工程项目外包管理办法

项目外包管理办法目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第1章总则1\o"CurrentDocument"编制目的1\o"CurrentDocument"外包定义1适用范围1\o"CurrentDocument"1.4外®方式1\o"CurrentDocument"1.5外包管理人员1\o"CurrentDocument"第2章外®项目要求2\o"CurrentDocument"外包战略2\o"CurrentDocument"承包商的选择2\o"CurrentDocument"外®项目计划书2\o"CurrentDocument"外包业务流程2\o"CurrentDocument"项目管理角色3\o"CurrentDocument"风险因素的识别3\o"CurrentDocument"第3章项目外®®程管理4\o"CurrentDocument"考核和管控4\o"CurrentDocument"项目管理的要求5\o"CurrentDocument"人员管理要求6\o"CurrentDocument"项目验收要求7\o"CurrentDocument"违约行为的处理7第4章附则和附表7第1章总则1.1编制目的为使本公司外包项目管理更加规范合理，约束参与外包项目人员的行为，确保项目外包期间公司信誉的维护，并提升业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本制度。1.2外包定义外包，为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商，提供部分或全部业务的合作方式。夕卜包人员，承包单位派来负责具体实施业务的工作人员。1.3适用范公司将日常经营项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成的经营行为，通常包括软件研发、系统集成、工程劳务、技术服务、管理咨询、业务公关、委托加工等业务的夕卜包管理。1.4外包方式外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营具体特点、公司战略发展方向、夕卜包市场成熟程度、管控水平等综合因素。1.5外包管理人员公司外包项目的管理由公司交付部经理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的调研、以及项目进度的监督和总体控制，根据合同还需负责管理外包人员的日常工作安排。第2章外包项目要求2.1外包战略此项目外包是否可以降低公司的成本;此项目外包是否可以产生比自己运作更多的利益;此项目是否利用本公司没有的设备，资源、专业人员或专业技术;准确把握公司核心竞争力与利益环节，避免将公司核心项目外包。2.2承包商的选择承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系;承包方在知识产权保护方面的力度和效果；⑶承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉;承包方的性价比是否合适;优先选择合作过的优秀承包商。2.3外包项目计划书项目外包的具体实施程序；项目外包的主要风险和预期收益；⑶项目外包范围，将部分或全部项目交由承包商负责；⑷夕卜包内容、方式、条件、程序，避免将核心项目进行外包;项目外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。2.4外包业务流程

2.5项目管理角色单位岗位角色职责公司交付经理1、负责项目的调研和分析；2、负责项目的进度管控，人员的管理以及业务的协调沟通；3、负责项目团队的职责分配。4、定期对业务的合理性、合同执行、绩效以及管理等情况进行分析和总结，及时上报总经理；5、明确外包人员的职能，协调工作进度；6、负责项目资料的编写和整理。承包商夕卜包人员1、负责产品研发或服务的提供；2、负责相关资料的编写和整理；3、参与相关项目与最终客户的沟通和项目的交付管控。4、按照合同规定完成服务内容。2.6风险因素的识别在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节；在合同的权利和义务方面，明确公司有权督促承包方外包人员改进服务流程和方法，夕卜包人员有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知本公司，并对存在问题进行有效沟通；⑶在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施；⑷在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方外包人员有责任履行保密义务；⑸在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制项目外包成本；付款方式必须是背靠背方式。在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和公司自身业务的变化。第3章项目外包过程管理3.1考核和管控在外包人员提供服务过程中，应密切关注和评估外包人员的工作能力，采取动态管理方式，对外包人员开展日常绩效评价和定期考核；公司项目管理人员有义务向承包方汇报外包人员的工作绩效考核，并及时向承包方反馈，协商管理；⑶一旦发现偏离合同目标等情况，应及时沟通，要求承包方调整改进；我方项目管理人员有权按照项目外包制度、工作流程和相关要求，落实项目外包实施全过程的管控措施；公司对重大项目外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，避免项目外包失败造成公司生产经营活动中断。3.2项目管理的要求承包方派出人员在到达工作现场1周前需向本公司提供外包人员详细清单，详尽提供人员姓名、性别、年龄、职务、工作简历等情况，信息必须真实可靠；承包方需提供外包人员上级负责人的联系方式，并建立外包人员工作情况反馈机制，本公司有权要求承包方负责人进行相关处理；⑶承包方派出人员增、减变动和岗位调整必须于调整前3日内报公司备案，若对项目进度和研发造成影响，则由承包方承担；承包方派出人员必须执行本公司日常管理制度，服从公司项目经理和项目助理的技术指导和日常监督管理，未按要求执行的外包人员，本公司有权要求承包方进行撤换；本公司项目管理人员负责项目的调研与实施方案设计工作，包括内容分类与规划、用户功能设计等工作，夕卜包人员根据我方的要求，提供项目的开发服务，另外，如因建设的需要及用户需求变更或增加，外包人员需提供设计方案、软件升级及系统的运行维护；项目开发过程中，项目经理需定期主持召开项目工作总结会议，夕卜包人员必须汇报项目的工作进度和总结报告；公司可根据项目需求、工作需要，要求承包方增加或减少外包人员；公司有权对承包方人员进行考核，考核不合格的可要求承包方进行处理或要求承包方撤换；承包方派出人员造成公司财产损失或客户公司财产损失的，公司有权要求承包方或外包人员给予赔偿，情节严重者，公司将追究法律责任。3.3人员管理要求在项目研发/服务期间出现业务需求不明确，外包人员应主动与项目管理人员沟通，配合公司客户的需求进行调整；外卜包人员必须严格遵守公司资产管理、信息资料管理、安全管理等规定，如因个人原因造成我公司信誉受损、资产遗失或损坏、机密资料泄露等，我公司有权追究其法律责任；外卜包人员工作期间应自觉维护和监管本公司的资产或客户公司的资产，若因个人原因造成的遗失或损失行为按相关公司规定进行赔偿；外卜包人员工作期间若迟到、早退、旷工或违反本公司员工管理规定，我方将予以申诫警告，情节严重者将通报外包方上级负责人予以处理；严格遵守公司作息时间规定(本公司项目人员工作时间遵照客户公司工作时间)，除遇特殊情况并及时通知项目管理人员外，不得上班迟到，不得下班早退；夕卜包人员如需请假、休假或遇特殊情况未能上班，应在确保在不影响正常工作的前提下及时告知我方交付部经理；夕卜包人员需服从因业务需求进行的加班，不得无故缺勤或早退，特殊情况需告知我方项目经理；夕卜包人员工作期间，要求着正装或休闲职业装，不得夸张、艳丽或染发;夕卜包人员需根据项目的业务需求完成规定的文档编写和资料整理，并保证信息资料的安全保密性；若在规定时间内未完成进度要求，外包人员负责人需提供分析报告，并在会议上汇报原因，提出解决办法，如需调整进度，需与项目管理人员协调，项目管理人员汇报总经理后方可修改；外包人员在每个月底必须提交工作报告，或发邮件给项目经理，包括当月解决的问题、碰到的困难、如何解决以及下个月工作规划。3.4项目验收要求公司应根据承包方项目外包成果交付方式的特点制定不同的验收方式；项目测试必须达到最终客户要求的验收要求，按照相关的规定和标准对承包方交付的服务或产品进行审核及测试；项目验收过程中发现异常情况的，应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商并采取恰当的补救措施，必要时依法索赔；项目管理人员负责对外包项目的服务或产品进行验收，如承包方最终提供的服务或产品与合同约定不一致，外包人员需及时进行调整。3.5违约行为的处理如外包人员造成的项目进度拖延、服务或产品不符合合同规定的要求，导致项目进度拖延的情况，违约金额按合同规定的违约条款执行；如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或无法完成，履行合同的期限应协商延长。延长的期限应参考事故影响占用的时间；如有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，并导致项目夕卜包合同无法履行的，本公司有权终止合同，并按照法律程序向承包方索赔。第4章附则附件一：外包工程或维护项目承包单位资质审查记录序号审查项目基本信息审查件符合要求内容不符合要求内容1营业执照

2资质证书3法人资格证4法人委托书5特种作业操作证6施工简历及业绩7施工用具器具8人员素质9保险交纳情况10其他（如荣誉等）11项目交付部门审核意见：部门负责人：日期：12市场部门审核意见：部门负责人：日期：13总经理审核意见：部门负责人：日期：附件二:外包工程或维护项目人员情况表

序号姓名性别职务身份正持®情况岫正备注单位名称（盖章）:年月曰附件三:

外委工程安全技术交底记录（范例）NO交底时间：年月曰时分至月曰时分：项目所在部门承包单位工程名称一、可能存在的危险点（请在可能存在的危险点的序号前打”）I、存在有毒、易燃易爆、酸碱等危险化学品；2、存在中毒、窒息危险；3、存在火灾危险；4、存在物体打击危险；5、存在机械伤害危险；6、存在车辆伤害危险；7、存在起重伤害危险；8、存在高处坠落危险；9、存在触电危险；10、存在高温灼伤危险；II、存在锅炉、容器、压力管道等爆炸危险；12、存在坍塌危险；13、存在淹溺危险；14、存在损坏地下设备危险（如电缆、管道等）；15、存在交叉作业风险；16、存在误动运行设备危险；17、存在粉尘危害；18、存在其它危险（噪声、辐射等）。二、现场相关情况说明：乙方现场作业人员临时变更、增补必须报甲方工作联系人和安全监督部门，进行公司纪律、规定、《安规》教育和考试，同时经乙方工作负责人现场安全技术交底。现场发生人身伤害、火灾或设备损坏事故等意外情况要及时向甲方负责人报告。工作联系人电话：联系班组长电话：注意邻近设备安全：不得随意碰触运行设备的开关和事故按钮，防止磕碰、坠落、火灾、撞击等造成邻近设备损坏。目前邻近设备的运行情况；现场使用的临时施工电源和电气安全工器具必须带漏电保护器，必须从指定的电源箱接线。目前仅限于从电源箱接线。允许使用的水源：汽源：现场主要安全通道有：本次工作范围：不得进入非工作区域。消防栓和消防器材位置：地下电缆、水、汽的布置情况：

三、根据该项目工程特点，对承包单位进行安全交底如下：编写人审批人交底人乙方被交底人承包方负责人技术负责人安全员注：1、该安全交底由部门或班组编写，部门审核，安全监督部专工审批；交底人为班组班长或技术员。2、安全交底应作为合同的附件，与合同一起保存。3、乙方施工人员应将该表悬挂在施工地点。否则给予考核。附件四:乙方自带设备登记注：本表工具指大型负载、气动机具、仪器等，报甲方安全监督部备案。施工单位（章）:附件五外委工程正式开工审批表

1.临时出入证是否办理是口否口消防保卫部2.消防培训是否完成及交底是口否口审查意见部门负责人签字：年月日1.施工单位相关资质是否合格是口否口2.三级安全教育是否完成并合格是口否口安全监督部3.风险保证金是否按规定缴纳是口否口审查意见4.安全协议是否签订是口否口部门负责人签字：年月日商务管理部批复意见部门负责人签字：年月日注1:本表一式三份，安全监督部/采购部门、项目交付管理部门、承包单位各执一份。注2：凡需办理工作证或想关出入证，应将本表交运行部门审看。

附件六：外委工程安全质量监护卡NO:工作内容：项目管理部门：项目所在班组：甲方监护人：乙方负责人：工作起止时间：年月日时分至年月日时分监护项目首次开工执行情况1、参加工作人员无酒后、疲劳作业，身体状况良好。2、工作人员着装、劳动防护用品符合要求，戴好安全帽。3、随同工作的临时工已经考试取得安全合格证。4、所使用的各种工器具均为检查合格的工器具、并按规定正确使用。5、现场使用的脚手架已经验收合格。6、安全带已带入现场，检查合格，高空作业时安全带已扎好，并挂在了牢固的构件上。7、高空作业所用传递工器具、材料的绳索已置备带入现场、并按规定进行传递；高空作业用的器具是否有防坠落措施;。8、没有安排临时工单独从事技术工作。9、有经过审批的安全、技术、组织措施，并随身携带。10、已向所有施工人员交待了工作内容。11、已向所有施工人员交待了安全技术组织措施，并履行签字手续。12、已向所有施工人员交待了现场禁止触动、出入带电、高温、高压、转动、易燃易爆、气体中毒等危险部位。13、已向所有施工人员明确作业区域。14、作业区域范围已用围栏、围带或安全绳进行封闭，留出入口，已挂好警示牌。15、工作票所列安全措施已全部落实。16、安全、技术、组织措施已全部落实。17、所有施工人员正确执行工艺纪律和技术标准。18、动火作业已按《动火安全管理标准》要求办理审批、许可手续。19、现场临时用电已由有资格的电工办理，临时用电符合安全用电要求。20、现场设备、零部件、材料定置管理，“三不落地”，规范有序。21、施工垃圾定置管理，定期清理，保持文明生产。

22、作业过程中遇有不明地下设备、管道、电缆等原未关注到的情况时，施工人员应立即停止作业，并已报告甲方监护人。23、是否存在在压力容器内同时进行电、气割（焊）作业。24、是否存在未履行有关手续对有压力、带电、充油的容器及管道施焊;25、是否存在无正当理由挪用消防器材。26、是否进行了焊接、切割工作前,清理周围的易燃物，工作后进行检查、清理现场遗留物。27、气焊作业氧气、乙炔瓶的安全距离是否符合要求，与明火的安全距离是否符合要求。28、防止电气人员走错间隔的措施是否落实。29、现场安全标志是否齐全，是否有挪用现象。30、现场是否设置了“禁止吸烟”安全标志。31、高空作业是否设置了安全网。32、照明行灯电压是否符合要求。33、是否存在跨越安全围栏的现象。34、是否存在各种孔洞盖板