商业计划书的真切性、净财产、设施审查和财务报表、组织架构和人事档案管理团队观察、 管理团队人员素质、管理团队的经验和专长、管理层成员经验和个性业务伙伴和前投资者、项目公司管理者、成立和停止投资的原由潜伏客户和供给商、 市场空间及市场据有率、市场销路、市场潜力的大小和增加速度、原资料价钱、质量和供给渠道技术专家、行业专家、 产品性能、技术水平、代替技术或产品、行业和技术的发展趋向、技术的先进性、可行性、靠谱性公司综合资信、公司银行的资信状况、专利、案件诉讼同类公司市场价值检查、项目公司将来的价值和盈余远景、投入资本所占股份竞争敌手、公司市场竞争力和据有率、管理人员素质外面行业专家对项目的评估十、 创业者陈说《风险评估报告》指导建议、 财务风险的评估财产质量财务内控制度及流程（财务管理状况）财务基础资料（经会计师事务所审计的近二个年度的审计报告）财务重点数据评估（应收账款、存货真切性、现金流、欠债）重要投资、担保、抵押状况评估重要合同订单状况评估税收状况评估同行业对照评估二、法律风险的评估公司现有法律架构及存续状况评论（公司历史沿革）公司营运与法人治理重要财产产权权属（土地与房产、主要知识产权、特许经营允许及资质）主要合同合法合规状况纳税合法合规状况重要诉讼、仲裁与行政举措评估关系交易状况评论同业竞争评估劳感人事合法合规状况10、法律风险揭露6、附件七《项目投资建议书申明》重点声明自己作为XXXX股份有限公司的投资业务的投资经理、法律事务人员、风险稽核人员，在此向公司做出承诺和申明：.遵守公司“责任、专业、合作、价值”经营理念，仔细负责地达成该项目工作；.投资经理承诺本着勤恳尽责的原则，对拟投资公司进行了深入仔细的尽责检查，并对向投资委员会所供给资料的真切性负所有责任，并将对本项目跟从投资，与投资者共担风险；.法律事务人员承诺做到谨慎，专业，发布职业判断，形成的报告相对客观、真切，正确完好，承诺没有虚假陈说或误导、重要遗漏；.风险稽核人员承诺以客观、独立、专业的主旨，并联合项目公司实质状况，实行了包含抽查、询证、清点等必需的程序，凭证充足、适合，核数报告在所有重要方面客观反应了项目公司财务状况以及经营成就量；.与被投资公司之间不存在任何私下的交易和事项；.已向投委会表露自己与被投资公司之间的全部关系事项；项目负责人：项目核数师：项目法务： 7、附件八表五（）项目投资决议建议登记表

项目名称日期项目负责人所属部门所处阶段上市进度中介机构券商会计师事务所律师事务所项目概略所处行业中心业务中心产品/服务及应用所处家产链及阶段投资方案投资额投资方式公司估值对赌其余项目负责人建议行业容量及成长性管理能力营销能力市场据有率及行业地位对标公司对照评论技术创新及研发管理团队评论"公司家评论其余投资决策流程投资决策流程投资决策流程投资决策流程综合评论署名：财产构成质量财产构成（欠债、权益）营收及毛利率现金流质量净利润项目核数师财务规范性建议有无重要财务风险税务评论综合评论署名：出资及股权重要财产（房地知识产权等）权属环评项目法务意见职工及社保同业竞争关系交易公司治理诉讼仲裁其余

综合评论署名：外面行业专家建议署名：基金管理部建议署名：副主任委员建议署名：主任委员建议署名：表五（二） 投委会委员拟发问题投资决策流程投资决策流程88、附件九投资决策流程投资决策流程88、附件九项目名称日期投委会委员拟发问题署名.:投资决策流程投资决策流程99、附件十投资决策流程投资决策流程表六投资决议委员会委员建议签订表项目名称日期项目负责人所属部门投委会委员建议：同意□