新版装备承制资格现场审查项目和评价标准

A3管控（10）附件6A3管控（10）现场审查项目及评价标准审查内容

审查项目

审查要点

扣分标准

说明A1法人资质(15

a人资质应当符合律法规要求、有效;（51）法资质证书无扣分；b)经营围/业务范武器备科研生2）经范围/业务范围（含许经营范围未覆产许可及其特许经营范覆盖申请承制盖请承制装备扣5分;未覆盖大部分申请制装备装备（包括研、生产、理和技术扣3分未覆盖少部申请承制装备扣2分；务，下同）（5）3注册（实收资本不满申请承制备需c注册（实收本应满足申承制要的扣分。装备的需要（5）

1、法人资质证明件包括法证书证明文件、定代表人（实际控制人证书任职文件等2军队建单位证明件为军队编制表；3、保障性企业:证文件为《军队企业证书》和企业法人营执照》;4军队事单位证明文件为军事业单位编制。A法人资格(70）

A2组织机构（15)▲

a立与本单位性模品相适应健全的组织构；（5）b)管理及职能部门明确工作职、权限并有效履；（5c)组织定本单位发规划和发展略，确立目标和针，制定实计划并配置源（5

1）组织机构不健扣2-5；2未明确理职责扣5部分管理职责明确扣3分；管理责存在交叉不协调扣2；3)未制发展规划扣5分，有发规划但内容符合本单位际扣2分；无展规划落实划扣1分.

该项目审查括：GJB9001B标准.5职责限与沟通款；或GJB9001C标准5。3组织的岗、职责和权限7.4沟通等条款。a立风险评估制度完善风险管机制;（4风险b分确影响发展的外部因素和关方及其要;(3)c)制定对风险和机的措施，把经营风险.（3)

1未建立险评估制度4风管理机制不完善扣2分；2未分析确定响发展的外部因素和关方及其要求扣3分；分、确定不完扣2分3未制定应对风和机遇的施或措施无扣3分；应对措效果不明显2分.

该项目审查括：GJB9001B标准.1产品实现的策、7.2.2与产品有关要求的评审7采购过程有条款;或GJB9001C标准4。1理解组织其环境、4确定相关方及要求、6.1应对风险和遇的措施等款。

审查内容

审查项目A4管理制度（20)

审查要点a）建立健全管理度,包括经管理、技术管理、质管理、人事理务管理保密管理、安管理、环保理等；（15）b)加强理保项管理制度落实）

扣分标准管理度不健现例分制度缺乏可操作性发现一例2)管制度未落实每发现一例

说明1、申请单位土地使用权房屋所有权属于其上级或集团公级机关(或集团公司出具证明文，并提供权证A法人资格（70

A5工作场所(10)

a)具有地使用权与屋所有权证的申请单位权属单位与申请单位致合法有效；租赁地、房屋建的其租赁同应符合法律法要求赁期不于五年（5)b地面积与房屋建面积满足申承制装备的需要(5)

1)不能提土地使用权与房屋所有证书及其他有效证文件的扣5分供的租赁合不符合法律法规求扣3供赁合同但不提供土地使用权房屋所有权权属单位证的扣2分；租赁期少一年扣1分2）地面积和房建筑面积不足申请承制

书复印件;2、正在办理地手续的，提供《建设用地规划许证》及其相证明文件；3、在建设过中尚未取得房屋所有权证《建设程规划许可工程开工许证》和《竣验收报告》证明文件；4史原因尚未房屋有权证装备需要的1—5分。

但申请单位际享有所有的，由房屋管机关或其上机关出具证文件;5软件开发任或小型装备(配套备)研制任务的提国土地使用证或土地租赁同，但需提房屋所有权或房屋租赁合。

B1管理B1管理审查

审查内容

项目

审查要点

扣分标准

说明a建立全专业技术理制度括技术管理标准管理技术文管理以及科研成果管理和术档案管理制度；（10)科技b研发试验经费投每不低于营业务收入的。5％；（5)（20)c)展技术新，具有与请承制装备关专利、科成果或技术新成果等.（5

1发试验经费投=(度研发与1）专业技术管理度不完善，每缺一项扣2分；试验费支出合计/营业务收）×制度缺乏可作性，每发一例扣分；100％；2）研发与试验经未投入扣分；研发试验经2发费的开支围见财政《关于费投入每低0.5％扣1分企业加强研费用财务管的若干意见3)无专、科技和技革新成果，专利、科技（财2007年194号)成果与申请制装备无关扣1—5.新企业和家对研发费入有特殊要求的单，应达到相规定要求。B专业技术资格(250）

B2人力资源（50)★

a制定力资源发展划采取必要措施1）未定人力资源展规划扣分有规划落该项目审查包：予以落实;实措施每发一例扣分；GJB9001B准.2人力资源条款b各类员配备齐全位职责及能要2)无人员位职责扣5分各人员能力要不明或GJB9001C标准。1.2人员、7.1.6求明确；（10)确3分；有职责不够明确发现一例扣1；组织的知识、。2能力、。3意识条款。c）专业技术人员伍的数量构成(包3)业技术人员伍数量不满产品要求扣5分专业结构、识结构、年结构)业务能力构不合理扣分缺少技术头人扣分业能力和综合素质满足申请承装备的需要和综合素不满足要的扣3分；专业类不满足产d)专业术人员和行规定的特殊种品要求，每缺一种专业扣1分；无中（含）以上人员应具有定的资质；（10)职称人员2分；e)制定训计划，实专业技术和关知4业技术员不具备规资格条件每发现一识培训强国防意和质量意识提高员例2分；综合素质业务能力不足要求，每现综合素质和力，并进行效性评价；（10)一扣1分；行规定的特殊种人员不具规定的f制定类人员考核法适时进行考核资质,发现一扣分；评价。（5)5建立质量培训及持上岗的管理制扣3分；无年度培训划扣3计划未落实每发现例扣1分未进行培训的效性评价，发现一例扣分;未提供相关识和人员能提高的证据3分；6)未制人员考核办扣2分有办法但组织实施考核扣2分；考核价效果未达要求扣1分

审查

审查内容

项目

审查要点a）制定设备设施理制度，有效实施；（10）

扣分标准1)未制定备设施管理度扣10分;制度不完善每一项扣2分；度不落实每

说明1、设备：包括加工制造设、工装模具信息化系统等B专业技术资格(250)

B3设备设施(50)

b）建立设备设施账,并进行态管理；现一例1分；（52)未建设备设施台扣2分有台但c设备施的性能精度数和配置应与现状不符,每现一例1分；满足科研生产理合格品的要求3）设备设施的性、精度、数量和配置d)制定备设施维修养计划实施，不满足承制装要求，每发一例扣2；确保其处于好状态(10)4未制定备设施维修养计划扣5分；e）设备设施使用理，应满安全生产、有计划未落实每发现例扣2分;维修保养环境保护等律法规的要;（5）效果未达到求，每发现例扣2分;f）对过程运行环进行分析确定装任5)备设施使用理不满足安生产、务需要控制环境因素;(5)环境保护等求，每发现例扣2分；g)对需控制的环境素进行持续视或6对需控的过程运行境进行分析定时测量持工作环控制的监视测量识扣5分过程运行环控制不满足求记录.（5每现一例扣分；7)保持过程运环境控制的视与测量的记录，发现一例扣分

现场抽查大企业3～50台中型企20～30台;小型企业；设备数少于小型业抽查数量的,全检查2、设:包括研究室实验室、生或修理车间、仓库等作场所通信、输及水、电气、防静电、防电等保障设；现场抽查研室、实验室生产或修理间、仓库等设施少于％;设施少的单位全部检查；3、该项目审查包括:GJB9001B标准.3基础设施、6。4作环境等条款；或GJB9001C标准7基础施、7。1.4过程运行环境款.

审查

审查内容

项目

审查要点a制定测设备(含计量准检定校

扣分标准1未定测量设备理制度扣3分制度不

说明1、计量标准至应抽查；计量标准准与使用管制度有效实施周期检定完善每缺一扣1周期定率和检定格

于20项的，应部检查；和检定合格应满足规定求(10）

率低于规定求，每低于1％扣1分未按规定

2、计量检测设一般应抽查l0～20台；计b建立测设（计量标准)台并进检定或校准发现一例扣1;

量检测设备量较少的，全部检查；进行动态管；(5)

2)未建测量设备台发现一项扣分；

3、该项目审查包:c）测量设备（含量）功能准确度和有账但与现状符，每发现项扣1；

GJB9001B标准.6监视和测设备的控制量值范围等满足申请承装备需要；(10

3)测量备的功能确度和值范围不满

款；d)规定配具有资质的兼职计量足请承制装备求，每发现项扣2；

或GJB9001C标准。5监和测量资条检定管理人；(2）

4)（兼计量检定理人员不具规定

款。e）建立测量设备含计量标）档案，资，每发现一扣1分B

并保证资料全。（3)

5未立测量设备计量准档案2分，专业技术资格（250)

B4测量设备(30

有档案但不整扣1。

审查

审查内容

项目

审查要点a)具有足产品合同求的装备（品）技术标准(规）,严格贯执行;（10)

扣分标准1)提供出申请承制（品)技术标（规范,每发现例扣3分;使用的产技

说明1、本项目要检查申请承制装备（品）的技术标准设计文件、艺文件和技文件b)设计件应全面、确地表述产设计术标（规范不准确每发现一例2；

的完整性、确性、统一；包括策划设计信息以及在造验收使用维护和修时

2提供的申承制产品设文件每发现

开发、试制试验、生产过程形成的要文所必须的技数据和说明足产规定的个问扣分设计文件不足产品规定技

件；技术要求;(20）c)工艺件应满足产设计要求和关标准的规定，有效贯彻;（10)

术要求，每现一例扣1分；3提供的申承制产品工文件每发现个问题扣1分工艺件不符合产设计要求

2、产品技标准（规范），是指与请承制装备有关国家标准、家军用标准行业标准、企业准和产品规，不包括管标准；d)实施术文件管理保其完整确、和相标准的规或未有贯彻每现一

3、设计文，主要包括图样、规范技术B专业技术资格（250)

B5产品标准与技术文件（50

协调、统一清晰；并控技术文件的改;（5)e）各类技术文件及时归档.（5)

例扣分4)术文件管理制度不落实每发现一例扣1分；5技术文件未按定及时归每发现一例扣分.

条件、设计算文件、产试验文件、程更改文件、汇目录（清单、软件资料;4、工艺文件主要包括工总体方(协调方案工艺规生产说书)工艺规卡片)关键工序目标准样（样机、样）、工艺试验文产品检测(检验件(图样)等；5、该项目审包括:GJB9001B标4.2.3文件制、4.2。4记录控制和.1产品实现的策、7。3设计和开发★

7.5生产服务提供7。7技状态管理条款要求；或GJB9001C标准7。5成文信息8。1运行策划和控制、。3产品和服的设计和开、8。5生产和服务供等条款要.

审查内容B专业技术资格(250）

审查项目B6核心技术与关键技术(30B7主要配套单位协作关系（10）B8专业(行业）准入行政许可(10）

审查要点a)具有于所申请承装备(产品的核心技术与关键术供组核心技术与键技术攻关、握情况的证材料；(10）b)加强心技术与关技术研制开成果的管理，包应用、保密转让等;(10）c）合理采用新技新艺、新材料断提高装备研生产修理试验和技服务能力。（10)a)据申请承制备要求,对主配套单位进行识别价选择主要配套单应具备相应的资；（3b)与主配套单位保长期稳定的作关系,按期付款；（3c定控制主要配套品承制质量进度的措施括合同管过监督和产品验验收,并跟踪施对外包过程应进有效控制.（4）a）按法律法规要取得行政可或相关资质;类装备承单位中列器备科研生产许可专（产品目录》的，取得武器装备科研生许可证；）b)国家关部门监督查中未发现大问题,或发现重大问已完成整，持续保持可资质。（5)

扣分标准1)核心技与关键技术10分未识别出核心技术关键技术扣分；不提供掌握核心技术与键技术的证扣5；2)制定核技术与关键术管理制度2分;有制度未落实每现一例扣1分；3提供不出申请承制的品中采用新术、新工艺新材料的，2分。1)未对主配套单位进识别、评价分；选择的要配套单位具备规定资扣分;2未采取与要配套单位持长期稳定协作关系措扣2；措施落实或未按付款每发现一扣1;3）未制定控制主配套产品研制、生产、修理质量和度的措施扣分；措不落实或落实不到位每发现一例1分。1未取得与请承制装备关的行政许或相关资质5分;2近三年国相关部门监检查中发现问题尚未完整改的扣2分受到警或通报批评处罚的3分；受到暂以上处罚的分.

说明1、核心技术是特有的技术素和技能或其组合来创具有自身特的技术,具有创新性和不可复性；2、关键技术是对装备主要能性能及其质量形成过起决定性作的技术；关技术通常是当前业的先进技;关键技术现在具体的装备产品中。该项目审查括GJB9001B标准。1要求（包）、7。4采购等条款；或GJB9001C准质量管理系及其过程、8.4外部供过程、产和服务的控等条款。行政许可项,是指列入家法律法规定范围内的许项目，如全工业产品生许可、强制性产品证、特种设生产许可等

审查

审查内容

项目

审查要点

扣分标准

说明a）分析、理解内部环境对相关素进

1）对内外部环进行分析扣6分未对C质量管理

C1体系策划(50

行监视和评；（10）b)分析相关方的需和期望并监视和评审相关息及要求.（10)c)定质量管理系的范围,包括覆盖的产品和服务类型；（10)d建立施持和持续进质量管理体系，包括需过程及其互作用；(10）e)在相职能、层次质量管理体所需的过程建立量目标；）f)确定量管理体系更策划，对客提出的特殊要作出策划，组织实施.(5）

相关因素进监视和评审4分；2分析理解相关的需求和期不全面扣3分；未监视和审相关信及要求扣3；3）确定质量管体系的范围,体覆盖的产品和服的类型不全,每缺一项扣分;4对过程识不全面每发现一个题扣2分；过程相作用不明确发现一个问扣分；5）建立质量目扣3；质量目不落实或未实现发现一个问扣2；6对质量管体系变更策不到位扣3分，变更策划未效组织实施2分,对顾提出的特殊要求作出策划扣分

1、C1~C8审查项目总体说明1)C1～C8审查项所列内容审查要点，场对质量管体系的审查,应按GJB9001B/GJB9001C标准要求行；2）现场审查发质量管理体的问题，应根据其严重度开具质量理体系一般符合项或严重不合项报告;3)现审查发现2个（含）上严重不符项的,项为“不格”；2、该项目审查包：GJB9001B标准。1总要求5.4.1质量目标5。4。2策划等条款或JB9001C准4组织环境6策划等条款。（450)

a制质量管理体系件质量方针1规定编制的量管理体系件每缺少一质量目标质量手册序文件和业指导书种3分；

该项目审查括:GJB9001B标准应用2引用文件、3术语和等；（102质管理体系文不满足标准求，每定义、4。1要求、。2.1总则、4.2。2量C2

b）质量管理体系件应符合JB9001《质

发现一个问扣1;

手册等条款体系文件

量管理体系求》标准要;(10）3）质量管理系文件与本位情况不符c)质量理体系文件与本单位实情况每发现一个问扣1;相适应,覆盖申承制的全部备,并满足军4）提供的质量理体系文件版本无效扣5

或标准1范围2范性引用文件、3术语和定义、7.5成文信息等条款。(30)

方要求和法法规要求；（5)

分文件审手续不完备每发现一个题扣d)质量理体系文件编制审核准、1分。更改换版审等应合要求提的版本现行有效.

领导(50)▲过领导(50)▲过程控审查内容

审查项目

审查要点

扣分标准

说明C质量管理(450)

a）最高管理者及理层应履管理承诺，C3发挥对质量管理系的领导作；（15)b高管理者及管理应以顾客为注焦点，不断增顾客满意；(13）作用c最管理者及理层应制定施和保持质量方针）d高管理者及管理应确定并提所需的资源建立实施保和持续改进量管理体系。（10）a）对装备或产品研、生产理试过程进行策、实施和控（20)b）装备或产品设和开发的划、输入、控制(审、验证确认等）输出、更改制、新产品制和试验等符合相关规要求;（50)C4组织实施控制标准化通用量特性、软件工化、技术状、风险管理关重特性（件）关键过程，保质量持续定；（30)d装备产品的生产理过程应受其（200）标识和可追性顾客或部供方的财产防护后的活动更改控制符合相关规★要求(50）e）装备或产品的合格输出得到控制，并建立不合品审理系统（10）f应对购和外包过实施控制包编制合格供方录;明确控制类型、程度和提供给外部供的信息采购新设计发产品保外部提供过程产品和务符合要求。（40a）制定质量检验理制度,配备具有独立行使权力的量检验机构（兼职检人C5员;（10）

1）最高管理者及理层未履管理承诺扣5；质量管理体的领导作用挥不到位扣分；2高管理者及管理层重视顾客要每发现一个问题扣2分;顾客不满意每现一例扣2分；3制质量方针扣分;质量方针未得有效实施和保持每现一个问题3分；4)未定并提供所的资源扣3分;因资源保障不落实影响质管理体系的立实施持和持续进,每发现一个问扣2分。1）未对装备或产科研、生、修理、试过程进行策划每现一例扣5分；实施和控制到位每发现一例扣3分2备或品设计和开的策划入评审、验证、认等）、输、更改控制新产品试制和试验控制到位每发现个问题扣3分；3装或产品的标化通质量特性软件工程化、技术态、风险管、关重特性件)和关键过程控制不位每发现一问题扣3；4）装备或产品的产修理过控制标和可追溯性顾客或部供方的财、防交付后的活和更改控制到位每发现个问题扣3分;5装备或品的不合格未得到有效制每发现一个问题3分；未建不合格品审系统扣分；审理系统不善每发现一问题扣3；6)采和外包过程格供方名录控制的型、程度和提供外部供方的息及采购新设开发产品控制不位每发现一问题扣3分1制质量检验管制度扣分;未配备有独立行使权力质量检验机或专(兼验人员3分;检验人员不具资质扣3分

该项目审查括GJB9001B标准5.1管理承诺、。2以顾客为关注点、5.3质量方针等条款；或GJB9001C标准5.1领导作和承诺、5方针和.1。1总则（资）等条款。1、该目主要是指备科研、生、试验、修理技术服务等程控制包括策划、设计发、试制、验、采购和包、生产、合格品控制过程.2、该目审查包括GJB9001B标准总要（外)。1产品现的策划设计和开发采购7生产和务提供。7技状态管理、8.3不合格的控制等关条款要求实施控的内容或GJB9001C标准8运行策和控制、8。3产品和务的设计和发、8.4外部提供的过程产品和服务控制、8。5生产和服务供8不合格出的控制等条款要求施控制的内。该项目审查括：质量检验（50★

b编制备或产品接准则明检验要求；（10c）实施检验活动保持完整准确的检验原始录或检验报（15d）装备或产品出检验试验,出具合格证明、检验和验结果文件技术状态更文件,并按相关规定行包装和识.（15)

2)未制装备或产接收准则每发现一处扣分；GJB9001B准.4购产品验证、接受准则不用每发现一扣2分；8.2.4产的监视和测等条款；3）未提供检验原记录或检报告扣5；检验或GJB9001C标8产品和服务放记录每发现个问题扣2分。行条款4）提供不出产品格证明每例扣2分；检验试验结果记不满足产品求每发现一扣分；术状态更改件不符合规每发现一处2分；未按相关规定进包装和标识发现一处扣分。

审查

审查内容C质量

项目C6

审查要点a)建立量信息管理度，明确质信息控制要求;）b建立量信息系统括计算机硬和软件;现质量信管理规范、制度化和序化;（2

扣分标准1）未建立质量信管理制度扣2分，未明确质信息控制要求扣分;2)未建质量信息系扣2分；3未行质量信息收集传递处理贮存和应用，每发现一处1分；

说明该项目审查括：GJB9001B标准.5质量信息条管理（450）

质量信息（10）

c）对质量信息进收集递、处理存和应用;）d定与质量管理体相关的内部外部沟通。(2）

4未确定与量管理体相关的内部外部沟通要款；扣1分；沟通不顺扣1分或GJB9001C标准7.4沟通7。6质量信息条。

a）确定监视、测、分析和价的对象、方法和时机确保其有效；）b析和评价监视和量获得的数和信息；(5)c)策划实施内部审,获取量管理体

1）未确定监视、量、分析和评价的对象方法和时机每发现一问题扣分；2未对监视测量获得据和信息进分析和评价4分；未应用于体、过程、产品和服务的进每发现一例扣分；

该项目审查括GJB9001B标准。6理评审8。C7绩效评价(30

系绩效和有性的信息；(103）未按策划时间间隔进内部审核扣8分内审工d)策划实施管理评，评审的输、输作不规范每发一个问题扣分；内发现问题纠不到出满足要求（10）位发现一例1分；4）未按规定时间隔进行管理评审扣分；管评审的输入、输不满足要求每发现一例2分；管理审改进措施不实每发现一扣2；对改措施落实情未进行跟踪验证每发现例扣2分.

1总、8.2.2内部审核8。2。3过程的监视测量8.4据分析、8。5改等条款；或GJB9001C标准9.1监视、测量分析和评价9.2部审核9。3管评审等条款

审查

审查内容C质量管理（450）

项目C8质量改进（30)▲

审查要点a)识别选择改进的会，并策划实施改进行动;）b采取施消除产生合格的原因避免类似问题再发生；（5)c)实施术归零和/或管理归零；）d立并运行产品和务故障报告析和纠正措施系；（5e）制定并实施质管理体系度改进计划，对完成况进行评价（5）f)实施续改进，确质量管理体持续的适宜性、分性和有效。(5

扣分标准1)未识和选择改进机会每发现个问题扣1分；2未针对产生不格的原因取措施每发一例扣分;类似问题次发生每发现一例扣分；3发生质量问题未实技术归零和或管归零每发现一扣2;4未建立并运行品和服务障报告分析纠正措施系统5分;系统不善或运行不常每发现一个问题1分；5）未制定质量管体系年度改进计划扣5分，改进计划不实每发现一问题扣分；对成情况未进行评扣2；

说明该项目审查括：GJB9001B标准.3不合格品制、8。5改进等条款或GJB9001C标准10.1总不合格和纠正措、10.3持续改进等条款.6)持续进措施不落每发现一例2分。a依据家队有关务会计管理法律法规和本位情况，建健全财务管制D财务资金状况（80)

D1财务管理制度（10)

度般包括财务计内部控制财务预算管理、财务核、成本管理债权债务管务电算化管资金管理务报告会计监督和会计档等财务管理度（5)b采取施保财务计管理制度落实。（5

1)财务理制度未建扣分；制度不整，每缺少一种度扣2分2）财务会计管理度未能有效落实，每发一例扣1。

审查

审查内容

项目D2财务机构与会计人员

审查要点a根据计业务和申承制装备需设置合理的财机构规定务机构及计人员的职责;(3)b)财务构负责人(会计主管人员备会计师以上业技术职务格或者从事计工作三年以经历。（2)

扣分标准1)务机构不健扣1分财务机构其职责不明确,每发现一扣1分;2）财务机构负责不具备规定资格扣2分。

说明军内单位财部门配备按队要求执行(05）D财务资金状况

D3资金运营状况

a)立完善的经管理机制,保持经济收入稳定增长（5）b加强本控制和经管理资保障能力满足申请制装备的需；c)编制提供经过审的近三年完的财务会计报告括会计报表计报表附和财务情况说数据应当实确）e务指标应达到下要求或国内类单位的平均及上水平

1）经营管理机制健全扣2分近三每个年度经营亏扣1—3；2）成本控制和经管理不规范每发现一个问题扣1分资金保障力不满足要扣1—3分;3）未提供近年财务会计告扣15分，务会计报告经过审计扣10分审计报告有留意见扣分,“否定意"或“拒绝发意见"扣5分会计表计报表注和财务说书，

1集团公司有下属子公的单位除供合并报表，还应提供单位的单户表；2申请单位册不足三年按注册限提供财务会报告和审计告；3务指标价采用三年计平均数计方法；4国内同行财务指标参见国委当年发布的《企绩效评价标值5技术创新业或只有产研发投入而（80（50）★D4资产管理状况(10)

1）净资产收益率6.0%（32）总资产周转率.5次；（33）资产负债率％；(4）4）速动比率80；(35）销售(业）增长11％;(3)6）资本保值增值105.0％。(4a)占有国有资的申请单位包括企事业单位，下)应完善国资产管理制；按规定申办国资产产权登提供产权登记机关颁发的国有资产产登记证》;特殊情况,应提供符合规的有效证文件；（5)b)无国资产的单位建立资产管制度并落实，资规模应满足请承制装备需要。（5

每缺少一种3分；财会计报告数不准确每发现一例扣分；4）财务指标不达,净资产益率、速动率、销售（业)增长率、本保值增值率每低于1％扣0.5分;资产负债率每于1%扣分;总资产周转低于0。1次扣0.5分1）未建立国有资管理制度扣3；未办理国有资产产登记证书或能提供有效明文件的扣分；有资产登记量与现状不符扣1－3分；2无国有资单位未建资产管理制扣3分;资产不满足申承制装备需要扣2-5分。

尚无产品销的企业及其他特情况的企业经军种装备部军委关部门分管关装备的内设构认可，可当调整相关标值；6、军内单位提供队审计（财务部门）机关出具的计报告或批。

审查

审查内容

项目

审查要点

扣分标准

说明DD5财务相关资金经费状况管理（80)（05）

a)依据关规定，严装备经费（括预付款)理，专款用，不得扣、挪用、留；（5)b)采取效措施确保金投入或拨后安全使用。（5

1)装备费（包括预款）管理不,每发现一例扣分；2)金投入或拨后发生了财安全等问题每发现一例2.E履约信用(80

E1遵纪守法(15）★

a织开展法制教育员工法律意识(5）b格执行国家法律规和军队有装备管理的规定求，各类经活动和装备研、生产、修理技术服务规运作,法经营；(5)c三年无因违法经受到刑事处或者责令停产停销许可或者执照较数额罚款等行处罚，并提近年内在营活动中没有重违法记录的面声明。（5）

1）未制定法教育计划扣3分；未施法制教育扣分；法教育未达到期效果扣3分；2）发生了严违法违纪行,受到相应处罚扣5分；3)不能提近3年内在经营活中没有重大法记录的书声明扣分。

近3年内在经营活动中没有大违法记录的书面声由位法定代表人签署加盖单位印章

审查

审查内容

项目

审查要点a）定装备或产要求，组织审，并针对险制定控制施（5)

扣分标准1)组织合同评审每发现一扣1分未制定合同完计划扣分

说明该项目审查括：GJB9001B标准.2与顾客有关的程、E2合同

b）定合同履行度计划，合安排资源，2）未合同进度交产品每发一例，保产品生产度；延期1月之内扣1分；期1—3个月（）c）织装备研制产转阶段重节点审查，之内扣2分延3个月（不含）上扣3分；现影响合同度的问题，及时采取措解决(53)发现一影响合同进的问题且未d）持与顾客经性的沟通，关系装备或采取相应措施扣分；

7。5.7交付、8.2。1顾客满等条款；或G准8.2品和服务的求、8.6产和服务的放行、9。1.2顾客满意等条款履行(25)

品重大的事采取有关应措施；（5)e)合同履期间出现的响装备或产功能性能的更改应按规定事征得顾客同。(5）

4与顾客沟不顺畅每发一例扣2分，发现关系装或产品重大项采取应急施不及时或效扣2分；5对合同履期间出现的响装备或产品功能性能更改每发现例扣2分，未按E履约信用（80)

规定事先征顾客同意每现一例扣2分.1）未制定装备术保障计划分；技1、技术服务保工作,包括场技术术保障机制健全扣—2分未按定开展培训维修保质问题处理质量信装备技术保工作扣分;息收与处理，以产品延寿、役等；E3

a）建立技术保障制；制定实施装备技保障计划，确保术保障工作时、有效；（5)

2）技术服务保不及时、质差,每发2、该项目审查括：现一例扣1分;顾客诉未采取解措施的，GJB9001B标准。5.8交付后的活动技术服务保障

b）装备或产品用过程中发的问题，应时采取调查处理和报告措施，并验其有效.（5

每发现一例1。

款；或GJB9001C标8。5.5交付后的活条款（10)

审查

审查内容

项目

审查要点

扣分标准

说明列入军品价管理目录范的装备、E履约信用（80)

E4产品报价（05)E5社会责任(25)

a)贯彻家、军队有军品价格的策法规，如1）有申报军品格项目,但未提供相实申报军品格；资料，每发一例扣分;b)三年的品报价与合价格的差额超过2)报军品价格差额20％～25%扣1分；20％.（2)超过5扣2分。1）未建立安全产管理制度分；发a)建立执行安全生的规章制度落安全生生重大伤亡故尚未完成改的扣5；产意识教