集团公司责任追究问责制度(审批版)实用文档

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集团公司“问责制”实施办法集团公司责任追究问责制度(审批版)实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）一、为了树立全体员工“责任重于泰山”的责任意识,现特制定本“问责制”。二、定义责任追究制:是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度,给公司造成损害或其他不良后果，办文办事超过规定时限，扯皮推诿，耽误工作，造成不良影响及带来损失的，将追究有关责任人的责任。问责制:是指公司对所属各部门和各分公司主要负责人在所管辖的部门或分公司和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，导致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作，或者损害管理相对人的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部审计监督和责任追究的制度。三、责任追究的原则：实事求是认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。四、责任追究范围:适用于集团公司全体员工.五、责任追究的内容:(一）决策责任追究1、公司部门负责人或分公司负责人在制定工作计划和规划各种经营方案等时,没有遵循集体研究决策原则，擅自决策或擅自改变上级领导、集体的决定，给公司造成损失和影响的。2、事后证明，决策人所做出的决策出现明显、低级错误或严重过失并给公司造成严重经济损失的.3、对公司决策不理解、不进行沟通，以消极态度对待工作，效率低下，不能分清工作安排的轻重缓急，造成公司工作开展缓慢的。(二）领导责任追究1、对公司各项规章制度及决定贯彻不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有对策",不履行或不正确履行领导责任,导致各项目标无法完成或出现管理问题，或发生事故等造成不良后果的。2、对本部门、分公司工作职责中的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关,导致未完成各项工作目标的。3、违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的.4、对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报,处理不及时，造成不良后果的。5、违反固定资产管理规定，造成资产损坏、流失的.6、未完成月、年度业务目标，造成部门或分公司严重亏损的。（三）财务方面责任追究1、经费没有做到专款专用，奢侈挥霍、铺张浪费，造成不良影响的。2、挪用、侵吞公司财物的。3、违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的.（四）执行管理责任追究1、工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响公司形象或造成损失的。2、贯彻公司决策不力，不认真解决职责范围内出现的有关问题，违反各项规章制度,造成没有完成公司各项目标的。3、工作不负责，严重违反安全保卫有关规定，发生火灾、财物被盗窃、被毁、触电、中毒、医疗、交通等安全事故，造成生命财产损失的。4、有损于政策和制度的严肃性，处理问题有失公正造成恶劣影响的。5、经公司查证属实,存在不顾公司利益，只站在自身利益出发,搞小团体、小帮派,发布一些不利于整体团结的言论，对公司领导搞背后恶意议论、诋毁、不正面反映意见等行为的。6、在处理应急突发事件问题上，由于措施不得力、方法不得当、处理不及时等造成重大损失的。7、在工作中，对领导、同事、检查人员有打、骂、言语侮辱行为，不服从管理,做影响员工团结的.（五）工作关联责任追究工作关联部门之间、管理部门与一线部门之间、各员工之间在工作上要相互配合，对工作推诿拖延、敷衍、玩忽职守带来损失的.六、责任划分(一）个人责任：按照各岗位职责，明确个人对其职责范围内应承担的责任。（二）领导责任：在其职责范围内对直接主管的工作和下级不正确履行职责造成的损失应负的领导连带责任.七、责任追究的权限公司审计监督部全面负责责任追究工作，代表公司对员工出现的相关责任问题分别给予相应处理.被追究相关责任人有陈述和说明的权利.对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起3日内向做出处理决定的公司决策层或公司董事长、总裁提出陈述和说明。复核、复查决定应当在7个工作日之内作出。八、责任追究的处罚有上述情形之一的，对有关领导、负责人、负有责任的员工，视情节轻重给予以下处罚：责令作出书面检查、通报批评、经济处罚（50元—-5000元）、解聘、调离岗位、调整职务、免职，责令辞职等。追究方式可以单处，也可以并处,发生责任事故的岗位部门或分公司或个人均取消评优资格或取消相关奖金、福利。九、公司所有员工必须遵照本制度检查自己的工作职责，做到事事有落实，人人有责任，各司其责，各负其责，责任明确，违反必究。总裁办2021-4—22中国石油天然气集团公司文件中油计〔⒛10〕10号关于印发《中国石油天然气集团公司投资管理办法》的通知各企事业单位：《中国石油天然气集团公司投资管理办法》已经集团公司常务会议审议通过，现印发给你们,请依照执行。附件:中国石油天然气集团公司投资管理办法目录第一章总则・・……・・：…・1第二章投资管理机构和职责…………2第三章投资项目管理权限……………6第四章投资项目中长期业务发展规划……………10第五章投资项目预可行性研究、可行性研究………11第六章投资项目初步设计…………14第七章年度投资计划………………15第八章专项投资管理………………19第九章投资项目实施……………・:・………………24第十章投资统计与后评价…………26第十一章投资监督与考核…………27第十二章附则:・…………………・29中国石油天然气集团公司投资管理办法第一章总则第-条为加强中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)投资管理，规范投资行为,提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业)的投资管理.集团公司及所属企业控(参）股子公司的投资管理,参照本办法执行。第三条本办法所称投资是集团公司和所属企业为未来获得收益，以现金或资本投入到项目,形成资产或权益的经济行为。本办法所称投资管理，包括投资规划与计划,投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。第四条集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。第五条投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则.（一）“一统一”：统一计划,实行投资“一本账”管理.各级、各类、各种资金来源的投资项目,必须纳入集团公司统一的投资计划,以项目为载体,按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。(二)“三控制”：1。投资总量控制,以规划总量控制年度总量，以年度总量控制业务结构总量,以批复估算、概算控制项目总投资。2.效益标准控制,列入年度投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准,确保投资效益。3.实施过程控制，严格执行项目前期审批程序,未完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作;严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定,确保项目质量。(三）“两挂钩"：1.投资与利润挂钩，新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中.2。投资管理与业绩考核挂钩,将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中.第二章投资管理机构和职责第六条集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部门，其职责是：(一)组织制订集团公司投资管理规章制度,制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等；(二)组织编制集团公司中长期业务发展规划;(三)负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团公司年度投资计划及中长期业务发展规划；(四)按照项目管理权限,组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告；（五）组织编制和下达集团公司年度投资计划，组织投资统计、投资效益分析和项目后评价,负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核,负责提供国内业务有关投资等资料;（六）负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作；（七)负责项目核准用地预审管理;（八)参与集团公司年度财务预算编制,审核年度决算中的投资计划完成情况；（九）指导和监督专业分公司、所属企业投资管理工作。第七条集团公司有关部门负责投资管理相关工作，其中:（一）办公厅组织编制集团公司应急平台建设专项建议规划和年度投资建议计划，负责集团公司机关办公设备审批和管理;（二）财务资产部负责项目核准用地预审以外的土地管理工作，组织国内资产收购项目的资产评估，确定收购参考价格;（三）人事部组织培训设施建设专项建议规划和年度投资建议计划；(四)资本运营部负责无工程建设的股权投资项目管理：组织编制资本运营专项建议规划和年度无工程建设项目股权投资建议计划；按管理权限对海外资产收购项目提出审查意见；(五）安全环保部负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告并获取审批文件，组织编制安全环保专项建议规划，对年度安全环保隐患治理和污染物减排投资安排提出初审意见,组织落实项目安全环保、减排指标；(六)质量管理与节能部组织编制节能节水专项建议规划,对年度节能节水投资安排提出初审意见，组织落实项目节能节水指标;(七)科技管理部组织编制科技专项建议规划和年度科技投资建议计划,按照项目管理权限组织科技项目、集团公司级新技术推广项目审批;（八）信息管理部组织编制信息化建设专项建议规划和年度投资建议计划,按照项目管理权限组织信J急化建设项目审批；(九）矿区服务工作部组织编制矿区服务专项建议规划和年度投资建议计划，按照项目管理权限组织矿区建设项目审批；（十）国际事业部(外事局）负责提出海外防恐安全、社区安全、海外HSE投资项目建议并组织实施，负责向国家报各海外投资项目信息,协助规划计划部上报需国家核准的海外投资项目，负责提供海外业务有关信息资料；(十一)法律事务部按管理权限负责组织资产、股权收购的法律尽职调查和法律论证,审核收购、并购、项目投资协议或合同；(十二)审计、监察和人事部门分别负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查和考核;(十三）集团公司其他管理部门按职责、分工负责投资管理的相关工作。第八条专业分公司投资管理履行以下职责:（一)根据集团公司发展战略和总体规划，负责组织编制本专业一体化建议规划和专项建议规划；（二)组织集团公司总部审批项目的预可行性研究、可行性研究报告初审和初步设计审查;(三）组织在集团公司年度投资额度内,专业分公司权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批;(四)编报专业分公司年度投资建议计划，依据集团公司投资计划,下达专业分公司投资计划；(五）组织投资效益分析，按照项目管理权限组织项目后评价;（六）协助规划计划部开展需上报国家项目的核准工作，组织、指导和督促所属企业开展项目核准所需文件的获取工作;(七）负责本专业投资计划执行情况的监督、检查,（八）指导和监督业务归口企业投资管理工作。第九条所属企业投资管理履行以下职责：（一)组织编报项目预可行性研究（可行性研究报告和初步设计;（二）组织在集团公司年度投资额度内，所属企业权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批；（三）编报年度投资建议计划，依据集团公司、专业分公司投资计划，下达企业投资计划并组织实施；(四）组织上报本企业年度投资决算;(五)组织开展本企业投资统计和项目后评价；(六）负责办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件；（七）负责上报需省级及以下政府主管部门核准、备案的投资项目。第十条专业分公司`所属企业规划计划部门负责归田本单位投资管理工作.∶第三章投资项目管理权限第十一条集团公司根据投资项目性质和规模,划分一类、二类、三类和四类项目，并按项目类别划分管理权限。第十二条一类项目由集团公司常务会审批。其中，紧急、保密性强的特殊海外项目，由集团公司总经理组织有关领导和部门审批.一类项目包括:（亠)国内年产1OO万吨及以上的新油田开发项目,国内年产20亿立方米及以上的新气田开发项目;（二）国内外新建炼油及扩建一次能力项目,新建乙烯及扩建乙烯能力项目，新建及扩建对二甲苯（PX)、对苯二甲酸（PTA）项目;(三)国内新建跨省（自治区、直辖、市，下同)输油及输气干线管网项目,国内新建进口液化天然气接收、储运设施项目;(四)外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、1OO户及以上棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目;（五）集团公司投资5亿美元及以上的本条第（二)项以外的海外新建项目;(六）集团公司投资10亿美元及以上的海外资产收购项目;（七）其他须报集团公司常务会审批的项旧。第十三条:二类项目由规划计划部或相关部门负责审查，集团公司领导审批。二类项目包括:（一）由规划计划部组织审查的项目：1。需上报国家核准、各案的国内外投资项目；2。国内新申请勘查登记的勘探项目,煤层气、油页岩、生物质液体燃料等新能源开发新项目；3。国内投资1亿元及以上油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、销售网络及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目；4。海外投资3OOO万美元及以上销售网络及配套项目；5。投资5OOO万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套)非安装设各购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活基地水电暖等系统配套建设项目;6。国内外油轮购置和更新项目、钻机购置和更新项目、社会通用产品的装各制造项目、生产基地搬迁项目;7。国内外办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目,医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目,小汽车购置项目;8.上述各类项目中涉及有工程建设的股权投资项目；9。集团公司授权管理的其他建设项目.（二)由集团公司相关部门组织审查的项目：1。财务资产部：国内资产收购项目资产评估;2.资本运营部：无工程建设的股权投资项目;3.科技管理部：投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目,投资5OOO万元以下集团公司级新技术推广项目;4.信息管理部：投资1亿元以下集团公司信息化建设项目；5。矿区服务工作部：1OO户以下棚户区危旧房改造项目,投资1O00--5OOO万元矿区非安装设各购置项目，投资20OO-—5OOO万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目.第十四条三类项目由专业分公司审批,包括：(一）风险勘探项目、单井投资1亿元及以上钻井项目;（二)国内年产20—-1OO万吨的新油田开发项目,国内年产5—-亿立方米的新气田开发项目，油气开发现场试验专项项目,投资3OOO万元及以上生产支持性科研项目；(三)国内投资3O00万元—-1亿元的油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目;（四)国内投资1亿元以下成品油油库建设项目；(五）投资2000——5OOO万元工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套)非安装设备购置项目（不包括矿区设备)；(六）除一类、二类以外的海外投资项目；（七）除集团公司审批以外的有工程建设的股权投资项目;(八)集团公司授权管理的其他项目。第十五条四类项目由所属企业审批,包括:(亠）集团公司、专业分公司管理以外的油气田勘探开发项目;(二）国内投资3OOO万元以下的油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、生产支持性科研项目;（三)国内投资⒛00万元以下工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套)非安装设各购置项目、现有生活基地水电暖等系统改造建设项目；(四)国内投资1OO0万元以下矿区非安装设备购置项目;(五）集团公司及专业分公司授权管理的其他项目.第四章投资项目中长期业务发展规划第十六条安排投资项目和制定年度投资计划，应当以中长期业务发展规划(包括滚动规划）为依据.未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、可行性研究,不得列入投资计划.中长期业务发展规划应当确定投资方向和结构，明确重大项目、投资规模和投资效益预期。第十七条中长期业务发展规划每年滚动编制，并应建立相应的投资项目库。集团公司相关部门、专业分公司和所属企业根据需要提出投资项目建议，经规划计划部综合平衡并报总经理办公会审批,列入中长期业务发展规划投资项目库。第十八条规划计划部每年以投资项目库为基础下达项目前期工作计划。未纳入集团公司前期工作计划或本年度投资规模的项目，不得组织立项审批。第五章投资项目预可行性研究、可行性研究第十九条投资项目应当编制预可行性研究报告和可行性研究报告.其中,四类项目、安全环保隐患治理项目以及经批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研究报告；投资5OO万元以下的工程建设项目、单台（套）200万元以下的非安装设各购置项目，可行性研究报告的编制可适当简化。可行性研究报告未经批准，不得开展下一环节的工作。第二十条投资项目预可行性研究、可行性研究报告应当委托具各相应资质的专业机构编制。其中,一类、二类项目一般由规划计划部委托专业分公司组织编制，特殊情况(新领域、新业务、业主尚未明确等)也可由规划计划部直接委托编制；集团公司其他部门组织审查的二类项目,由相关部门委托编制；三类、四类项目分别由专业分公司、所属企业委托编制.第二十一条国内中外合资项目（预)可行性研究报告的编制,应进行招标.在制定招标方案中应合理确定标底和最高标价,报专业分公司预审查后，由专业分公司报规划计划部审查，经集团公司领导批准后，方可按照程序实施招标.招标结果按招标管理权限和程序报审,经批准后，方可按照合同管理程序，办理合同签约事宜。因特殊原因不进行招标的,应按管理权限上报审批。第二十二条编制预可行性研究、可行性研究报告,应当遵循国家有关法律(法规和集团公司有关规定,内容及深度应达到集团公司和行业规定的标准。第二十三条需上报国家主管部闸核准、备案的项目，应按规定编制项目申请报告,并获取有关文件:(亠）规划计划部负责上报需国家核准、各案的国内外投资项目,获取国家主管部门核准批复文件、同意开展前期工作的文件；获取省主管部门对项目前期工作的支持性文件；获取咨询机构对项目申请报告的评估意见;获取国家主管部门用地预审文件；(二）安全环保部负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告并获取审批文件；（三）所属企业负责上报并获取地方各级政府主管部门的用地初审文件，城市规划文件，地震、地质灾害、水土保持、矿产压覆、安全预评价、环境影响评价等专项评价和穿越局部特殊地区等的批复文件。第二十四条需报地方政府主管部门核准、各案的项目，由所属企业负责上报并获取同意开展前期工作的文件、核准批复文件。天然气与管道业务所属企业负责省内的天然气支线管道项目的上报核准、获取核准批复文件;销售业务所属企业负责省内的成品油支线管道项目的上报核准、获取核准批复文件。第二十五条预可行性研究、可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价）执行集团公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数有关规定。在项目终审前,由咨询评估单位对投资估算和经济评价的内容组织复算,必要时委托有资质的第三方机构进行核实.第二十六条预可行性研究、可行性研究报告按以下程序审批,达不到集团公司规定效益标准的项目不得批复.(一)一类项目由所属企业组织预审，上报专业分公司初审,由规划计划部组织审查,涉及本办法第十二条第(六）项的由规划计划部征求资本运营部意见。审查通过后,报集团公司常务会审批.预可行性研究报告已经集团公司常务会审批的，如无重大变化，可行性研究报告可直接报集团公司领导审批。(二）二类项目由所属企业组织预审,上报总部相关部门和专业分由专业分公司初审，规划计划部或相关部门组织审查,海外资产收购项目由规划计划部征求资本运营部意见。审查通过后,报集团公司领导批准。（三）三类项目由所属企业组织初审,专业分公司组织审批,审批文件报规划计划部各案。(四）四类项目由所属企业组织审批,审批文件报专业分公司备案。第二十七条经批准的项目预可行性研究、可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的,或批准超过两年未开展实质性王作的,应按照审批权限重新报批或取消。第六章投资项目初步设计第二十八条工程建设项目初步设计由所属企业根据批准的可行性研究报告,委托具备相应资质的设计单位编制。初步设计内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求。工程建设项目初步设计批准后列入年度投资计划。项目投资必须控制在批准的初步设计概算额度内。第二十九条初步设计按以下规定审批：（一)一类、二类项目,所属企业应将初步设计和概算文件上报专业分公司,同时抄送规划计划部，由专业分公司组织审查,规划计划部会签,报集团公司领导审批.(二）三类项目,由专业分公司组织审批，报规划计划部备案。（三）四类项目,由所属企业组织审批,报专业分公司备案.（四)初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内。超过批准可研估算10％及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审.超过批准可研估算10％以内的,一类、二类项目由规划计划部复审；三类项目由专业分公司复审；四类项目由所属企业复审.项目引进范围变化和办公楼、公寓用房增加规模的,比照前款规定办理.第三十条经批准的项目初步设计，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、概算投资和经济评价等内容发生重大变化,或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消.1第三十一条初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。因物价等变化影响，需调增概算投资的，一类、二类项目由专业分公司初审，规划计划部审查后,超过原批准概算投资5％以内的,报集团公司领导审批；超过原批准概算投资5%～10%的，报集团公司总经理审批;超过10%以上的，报集团公司总经理办公会审定.三类、四类项目分别由专业分公司、所属企业审批。需调减概算投资的,一类、二类、三类项目由专业分公司审批;四类项目由所属企业审批.经批准调整概算投资的项目,要同时调整投资计划。因调整增减的投资规模，原则上在各专业、专项年度投资规模内平衡。第七章年度投资计划第三十二条年度投资计划包括投资框架计划和投资分批计划。框架计划确定年度投资总体安排;分批计划是在框架计划内,根据项目进度确定的执行计划.投资计划内容包括专业投资计划和专项投资计划.第三十三条年度投资框架计划按以下程序（一)规划计划部于每年6月2O日前，明确下一年度投资框架计划的编制要点;8月15日前由所属企业编制完成年度投资框架建议计划.投资框架建议计划报规划计划部,专业投资框架建议计划、专项投资框架建议计划分别报有关专业分公司和相关部门。（二)集团公司相关部门、专业分公司应于9月15日前,分别将专项投资框架建议计划、专业投资框架建议计划报规划计划部.(三)规划计划部应于10月2O日前汇总并综合平衡形成集团公司年度投资框架计划,报总经理办公会审定。第三十四条年度分批投资计划编制和下达按以下要求执行:(一)年度分批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制和项目管理，所属企业根据项目进展情况，分批上报建议计划。专业投资建议计划报有关专业分公司;专项投资建议计划报有关专业分公司或有关部门;综合投资建议计划（含专业、专项计划)报规划计划部。(二）规划计划部汇总编制分批投资计划，报集团公司领导批准后,专业投资计划按项目下达给专业分公司，专业分公司经规划计划部核准后向所属企业按项目下达投资计划;未纳入专业分公司管理的投资计划由规划计划部直接下达给所属企业。规划计划部于12月31日前下达下年度第一批投资计划。（三)对特殊急需安排投资的项目,由规划计划部报集团公司领导批准后，向预算和财务部门提交临时计划安排单，先行拨付资金，再列入分批投资计划。第三十五条列入年度分批投资计划的项目应当符合以下条件：（一)投资包含在年度投资框架计划确定的投资规模内。(二)按管理权限已经履行审批程序：其中，工程建设项目已批复初步设计和概算；其他项目已批复可行性研究报告。第三十六条相关部门、专业分公司、所属企业应当严格按集团公司下达的年度投资计划组织实施,不得擅自变更项目及调整投资。确需调整投资计划的,应当说明理由并按以下程序执行:（一）在下达的投资规模内,需调整投资计划的：1。一类、二类项目年度投资计划调整，由专业分公司统一向规划计划部提出调整建议,经规划计划部审查，报集团公司领导批准后纳入分批投资计划下达。⒉专业分公司、所属企业在集团公司下达投资规模内，可对三类及四类项目年度投资计划进行调整,报规划计划部纳入分批投资计划下达。3.在已下达投资规模内,突发性安全环保隐患治理项目调整，可先行实施,再补充下达调整计划。(二)在下达的投资规模外，需调增项目的,须先经规划计划部平衡确定投资额度，按投资项目管理权限完成项目审批,列入集团公司年度投资计划下达后,才能实施。第三十七条根据年度生产经营形势，需调整集团公司年度投资规模的,由规划计划部编制年度投资调整计划,经集团公司计划主管领导初审后，报总经理办公会批准。第三十八条投资计划资金拨付和结(决）算审查按以下要求执行:（亠）集团公司财务资产部门依据集团公司年度投资计划,分项目、按进度组织拨款。、(二）项目建成后，由承包单位编制项目结算书,所属企业造价管理部门审查，经本单位投资管理部门审核后,财务资产部门办理项目结算。（三）年度财务决算，投资计划完成情况由所属企业规划计划部门和财务资产部门共同填报,同`时上报集团公司规划计划部和财务资产部门审查。集团公司年度财务决算申投资计划完成情况由规划计划部负责审核并签署意见。第三十九条节余和超支投资经专业分公司确认并经规划计划部审核后，节余投资全额留所属企业使用，主要用于安全环保和生产性直接工程,在集团公司确认的额度内，由所属企业提出建议计划，按投资项目管理权限审批，规划计划部下达计划后方可实施;超支投资,按相应规模扣减所属企业当年及今后年度非生产性投资或以零购资金平衡。前款所称节余和超支投资指所属企业已完成决算项目累计节余减去累计超支的资金，正值为节余，负值为超支.第四十条用零购资金安排的零星设各购置和小型一般技措等投资项目,不列入集团公司年度投资计划规模.在额度规模内，由所属企业组织审批和实施,年终在年度财务决算投资完成情况中单独列项.第八章专项投资管理第四十一条国内对外合作投资管理执行以下规定:（一）国内对外合作项目中方年度投资计划,根据国内对外合作发展规划，实施投资总量控制。属于专业分公司管理范围的,纳入各专业分公司年度投资计划管理，由所属企业与联管会充分协商后提出建议计划,上报专业分公司预审，经规划计划部综合平衡，报集团公司总经理办公会审批。(二)需报国家核准、备案的项目由规划计划部按程序办理.第四十二条股权投资管理执行以下规定:(一）股权投资纳入集团公司规划计划和年度投资计划管理.有工程建设股权投资项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计按照投资项目管理权限审批.(二）集团公司及所属企业的控股公司年度投资计划和项目、参股公司增资扩股投资计划纳入集团公司年度投资计划管理，由授权管理单位按照投资项目管理权限报集团公司主管部门审批后，按规定程序表决.第四十三条国内资产收购项目,由财务资产部按照集团公司相关规定组织资产评估，确定收购参考价格。海外资产收购项目由规划计划部征求资本营运部意见。项目可行性研究报告按照投资项目管理权限审批后，列入年度投资计划。第四十四条科技投资管理执行以下规定:(一)属于投资安排的集团公司级重点实验室建设、中试基地建设和科研项目、油气开发现场试、验专项项目和生产支持性科研项目投资计划，根据科技发展规划，实施投资总量控制。由科技管理部根据集团公司科技发展规划和专业分公司、所属企业上报的建议计划，汇总提出年度科技投资建议计划,由规划计划部汇总纳入集团公司年度投资计划上报总经理办公会审定。（二）科技项目应当编制项目立项建议书、开题报告和投资估算,有工程建设内容的中试基地、油气开发现场试验和科研项目,按工程建设投资项目管理,应编制可行性研究报告和初步设计。(三)在集团公司确定的投资方向、重点和总额范围内,投资1亿元及以上集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由规划计划部组织审查;投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由科技管理部组织审查;油气开发现场试验项目和投资3000万元及以上生产支持科研项目由专业分公司审批；3O00万元以下生产支持科研项目由所属企业审批。(四)投资5OOO万元及以上的科技项目审批立项,应有咨询评估机构的评估报告。(五)科技项目开题报告及投资估(概）算审批后方可列入年度投资计划，集团公司级科技项目由科技管理部、油气开发现场试验项目和生产性支持科研项目由专业分公司依据下达计划组织项目实施。项目投资应控制在批准的估（概)算额度内。（六）科技管理部门、专业分公司在申请年度投资计划时，应提交上年科技投资项目的进展报告或评估、验收报告.第四十五条新技术推广专项投资管理执行以下规定:(一)需推广应用的新技术，由科技管理部组织专业分公司、所属企业筛选、评估，提出集团公司级新技术推广投资建议计划，年度投资控制在规划总量之内，由规划计划部综合平衡后纳入集团公司年度投资计划。(二)在集团公司确定的年度新技术推广投资总额内,投资5000万元及以上项目由规划计划部组织审查,5OOO万元以下项目由科技管理部组织审查。(三）科技管理部门、专业分公司在申请年度投资计划时，应提交上年新技术推广投资项目的进展报告或评估、验收报告。（四）集团公司下达新技术推广项目投资计划后,由专业分公司组织实施.第四十六条信息化建设投资管理执行以下规定：(一）集团公司信息化建设实行统一规划、统一标准、统一设计、统一投资、统一建设、统一管理。根据集团公司信息化发展规划,实施投资总量控制；信息管理部根据项目进展情况,提出年度信息化建设投资建议计划，规划计划部综合平衡后纳入集团公司年度投资计划。（二）在集团公司确定的年度信息化建设投资总额内，1亿元及以上信息化建设项目由规划计划部组织审查，1亿元以下的由信息管理部组织审查。(三)信息化建设项目可行性研究报告审批后方可列入集团公司年度投资计划,列入年度投资计划下达后方可进行招投标。(四）需先试点后推广的推广应用信息化项目应完成试点评估验收后,方可批复。（五）集团公司信息化建设项目推广应用的配套工程，由信息管理部组织专业分公司提出配套建设方案，纳入各专业分公司年度投资规模内平衡。第四十七条安全环保隐患治理专项投资管理执行以下规定:（一）年度安全环保隐患治理项目投资规模，由规划计划部会同安全环保、财务和预算部门和专业分公司提出安全环保隐患治理投资建议,报总经理办公会审定.通过安全生产费用安排的资本支出项目,按照投资项目管理权限审批，投资不纳入集团公司年度投资规模，投资计划的上报和下达单独列示。(二）在年度安全环保隐患治理投资总额内,安全环保隐患治理项目由规划计划部、专业分公司、所属企业按审批权限审批。项目审查应征求集团公司安全环保部等相关部门意见。（三)对突发性紧急安全环保隐患治理项目,可先行实施治理,再补办相关手续，其投资在所属企业当年安全环保隐患治理投资规模中平衡。（四）新建、改扩建项目的安全环保设施,应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，其建设投资纳入项目总投资,不在专项投资中安排.第四十八条节能减排专项投资管理执行以下规定：(一）年度节能减排项目专项投资规模,根据集团公司节能减排规划，实施投资总量控制.由规划计划部会同质量管理与节能部、安全环保部、财务资产和预算部门、专业分公司确定.（二）在年度节能减排专项投资总额内，节能减排项目由规划计划部、专业分公司、所属企业按管理权限审批。项目审查应征求集团公司质量管理与节能部、安全环保部等相关部门意见。（三)新建、改扩建项目的节能设施,应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产,其建设投资纳入项目总投资，不在专项投资中安排。第四十九条办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目和医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目,由集团公司审批.其中,5O00平方米及以上项目，报集团公司总经理审批；5O00平方米以下项目,报集团公司计划主管领导审批。第五十条矿区建设投资管理执行以下规定:(亠）矿区建设项目包括与职工生活相关的供排水、供电、供暖、道路、供气、环卫、文体、托幼、公交、医疗卫生、离退休管理等业务的基础设施及服务设施。矿区建设项目均纳入集团公司职工生活基地调整改造专项计划管理.(二)集团公司矿区建设年度投资计划,根据集团公司矿区建设规划，实施投资总量控制。由矿区服务工作部根据集团公司矿区建设规划和所属企业上报建议计划，结合项目进展情况，提出年度矿区建设投资建议计划,油规划计划部综合平衡后纳入集团公司年度投资计划。（三）矿区内医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房比照楼堂馆所项目管理。第五十一条利用信托资金、金融租赁等方式投资建设的项目，投资不纳入集团公司年度投资计划规模,应纳入集团公司规划计划统一管理,按照投资项目管理权限审批,投资计划的上报和下达单独列示。第九章投资项目实施第五十二条投资项目由所属企业按照集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定，负责组织实施.第五十三条未列入集团公司年度投资计划的项目不得实施。对确需提前引进工艺技术才能开展初步设计的项目和长周期设备提前采购项目,在项目可行性研究报告批准后,由所属企业提出申请,经专业分公司初审、规划计划部审查，报集团公司领导审批.第五十四条工程建设项目具备实施条件后,所属企业应当编制开工报告.一类、二类项目开工报告由专业分公司审批，三类、四类项目开工报告由所属企业审批.第五十五条所属企业应根据建设项目的特点选择和本单位管理力量相适应的管理模式。对于实施联合项目管理组（IPMT）、项目管理承包（PMC)、工程总承包(EPC）等管理模式的建设项目,建设单位应履行管理责任，监督承包商严格执行合同，不得以包代管。第五十六条所属企业在可行性研究报告批复后，方可确定项目管理承包商;在项目初步设计和概算批复后,方可确定工程总承包商。承担项目可行性研究报告编制和初步设计的单位,原则上不得成为同一项目的工程总承包商，特殊情况应按投资管理权限报批.第五十七条实行工程总承包的建设项目，工程总承包合同应采用固定总价合同模式，并按照批准的概算控制投资，不能因采用工程总承包模式而增加投资,总包管理费应包含在工程总承包报价中.经批准,项目初步设计与工程总承包为同一承包商的,应在工程总承包合同中约定：由于工程总承包商原因,造成确定工程总承包合同价时的主要工程量大于实际工程量10％及以上的，项目业主在工程结算时应扣减超量部分的工程款。第五十八条经批准选用项目管理承包商的建设项目，项目管理承包商费用不单独列支，可根据管理方式和范围,增加不大于5O％的建设单位管理费.第五十九条投资项目的实施应严格按照集团公司下达的年度投资计划和批准的项目内容及概(预)算执行。项目实施过程中不得随意变更项目内容和建设标准。重大设计变更,应按管理权限报批后方可实施。第六十条所属企业进行项目招标时，应按照不高于批准概算投资额度进行限额招标,超额的作废标处理，特殊情况应按投资管理权限报批。第六十一条投资项目具备竣工验收条件的，应依据国家及行业相关规定进行竣工验收.一类、二类项目由专业分公司组织竣工验收,其中科研、信息、矿区建设等项目由相关部门组织竣工验收;三类、四类项目由所属企业组织竣工验收。需由国家主管部门组织竣工验收的项目,由集团公司报请国家主管部门组织竣工验收。未通过竣工验收的项目，由建设单位组织整改,并重新申请竣工验收。第十章投资统计与后评价第六十二条规划计划部制订统一的投资统计制度,统一投资统计范围和标准，规范投资指标体系和计算方法。所属企业应当按照要求定期上报投资完成情况。第六十三条凡列入集团公司投资计划的工程项目,所属企业应按单项工程统计工程实物量和投资完成额，依照集团公司有关规定上报,并进行跟踪分析。没有构成工程实体的建筑材料、工程预付款应单独列项。‘第六十四条所有投资项目建成投产运营后均应及时组织开展后评价工作,对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上)不能投产项目应组织开展阶段后评价工作。项目后评价按照集团公司建设项目后评价有关规定执行.第六十五条集团公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应有后评价管理部门出具的意见，其中改扩建项目,应有对原项目的后评价报告，作为改扩建项目立项审批的重要依据。第十一章投资监督与考核第六十六条集团公司建立投资计划执行情况季度报告、概算检查、年度计划执行效果分析制度。专业分公司、集团公司有关部门应在每季度第一个月15日前,向规划计划部报告重点项目进展情况和投资计划执行情况。规划计划部汇总形成季度投资执行情况报告。规划计划部制定概算检查计划,组织造价中心或有资质的机构对项目概算审批和执行情况进行复查、抽查和跟踪检查,编制重点项目概算检查报告，并对检查结果进行通报。所属企业每年2月25日前应将上年度的投资计划执行情况报专业分公司,3月15日前专业分公司将投资计划执行情况报规划计划部,4月2O日前规划计划部汇总形成分析报告，并通报执行效果。第六十七条投资项目应当落实回报，投资效益结果应与单位主要领导、投资主管领导、项目主管领导等人员的业绩和单位绩效挂钩,并严格进行考核兑现。投资控制考核细则和投资效益考核办法由规划计划部会同有关部门另行制定。第六十八条集团公司定期开展投资管理工作评优活动,对投资管理先进集体和先进个人，予以表彰和奖励。第六十九条违反本办法规定，有下列行为之一的,予以通报批评,并纳入单位主要领导、投资主管领导、项目主管领导等人员和单位业绩考核