煤矿安全风险分级管控工作责任体系优质资料

煤矿安全风险分级管控工作责任体系优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）煤矿安全风险分级管控工作责任体系优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）矿属各单位：为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理“红线”意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制定《+++煤矿安全风险分级管控工作责任体系》。一、工作目标贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到一级标准。二、组织机构（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成分管范围内的工作。组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导成员：机关科室负责人及区队主要负责人（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安检科科长马广兴兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联系人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。1.体系办公室主任：副主任：成员：2.辨识评估小组组长：副组长：成员：3.风险管控小组组长：成员：4.组织保障小组组长：副组长：成员：5.信息管理小组组长：副组长：成员：矿属各部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核办法。三、职责划分（一）矿长职责1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。2.每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施，完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（二）党委书记职责1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。2.协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。3.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（三）安全副矿长职责1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。（四）生产副矿长职责1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（五）总工程师职责1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。3.分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。5.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。（六）机电副矿长职责1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（七）经营副矿长职责1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。2.负责、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（八）纪委书记职责负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（九）采掘副总职责协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十）机电副总职责协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十一）通风副总职责协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十二）地测副总职责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十三）各单位职责1.根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。2.分系统分专业配合“1+4”专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。5.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。（十四）施工区队职责在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。（十五）施工班组职责对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。（十六）固定岗位人员职责1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。四、实施办法在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。五、“1+4”模式安全风险辨识评估实施要求（一）年度专项辨识评估1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；2.辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、区队；3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；5.各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（二）专项辨识评估专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；（2）辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；（3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；（3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。六、安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件6）七、工作要求（一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。（二）“1+4”模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。（三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统科室负责存档管理。（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和记录。（五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。八、考核奖惩在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前毖后、治病救人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。（一）奖励1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级肯定的，对主要管理部门月度“双基”考核总分奖励1分。3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据工作的难易程度和推进效果对月度“双基”考核总分奖励0.5-1分。（二）惩戒1.各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度安全“双基”各扣2分/次；无记录或记录造假，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。2.安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级领导或公司领导批评的单位，月度安全“双基”考核扣1分/次。4.因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责任单位负责人、系统部室负责人进行责任追究、通报批评，情节严重的实施诫勉谈话。九、本体系自下发之日起执行。附件：1.+++煤矿安全风险分级管控工作制度2.风险矩阵表3.+++煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账4.+++煤矿重大安全风险评估表5.+++煤矿重大安全风险清单6.安全风险分级管控工作流程图7.应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表8.+++煤矿安全风险公告制度9.+++煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案10.+++煤矿安全风险培训制度11.专项辨识评估报告模板附件1：为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。第一章安全风险辨识第一条安全风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。第二条安全风险辨识术语和定义1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。2.安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。3.风险辨识：对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。4.风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5.风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。6.可能导致的事故类型：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第三条安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第五条安全风险评估的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）。第六条安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。第七条安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：①可行性；②安全性；③可靠性；选择风险控制措施时应包括：①工程技术措施；②管理措施；③培训教育措施；④个体防护措施；⑤应急处置措施。第八条安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（具体见附件6）第二章安全风险管控第一条管控措施实施要求1.根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照“定人员、定职责、定资金、定时间”的四定原则落实管控措施。2.根据矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板的现场管理工作由相关生产区队负责）。第二条安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：1.月检查评估分析（1）月检组织：矿长；（2）月检频次：一次；（3）月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；（4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。（5）月检其他要求：安检科负责根据会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。2.旬检查评估分析（1）旬检组织：分管矿领导；（2）旬检频次：一次；（3）旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一并召开；（4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（5）旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。第三条现场检查要求1.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中体现出来。2.安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条公告警示制度要求（具体见附件8）1.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。2.安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3.安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第五条保障措施落实1.信息管理安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理，实现对风险点的在线监测和对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处理，确保风险点万无一失。2.教育培训安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训。（具体见附件8）第三章保障措施为了保证安全风险分级管控工作的顺利开展，要求各级管理人员尽责尽职，依照工作责任体系领导小组、体系办的要求，认真开展安全风险分级管控“1+4安全风险辨识评估管控”工作。第一条未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣2分；年度辨识结果未按照要求进行应用的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣1分。第二条未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的，扣责任单位月度安全“双基”考核1分/条;专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行应用的，扣责任单位月度安全“双基”考核0.5分/条。第三条安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任单位月度安全“双基”考核1分/条;人员不符合要求的，扣责任单位月度安全“双基”考核0.1分/人。第四条矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的，纳入矿正职对副职考核。第五条各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，执行落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响的，严格进行责任追究。第六条本制度自下发之日起执行。附件2：风险矩阵图表风险矩阵较大风险(二级)重大风险(一级)有效类别赋值后果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险（三级）61218243036A6多人死亡（三人或三人以上）500万以上51015202530B51-2人死亡4812162024C4多人受严重伤害10万-100万369121518D31人受严重伤害1万-10万低风险（四级）24681012E22000-1万123456F11人受轻微伤害0-2000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注不可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性18-36重大风险一级估计从不发生10年内可能发生1次5年内可能发生1次每年可能发生发生可能性的衡量9-16较大风险二级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年≥10/1年发生频率量化3-8一般风险三级1-2低风险四级附件3：+++煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账风险点（任务）风险点（工序）安全风险描述风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准直接责任人直接管理人员监管部门监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级附件4：+++煤矿重大安全风险评估表序号风险地点风险描述风险类型风险评估可能性损失风险值风险等级附件5：+++煤矿重大安全风险清单表序号风险地点风险描述风险类型管控措施附件6：安全风险分级管控工作流程图附件6：安全风险分级管控工作流程图成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法开始成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法开始风险辨识（“风险辨识（“1+4”模式安全风险评估），形成风险辨识数据库根据风险辨识数据库，对风险进行评估分级根据风险辨识数据库，对风险进行评估分级重大安全风险清单及相应的管控措施制定风险管控措施重大安全风险清单及相应的管控措施制定风险管控措施培训、执行、落实培训、执行、落实审核、跟进，修订完善审核、跟进，修订完善（检查风险辨识和评估的全面性、准确性，评估管控措施的有效性）专项风险辨识评估报告专项风险辨识评估报告否风险辨识评估是否准确、全面否风险辨识评估是否准确、全面辨识评估辨识评估结果应用辨识评估结果应用是否全面，并体现在相关文件化资料中否否管控措施辨识评估结果应用是否全面，并体现在相关文件化资料中否否管控措施是否有效管控措施实施（危险区域限员管理+现场检查+定期检查+公告警示）管控措施实施（危险区域限员管理+现场检查+定期检查+公告警示）结束结束结束结束附件7：应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表应用单位变更内容分管领导应用条款工作任务原条款内容应用条款内容工作重点管理措施附件8：+++煤矿安全风险公告制度为全面提高矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。一、公告的内容1.重大安全风险清单和相应的管控措施，主要包括重大安全风险、管控责任人和主要管控措施等。2.矿井存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施等。3.岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告等。4.重大安全风险区域作业人员上限。二、公告的方式和职责划分1.重大安全风险清单和相应的管控措施，由安检科负责在井口动态信息公示屏上公告。2.矿井存在的主要风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信息化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时间贯彻学习，达到每位员工都了解矿井风险点的基本情况及防范、应急对策的要求。3.岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位工手中，起到告知作用。“岗位风险告知卡”的制作，由安检科提供制作模板，各区队安排专人分岗位制作，各系统科室审核把关后下发。4.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告等。如果此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作公告内容，各系统科室审核把关，采用800mm*600mm施工图版框规范吊挂在现场合适位置。5.安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单位具体负责。三、实施要求1.公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位负责及时更新，并留存档案。2.所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏的，除原价赔偿外，按“三违”进行考核。3.严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险，使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常识，做到自觉遵遵守，相互监督。四、本制度自下发之日起执行。附件9：+++煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案为确保矿井重大安全风险管控措施落到实处，起到实效，达到有效控制重大安全风险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》有关要求，结合矿井实际，特制定本方案。一、工作目标，将矿井存在的重大安全风险控制在可接受的范围内，杜绝轻伤及以上人身事故和三级及以上非伤亡事故，实现矿井安全生产的目标二、工作小组组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导成员：机关科室负责人及区队主要负责人三、工作内容及责任划分重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，具体责任划分如下：（一）矿长牵头负责重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（二）党委书记负责按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设，监督落实重大安全风险管控措施实施情况，发现问题安排相关人员及时整改。（三）安全副矿长副负责安全管理、职业卫生、安全培训等方面重大事项、重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（四）生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（五）总工程师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（六）机电副矿长负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（七）经营副矿长负责其他方面的重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（八）生产技术科具体负责火灾、顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；机电科具体负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；安检科具体负责安全管理、职业卫生重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（九）其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责科室做好矿井重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（十）各区队重点将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场，并及时将落实过程中存在的问题及建议反馈到系统科室或矿领导。（十一）系统科室或矿领导根据重大安全风险管控措施实施过程中存在问题和建议，及时补充完善重大安全风险管控措施。四、工作时间2021年5月20日至2021年度辨识工作结束，在此期间持续落实各项管控措施，至于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时间内落实到位。五、资金投用管理（一）重大安全风险管控措施实施专项资金来源重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大安全风险管控措施实施的资金。坚持“按需投入”的原则，将重大安全风险管控措施实施资金统一列入矿井安全费用，从安全费用中划拨用于重大安全风险管控措施实施。重大安全风险管控措施资金做到专款专用，专人管理，不得改变用途。（二）重大安全风险管控措施实施专项资金使用范围矿井制定的控制重大安全风险的管控措施。（三）重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理1.重大安全风险管控措施实施专项资金，主要用于涉及到资金投入的重大安全风险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控措施实施专项资金结余的，可结转到下月使用。2.矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负总责。3.安全副矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用负分管责任，包括费用使用计划、控制、审核及综合协调等。4.经营矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用、财务建账、物资供应、结算管理负责。5.总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。6.机电矿长对矿井机电设备的安全防护设备设施、矿井供电系统的安全防护设备设施、电费、矿井运输（提升）系统的安全防护设备设施等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。7.其他分管矿长对分管业务范围内的重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。8.安检科对全矿重大安全风险管控措施实施专项资金的计划、使用管理、总体协调负牵头责任。9.企管科负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作。10.正龙煤业财务部门对重大安全风险管控措施实施专项资金负财务管理责任。11.生产技术科、通防科、机电科对业务范围内涉及专项资金的设备、设施、材料等，负审核、审批责任，并加强日常监督管理。12.供应科负责重大安全风险管控措施实施专项资金中物资的计划、采购、储备、供应等日常管理工作。13.重大安全风险管控措施实施所需材料费用申请应当实事求是，调拨的材料费用必须专款专用。凡是在申请中弄虚作假的，一律不予受理，情况严重的，予以通报批评。凡挤占、挪用重大安全风险管控措施实施材料费用的，经发现，收回全部材料费用，并追究有关单位和人员的责任。14.重大安全风险管控措施实施专项资金统一列入安全费用中。六、其他要求（一）合理组织人员，有计划性实施。各单位根据矿井年度和专项辨识制定的重大安全风险管控措施实施要求，积极安排合理组织，有时间节点的必须提前谋划，制定计划，需要购买材料设备的，提前上报购买计划，并积极协调沟通，确保材料设备及时到位；现场持续落实的措施，要常态化落实管理，确保人员组织到位，有计划性实施。（二）强化指导服务，保障技术资金到位。矿井各级管理人员必须履行好岗位职责，强化指导服务意识，管理好分管系统工作的同时还要落实好监督责任，力争做到每个系统制定的重大安全风险管控措施，上有矿领导牵头，下能够落实到现场，形成“矿领导牵头+科室指导服务+区队落实”的管控模式，确保技术资金及时到位。（三）严格过程管控，力争取得实效。加强过程管理，做到针对矿井存在的重大安全风险制定的每条措施，都有人员监督、落实，让每个人员都能高度认识到管控措施实施的重要性，加强过程管控考核，力争取得安全风险可控的效果。附件10：+++煤矿安全风险培训制度为加强矿井风险培训和技能培训，确保管理层和每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施，杜绝或减少人身伤亡事故，依据国家煤矿安全监察局下发《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的相关要求，结合矿井实际，特制订本制度。一、安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训，实施要求如下：（一）入井人员和地面关键岗位人员培训1.培训对象：入井人员和地面关键岗位人员；2.培训内容：年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施；3.组织单位：培训办、安检科、各单位；4.培训形式：各单位结合本单位实际情况，根据矿井下发的培训计划和培训大纲，由单位负责人或技术负责人具体负责，利用周学习日或自行安排的专题学习时间进行集中学习，并做好记录；5.培训频次：年度辨识评估后举行一次培训；专项安全风险辨识评估工作结束后，各有关单位举行一次培训；6.培训资料整理：各单位依据矿井下发的培训计划与大纲，合理安排课程，制定教案及课件，做好考勤，并组织考试，建档留存考勤表、考试卷及成绩单等资料。（二）参与安全风险辨识评估工作的人员培训1.培训对象：矿长、分管矿领导和各系统科室、各区队参与评估人员；2.培训内容：安全风险辨识评估技术；3.组织单位：培训办、安检科；4.组织形式：集中组织培训或自学；5.培训频次：每半年一次；6.培训资料整理：培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩等由实施单位负责整理，并建档留存。二、安全风险培训工作各单位必须履行好岗位职责，合理安排学习时间，除组织好本单位的培训学习，留存好相关培训资料外，还必须按时参加矿井层面组织的安全风险培训课程。三、培训办做好安全风险培训工作的过程监督、指导和考核工作，确保安全风险培训工作落到实处，取得实效，确保矿井各级管理人员和每名员工都能熟练矿井安全风险的基本情况及防范、应急措施。四、本制度自下发之日起执行。附件11:专项辨识评估报告模板一、概况二、评估标准三、风险辨识评估方法四、评估时间五、评估人员六、安全风险辨识及管控措施七、安全风险辨识评估总结宣威市必昌矿业双道沟煤矿安全风险分级管控工作制度二○一六年一月双道沟煤矿安全风险分级管控制度第一章总则为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大安全生产事故，降低安全风险，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定本制度。第二章风险管控管理建立并保持安全风险管控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本矿的所有生产区域;3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档;(1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符;(2)对辨识出的危险源进行分级分类;(3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态;(4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序;(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则;(4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求;(5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。三、危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。四、风险预警煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。六、信息与沟通建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、风险财政管理实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：(1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全;(3)按照国家规定，对员工进行投保;(4)有投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。八、工余安全健康管理了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、建立健全与安全风险管控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。3、煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险管控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。三、安全文化保障各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目标;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。第四章人员不安全行为管理建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理煤矿应建立并保持员工准入管理标准应为：(1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。二、人员不安全行为识别与梳理在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：(1)全面、具体、准确、有针对性;(2)按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位工作任务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位安全管理职责;(5)明确各岗位安全行为标准;(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。四、不安全行为控制措施制定应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素;(3)针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等);(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。六、员工行为监督建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：(1)确定监督机构。配备相应的管理、监督、考核人员。(2)明确监督范围、方式、频次;(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：(1)所有在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章生产系统安全要素管理一、采掘管理建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断;(7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：(1)矿井各类地质报告齐全、规范;(2)在生产过程中各项地质预测预报及时;(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求;(4)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时;(5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。三、防治水管理准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施;(2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;(5)防治水设施完善、设备齐全;(6)防治水专项应急预案完善。四、供用电管理建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。(5)大型设备检修要制定专项措施;(6)停送电严格执行工作票管理制度;(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求;(9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。五、运输提升管理各煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护;(5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求;(6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范;(7)运输提升设备检修记录齐全。六、压气、输送和压力容器管理：1、煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：(1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求;(2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠;(3)新安装和检修后进行打压试验;(4)输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定;(5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。2、压力容器管理应符合下列要求：(1)建立压力容器管理办法;(2)有压力容器完好和存储标准;(3)压力容器有出厂检验合格证;(4)建立压力容器管理台帐;(5)定期对压力容器进行打压试验;七、通风管理建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求;(4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;(8)通风基础测试报告、记录齐全。八、监测监控管理建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态;(3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断;(5)相关记录、报表内容应与实际相符。九、瓦斯管理建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：1、煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施;(3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;2、煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求;(2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定;(3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定;(7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。3、煤矿应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;(5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。4、煤矿应采取瓦斯隔爆措施，并应：(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。十、防灭火管理各煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定;4、防灭火基础管理符合下列规定：(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。十一、防尘管理建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：(1)主要进风大巷;(2)主要回风大巷;(3)主要运输巷;(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;(5)采掘工作面所属各巷道;(6)煤仓与溜煤眼放煤口;(7)转载点;2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);(2)掘进巷道(在距迎头50-200m范围内);(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;(5)采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;(6)主要进风大巷、主要回风大巷;3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：(1)采煤机;(2)液压支架;(3)综掘机、连采机、掘锚机;4、防尘基础管理完善(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。十三、爆破管理煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入检验和登记;(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;(4)爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;(5)爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。第六章综合管理规范煤矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使煤矿风险预控管理体系覆盖煤矿安全管理的全过程和全方位。一、煤矿准入管理各煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：(1)符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;(2)委托有资质的设计单位进行设计，煤矿应严格按照设计要求施工。(3)符合国家相关技术标准规范;(4)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则;(5)确保施工建设单位具备施工建设资质;(6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。煤矿投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。二、应急与事故管理制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。1、煤矿应建立完善应急管理体系，并应：(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训;(4)确保煤矿保安体系