TS体系内审检查表优质资料

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XXXXTS体系内审检查表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）XX/QR-03质量管理体系内部审核检查表管理过程（MP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)管理过程、支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123M1体系策划总经理质量管理体系的适宜性、充分性和有效性质量管理体系策划控制程序KY/QP-20061.24.1本公司的质量方针、质量目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的ISO/TS16949：2021质量管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。1输入：ISO/TS16942021要求，顾客要求，法律、法规要求，公司战略/目标，对产品/过程性能数据的评估，过去的经验教训，识别的改进机会或体系的变更输出：形成文件的质量管理体系：识别的质量管理体系过程（包括外包过程）及其应用、过程有效运行及控制的准则和方法，质量方针、质量目标/经营计划，组织机构设置和职责权限分配，所需资源的提供，持续改进质量管理体系过程的识别及其应用总经理过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制质量管理体系策划控制程序KY/QP-2006质量手册KY/QM-2006程序文件和第三层次文件4.1提供ISO/TS16949：2021质量管理体系过程清单、流程图、过程相互作用矩阵表、过程与ISO/TS16949：2021条款对应关系矩阵图，质量手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。质量手册描述了识别的外包过程：镀锌、达克罗、镀硬铬、热处理、滚丝、外圆磨加工等。采取采购控制形式控制。1质量方针总经理文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通，质量手册KY/QM-20065.34.1质量方针文件化：科技创新，生产一流产品；持续改进，满足顾客要求。质量方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。1质量目标总经理达标情况质量手册KY/QM-20065.4质量目标文件化：①成品一次交验合格率98%，后二年年递增0.5%；②交货后不合格品率＜300PPM，后二年年递减50PPM；③顾客满意率90%，后二年年递增1%。并且分解建立了部门质量目标，考核结果显示基本达标。1职责、权限和沟通总经理有否规定职责权限，沟通过程的建立和有效实施质量手册KY/QM-20065.5质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检验员、内审员等职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。1资源提供总经理是否确保所需资源的获得基础设施和工作环境控制程序KY/QP5.6-2006监视和测量装置控制程序KY/QP-7.6-2006培训控制程序KY/QP-2006员工激励管理办法KY/QZ-.4-20066.16.26.36.4厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足产品符合性所需技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、内审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100％。12测量、分析成品一次交验合格率98%，后二年递增0.5%交货不合格品率＜300PPM,后二年递减50PPM，顾客满意率90%,后二年递增1%，员工满意率85%质量手册KY/QM-2006顾客满意度测量控制程序KY/QP-2006产品的监视和测量控制程序KY/QP-2006数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.17.2考核统计显示：装配成品一次交验合格率：2006年10月-2006年11月为100%，2007年3月-2007年4月为100%；交货后不合格品率0PPM，无售后退货和顾客投诉，已达到顾客要求。顾客满意率97.67%。员工满意率83％，已达标。1内部审核审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-2006制造过程审核控制程序KY/QP.2-2006产品审核控制程序KY/QP.3-2006策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和产品审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.6策划编制了管理评审控制程序和管评计划，符合标准要求。7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006策划并形成持续改进控制程序，符合标准要求。进行质量目标、产品合格率、顾客/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到的信息、数据统计分析、制定措施实施改进。考核统计显示持续改进项目实施率100％。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006策划并形成纠正和预防措施控制程序，符合标准要求。实施见管评等其他过程的审核。1文件控制综合办文件受控率100％文件控制程序KY/QP-20064编制了质量手册，程序文件24个和第三层次文件23个，记录105种，符合标准要求。有《文件控制程序》，文件受控率100％。1记录控制综合办记录控制有效率100％记录控制程序KY/QP-20064策划编制了《记录控制程序》，符合标准要求。记录控制实施符合规定，控制有效率100%。1M2经营计划总经理经营计划目标完成率100％产品成本质量损失率＜0.5％经营计划管理办法KY/QZ.1-2006质量成本控制程序KY/QP.1-2006.1.1考核统计显示已按进度完成经营计划，经营计划目标完成率100％。1输入：公司现状、市场调研、顾客要求、法律法规要求，以往经营绩效，经营理念输出：经营计划，质量目标管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析技质部质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.4有完成情况统计，质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。有内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析。质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006经营计划的各项目标体现了持续改进，经考核已按进度实现。针对顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办的控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006计划完成情况统计等的控制符合规定，控制有效率100％。内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等的控制符合规定，控制有效率100％。1M3管理评审总经理输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.6编制了《管理评审控制程序》对管评进行了策划，提供管评计划。7月8日补充记录：已于2007年7月3日由总经理主持了管评，输入包含了标准要求的9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中。1输入：管评计划，审核结果，顾客反馈，过程的业绩和产品的符合性，预防和纠正措施状况，以往管理评审的跟踪措施，可能影响质量管理体系的变更，改进的建议，对实际的和潜在的售后失效及其影响的分析，设计和开发的测量分析结果汇总输出：管理评审报告，改进（质量管理体系及其过程有效性改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求等）措施/计划及其跟踪检查记录内部审核管理者代表是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-20067月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：管评输出的改进决定和措施有：1.还需加强质量意识的宣传教育，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源(技术工程人员、高级技工)还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系的数据分析和使用方面表现出不足,需要加强过程信息数据的收集、分析和利用。在实施过程中。1纠正和预防措施技质部评审纠正和预防措施状况纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-20067月8日补充记录：对纠正和预防措施的状况进行了评审。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办的控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006管理评审计划的控制符合规定，控制有效率100％。7月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等的控制也符合规定。1M4内部审核管理者代表审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-2006制造过程审核控制程序KY/QP.2-2006产品审核控制程序KY/QP.3-2006有内审方案（年度计划）/实施计划。正在按计划实施。7月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核计划实施率100％，对6月份内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。1输入：审核方案、计划，ISO/TS16949：2021标准、本公司体系文件、相关法律法规和标准，顾客要求、顾客反馈（包括抱怨），外部审核结果输出：审核报告（体系内审报告、制造过程审核报告、产品审核报告），不合格报告，纠正和纠正措施及其跟踪验证记录管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：体系（6月）/产品/制造过程内审结果已提交管理评审，进行了评审。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：对审核发现的不符合项责任部门分析原因采取措施纠正、改进，实施率100％。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-20067月8日补充记录：对3月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办的控制有效率100％记录控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和预防措施的跟踪验证记录等的控制符合规定，控制有效率100％。1M5持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006考核统计显示持续改进项目实施率100％。1输入：改进项目，质量方针、质量目标考评结果，审核结果，管理评审输出，数据分析结果，合理化建议输出：持续改进计划/措施及其实施结果管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审，输出3项改进决定，已制定了改进计划及其措施，在实施过程。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日日补充记录：内审已覆盖该过程。不合格报告的纠正和预防措施实施率100％。1数据分析技质部信息数据的收集、传递、分析和使用数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.4有质量目标完成情况考核结果统计、主要采购产品合格率统计分析、顾客满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-20067月8日补充记录：对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办的控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006管评输出的改进计划等的控制符合规定，控制有效率100％。1M6纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％，纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006考核统计显示纠正和预防措施的实施率100％。1输入：顾客抱怨和投诉及满意度测量结果分析，审核发现，管理评审输出，数据分析输出，过程监视和测量结果，内、外部的不合格品评审结果，退货/拒收产品试验分析结果输出：纠正和预防措施的制定和实施管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月内审发现的不符合项，责任部门已分析原因采取措施纠正、改进，纠正和预防措施的实施率100％。1数据分析技质部质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.4有质量目标完成情况考核结果统计、主要采购产品合格率统计分析、顾客满意统计分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率的统计分析等，尚能就数据分析识别的问题应要求责任部门采取相应的预防/纠正措施。质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办的控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006纠正和预防措施实施表（8D报告）等的控制符合规定，控制有效率100％。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXXXX/QR-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（C0P）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C1报价/合同/订单评审供销部报价及时率100％，合同/订单及时评审率100％与顾客有关的过程控制程序KY/QP7.2-20067.2考核统计显示：报价及时率100％，合同/订单及时评审率100％。1输入：顾客要求（产品资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），法律、法规要求风险评估输出：报价单，合同/订单，技术协议顾客要求（法律、法规要求，顾客特殊要求，公司附加要求）识别和确定供销部合同/订单及时评审率100％，与顾客有关的过程控制程序KY/QP7.2-2006考核统计显示：合同/订单及时评审率100％，合同履约率100％，合同若有更改能及时通知相关部门。1供销部合同确认、更改的顾客沟通有效性，顾客反馈、抱怨的传递及时性、处理有效性与顾客有关的过程控制程序KY/QP7.2-2006能有效地就合同确认/合同更改与顾客沟通。对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，如对电子邮件及时传递和妥善处理，公司暂无顾客投诉。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006控制符合规定（使用处有相关文件，文件已经审批、有编号和版本状态标识等），受控率100％1记录控制综合办的控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006合同/订单及其评审记录等的控制符合规定，控制有效率100％。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％，纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006对内审、过程监视、顾客反馈发现的问题进行原因分析，制定并实施纠正措施。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006根据顾客反馈寻求改进机会持续改进。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXXXX/QR-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C2制造过程设计和开发技质部（多方论证小组/项目小组）过程设计开发成功率100％，进度执行率100％，工程规范及其更改的评审时间<10天成品一次检验合格率98％，过程能力指数Cpk>1.33，PPAP通过率（顾客要求时）100％产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP.1-2006生产件批准控制程序KY/QP.3-01-2006测量系统分析控制程序KY/QP-20067.3考核统计显示：过程设计开发成功率100％，进度执行率100％，工程规范及其更改的评审时间5天，成品一次检验合格率>99.01％（总评99.66%和99.62%），过程能力指数Cpk>1.33，PPAP通过率（顾客要求时）100％1输入：顾客要求（顾客的图纸/技术资/样件、顾客指定的特殊特性等），标杆技术指标，以往设计开发经验，法律、法规要求输出：设计开发任务书，工艺文件（规范图样、过程流程图/布局、PFMEA、控制计划、作业指导书、过程批准接收准则等），APQP/PPAP资料设计和开发策划技质部（多方论证小组/项目小组）有策划且符合要求，采用多方论证方法产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006.1提供APQP策划表，符合要求。提供的APQP策划表和APQP小组成员及职责分配表等资料显示制造过程设计开发采用了多方论证方法。1设计和开发输入技质部（多方论证小组/项目小组）输入充分、适宜并评审，防错方法采用适当，特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP.1-2006.2.3提供的产品要求记录单、产品设计开发任务书、产品与过程特殊特性明细表等资料表明输入充分、适宜；提供的产品过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。提供的APQP策划文件资料显示采用了适当的防错方法。提供的产品与过程特殊特性明细表、PPAP文件等资料表明特殊特性已确定且包括在控制计划中、符号标识符合规定。1设计和开发输出技质部（多方论证小组/项目小组）输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证，得到批准产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006生产件批准控制程序KY/QP.3-01-2006潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP.1-2006.2查见PPAP文件资料（包含PFMEA、SPC、控制计划、规范、图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接收准则等，表明输出形成文件且内容符合要求、形式能对照输入进行验证。提供的PPAP等文件资料显示输出已得到批准。1设计和开发评审、验证、确认和更改控制技质部（多方论证小组/项目小组）按策划实施评审、验证、确认，更改控制符合要求，报告监视结果并输入管理评审产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006提供的产品过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按策划实施评审。未曾发生更改情况。已报告监视结果并输入管理评审。1场地、设施、设备有效性评价技质部（多方论证小组/项目小组）实施评价，有效性（材料转移优化，工序增值）产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-20066.3提供的APQP策划资料显示已进行场地、设施、设备有效性评价，并提出了改进意见。编制了应急计划。1产品安全等要求评审技质部（多方论证小组/项目小组）符合法律、法规、顾客特殊要求产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006提供的产品要求记录单及多方论证小组会议记录已评审产品要求包括产品安全，符合法律、法规、顾客特殊要求。1数据分析技质部质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-2006数据分析控制程序KY/QP8.4-2006.78.4提供的APQP和PPAP的文件资料表明对设计开发的有关信息、数据进行了收集、统计和分析，质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％。1管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：设计和开发的测量分析结果汇总已输入管理评审，管评对该过程进行了评审。1文件控制综合办/技质部受控率100％文件控制程序KY/QP-20064控制符合规定，技术文件准确率、文件受控率为100％。1记录控制综合办的控制有效率100％记录控制程序KY/QP-20064过程设计和开发评审、验证和确认记录、MSA记录等等的控制符合规定，控制有效率100％。1人力资源综合办有任职资格评定记录，培训上岗率100％，培训计划实施率100％员工满意率80％培训控制程序KY/QP-2006员工激励办法KY/QZ-.4-20066.2.4设计人员、实验室人员配置和岗位能力基本满足设计开发要求。培训上岗率100％。培训计划实施率100％。员工满意度调查结果为员工满意率87％。有员工奖惩记录。1设计和开发过程监测技质部/总经理特定阶段的测量规定，分析，汇总结果报告并输入管评产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-2006产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-20067.17.3APQP策划表规定了特定阶段测量要求，产品图样/风险评估/PFEMA/CP/SPC/MSA/流程图/控制计划等评审的会议纪要和阶段“检查表”等表明按规定进行测量、分析，结果将汇总输入管评。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％，纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006MSA记录记载：对MSA结果提示的重复性大于再现性，说明人员的变差较大，需要培训。已采取了对相关人员进行培训的措施并验证有效，实施率100％。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006经营计划对人力资源有改进计划。7月8日补充记录：管评输出有研发人力资源需充实提高的改进决定和措施。以上尚在实施进程中。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXXXX/QR-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C3产品生产生产部成品一次检验合格率98％，生产计划按时完成率100%，设备完好率95％，工装完好率95％，5S现场管理考核检查得分>90分7.5考核统计显示：成品一次检验合格率>99.01％（总评99.66%和99.62%），生产计划按时完成率100%，设备完好率100%，工装完好率100%，5S现场管理考核检查得分>91.5分，均已达标1输入：、输出：合格产品采购控制供销部供货及时率100％，采购产品合格率99％，顾客生产中断包括售后退货发生次数<1次/1个供方/年采购控制程序KY/QP7.4-20067.4统计考核显示：供货及时率100％。采购产品合格率除2006年12月98.67%，其余均>99％。顾客生产中断包括售后退货发生次数为0。未能提供滚丝、镀锌、镀硬铬、热处理工序外包供方进行评价的证据。查07年6月12日向玉环双源合金铸造厂订购UFP卡钳及支架订货单缺交货日期及质量要求。13进货验证技质部错检、漏检、错判率0，采购产品合格率99％产品的监视和测量控制程序KY/QP-2006检验规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检验规定KY/QZ-7.1.7错检、漏检、错判率0，采购产品合格率>99.31％。查2006年12月24日UFP卡钳毛坯进货检验记录，与检验规范对照，缺供方材质分析报告的证据。13设备管理生产部/车间设备完好率95％，工装完好率95％基础设施和工作环境控制程序KY/QP6.3/4-2006设备管理制度KY/QZ-6.3-01-2006工装管理制度KY/QZ-6.3-03-2006.4.5设备完好率、工装完好率考核结果均为100％。提供设备台帐，现场设备运转正常，有维修、维护保养记录。建立了工装、模具台帐，实施工装、模具验收并记录，查见工均装完好。编制了“关键设备易损件、刀磨具供方明细表”1现场管理生产部/车间5S现场管理考核检查得分>90分生产环境管理规定KY/QZ-6.4-01-20066.4按5S管理要求实施生产现场管理，2006年9月至今考核检查得分>91.5分。1生产计划生产部订单驱动的“准时”计划，生产计划按时完成率100%生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006.6依订单和库存情况制定生产计划。生产计划按时完成率100%。1标识和可追溯性生产部/技质部标识和可追溯性实施符合情况生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006现场查看，产品及其检验状态标识实施基本符合《生产和服务提供控制程序》的规定。查2007年6月4日UFP卡钳工序流转卡，有第5道工序加工数，合格数54只记录，而产品批号，投料数栏军空缺。13顾客财产控制生产部符合控制要求生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006.1除图纸外无其他顾客财产，对顾客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管。1产品防护生产部/车间在线/库存产品完好生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006生产过程产品用周转箱及挂车存放，搬运采用手推平板车或手工搬运。现场查看，在线/库存产品完好。1监测装置控制技质部监测装置校检率100％，MSA实施率100％，GGR＜30%监视和测量装置控制程序KY/QP7.6-2006测量系统分析控制程序KY/QP-2006自制检测设备管理规定KY/QZ-7.6-01-2006实验室管理办法KY/QZ--20067.6有监测装置周捡计划，有校准/验证记录。提供的PPAP资料有MSA实施记录，实施率100％。GRR＜30%。生产现场，操作工对UFP卡钳实施低压密封性全检，未能提供该测试台调试有效的证据。13过程检验与试验技质部/车间错检、漏检、错判率0，产品的监视和测量控制程序KY/QP-2006检验规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检验规定KY/QZ-7.1.错检、漏检、错判率均为0。查07年6月1日～12日首巡检记录，均合格，而周转箱中有缺料、夹砂、气孔10余只卡钳属不合格。13最终检验与试验技质部交货后不合格品率：＜300PPM，错检、漏检、错判率0产品的监视和测量控制程序KY/QP-2006检验规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检验规定KY/QZ-7.1.考核统计显示：交货后不合格品率0，错检、漏检、错判率0。1不合格品控制技质部不合格品及时处置率100％，返工产品再检验率100％，不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100％不合格品控制程序KY/QP8.3-20068.3考核统计显示：不合格品及时处置率100％，返工产品再检验率100％，不合格品评审制定的纠正/预防措施实施率100％能做到不合格品不转序/不入库/不出厂，基本能及时标识隔离、评审处置。查二金工07年6月1日～6月12日不合格品记录：有一位员工加工5060活塞400只，钻孔深21只，报废率达5.25%，未有评审记录。13制造过程的监视和测量生产部制造过程能力或性能保持，过程事件记录，应急计划启动生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006应急计划KY/QZ-6.3..1能保持PPAP提交时顾客对过程能力或性能的要求，按控制计划控制制造过程。暂无过程事件。有应急计划，因未发生紧急情况而未曾启动。1产品审核技质部审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％产品审核控制程序KY/QP.3-2006.3已按产品审核控制程序和产品审核指导书进行2次产品审核（06年12月、07年6月），审核结果将输入管理评审，已对存在问题提出整改要求。第二次产品质量指数较第一次有所提高。审核计划实施率100％，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％。1制造过程审核技质部审核计划实施率100％，纠正和预防措施实施率100％制造过程审核控制程序KY/QP.2-2006.26月8～9日已按制造过程审核控制程序进行产品审核，审核结果将）输入管理评审。过程能力好。审核计划实施率100％，纠正和预防措施实施率100％。1人力资源综合办培训上岗率100％，培训计划实施率100％，员工满意率85％培训控制程序KY/QP-2006员工激励办法KY/QZ-.4-20066.2.4技术人员和操作员工配置能基本满足产品符合性所需，编制了岗位任职要求，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、等的资格确认或任命资料；编制培训计划并较有效实施。考核结果：培训上岗率100％、培训计划实施率100％、员工满意率83％。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-20064大多作业指导书等工艺文件在生产现场可获得，但：数控车床在加工UFP-12活塞A面外圆及拉槽，未能提供该工序机加工卡片3记录控制综合办录控制有效率100％记录控制程序KY/QP-20064检验报告单等录控制符合规定，控制有效率100％。1管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006对第一次内审发现的不合格进行了原因分析，制定并实施纠正措施，验证有效，实施率100％。持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006管评输出有体系及其过程有效性、资源需求等的改进决定和措施，改进正在实施中〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXXXX/QR-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C4产品交付供销部交货后不合格品率＜300PPM，交付及时率100％，附加运费率<2％7.2考核统计显示：交货后不合格品率0。交付及时率100％。附加运费0。能满足顾客交付要求。1输入：合同/订单/销售计划（发货清单）的交付要求输出：符合顾客要求数量的合格产品，按顾客要求的合格证明材料和票据，发货交运行为质量成本财务部/供销部附加运费、退货等不良成本质量成本控制程序KY/QP5.6-2006.1.1附加运费0，无退货。1标识和可追溯性生产部/仓库标识和可追溯性实施符合规定生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006批次管理办法KY/QZ--2006现场查看，标识实施符合《生产和服务提供控制程序》和《批次管理办法》规定。1生产部/仓库交付产品完好，收、发货差错率0生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-2006交付产品完好；交货后无退货。收、发货差错率0。1技质部不合格品评审处置及时性（2天内），返工产品有再检验记录，及时准确标识不合格品状态不合格品控制程序KY/QP8.3-20068.3对交付不合格品采取退货或经顾客批准让步接受（至今未有退货情况）。如发生交货后不合格品将作好记录，及时传递给责任部门进行原因分析，实施纠正/预防措施，并跟踪验证；并视情将实施结果反馈给顾客；按顾客要求及时妥善处置。1管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析技质部质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-20068.4能收集、传递相关信息数据，统计分析交货后不合格品率和外部不良质量成本等。质量目标考核统计执行率100％。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006通过顾客沟通收集、分析顾客反馈信息持续改进。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006对顾客反馈进行原因分析，并实施纠正和预防措施，实施率100％。1记录控制综合办的控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006合同/订单和发出产品通知单等该过程相关记录的控制符合规定，控制有效率100％。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXXXX/QR-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2021条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C5顾客反馈供销部顾客满意率90％，顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率100％与顾客有关的过程控制程序KY/QP7.2-2006顾客满意度测量控制程序KY/QP-2006.1.7.8顾客满意率达97.2%，已达标。建立顾客沟通记录（包括抱怨），对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效处理，顾客满意。顾客信息反馈的纠正/预防措施实施率100％。1数据分析供销部质量目标考核统计执行率100％，数据分析所引发的改进/纠正和预防措施实施率100％顾客满意度测量控制程序KY/QP-2006数据分析控制程序KY/QP8.4-2006.7采取上门走访、、Email、顾客/图纸等要求评审和发放顾客满意度调查表等方式收集顾客信息，对顾客信息（包括抱怨）等能及时传递、有效处理，达到顾客满意。发放顾客满意度调查表进行调查，顾客满意率97.2%。1管理评审总经理是否评审该过程，输出改进措施按时完成率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-20065.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核是否覆盖该过程，不合格报告的纠正和预防措施实施率100％内部审核控制程序KY/QP-20067月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析原因采取纠正措施，实施率100％。1持续改进总经理持续改进项目实施率100％持续改进控制程序KY/QP-2006通过顾客沟通、满意度调查等方式获取顾客满意信息，针对顾客反馈分析原因采取措施持续改进。针对顾客满意度调查中显示的顾客希望价格更低，拟想方设法挖潜，在确保产品质量的前提下千方百计降低成本以满足顾客期望。1纠正和预防措施技质部纠正和预防措施的实施率100％纠正和预防措施控制程序KY/QP/3-2006对顾客反馈的纠正和预防措施的实施率100％。1文件控制综合办受控率100％文件控制程序KY/QP-2006对顾客提供的图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管，文件受控率100％。1记录控制综合办录控制有效率100％记录控制程序KY/QP-2006顾客满意度调查表等控制有效率100％1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件(243995F4F彏;209965204刄i8n查阅现场检查总则总则环境管理体系文件4.4.4文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆与管理体系相关的文件有多少?◆与受审核部门相关的文件是多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?√√?`HV3787993F7鏷404739E19鸙26270669E暞2939572D3狓√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?√√◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?√√管理手册质量手册21274531A匚249306162慢

2707869C6槆200194E33丳7'401119CAF鲯◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?◆管理手册是否包括管理体系的范围。◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。◆管理手册是否引用或包括程序文件。◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求
1203814F9D依

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323527E60繠354778A95誕检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查21805552D唭387729774靴t15管理手册质量手册◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。√文件控制文件控制文件控制24846610E愎20827515B兛m3832595B5閵d,360088CA8貨文件和资料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?◆是否规定了文件夹的保管办法?◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?√√√√√√√[q239535D91嶑b266326808栈369019025逥359248C54豔2582364DF擟√√√◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期？√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：253776321挡m2144353C3參235065BD2寒2967373E9珩s334148286芆>管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场.K244845FA4徤3422285AE薮t$US检查文件控制文件控制文件控制文件和资料控制◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？ERU3475FC痼32798801E耞394969A48驈2172054D8哘◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√记录控制289497115焕38156950C锌z226135855塕T324367EB4纴记录控制记录记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?√√√√

V280566D98涘30735780F砏333298231舱400279C5B鱛2225156EB囫√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款3503188D7裗)408359F83龃3377683F0菰231445A68婨,ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查记录控制记录控制记录325217F09缉285026F56潖b3065077BA瞺%338608444葄a记录和记录管理◆记录管理的实况◆是否对记录进行清理,列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?√√√√√√=392189932餲316287B8C箌W343078603蘃29226722A爪2269858AA墪390499889颉√√√5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层3860396CB雋x34669876D蝭3118179CD种3734891E4釤h

p审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款N37710934E鍎209965204刄i8nOHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。◆是否为每项活动提供充分的资源。√√?`HV3787993F7鏷404739E19鸙26270669E暞2939572D3狓√5.2以顾客、和相关方为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?√√√√5.3管理方针5.321274531A匚249306162慢

2707869C6槆200194E33丳7'401119CAF鲯质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆是否制定了文化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?√√◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的√√
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323527E60繠354778A95誕注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO900121805552D唭387729774靴t15条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针24846610E愎20827515B兛m3832595B5閵d,360088CA8貨4.2职业健康方针◆管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规模。◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。◆是否与公司的其他方针一致。√√◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的?◆采取了哪些方式?◆询问员工，看员工是否了解管理方针?◆为公众如何获得管理方针?√√[q239535D91嶑b266326808栈369019025逥359248C54豔2582364DF擟√√√√◆管理方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?√◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定?√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：领导层审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期内审员：管理体系要求检查内容253776321挡m2144353C3參235065BD2寒2967373E9珩s334148286芆>是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场.K244845FA4徤3422285AE薮t$US检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆管理方针的评审与修订◆最高管理者是否定期评审过管理方针?◆如何对管理方针进行修订?◆评审、修订的依据是什么?√ERU3475FC痼32798801E耞215415425吥√√√◆是否建立了环境因素识别和评价的程序◆有无环境因素识别和评价的程序?◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?√√◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素?◆是否规定了识别的范围和对象?◆是否有环境因素的清单?◆受审核部门的环境因素有哪些?√√√√√;3351282E8苨376999343鍃22555963D7揗399329BFC鯼353828A36訶◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别◆是否规定了识别环境因素的方法?◆方法是否适宜?◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?√√√√◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了环境因素的七种类型?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。sS{iY;220725638嘸25197626D扭注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：管理部审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：、管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款379779459鑙2073250FC僼\#367228F72轲251136219戙aISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查环境因素环境因素◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?◆有无重大环境因素清单?◆评价结果是否合理?5314487AD8竘3708490DC郜33596833C茼

368068FC6迆22603584B塋257286480撀◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?√√√√√◆如何对重大环境因素的控制进行策划◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?◆对重大环境因素的控制措施有哪些?◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?√√√√√◆环境因素的住处能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?38508966C陬g;&321727DAC綬€210945266剦√√◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素◆哪些重大环境因素列入目标和指标?◆其他环境因素如何控制?√√√对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?2064850A8储37530929A銚6c402949D66鵦O 318107C42籂√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：管理部审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：、管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册$273456AD1櫑406569ED0黐+K327037FBF羿317267BEE篮216255479呹条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划2117952BB劻6W"408259F79齹&292167220爠

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?√√√√t278766CE4泤y300247548畈=3323481D2臒322577E01縁22156568C嚌◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?√√√√◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?◆有无重大危险源及其风险清单?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?√√√√h/^S3529889E2觢384239617阗√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：管理部审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：、管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录2475160AF悯3395884A6蒦g30555775B睛234965BC8寈uI282386E4E湎手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制U238585D32崲203704F92侒a358298BF5诵38954982A頪的策划◆如何对风险控制进行策划◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?√√√√◆危险源及其风险的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?√√◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险◆哪些重大风险列入管理目标?◆其他风险如何控制?√2528262C2拂\y@\)D√法律法规和其他要求法律和其他要求法律和其他要求◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?◆程序是否明确了获得法规的渠道?◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?◆该程序是否规定了对法规变更处的跟踪及负责人?◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?√H243045EF0廰+?326197F6B罫Z363608E08踈$√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：管理部审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：、管理体系要求检查内容是否适用+3588CC裌274306B26欦'403789DBA鶺3940199E9駩348518823蠣参考文件检查方法检查结果记录手册条款ISO9001条款I