施工索赔管理

施工索赔管理随着市场经济的的发展，建筑筑市场的逐步步完善，针对对目前大多数数工程项目均均是低价中标标高价索赔的的现状，我查查看了公司现现有的资料，均均未发现有关关工程索赔方方面的记录，又又因公司运行行体制的改革革，即实行项项目承包经营营等。为了使使新的公司制制度运行更顺顺利，项目承承包后的利润润更大，我觉觉得有必要将将索赔工作系系统的总结一一下，对今后后从事索赔工工作的人员有有一定的指导导作用。故翻翻阅资料并参参考有关文献献结合自己在在此岗位工作作的经验，把把索赔工作分分七个方面介介绍如下：一、索赔的概念念及其处理原原则（一）索赔的概概念及重要作作用索赔是指在合同同履行过程中中，对于并非非自己的过错错，而是应由由对方承担责责任的情况造造成的实际损损失向对方提提出经济补偿偿和（或）时时间补偿的要要求。索赔是工程承包包中经常发生生的正常现象象。由于施工工现场条件、气气候条件的变变化，施工进进度、物价的的变化，以及及合同条款、规规范、标准文文件和施工图图纸的变更、差差异、延误等等因素的影响响，使得工程程承包中不可可避免地出现现索赔。《中中华人民共和和国民法通则则》第一百一一十一条规定定，当事人一一方不履行合合同义务或履履行合同义务务不符合约定定条件的，另另一方有权要要求履行或者者采取补救措措施，并有权权要求赔偿损损失。这即是是索赔的法律律依据。索赔的性质属于于经济补偿行行为，而不是是惩罚。索赔赔的损失结果果与被索赔人人的行为并不不一定存在法法律上的因果果关系。索赔赔工作是承发发包双方之间间经常发生的的管理业务，是是双方合作的的方式，而不不是对立。经经过实践证明明，索赔的健健康开展对于于培养和发展展社会主义建建设市场，促促进建筑业的的发展，提高高工程建设的的效益，起着着非常重要的的作用：它有有利于促进双双方加强内部部管理，严格格履行合同，有有助于双方提提高管理素质质，加强合同同管理，维护护市场正常秩秩序；它有助助于政府转变变职能，使双双方依据合同同和实际情况况实事求是地地协商工程造造价和工期，从从而使政府从从繁琐的调整整概算和协调调双方关系等等微观管理工工作中解脱出出来；它有助助于工程造价价的合理确定定，可以把原原来打入工程程报价中的一一些不可预见见费用，改为为实际发生的的损失支付，便便于降低工程程报价，使工工程造价更为为实事求是。（二）索赔的处处理原则1、索赔必须以以合同为依据据。2、必须注意资资料的积累。积积累一切可能能涉及索赔论论证的资料，同同施工企业、建建设单位研究究的技术问题题、进度问题题和其他重大大问题的会议议应当做好文文字记录，并并争取会议参参加者签字，作作为正式文档档资料。3、及时、合理理地处理索赔赔。索赔发生生后，必须依依据合同的准准则及时地对对索赔进行处处理。4、加强索赔的的前瞻性，有有效避免过多多索赔事件的的发生。二、索赔的基本本程序及其规规定（一）索赔的基基本程序在工程项目施工工阶段，每出出现一个索赔赔事件，都应应按照国家有有关规定、国国际惯例和工工程项目合同同条件的规定定，认真及时时地协商解决决，一般索赔赔程序如图1所示。是是列入最终报表按合同约定的程序解决争执指示承包商继续做好记录只能得到对同期记录核实估价所确定的索赔额是是列入最终报表按合同约定的程序解决争执指示承包商继续做好记录只能得到对同期记录核实估价所确定的索赔额承包商做好同期记录否是是是是是是否索赔的起因索赔事件是否具有连续性、持续时间长索赔事件发生做好事态调查是否在合同规定的期限内向监理工程师送交索赔意向通知书监理工程师审查记录在约定期限内向工程师送交索赔报告承包商是否遵守该规定按监理工程师合理要求的时间间隔定期提出阶段索赔报告索赔事件的影响结束在合同规定的期限内向监理工程师提交最终详细索赔报告监理工程师、业主、承包商确认索赔要求承包商是否遵守该规定索赔要求是否达成一致意见将索赔金额纳入合同规定的按期支付的款项中支付工程竣工时是否仍有未提出或未付款的索赔保修责任结束时是否仍有未提出或未付款的索赔索赔权利终止承包商是否遵守该规定否列入竣工报表否否否否否否图1索赔程序框图（二）我国有关关索赔程序和和时限的规定定我国《建设工程程施工合同文文本》有关规规定中对索赔赔的程序和时时间要求有明明确而严格的的限定，主要要包括：1、甲方未能按按合同约定履履行自己的各各项义务或发发生错误以及及应由甲方承承担责任的其其他情况，造造成工期延误误或向乙方延延期支付合同同价款及乙方方的其他经济济损失，乙方方可按下列程程序以书面形形式向甲方索索赔：（1）索赔事件件发生后28天内，向工工程师发出索索赔意向通知知；（2）发出索赔赔意向通知后后28天内，向工工程师提出补补偿经济损失失和（或）延延长工期的索索赔报告及有有关资料；（3）工程师在在收到乙方送送交的索赔报报告和有关资资料后，于28天内给予答答复，或要求求乙方进一步步补充索赔理理由和证据；；（4）工程师在在收到乙方送送交的索赔报报告和有关资资料后，于28天内未予答答复或未对乙乙方作进一步步要求，视为为该项索赔已已经认可；（5）当该索赔赔事件持续进进行时，乙方方应当阶段性性向工程师发发出索赔意向向，在索赔事事件终了后28天内，向工工程师送交索索赔的有关资资料和最终索索赔报告。索索赔答复程序序同（3）、（4）规定相同同。2、乙方未能按按合同约定履履行自己的各各项义务或发发生错误给甲甲方造成损失失，甲方也按按以上各条款款确定的时限限向乙提出索索赔。上述是我国《建建设工程施工工合同文本》中中有关规定，现现实工作中一一般在甲乙双双方合同或甲甲方下发的各各种文件中对对时间的要求求可能会略有有变动。三、索赔证据和和索赔文件（一）索赔证据据1、对索赔证据据的要求。（1）真实性。（2）全面性。（3）关联性。（4）及时性。（5）具有法律律证明效力。一一般要求证据据必须是书面面文件，有关关记录、协议议、纪要必须须是双方签署署的；工程中中重大事件、特特殊情况的记记录、统计必必须由监理工工程师签证认认可。2、索赔证据的的种类。（1）招标文件件、工程合同同及附件、业业主认可的施施工组织设计计、工程图纸纸、技术规范范等。（2）工程各项项有关设计交交底记录、变变更图纸、变变更施工指令令等。（3）工程各项项经业主或监监理工程师签签认的签证。（4）工程各项项往来信件、指指令、信函、通通知、答复等等。（5）工程各项项会议纪要。（6）施工计划划及现场实施施情况记录。（7）施工日报报及工长工作作日志、备忘忘录。（8）工程送电电、送水、道道路开通、封封闭的日期及及数量记录。（9）工程停电电、停水和干干扰事件影响响的日期及恢恢复施工的日日期。（10）工程预预付款、进度度款拨付的数数额及日期记记录。（11）工程图图纸、图纸变变更、交底记记录的送达份份数及日期记记录。（12）工程有有关施工部位位的照片及录录像等。（13）工程现现场气候记录录。有关天气气的温度、风风力、雨雪等等。（14）工程验验收报告及各各项技术鉴定定报告等。（15）工程材材料采购、订订货、运输、进进场、验收、使使用等方面的的凭据。（16）工程会会计核算资料料。（17）国家、省省、市有关影影响工程造价价、工期的文文件、规定等等。工程实际中绝大大部分为第3条工程签证证。（二）索赔文件件索赔文件是承包包商向业主索索赔的正式书书面材料，也也是业主审议议承包商索赔赔请求的主要要依据。目前前索赔文件还还没有固定的的格式但其通通常包括三个个部分：1、索赔信。索索赔信是一封封承包商致业业主或其代表表的简短的信信函，应包括括以下内容：：（1）说明索赔赔事件；（2）列举索赔赔理由；（3）提出索赔赔金额与工期期；（4）附件说明明。整个索赔信是提提纲挈领的材材料，它把其其他材料贯通通起来。此项项相当于签证证的一个封面面。如乐东机机场签证单要要求附的《文文件处理单》，但但工程实际中中若甲方和监监理单位无要要求时，此项项内容一般不不做。2、索赔报告。索索赔报告是索索赔材料的正正文，其结构构一般包含三三个主要部分分。首先是报报告的标题，应应言简意赅地地概括索赔的的核心内容；；其次是事实实与理由，这这部分应该叙叙述客观事实实，合理引用用合同规定，建建立事实与损损失之间的因因果关系，说说明索赔的合合理合法性；；最后是损失失计算与要求求赔偿金额及及工期，这部部分只须列举举各项明细数数字及汇总数数据即可。笔者认为目前施施工实际中索索赔文件主要要是指签证单单。由于每个个项目业主和和监理单位不不同其还没有有固定的表式式。但表式中中一定含有“签证事由”一栏或相当当于其功能的的一栏。需要特别注意的的是“签证事由”的表述方式式对索赔的解解决有重大影影响。一般要要注意如下几几方面：（1）索赔事件件要真实、证证据确凿。索索赔针对的事事件必须实事事求是，有确确凿的证据，令令对方无可推推却和辩驳。对对事件叙述要要清楚明确，避避免使用“可能”、“也许”等估计猜测测性语言，造造成索赔说服服力不强。（2）计算索赔赔值要合理、准准确。要将计计算的依据、方方法、结果详详细说明列出出，这样易于于对方接受，减减少争议和纠纠纷。此项工工作是索赔文文件中的核心心部分，编制制索赔文件的的管理人员一一定要熟知合合同、图纸内内容和工程实实际的区别及及实际施工的的合理工序，若若不合理则一一定要阐述清清楚进行责任任分析。做到到索赔内容与与图纸工程量量不重算恰倒倒好处。罗列列实际施工内内容时，最好好是按照定额额子目依项写写出且每项均均有一个计算算公式和结果果，这样使以以后套价工作作也方便快洁洁。（3）责任分析析要清楚。一一般索赔所针针对的事件都都是由于非承承包商责任而而引起的，因因此，在索赔赔报告中必须须明确对方负负全部责任，而而不可用含糊糊的语言，这这样会丧失自自己在索赔中中的有利地位位，使索赔失失败。（4）在索赔报报告中，要强强调事件的不不可预见性和和突发性，说说明承包商对对它不可能有有准备也无法法预防，并且且承包商为了了避免和减轻轻该事件的影影响和损失已已尽了最大的的努力，采取取了能够采取取的措施，从从而使索赔理理由更加充分分，更易于对对方接受。（5）明确阐述述由于干扰事事件的影响，使使承包商的工工程施工受到到严重干扰，并并为此增加了了支出，拖延延了工期，表表明干扰事件件与索赔有直直接的因果关关系。（6）索赔报告告书写用语应应尽量婉转，避避免使用强硬硬、不客气的的语言，否则则会给索赔带带来不利的影影响。3、附件。（1）索赔报告告中所列举事事实、理由、影影响等的证明明文件和证据据；（2）详细计算算书，这是为为了证实索赔赔金额的真实实性而设置的的，为了简明明可以大量运运用图表。实际主要是一些些简图及下发发的施工方案案、设计变更更等。现在部部分工程甲方方要求签证单单所附的预算算亦属此附件件内容。四、施工索赔特特点工程项目的索赔赔管理人员应应能熟练应用用合同条款来来论证自己的的索赔权。在在具体的施工工索赔中，每每一个索赔事事项往往涉及及到几个合同同条款，究竟竟引用哪一条条更有利、更更具有说服力力，这需要统统筹考虑决定定。这就要求求项目索赔管管理人员仔细细研究工程项项目合同文件件，尤其要注注意研究FIDIC合同条件中中承包商可引引用的索赔条条款（见表1）。这些条条款以及标出出的索赔内容容、补偿事项项是相当明确确和具体的，无无疑也是比较较权威的，值值得仔细研究究和借鉴。FIDIC《合合同条件》中中承包商可引引用的索赔条条款表1No合同条款号条款主要内容可调整的事项15.2合同论述含糊工期调整T+成成本调整C26.3&6.44施工图纸拖期交交付T+C312.2不利的自然条件件T+C417.1因工程师数据差差错，放线错错误C+利润调整PP518.1工程师指令钻孔孔勘探C+P620.3业主的风险及修修复C+P727.1发现化石、古迹迹等建筑物T+C831.2为其他承包商提提供服务C+P936.5进行试验T+C1038.2指示剥露或凿开开C1140.2中途暂停施工T+C1242.2业主未能提供现现场T+C1349.3要求进行修理C+P1450.1要求检查缺陷C1551.1工程变更C+P1652.1&522.2变更指令付款C+P1752.3合同额增减超过过15%±C1865.3特殊风险引起的的工程破坏C+P1965.5特殊风险引起其其他开支C2065.8终止合同C+P2169业主违约T+C2270.1成本的增减按调价公式±CC2370.2法规变化±C2471化币及汇率变化化C+P注：T---表示承承包商有权获获得工期延长长；C---表示承承包商有权获获得在施工现现场内外已发发生、正在发发生或将要发发生的全部开开支，包括管管理费和合理理分推的其他他费用，但不不包括任何利利润补贴；P---表示承承包商有权获获得利润补贴贴。在以上承包商可可引用的24项条款中，有有8项可索赔工工期T和成本C，有6项仅可索赔赔成本C，有10项可索赔成成本C和利润P。它体现出出的基本规律律是：1、可索赔工期期的条款，一一般可同时索索赔成本。2、24项索赔赔条款中，均均可据其索赔赔成本。3、可索赔利润润的条款，一一定可以同时时索赔成本。4、在工期延长长和利润补偿偿二者之中，只只能得到一种种，即：或进进行工期延长长，或给予利利润补偿，二二者不能兼得得。5、利润补偿的的机会较少。有有相当多场合合是可以索赔赔成本，但不不能补偿；利利润的补偿也也不能单独进进行。五、索赔费用的的组成和计算算方法索赔费用的主要要组成部分，同同建设工程施施工承包合同同价的组成部部分相似。由由于我国关于于施工承包合合同价的构成成规定与国际际惯例不尽一一致，所以在在索赔费用的的组成内容上上也有所差异异。按照我国国现行规定，建建筑安装工程程合同价一般般包括直接工工程费、间接接费、计划利利润和税金；；而国际上的的惯例是将建建安工程合同同价分为直接接费、间接费费、利润三部部分。工程实际中目前前我们主要是是两种费用索索赔签证：一一种是签工程程量进而套出出直接工程费费、间接费、计计划利润和税税金；另一种种是签价格直直接签出直接接费然后再取取费。前者适适用于定额中中有明确子目目或相近子目目，后者适用用于工程实际际发生但定额额缺项的内容容。从原则上说，凡凡是承包商有有索赔权的工工程成本的增增加，都可以以列入索赔的的费用。但是是，对于不同同原因引起的的索赔，可索索赔费用的具具体内容则有有所不同。哪哪些内容可索索赔，哪些内内容不可索赔赔，则需要具具体地分析与与判断。J.Adriian所写名名著《施工索索赔》中，对对索赔费用在在最常见的4种不同施工工索赔类型中中，哪些费用用可以得到补补偿，哪些费费用需通过分分析而决定，哪哪些费用一般般不能得到补补偿，列出了了一个表格，值值得参考，见见表2。索赔费的组成部部分及其可索索赔性表2施工索赔费的组组成部分不同原因引起的的最常见的44种索赔工期拖式期索赔赔施工范围变更加速施工索赔施工条件变化索索赔1.由于工程量量增大而新增增现场劳动时时间的费用O√O√2.由于工效降降低而新增现现场劳动时间间的费用√*√*3.人工费提高高√*√*4.新增的建筑筑材料用量O√**5.建筑材料单单价提高√√**6.新增加的分分包工程量O√O*7.新增加的分分包工程成本本√**√8.设备租赁费费*√√√9.承包商新增增设备的使用用费√√*√10.承包商新新增设备的使使用费11.工地管理理费(可变部分)**O√***√12.工地管理理费(固定部分)√OO*13.公司总部部管理费(可变部分)****14.公司总部部管理费(固定部分)√*O*15.利息(融融资成本)√***16利润*√*√17.可能的利利润损失****注:表中的“√√”代表应该列列入；“*”代表有时可可以列入，也也就是通过合合同双方具体体分析决定；；“O”表示一般不不应列入索赔赔款。六、签证索赔实实例自承担xx工程程施工以来大大大小小的签签证举不胜举举，这里举一一个例子。（一）施工实际际情况简述2002年4月月13日xxxx石灰灰土垫层施工工过程中，在在xx一段出现现大面积弹簧簧土现象。工工程科现场管管理人员立刻刻报告项目部部，项目部领领导立即联系系甲方、监理理单位的主要要领导，并于于第二天上午午共同到达现现场对此事进进行调查。最终调查结果非非施工单位原原因造成，而而是该片土基基下2.5米深处有一一淤泥层。其其导致上层土土基承载力不不够，使施工工后的灰土垫垫层出现弹簧簧现象。初步步商定施工方方案，现场核核实工程量后后，最终达成成一致意见：：施工单位将将现场情况简简述后上报施施工方案，由由甲方、监理理单位总工签签字认可后，凭凭据施工方案案施工和上报报工程签证。该工程施工图纸纸及设计总说说明均没有对对该段的土质质下有淤泥层层的描述。该该事件属于一一个有经验的的承包商无法法预见到的外外界障碍。符符合索赔条件件故可提出索索赔。（二）签证填写写下将“签证事由由”一栏填写记记述如下：致工程指挥部、监监理部：由于xx一段原原土土基下约约2.5米处有有一层淤泥层层，