(完整版)版三体系全套内审记录

QMS/EMS/OHSMS受控状态：编号：编制：审批：发布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司R-53 验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。所有与质量环境活动有关的场所部门(财务部除外)日日期审核目的审核范围审核依据审核日期审核组名单审核时间8:00-8:30检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.体系所覆盖的所有产品和部门OHSAS诉。2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28(A组)组长：周N军(B组)组员：陈M新审核部门审核部门首次会议管理层8:30-12:00行政部行政部继续上午工作BAA13:00-16:00BB0-17:00生产部(车8:00-12:00采购部0-15:00财务部15:00-16：000-17:00审核组会议资料整理、审核组会议末次会议ABBA编制/日期：陈M新2017.2.18批准/日期:周N军2017.2.18内审会议签到表R58内审实施时间2017-2-26至2017-2-27议室议室首次会议参加人员签到部生产部务部售部李R林S珲冯Q奎罗A灵刘Q芸童H艳周N军管理者代表周N军周N军末次会议参加人员签到李R林S珲冯Q奎罗A灵刘Q芸童H艳周N军管理者代表部生产部务部售部会议记录R-11A/0会议时间主持人2017年2月26周N军会议地点记录人会议室M新会议内容：内审首次会议未次会议时间、地点及应到会人YYYYYY4.1YYYY●管理体系的范围是否明确，删减理符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；●公司对外包过程是否进行了识别和不符合程度提供的实施证据注明Y不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(1)有一套完整的管理体系文件；(2)删减的过程及证明；(3)文件中对体系的过程和产品实现过程(包括运作过程)的描述；(4)手册中对涉及的过程运作的要求(5)依据的法律法规和相关要求；(6)纠正和预防措施的运作程序是否(7)对体系过程的监视和测量；(8)公司的外包过程在体系文件中是Y内审组长：周N军(1)QEOHSMS手册，包括形成文(2)程序文件、作业指导书、相关的(3)文件和标准要求的记录均有；(4)规定相关文件的查询方式和路径。手册；●标准所要求建立的程序文件及相关●按标准要求规定了体系的适用范YYYYYY内审组长：周N军(2(2)法律、法规培训实证；(3)管理评审资料。Y5Y54Y●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支YY不符合程度注明提供的实施证据Y不符合程度注明提供的实施证据Y/N号QMSEMSOMS标准所要求的记录；件的查询路径。参照上述证据Y参照上述证据Y●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺●承诺是否在对顾客、员工、社会三行了定期评审。(1)增强顾客满意的证据；(2)相应的程序；(3)重要环境因素清单；(4)重大危险清单及控制计划。内审组长：周N军YY内审组长：周N军YYYYYY76.24.3.3Y●是否在相关职能和层次上建立了●所建立的目标、指标是否充分考虑了不符合程度注明不符合程度注明提供的实施证据Y/N号QMSEMSOMS(1)有符合标准要求并经公司总经理(2)问及的部门负责人和员工能结合本职工作对方针的理解；(3)有定期评审的记录。(1)QEOHS目标、目标分解的证据； (2)相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和满足产品和有关法律法规的要求；(1)对体系文件策划结果评价证据；(2)(1)对体系文件策划结果评价证据；(2)符合标准要求的管理方案；(3)方案的评审、修订记录。Y4.3.3●有无目标、指标管理方案；时的修订记录。内审组长：周N军Y内审组长：周N军Y(1)管理者代表任命书；(Y(1)管理者代表任命书；(2)管理者代表职责规定；(3)管理者代表开展体系管理工作的YY不符合程度不符合程度注明Y/N提供的实施证据(1)注明Y/N提供的实施证据(1)职责权限的规定；(2)各职能部门的职责；(3)相关职能人员的安全生产责任(4)沟通的证据。Y●最高管理者是否确保公司内的职责Y权限得到规定和沟通；Y●Y95.Y●职责的沟通是如何进行的，方式是●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；●管理者代表是否按标准规定要求履Y内审组长：周N军YYYY●最高管理者是否确保在公司内建立●是否建立了相应的程序，以确保员工(1)企业内部沟通方式的例证；(2)符合标准规定的程序；(3)信息交流资料及有关证据。Y和相关方对环境信息、职业健康安全信Y内审组长：周N军YYYY(1)YYYY(1)体系运行的人力资源及资金保障(2)职能分配表；(3)各级人员的安全生产责任制。YY●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行YYY不符合程度提供的实施证据(1不符合程度提供的实施证据(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验(4)管理评审的相关记录。注明Y/N号QMSEMSOMS●最高管理者是否按规定定期主持进续的适宜性、充分性和有效性；●管理评审的输入是否满足规定要●管理评审的输出能否满足规定要●实施、保持QEOHS管理体系，并●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能Y(1)满足要求的策划文件；(2)环境业绩报告；(3)有关环境的检测记录及报告；(4)重大危险源控制绩效记录及有关Y内审组长：周N军职业健康安全的监测检查记录。内审组长：周N军YY4.3.3YY4.3.3Y未发生严重投诉Y过程无删减Y无事故、无严重污染Y●有文件化的环境、职业健康安全目●是否发生顾客、相关方严重投诉●删减合理性●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故●法律法规遵守号不符合程度号不符合程度提供的实施证据注明Y/NQMSEMSOMS(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的Y(1)是否发生顾客、相关方严重投诉。(1)过程有无删减；如有删减，其删(1)是否发生重大质量事故(2)是否发生重大环境、职业健康安全事故(1)是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规YY政府等相关方的需求和期望进行了识Y不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》YNYYYY被审核部门：行政部被审核部门：行政部序一体化管理体系过程号QMSEMS序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明提供的实施证据(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予应)；(3)抽查文件是否为现行有效版本； (5)适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件(1)建立了满足要求的程序；(2)相关记录清单；置的规定要求进(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)本部门适用的法律法规清单。Y/NYY●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和控●文件的受控是否满足要求，应获得文●建立了适用的法律法规和其他要求清●是否建立和保持了满足三个标准要Y标准所要求的记录；●是否按规定的标识、贮存、保护检索、Y保存期限和处置要求进行了控制。●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支内审组长：周N军被审核部门：行政部被审核部门：行政部Y内审组长：周N军●是否建立了相应的程序，●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。Y被审核部门：行政部序一体化管理体系过程被审核部门：行政部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据注明Y/N提供的实施证据注明Y/NY(1)部门负责人和员工结合本职工作对Y5.24.2Y(2)对公司一体化管理方针的贯彻情Y况(询问)。●是否在相关职能和层次上建立了●是否在相关职能和层次上建立了●公司内各职能部门、各层次人员的Y556.24.3.3Y(2)所建立的目标、指标可测量，并YY询YYY(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议YY内审组长：周N军内审组长：周N军Y85.3Y专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业Y85.3Y专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准Y序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求；●对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足；●对培训或其他措施的有效性是否进行了评价；●是否保持了教育、培训、技能和经YYYYY被审核部门：行政部序一体化管理体系过程被审核部门：行政部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能●具备的能力是否从教育、培训、技面进行考虑。●组织获取知识的渠道是否进行了识别，是否对获取的知识定期进行更新注明提供的实施证据(1)注明提供的实施证据(1)相关职能人员名册；(2)各级人员的安全生产责任制。Y/N(1)获取渠道有公司以往成功的案例、图审核报进行更新(1)满足标准要求的程序；(2)岗位入职要求；(3)培训计划；(4)培训实施记录(包括培训考试、(5)员工档案；(6)各相关职能人员及特种作业人员验的适当记录。被审核部门：行政部被审核部门：行政部Y内审组长：周N军YYY被审核部门：行政部序一体化管理体系过程被审核部门：行政部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明提供的实施证据(1)注明提供的实施证据(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施(可按程序文件规定范围进行检查)等办公区域的控制状况及(1)建立了满足要求的程序；(2)对本部门管理工作的过程检查记Y/NY●建立并保持程序，以规划环境、职YY●规划采取措施的方面包括：Y4环境方面：噪声、污水、废气排放、固Y废管理、资源能源消耗等。职业健康安用电安全等。所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；((1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的YYY；Y内审组长：周N军被审核部门：行政部被审核部门：行政部●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。内审组长：周N军序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS1●建立并保持形成文件的程序以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和●文件的受控是否满足要求，应获得提供的实施证据(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予应)；(3)抽查文件是否为现行有效版本；(4)对文件的发放、使用等按程序文Y/NYYY注明不符合程度Y●是否建立和保持了满足三个标准要(1)建立了满足要求的程序；Y2标准所要求的记录；(2)相关记录清单； 保护、YY内审组长：周N军((1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)相关法律法规和规范、标准清单。YY●是否对环境因素和重大危险源进行●是否建立了相应的程序文件予以支YY内审组长：周N军Y4Y●是否在相关职能和层次上建立了Y4Y●是否在相关职能和层次上建立了●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。Y6.24.3.3YY65.3Y●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。Y77.47.44.4.3Y被审核部门：销售部被审核部门：销售部序一体化管理体系过程注明提供的实施证据注明提供的实施证据Y/N不符合程度(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解(抽问)；(2)对公司一体化管理方针的贯彻情况(询问)。(1)对QEOHS目标进行了必要的分(2)所建立的目标、指标可测量，并过程(询问)；(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议Y●是否评审了与产品有关的要求，评Y●是否评审了与产品有关的要求，评评审的内容是否符合标准规定要求；●评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；●若产品的要求发生变更，合同是否得YY(1)合同执行中与顾客的信息沟通Y资料，如：监理例会纪要、与顾客发生的被审核部门：销售部被审核部门：销售部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●●公司在确定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；提供的实施证据注明Y/N(1)建立了满足要求的程序；(2)在投标文件中明确顾客的要求、YY●建立并保持了相关程序，对环境因素Y进行了识别，对危险源进行了辨识，并 (Y进行了识别，对危险源进行了辨识，并有(1)标书的评审资料；(2)合同的评审资料；(3)合同变更的评审或补充合同信息YY(4)变更信息及时传递的记录。Y。●与顾客沟通的方面是否得到规定，并内审组长：周N军被审核部门：销售部被审核部门：销售部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据函件、备忘录、顾提供的实施证据函件、备忘录、顾客抱怨信息等；(2)符合要求的程序；(3)与顾客、员工及相关方信息交流注明Y/NY●建立和保持了程序，以确保与员工Y和其他相关方的环境、职业健康安全信息YY●是否建立了多种交流渠道，如：检(1)交付记录；(1)交付记录；(2)顾客意见及要求要求登记记录；(3)售后服务记录。YYY内审组长：周N军YYY(1(1)顾客财产识别、验收、保护记录；(2)顾客财产丢失、损坏或不适用时，被审核部门：销售部●顾客财产识别、验收、保护●顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾客报告和记录内审组长：周N军YYY●如何获取和利用顾客的满意信息，采用的方式是什么；●对顾客的不满意信息做了哪些YYY●如何获取和利用顾客的满意信息，采用的方式是什么；●对顾客的不满意信息做了哪些改是否提交了管理评审。测量；Y139.1.24.5.1不能提供《顾客满度调查表》及汇总分析报告资料。NYYY被审核部门：销售部序被审核部门：销售部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明提供的实施证据注明提供的实施证据●建立并保持程序，以规划环境、职方Y/N(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施(可按程序文件规定范围进行检查)等办公区域的控制状况及(1)规定获取顾客满意信息方式和途(2)获取顾客满意信息的记录或资料；(3)顾客不满意处理过程的信息或记(1)建立了满足要求的程序；(2)与顾客有关的过程及外包供方控内审组长：周N军Y(1)确定采购控制的文件(可以是程Y(1)确定采购控制的文件(可以是程(2)对供方的评价、考评记录；(3)采购计划、备料计划、采购合同；(4)材料检验和复试记录；(5)采购产品进场提供的验证证据。YYYY被审核部门：采购部被审核部门：采购部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注注明提供的实施证据(3)相关法律法规的遵守情况评价记Y/NY●所使用的方法是否能证实过程实现Y(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的Y持续Y●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。●对采购产品的范围，控制类型和程度是否●按规定提供采购信息；●采购信息中是否对供方的环境及职业健康Y序号(6)序号(6)确定采购控制的文件(可以是程(7)对外包供方的评价、考评记录；(8)满足要求的分包合同(含质量、(9)外包供方的验证和监视记录；YYYY一体化管理体系过程提供的实施证据注明一体化管理体系过程提供的实施证据注明Y/N●对外包(劳务、工程)供方的范围、控制类型和程度是否进行了规定；●建立了合格外包供方档案，并对其进行了考核，在合格供方中选择使用供方；●按规定提供外包供方需求计划，并对其环●按要求进行外包供方的验证和监视，保存内审组长：周N军(1)建立了满足要求的程序；(2(1)建立了满足要求的程序；(2)发生的的各种满足要求的记录；(3)本部门体系运行的记录清单；(4)记录贮存环境；(5)记录的保管；(6)记录的处置。YY被审核部门：生产部序一体化管理体系过程被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明注明提供的实施证据Y/N(1)建立了满足要求的程序；(2)(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予对应)；(3)抽查文件是否为现行有效版本；(4)有关文件的审批、发放、变更、(5)相关法律法规和技术规范清单。Y足Y控制三个标准所要求的文件;YY更Y一般Y适用的法律法规和其他要求中缺少国一般Y适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约文NY件的场所是否得到了现行NY●是否建立和保持了满足三个标准要标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。Y●有无证实质量、环境和职业健康安全Y一体化管理体系运行的证据或记录。被审核部门：生产部被审核部门：生产部YY内审组长：周N军序号●是否对环境因素和重大危险源进行●是否建立了相应的程序文件予以支序号●是否对环境因素和重大危险源进行●是否建立了相应的程序文件予以支YYY5.2YY被审核部门：生产部被审核部门：生产部一体化管理体系过程提供的实施证据注明一体化管理体系过程提供的实施证据注明Y/N(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)相关法律法规和技术规范清单。YY(1)部门负责人和员工结合本职工作对(2)对公司一体化管理方针的贯彻情(3)有定期评审的记录。内审组长：周N军Y满足产品和有关法律法规的要求；YY满足产品和有关法律法规的要求；Y被审核部门：生产部被审核部门：生产部能和层次上建立了(1)QEOHS目标、目标分解的证据；Y满足产品和有关法律法规的要求；Y满足产品和有关法律法规的要求；4.3.3了 (3)所建立的目标、指标可测量，并内审组长：周N军被审核部门：生产部●公司内各职能部门、各层次人员的●职责的沟通是如何进行的，方式是●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信提供的实施证据询问)；(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议报、协商等)。不符合程度YYYY序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明Y/N内审组长：周N军●●公司是否对产品实现所需的过程予●策划(生产作业组织设计、质量计划、专项生产作业方案等)的内容是否●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制(1)针对产品符合标准规定所编制的方(2)针对质量、环境、职业健康安全YY内审组长：周N军YY●公司是否确定并管理了为达到产品符合要求YY●公司是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境；●与公司产品的符合性有关的工作环境是否已得到了控制并能提供相关证YY被审核部门：生产部序一体化管理体系过程被审核部门：生产部序一体化管理体系过程提供的实施证据注明Y/提供的实施证据注明Y/N不符合程度Y●公司是否确定提供并维护了为达到(1)基础设施(办公、施工机械、食Y)●是否提供基础设施维护情况的证据。(2)基础设施台账；(3)基础设施及时到场和验收的证(4)基础设施管理和维修保养记录。Y(1)有关管理制度和现场安全文明生产措施方案(包括施工组织设计、专项方案、安全技术交底)；(2)现场安全防护设施、员工个体防内审组长：周N军YYYY作业指导书(必要时)；适宜的设备、监视和测量装置及验YYYYY作业指导书(必要时)；适宜的设备、监视和测量装置及验Y据；Y生产和服务监视和测量的证据；放行、交付和交付后活动规定及实YY被审核部门：生产部序一体化管理体系过程被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●●环境、安全因素是否都已有考虑；●工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激提供的实施证据注明Y/N(3)满足温度、湿度和卫生条件的工(4)进场人员的三级安全培训、转岗(1)施工图纸、施工组织设计、专项施工方案、相关的法律法规；(2)相关作业指导书；(3)设备、设施进场的验证；(4)放行规定及实施证据；(5)满足要求的程序文件；(6)对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施；(7)各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。Y●是否识别了特殊和关键过程；●对识别的过程策划结果的能力是否●是否识别了特殊和关键过程；●对识别的过程策划结果的能力是否YY●是否有产品标识的规定，方法是什●产品的监视和测量状态是否得到标YY被审核部门：生产部序一体化管理体系过程被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据注提供的实施证据注明Y/N(1)识别的特殊、关键过程实施记录；(2)主管负责人的评审和批准签字；(3)特殊过程人员能力的鉴定资料；(4)序12(6)、(7)、内容。YY(1)对现场满足要求的产品标识、产(2)可追溯性惟一标识，即产品过程制和记录产品唯一性标识。YYY被审核部门：生产部被审核部门：生产部●顾客的财产是否得到标识、验证、保4.4.6护和维护，能提供相应的证据；●发生丢失、损坏或不适用时，是否向(1)顾客财产台账；(2)顾客财产的检定记录；(3)不符合或损坏变质向顾客报告的Y顾客报告，并记录相关信息。内审组长：周N军被审核部门：生产部序号一体化管理体系过程●是否识别了针对产品符合性所需的(1)防护措施或方案；防护内容，即标识、搬运、包装、贮存(2)搬运作业指导书(必要时)；；(3)现场各种物资的贮存环境、工序●所使用的方法是否能证实过程实现(3)方针运行或改动的监测记录；●是否对管理方针和目标、管理方案实量记录；施情况进行了监测和测量；对法律法规(5)适用的法律法规合规性评价记录。Y/NYYYYYYYN注明不符合程注明不价评价证据内审组长：周N军●建立程序，对其措施的制定、原因●对处理和调查事故、事件、不符合●建立程序，对其措施的制定、原因●对处理和调查事故、事件、不符合YYYY被审核部门：生产部被审核部门：生产部序一体化管理体系过程号QMS序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS注明提供的实施证据(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的Y/NYYY理评审来持续改进Y4.3.3Y●有文件化的环境、职业健康安全目(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(3)事故、事件处理报告；(4)不符合项报告；(5)纠正措施实施的记录和跟踪验证(6)纠正措施实施效果的评审记录。Y内审组长：周N军被审核部门：生产部被审核部门：生产部Y内审组长：周N军YYYYYY被审核部门：生产部序一体化管理体系过程被审核部门：生产部序一体化管理体系过程●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施(一般可在施工方案中反映)；●能提供预防措施实施结果的记录和提供的实施证据注明Y/N不符合程度(1)满足要求的程序；(2)满足要求的预防措施(可以是重(3)措施实施及其结果的跟踪验证记(4)预防措施实施效果的评审记录。内审组长：周N军Y●建立并保持形成文件的程序以满足控制三个标准所要求的文件;Y●建立并保持形成文件的程序以满足控制三个标准所要求的文件;YY1)建立了满足要求的程序；2)发生的的各种满足要求的记录；3)本部门体系运行的记录清单；4)记录贮存环境；5)记录的保管；6)记录的处置。YY不符合程度注明不符合程度注明提供的实施证据Y/N号QMSEMSOMS1)建立了满足要求的程序；2)部门受控文件清单(抽查文本予Y应)；3)抽查文件是否为现行有效版本；4)有关文件的审批、发放、变更、YY●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。●是否建立和保持了满足三个标准要标准所要求的记录；件的查询路径。YY●有无证实质量、环境和职业健康安Y全Y一体化管理体系运行的证据或记录。YYYYY4YYYY4YYY不符合程度不符合程度●是否建立了相应的程序文件；●是否对环境因素及危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施；动、所有进入作业场所人员的活动(包●环境因素识别与评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面；提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解(抽问)；Y5.25.24.2Y(2)对公司一体化管理方针的贯彻情况(询问)；(3)有定期评审的记录。(1)建立了满足要求的的程序；(2)环境因素调查表；(3)环境因素清单及变更记录；(4)重要环境因素清单及变更记录；(5)危险源调查表；(6)危险源辩识清单及变更记录；(7)重大危险源清单、控制计划及变Y内审组长：周N军●●是否建立了相应的程序文件予以支(1)建立了满足要求的的程序；(2)法规收集、走访记录；YYY内审组长：周N军●是否有文件化的目标、指标和管理方●是否有文件化的目标、指标和管理方●是否对管理方案定期评审，必要时对其修订。不符合程度不符合程度注明●注明●是否建立了相应法律法规清单，并传●是否对新的法规进行了收集，并对旧●是否在相关职能和层次上建立了●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；提供的实施证据Y/N(4)法律法规清单变更记录。(1)QEOHS目标、目标分解的证据；(2)所建立的目标、指标充分考虑了4.3.3(3)所建立的目标、指标可测量，并(1)符合要求的管理方案；(2)管理方案的交底记录；(3)定期评审记录和修订记录；(4)工程项目所在地法律法规的识●公司内各职能部门、各层次人员的●公司内各职能部门、各层次人员的●职责的沟通是如何进行的，方式是●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信●是否识别、确定并提供相应的监视和测量装置(按“7.1”要求建立监视和测●建立监视和测量装置管理的过程方不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(询问)；(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议报、协商等)。(1)满足要求的程序；(2)各种所需监测装置的检定周期及(3)监测装置台账；(4)送检及检定记录、合格证。内审组长：周N军●建立并保持程序，以规划环境、职●建立并保持程序，以规划环境、职施的方面包括：YYY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据注提供的实施证据注明Y/NY●对监视、测量、分析和改进过程进(1)满足要求的策划文件；Y行(2)(2)环境业绩报告；(3)有关环境的检测记录及报告；(4)重大危险源控制绩效记录及有Y对YY质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。Y(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)含有安全要求的施工组织设计或临时用电施工组织设计；(4)专项施工方案； (5)机械操作方案及验收记录；Y内审组长：周N军被审核部门：品质部被审核部门：品质部YY内审组长：周N军议书等。职业健康安全方面：安全防护、临时用电安全、机械安全、现场管理、个体防YY●建立并保持程序，以满足确定潜在议书等。职业健康安全方面：安全防护、临时用电安全、机械安全、现场管理、个体防YY●建立并保持程序，以满足确定潜在的事故或紧急状态，作出应急预案和响●是否有应急计划，并对应急的方案、YYY准备、响应作出安排；外部联络、应急物资的准备；●化学危险品(库房、乙炔、氧气)是YY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据提供的实施证据注明Y/N(6)相关方签订环保安全的协议；(7)危险作业人员的体检；(8)相关方环境影响宣传资料；护及职业病预防、供货方管理、分包方●护及职业病预防、供货方管理、分包方●以上规定是否满足有关法规要求，运Y等施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录。Y行是否满足规定的要求。(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)应急响应计划；(4)化学品安全使用说明书；(5)化学危险品清单；(6)抢救人员及救护知识；(7)应急演练记录；(8)紧急情况的报警信号及电话等。内审组长：周N军被审核部门：品质部被审核部门：品质部YYYY内审组长：周N军(1)满足要求的程序文件；(2)(1)满足要求的程序文件；(2)满足要求的内审计划(年度实施)；(3)内审检查记录表；(4)不符合项报告与其纠正措施及其(5)不符合项分布汇总表；(6)内审报告及其发放记录；(7)首、末次会议签到；(8)内审员资格证明。YYYY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据提供的实施证据注明Y/NY否有危险物资清单；Y●是否有应急预案演练记录和应急事件●建立并保持形成文件的程序，用以●能否提供内审的策划方案和内审计●能否提供相应的内审资料(记录)；●对不符合项是否制定了纠正措施，并Y进行了跟踪整改，并能提供记录。YYY内审组长：周N军被审核部门：品质部被审核部门：品质部Y内审组长：周N军所需的过程进行监视，并在适用时进行所需的过程进行监视，并在适用时进行●所使用的方法是否能证实过程实现●是否对管理方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对法律法规YYYY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据注提供的实施证据注明Y/N(1)建立了满足要求的程序；(2)按规定进行的过程检查、评定记(3)方针运行或改动的监测记录；(4)目标、管理方案实施的监测和测(5)适用的法律法规合规性评价记录。Y内审组长：周N军所需的过程进行监视，并在适用时进行所需的过程进行监视，并在适用时进行YY●所使用的方法是否能证实过程实现Y被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS提供的实施证据提供的实施证据注明Y/N(1)建立了满足要求的程序；(2)对工作环境管理、产品的监视和测量过程检查、评定记录。(3)不符合项的纠正和纠正结果记录。Y●是否依据策划(8.1)的安排，在产(1)产品监视和测量的依据文件；Y品实现的适当阶段，即：进货、实施过(2)产品的进货、实施过程及交付所Y程、竣工验收三大阶段对其进行监视和进行有关检验和试验记录；YY保持符合接受准则的证据(记录)；(4)紧急放行的批准记录及后续结果●记录有无授权放行产品的人员签的记录。Y(若有紧急放行要得到规定人员批准)YYYYYY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●提供评审不合格品纠正措施记录、事故事件和不符合发生及其报告；●有对其原因制定的纠正或预防措●对纠正和预防措施有效性进行评估提供的实施证据注明Y/N(1)满足要求的程序文件；(2)不符合情况的报告或检查、处置(3)不合格品处置记录；(4)事故、事件处理报告；(5)潜在问题的预防措施；(6)纠正措施或预防措施的验证记录。YYY内审组长：周N军●对确定要收集数据的范围和类型作●对确定要收集数据的范围和类型作●数据分析的内容包括：顾客满意、与4.5.1产品要求的符合性、过程和产品的特性YY被审核部门：品质部被审核部门：品质部(1)规定数据收集及分析的文件；(2)收集数据证据资料；(3)数据分析结果及改进的建议及实Y及趋势、采取预防措施的机会、供方信●对信息的收集和数据分析的方法是什么，结果是否被充分利用；内审组长：周N军YY被审核部门：品质部序一体化管理体系过程被审核部门：品质部序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●是否●是否对质量、环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；提供的实施证据注明Y/N(1)满足要求的程序；(2)目标、管理方案实施的监测和测Y(3)守法情况的监测和测量记录；(Y(3)守法情况的监测和测量记录；(4)重大危险源控制绩效记录；(5)职业病、事故、事件监测记录；(6)检查计划和检查表；(7)环境评价报告；(8)污水、噪声检测记录；Y事件(包括未遂过失)、对法律法规的YYYYYY内审组长：周N军●有文件化的环境、职业健康安全目YY被审核部门：品质部被审核部门：品质部(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的Y内审组长：周N军被审核部门：品质部序序一体化管理体系过程号QMSEMSOMS●建立程序，对其措施的制定、原因●对处理和调查事故、事件、不符合●有否事故、事件、不符合的的发生的调查报告。提供的实施证据(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(3)事故、事件调查、处理报告；(4)不符合项报告；(5)纠正措施实施的记录和跟踪验证(6)纠正措施实施效果的评审记录。Y/NYYYYY注明不符合程度Y内审组长：周N军((1)满足要求的程序；(2)满足要求的预防措施(可以是重(3)措施实施及其结果的跟踪验证记(4)预防措施实施效果的评审记录。●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施(一般可在施工方案中反映)；4.5.3●能提供预防措施实施结果的记录和YYYY内审组长：周N军Y●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;更改、作废和回收七方面进行规定和控Y●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;更改、作废和回收七方面进行规定和控●文件的受控是否满足要求，应获得YYYY●是否建立和保持了满足三个标准要标准所要求的记录；件的查询路径。●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。YYYY不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予应)；(3)抽查文件是否为现行有效版本；(4)有关文件的审批、发放、变更、(1)建立了满足要求的程序；(2)发生的的各种满足要求的记录；(3)公司和本部门体系运行的记录清单(要求和实际发生的记录目录)；(4)记录贮存环境；(5)记录的保管；(6)记录的处置。Y序号●是否建立了相应的程序文件予以支序号●是否建立了相应的程序文件予以支●是否对重要环境因素和重大危险源●是否建立了相应法律法规清单，并工；●是否对新的法规进行了收集，并对YYYY不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/NQMSEMSOMS(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险源清单及控制计划；(4)法规收集、走访记录；(5)国家、地方、行业的法律法规清(6)法律法规清单变更记录。YY内审组长：周N军YY被审核部门：生产部被审核部门：生产部●QEOHS方针是否包含了满足顾客要(1)部门负责人和员工结合本职工作对求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法公司一体化管理方针的理解(抽问)；Y(2)对公司一体化管理方针的贯彻情Y●是否对QEOHS方针的适宜性进行了况(询问)；Y(3)(3)有定期评审的记录。内审组长：周N军(1)QEOHS目标、目标分解的证据；(2)所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；(3)所建立的目标、指标可测量，(1)QEOHS目标、目标分解的证据；(2)所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；(3)所建立的目标、指标可测量，并YY4.3.3●公司内各职能部门、各层次人员的●职责的沟通是如何进行的，方式是YY●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信YY不符合程度注明不符合程度注明提供的实施证据Y/N号QMSEMSOMS●是否在相关职能和层次上建立了●所建立的目标、指标是否充分考虑了Y满足产品和有关法律法规的要求；Y(1)各职能部门职责的相关文本；(2)明确本部门的职责和主责过程(询问)；(3)沟通的证据。Y(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议商内审组长：周N军●是否建立了相应的程序，以确保设计过程受控，并确保设计出来的产品能●是否建立了相应的程序，以确保设计过程受控，并确保设计出来的产品能满足环境、职业健康安全法律法规要求；●设计策划后形成的设计规划、设计计划，是否规定了设计职责和权限、设计阶段、各阶段的设计评审、验证确认活设计开发的输入；设计开发的输出；设计开发的评审及记录；设计开发的验证及记录；设计开发的确认及记录；设计开发的更改及记录；●设计改进活动是否符合设计和开发YYYYYYYYY不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(1)设计控制有关的程序文件、作业(2)设计规划、设计计划；内容的适宜性、充分性及审批、修订；(3)设计开发的输入及输入评审；(4)设计开发的输出；是否达到要求；(5)设计开发的评审及记录；(6)设计开发的验证及记录；(7)设计开发的确认及记录；(8)设计开发的更改及记录；(9)设计改进活动是否符合上述要求。控制要求。●建立并保持程序，以规划环境、职●建立并保持程序，以规划环境、职职业健康安全方面：用电安全、个体防YYYYY不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；买时应具备生产许可证、(4)钢管、扣件出厂合格证；(5)供方环境管理协议书；(6)办公区域的控制状况等相关运行记录。YY内审组长：周N军YY被审核部门：生产部被审核部门：生产部MS并在适用时进行(2)对工作环境管理、产品的监视和Y测量；测量过程检查、评定记录。Y4.5.1●所使用的方法是否能证实过程实现(3)Y录。Y录内审组长：周N军YY4.3.3YY4.3.3●建立程序，对其措施的制定、原因●对处理和调查事故、事件、不符合YY不符合程度不符合程度提供的实施证据注明Y/N号QMSEMSOMS●利用QEOHS方针、目标、内、外审(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的Y●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(3)纠正措施实施记录；(4)纠正措施的评审、验证记录。YY内审组长：周N军被审核部门：生产部被审核部门：生产部Y●建立程序，对其潜在问题的预防措(1)满足要求的程序；Y施的制定明确了规定要求；Y●Y (3)预防措施实施效果验证、评审记Y内审组长：周N军部部部品质部采购部生产部行政部管理层R序号：01部门区域审核情况条款号■■合计