施工索赔的处理过程

施工索赔的处理过程要搞好索赔，不不仅要善于发发现和把握住住索赔的机会会，更重要的的是要会处理理索赔，本节节将就施工索索赔的处理过过程及有关问问题作一介绍绍。一、意向通通知发现索赔或或意识到存在在索赔的机会会后，承包商商要做的第一一件事就是要要将自己的索索赔意向书面面通知给监理理工程师（业业主）。这种种意向通知是是非常重要的的，它标志着着一项索赔的的开始。FIDIC《土木工程程施工合同条条件》第53.1条规定：“在引起索赔赔事件第一次次发生之后的的28天内，承包包商将他的索索赔意向以书书面形式通知知工程师，同同时将1份副本呈交交业主”。事先向监监理工程师（业业主）通知索索赔意向，这这不仅是承包包商要取得补补偿的必须首首先遵守的基基本要求之一一，也是承包包商在整个合合同实施期间间保持良好的的索赔意识的的最好办法。索赔意向通通知，通常包包括以下四个个方面的内容容：⑴事件发发生的时间和和情况的简单单描述；⑵合同依依据的条款和和理由；⑶有关后后续资料的提提供，包括及及时记录和提提供事件发展展的动态；⑷对工程程成本和工期期产生的不利利影响的严重重程度，以期期引起监理工工程师（业主主）的注意。一般索赔意意向通知仅仅仅是表明意向向，应简明扼扼要，涉及索索赔内容但不不涉及索赔金金额。二、证据资资料准备索赔的成功功很大程度上上取决于承包包商对索赔作作出的解释和和具有强有力力的证明材料料。因此，承承包商在正式式提出索赔报报告前的资料料准备工作极极为重要，这这就要求承包包商注意记录录和积累保存存以下各方面面的资料，并并可随时从中中索取与索赔赔事件有关的的证据资料。⑴

施工工日志。应指指定有关人员员现场记录施施工中发生的的各种情况，包包括天气、出出工人数、设设备数量及其其使用情况、进进度、质量情情况、安全情情况、监理工工程师在现场场有什么指示示、进行了什什么实验、有有无特殊干扰扰施工的情况况、遇到了什什么不利的现现场条件、多多少人员参观观了现场等等等。这种现场场记录和日志志有利于及时时发现和正确确分析索赔，可可能是索赔的的重要证据材材料。⑵来往信信件。对与监监理工程师、业业主和有关政政府部门、银银行、保险公公司的来往信信函必须认真真保存，并注注明发送和收收到的详细时时间。⑶气象资资料。在分析析进度安排和和施工条件时时，天气是考考虑的重要因因素之一，因因此，要保持持一份如实完完整、详细的的天气情况记记录，包括气气温、风力、湿湿度、降雨量量、暴雨雪、冰冰雹等。⑷备忘录录。承包商对对监理工程师师和业主的口口头指示和电电话应随时用用书面记录，并并请签字给予予书面确认事事件发生和持持续过程的重重要情况记录录。⑸会议纪纪要。承包商商、业主和监监理工程师举举行会议时要要作好详细记记录，对其主主要问题形成成会议纪要，并并由会议各方方签字确认。⑹工程照照片和工程声声像资料。这这些资料都是是反映工程客客观情况的真真实写照，也也是法律承认认的有效证据据，应拍摄有有关资料并妥妥善保存。⑺工程进进度计划。承承包商编制的的经监理工程程师或业主批批准同意的所所有工程总进进度、年进度度、季进度、月月进度计划都都必须妥善保保管，任何与与延期有关的的索赔分析，工工程进度计划划都是非常重重要的证据。⑻工程核核算资料。工工人劳动计时时卡和工资单单、设备材料料和零配件采采购单、付款款数收据、工工程开支月报报、工程成本本分析资料、会会计报表、财财务报表、货货币汇率、物物价指数、收收付款票据都都应分类装订订成册，这些些都是进行索索赔费用计算算的基础。⑼

工程程图纸。工程程师和业主签签发的各种图图纸，包括设设计图、施工工图、竣工图图及其相应的的修改图应注注意对照检查查和妥善保存存，设计变更更一类的索赔赔，原设计图和修改图图的差异是索索赔最有力的的证据。

⑽招投标文件件。招投标文文件是承包商商报价的依据据，是工程成成本计算的基基础资料，是是索赔时进行行附加成本计计算的依据。投投标文件是承承包商编标报报价的成果资资料，对施工工所需的设备备、材料列同同了数量和价价格，也是索索赔的基本依依据。由此可见，高高水平的文档档管理信息系系统，为索赔赔进行资料准准备和提供证证据是极为重重要的。三、索赔报报告的编写索赔报告是是承包商向监监理工程师（业业主）提交的的一份要求业业主给予一定定经济（费用用）补偿和（或或）延长工期期的正式报告告，承包商应应该在索赔事事件对工程产产生的影响结结束后，尽快快（一般合同同规定28天内）向监监理工程师（业业主）提交正正式的索赔报报告。编写索赔报报告应注意以以下几个问题题：⑴

索赔赔报告的基本本要求。首先先，必须说明明索赔的合同同依据，即基基于何种理由由有资格提出出索赔要求。一一种是根据合合同某条款规规定，承包商商有资格因合合同变更或追追加额外工作作而取得费用用补偿和（或或）延长工期期；一种是业业主或其代理理人任何违反反合同规定给给承包商造成成损失，承包包商有权索取取补偿。第二二，索赔报告告中必须有详详细准确的损损失金额及时时间的计算。第第三，要证明明客观事实与与损失之间的的因果关系，说说明索赔前因因后果的关联联性，要以合合同为依据，说说明业主违约约或合同变更更与引起索赔赔的必然性联联系。如果不不能有理有据据说明因果关关系，而仅在在事件的严重重性和损失的的巨大上花费费过多的笔墨墨，对索赔的的成功都无济济于事。⑵索赔报报告必须准确确。编写索赔赔报告是一项项复杂的工作作，须有一个个专门的小组组和各方的大大力协助才能能完成。索赔赔小组的人员员应具有合同同、法律、工工程技术、施施工组织计划划、成本核算算、财务管理理、写作等各各方面的知识识，进行深入入的调查研究究，对较大的的、复杂的索索赔需要请有有关专家咨询询，对索赔报报告进行反复复讨论和修改改，写出的报报告不仅有理理有据，而且且必须准确可可靠。应特别别强调以下几几点：①责任分析应应清楚、准确确。在报告中中所提出索赔赔的事件的责责任是对方引引起的。应把把全部或主要要责任推给对对方，不能有有责任含混不不清和自我批批评式的语言言。要作到这这一点，就必必须强调事件件的不可预见见性，承包商商对它不能有有所准备，事事发后尽管采采取能够采取取的措施也无无法制止；指指出索赔事件件使承包商工工期拖延、费费用增加的严严重性和索赔赔值之间的直直接因果关系系。②索赔值的的计算依据要要正确，计算算结果要准确确。计算依据据要用文件规规定的公认合合理的计算方方法，并加以以适当的分析析。数字计算算上不要有差差额，一个小小小的计算错错误可能影响响到整个计算算结果，容易易给人在索赔赔的可信度方方面造成不好好的印象。③用辞要婉婉转和恰当。在在索赔报告中中要避免使用用强硬的不友友好的抗拒式式的语言。不不能因语言而而伤害了和气气及双方的感感情。节忌断断章取义，牵牵强附会，夸夸大其词。⑶索赔报报告的形式和和内容。索赔赔报告应简明明扼要，条理理清楚，便于于对方由表及及里、由浅入入深地阅读和和了解，注意意对索赔报告告形式和内容容的安排也是是很有必要的的。一般可以以考虑用金字字塔的形式安安排编写，如如图1所示。说明信是承承包商递交索索赔报告时的的，一定简明明扼要，主要要让监理工程程师（业主）了了解所提交的的索赔报告的的概况，千万万不可罗嗦。索赔的计算方法法一、工期索赔计计算工期索赔的的计算主要有有网络图分析析和比例计算算法两种。网络分析法法是利用进度度计划的网络络图，分析其其关键线路。如如果延误的工工作为关键工工作，则延误误的时间为索索赔的工期；；如果延误的的工作为非关关键工作，当当该工作由于于延误超过时时限制而成为为关键时，可可以索赔延误误时间与时差差的差值；若若该工作延误误后仍为非关关键工作，则则不存在工期期索赔问题。可以看出，网网络分析要求求承包商切实实使用网络技技术进行进度度控制，才能能依据网络计计划提出工期期索赔。按照照网络分析得得出的工期索索赔值是科学学合理的，容容易得到认可可。比例计算法法的公式为：：对于已知部部分工程的延延期的时间：：工期索赔值值＝受干扰部部分工程的合合同价×该受干扰部部分工期拖延延时间

原合同总价

对于已知额额外增加工程程量的价格：：工期索赔值值＝额外增加加的工程量的的价格×原合同总工工期

原合同总价

比例计算法法简单方便，但但有时不符合合实际情况，比比例计算法不不适用于变更更施工顺序、加加速施工、删删减工程量等等事件的索赔赔。⑶施工机机械费索赔机械费索赔赔包括增加台台班数量、机机械闲置或工工作效率降低低、台班费率率上涨等费用用。台班费率按按照有关定额额和标准手册册取值。对于于工作效率降降低，应参考考劳动生产率率降低的人工工索赔的计算算方法。台班班量的计算数数据来自机械械使用记录。对对于租赁的机机械，取费标标准按租赁合合同计算。对于机械闲闲置费，有两两种计算方法法。一是按公公布的行业标标准租赁费率率进行折减计计算，二是按按定额标准的的计算方法，一一般建议将其其中的不变费费用和可变费费用分别扣除除一定的百分分比进行计算算。对于工程师师指令进行计计日工作的，按按计日工作表表中的费率计计算。⑷现场管管理费索赔计计算现场管理费费包括工地的的临时设施费费、通讯费、办办公费、现场场管理人员和和服务人员的的工资等。现场管理费费索赔计算的的方法一般为为：现场管理费费索赔值＝索索赔的直接成成本费用×现场管理费费率现场管理费费率的确定选选用下面的方方法：①合同百分分比法。即管管理费比率在在合同中规定定。②行业平均均水平法。即即采用公开认认可的行业标标准费率。③原始估价价法。即采用用投标报价时时确定的费率率。④历史数据据法。即采用用以往相似工工程的管理费费率。⑸总部管管理费索赔计计算总部管理费费是承包商的的上级部门提提取的管理费费，如公司总总部办公楼折折旧、总部职职员工资、交交通差旅费、通通讯、广告费费等。总部管理费费与现场管理理费相比，数数额较为固定定，一般仅在在工程延期和和工程范围变变更时才允许许索赔总部管管理费。目前前国际上应用用得最多的总总部管理费索索赔的计算方方法是Eichhealy公式。该公公式是在获得得工程延期索索赔后进一步步获得总部管管理费索赔的的计算方法。对对于获得工程程成本索赔后后，也可参照照本公式的计计算方法进一一步获得总部部管理费索赔赔。①对于已获获延期索赔的的Eicheealy公式是根据据日费率分摊摊的办法，其其计算步骤如如下：a．延期的的合同应分摊摊的管理费（A）＝（被延延期合同原价价/同期公司所所有合同价之之和）×同期公司计计划总部管理理费；b．单位时时间（日或周周）总部管理理费率（B）＝（A）/计划合同工工期（日或周周）；c．总部管管理费索赔值值（C）＝（B）×工程延期索索赔（日或周周）。【例】

某承包商承承包一工程，原原计划合同期期为240天，在实施施过程中拖期期60天，即实际际工期为300天。原计划划的240天内，承包包商的经营状状况见表3.承包商经营营状况表（单单位：元）

表3拖期合同其他合同总计合同额200000400000600000直接成本180000320000500000总部管理费60000则（A）＝＝（2000000／6000000）×600000＝20000（元）（B）＝（A）／240＝20000／240（C）＝（B）×60＝20000／240×660＝5000（元）若用合同的的直接成本来来代替合同额额，则（A1）＝＝1800000／5000000×600000＝21600（元）（B1）＝＝（A1）／240＝21600／240（C1）＝＝（B1）×60＝21600／240×660＝5400（元）Eicheealy公式在工程程拖期后的总总部管理索赔赔的前提条件件是：若工程程延期，就相相当于该工程程占用了应调调往其他工程程合同的施工工力量，这样样就损失了在在该工程合同同中应得的总总部管理费。也也就是说，由由于该工程拖拖期，影响了了总部在这一一时期内其他他合同的收入入，总部管理理费应该在延延期项目中索索补。②对于已获获得工程直接接成本索赔的的总部管理费费的计算也可可用Eicheealy型公式计算算：a．被索赔赔合同应分摊摊总部管理费费（A1）＝被索赔赔合同原计划划直接成本／／同期所有合合同直接成本本总和×同期公司计计划总部管理理费；b．每元直直接成本包含含的总部管理理费用（B1）＝（A1）／被索赔赔合同计划直直接成本；c．应索赔赔总部管理费费（C1）＝（B1）×工程直接成成本索赔值。⑹融资成成本、利润与与机会利润损损失的索赔融资成本又又称资金成本本，即取得和和使用资金所所付出的代价价，其中最主主要的是支出出资金供应者者的利息。由由于承包商只只有在索赔事事件处理完结结后一段时间间内才能得到到其索赔的金金额，所以承承包商往往需需从银行贷款款或以自有资资金垫付，这这就产生了融融资成本问题题，主要表现现在额外贷款款利息的支付付和自有资金金的机会利润润损失，在以以下情况中，可可以索赔利息息：①业主推迟迟支付工程款款的保留金，这这种金额的利利息通常以合合同约定的利利率计算。②承包商借借款或动用自自有资金弥补补合法索赔事事项所引起的的现金流量缺缺口，在这种种情况下，可可以参照有关关金融机构的的利率标准，或或者拟定把这这些资金用于于其他工程承承包项目可得得到的收益来来计算索赔金金额，后者实实际上是机会会利润损失的的计算。利润是完成成一定工程量量的报酬，因因此在工程量量的增加时可可索赔利润。不不同的国家和和地区对利润润的理解和规规定有所不同同，有的将利利润归入总部部管理费中，则则不能单独索索赔利润。机会利润损失是是由于工程延延期工合同终终止而使承包包商失去承揽揽其他工程的的机会而造成成的损失，在在某些国家和和地区，是可可以索赔机会会利润损失的的。二、经济索索赔计算1．总费用用法和修正的的总费用法总费用法又又称总成本法法，就是计算算出该项工程程的总费用，再再从这个已实实际开支的总总费用中减去去投标报价时时的成本费用用，即为要求求补偿的索赔赔费用额。总费用法并并不十分科学学，但仍被经经常采用，原原因是对于某某些索赔事件件，难于精确确地确定它们们导致的各项项费用增加额额。一般认为在在具备以下条条件时采用总总费用法是合合理的：⑴已开支支的实际总费费用经过审核核，认为是比比较合理的；；⑵承包商商的原始报价价是比较合理理的；⑶费用的的增加是由于于对方原因造造成的，其中中没有承包商商管理不善的的责任；⑷由于该该项索赔事件件的性质以及及现场记录的的不足，难于于采用更精确确的计算方法法。修正总费用用法是指对难难于用实际总总费用进行审审核的，可以以考虑是否能能计算出与索索赔事件有关关的单项工程程的实际总费费用和该单项项工程的投标标报价。若可可行，可按其其单项工程的的实际费用与与报价的差值值来计算其索索赔的金额。2．分项法法分项法是将将索赔的损失失的费用分项项进行计算，其其内容如下：：⑴人工费费索赔人工费索赔赔包括额外雇雇佣劳务人员员、加班工作作、工资上涨涨、人员闲置置和劳动生产产率降低的费费用。对于额外雇雇佣劳务人员员和加班工作作，用投标时时的人工单价价乘以工时数数即可，对于于人员闲置费费用，一般折折算为人工单单价的0.75；工资上涨涨是指由于工工程变更，使使承包商的大大量人力资源源的使用从前前期推到后期期，而后期工工资水平上调调，因此应得得到相应的补补偿。有时工程师师指令进行计计日工，则人人工费按计日日工表中的人人工单价计算算。对于劳动生生产率降低导导致的人工费费索赔，一般般可用如下方方法计算：①实际成成本和预算成成本比较法。这这种方法是对对受干扰影响响工作的实际际成本与合同同中的预算成成本进行比较较，索赔其差差额。这种方方法需要有正正确合理的估估价体系和详详细的施工记记录。如某工工程的现场混混凝土模板制制作，原计划划200000m2，估计人工工工时为20000，直接人工工成本为32000美元。因业业主未及时提提供现场施工工的场地占有有权，使承包包商被迫在雨雨季进行该项项工作，实际际人工工时24000，人工成本本为38400美元，使承承包商造成生生产率降低的的损失为6400美元。这种种索赔，只要要预算成本和和实际成本计计算合理，成成本的增加确确属业主的原原因，其索赔赔成功的把握握是很大的。②正常施工工期与受影响响期比较法。这这种方法是在在承包商的正正常施工受到到干扰，生产产率下降，通通过比较正常常条件下的生生产率和干扰扰状态下的生生产率，得出出生产率降低低值，以此为为基础进行索索赔。如某工程吊吊装浇注混凝凝土，前5天工作正常常，第6天起业主架架设临时电线线，共有6天时间使吊吊车不能在正正常角度下工工作，导致吊吊运混凝土的的方量减少。承承包商有未受受干扰时正常常施工记录和和受干扰时施施工记录，如如表1和表2所示。未受干扰时时正常施工记记录（m3/h）表1时间（天）12345平均值平均劳动生产率766.5866.7受干扰时施施工记录（m3/h）表2时间（天）123456平均值平均劳动生产率5544.5644.75通过以上施施工记录比较较，劳动生产产率降低值为为：

6..7－4.75＝1.95

m3/h

索赔费用的的计算公式为为：

索赔费费用＝计划台台班×（劳动