山西省某监理公司管理记录

**交通建设工程监理总公司管理记录录受控状态：编制：质管办办版号：：B/0审核：发布日期：20005.122.10审批：实施日期：20005.122.10发放编号：：目录录序号名称表号1文件发文卡QP423-00112文件发放登记卡卡QP423-00223文件更改申清单单QP423-00334文件更改清单QP423-00445文件更改通知QP423-00556文件作废处置审审批批卡QP423-00667文件作废回收登登记记表QP423-00778文件留用申请单单QP423-00889文件归档台帐QP423-009910文件借阅申请单单QP423-110011受控文件清单QP423-111112文件清单QP423-112213法律、法规清单单QP423-113314公文批办卡片QP423-114415法律、法规适用用性性评价表QP423-115516管理评审计划表表QP560-001117管理评审会议记记录录表QP560-002218管理评审报告QP560-003319管理体系改进措措施施计划表QP560-004420培训需求表QP622-0011目录序号名称表号21职工学习培训履履历历卡QP622-002222职工培训办班申申报报表QP622-003323职工培训情况台台帐帐QP622-004424学历教育申请表表QP622-005525学历教育登记表表QP622-006626学历教育台帐QP622-007727合同（标书）评评审审记录表QP720-001128合同（标书）评评审审记录表附附件件QP720-002229合同台帐QP720-003330洽商记录QP720-004431中标项目合同评评审审记录表QP720-005532现场考察及标前前会会议记录表表QP720-006633合格供方清单QP740-001134设备、仪器采购购申申请批复单单QP740-002235文件采购申请批批复复单QP740-003336顾客财产登记表表QP754-001137顾客财产入库及及领领用登记表表QP754-002238顾客财产不适用用情情况备忘录录QP754-003339顾客提供图纸会会审审记录QP754-004440移交文件和资料料清清单QP755-0011目录录序号名称表号41设备台帐QP760-001142闲置检验和试验验设设备明细表表QP760-002243新购设备（仪器器）验验收表QP760-003344设备检定周期表表QP760-004445车辆维护（保养养）记记录QP760-005546设备维护（保养养）记记录QP760-006647仪器设备维修单单QP760-007748检定证书QP760-008849固定资产报废申申请请单QP760-009950检测仪器分类校校准准记录单QP760-110051试验设备使用、维维护保养登记记表QP760-111152回访记录QP821-001153顾客投诉记录QP821-002254顾客满意度调查查表表QP821-003355内部管理体系审审核核报告QP822-001156内部管理体系审审核核检查表QP822-002257内部管理体系审审核核不合格（不不不符合）报报告告QP822-003358内部管理体系审审核核计划QP822-004459工作检验记录单单QP823-0011目录序号名称表号60监测记录QP823-002261不合格控制报告告QP830-001162不符合控制报告告QP830-002263事故调查报告QP830-003364统计技术总结报报告告QP840-001165纠正措施报告QP852-001166预防措施报告QP852-002267应急组织活动记记录录EHSP4477--0168应急情况（事故故）处处理记录EHSP4477--0269水（电）计量月月报报表EHSP4466--0270危险源识别、评评价价、控制措措施施一览表HSP431--00171环境因素识别、评评价和控制措措施一览表EP431-001172重要环境因素清清单单EP431-002273环境因素评价表表EP431-003374________管管理方案及及实实施情况一一览览表EHSP4344--0175合规性评价表EP452-0011文件发文文卡编号：表QP4233-01签发：（批示）核稿：会签：主办单位和拟稿人事由：抄报：主送：抄送：共印份份附件：秘密等级：校对：监印：（）字第号年月日封发重要环境因素清清单编号：表：EPP431-003序号重要环境因素发生的场所时态状态环境影响汇总记录人：日期：审核人：日期：批准人：日期：环境因素评价表表编号：表：EPP431-004评价标准环境因素名称a.影响范围围1）全球范围a=52）周围社区a=43）场界区a=34）员工10人人以下下a=25）操作者本人人a=1b.影响程度1）严重b=52）一般b=33）轻微b=1c.产生量1）大c=52）中c=33）小c=1d.发生频次1）持续发生d=52）间歇发生d=43）夜间发生d=34）白天发生d=25）偶然发生d=1e.法规符合性性1）超标e=52）接近标准e=33）达标e=1f.社会关注程程度度1）强f=52）一般f=33）弱f=1g.万元产值（年年年）消耗量量1）大g=52）中g=33）小g=1h.可节约程度度1）加强管理可可明显显见效h=52）改造工艺可可明显显见效h=33）较难节约h=1（a-f）之和和>14（g-h）之和和>7评价分析结果：：汇总：审核：批准：日期：应急组织活动记记录编号：表：EHSP4447-011时间地点负责人参加人应急情况（事故故）处理记录录编号：表：EHSP4447-022时间部门负责人地点应急情况（事故故）描描述责任人：日期：应急情况（事故故）原原因分析责任人：日期：应急情况（事故故）纠纠正措施制定人：日期：应急情况（事故故）处处理情况制定人：日期：应急情况（事故故）处处理结果检验人：日期：事故调查报告编号：表：QP8300-03发生事故时间事故发生地点所在部门部门负责人事故发生情况详详细细描述调查人：日期：事故所造成的损损失失调查人：日期：事故调查结论（含含原因分析）调查人：日期：发送部门水（电）计量月月报表编号：表：EHSP4446-022序号上次水（电）表指数上次水（电）表指数日期实际消耗备注与上月（上年度度）对对比是否实实现现节水（电电指指标）分析人：日期：下月（下年度）采采取节水（电电）的措施：：制定人：日期：审核人意见日期审批批日期纠正措施报告编号：表QP8852-011信息收集部门收集负责人收集日期产生不合格部门门部门负责人产生日期产生不合格事实实描描述：原因分析：纠正措施：制定人：：批准人：实施情况：完成人：：日期：效果验证：验证人：：日期：预防措施报告编号：表表QP8522-02信息收集部门收集负责人收集日期不合格/不符合合潜潜在部门部门负责人潜在日期潜在不合格/不不符符合事实描描述述：原因分析：预防措施：制定人：：批准人：实施情况：完成人：：日期：效果验证：验证人：：日期：文件更改申清单单编号：表QP4233-03申请更改部门时间申请更改文件编编号号申请更改文件名名称称更改理由更改内容审核意见审批意见文件更改清单编号：表QP4233-04文件名称页数行数条款原内容修改后内容文件作废处置审审批卡编号：表QP4233-06申请部门时间申请作废文件名名称称作废理由审核意见：批准意见：公文批办卡片表QP4233-14来文单位文号份数收文时间文件内容领导批示传阅人、传阅时间办理情况年月日***交通建设工工程监理总公公司文件更改通知编号：表QP4233-05文件名称更改的主要内容更改原因负责更改部门及及更更改人批准部门及审批批人人更改日期发送部门工作检验记录单单编号：表QP8233-01受检部门部门负责人日期检验人员工作检验结果：：部门负责人人：检验人：车辆维护（保养养）记录编号： 表QP7600-05设备名称产地维护（保养）日日期期维护（保养）内内容容维护（保养）人人备注设备维护（保养养）记录编号： 表QP7600-06设备名称生产厂家出厂编号设备编号型号出厂日期维护（保养）日日期期维护（保养）内内容容维护（保养）人人备注新购设备（仪器器）验收表编号： 表QP7600-03设备名称设备编号生产厂家型号出厂编号出厂日期提交人提交日期随机附件验收结果验收人验收日期备注固定资产报废申申请单编号：表：QP7600-09填报部门全部耐用年限固定资产名称已使用年限设备编号原值值生产厂家已提折旧生产日期余值值出厂编号估计残值报废原因及损坏坏情情况：部门意见：年月日日领导批示：备注：仪器设备维修单单编号：表：QP7600-07填报部门设备名称生产厂家型号出厂编号出厂日期维修日期经办人损坏情况损坏原因维修记录回访记录编号：表QP8211-01顾客回访部门回访人员日期顾客意见：改进措施：改进措施制定人人：：部门负责人人：反馈时间反馈信息传达人顾客签字顾客投诉记录编号：表QP8211-02顾客名称投诉人记录人日期投诉内容：改进措施：改进措施制制定人：部门负责人人：反馈时间反馈信息传达人顾客签字改进措施完成情情况况：部门负责人人：改进措施验证：：验证人员：：质管办负责责人：年月日**交通建设工工程监理总公公司顾客满意意度调查表编号：表QP8211-03尊敬的顾客：为利于改进监理理工工作，给贵贵方方提供更优优质质的服务，请请请您按下列列内内容对监理理工工作作出评评价价。谢谢合作！一、顾客基本情情况况单位名称工程项目填表人联系电话二、顾客满意度度调调查评价情情况况序号指标内容很满意满意基本满意不满意很不满意1监理履约服务承诺履行合同执行监理规范双方合作关系3监理人员工作能力总监/高级驻地地监理工程程师项目负责人驻地监理工程师师//监理组长专业监理工程师师监理员4监理人员工作作风总监/高级驻地地监理工程程师项目负责人驻地监理工程师师//监理组长专业监理工程师师监理员5监理人员廉洁自律总监/高级驻地地监理工程程师项目负责人驻地监理工程师师//监理组长专业监理工程师师监理员9顾客提出书面改改进进意见顾客签章年月日合格供方清单编号： 表QP7400-01单位名名称列入合格候选供供方方时间备注日期：填写人：文件采购申请批批复单编号：表：QP7400-03申请部门负责人申请理由：序号文件名称申请份数单价（元）内容简述注：文件采购含含：：招标文件件、技技术规范、法法法律法规领导批示设备、仪器采购购申请批复单单编号：表：QP7400-02申请部门负责人申请理由：名称用途型号数量单价审批数量领导批示：顾客财产登记表表编号： 表QP7544-01工程名称监理单位监理阶段顾客序号顾客财产名称提交日期验证情况说明备注顾客财产不适用用情况备忘录录编号： 表QP7544-03工程名称监理单位监理阶段顾客验证情况备注负责人日期注：一式二份，一一份项目监理理部留存，一一份交顾客方方顾客财产入库及及领用登记表表编号： 表QP7544-02顾客名称序号产品名称产品编号入库日期领用日期领用经手人保管人顾客提供图纸会会审记录编号：表：QP7544-04工程名称图纸名称编号号收到日期会审记录：结论：项目负责人：日期内部管理体系审审核检查表编号： 表QP8222-02受审核部门审核体系：□GB/TT1190011--20000idtIISO900001：2000质量管理体体系□GB//T2400001-200004idttISO114001：2004环境管理体体系□GB//T2800001-200001职业健康安安全管理体体系系标准条款现场记记录审核员员签签名：日期：内部管理体系审审核不合格（不不符合）报告告编号： 表QP8222-03受审核部门审核人员日期不合格（不符合合）事事实描述：：不符合：□GGB/T1199001--22000iidtISSO900011：2000条款号：严重□一般□□GB//T2400001-200004idttISO114001：2004条款号：严重□一般□□GB//T2800001-200001职业健康安安全管理体体系系标准条款号：严重□一般□□公司程序文文件条款号：严重□一般□原因分析：采取的纠正措施施：：部门负责人：日期：纠正措施完成情情况况：部门负责人：日期：纠正措施的验证证：：审核组长：日期：编号：表QP8222-041/3**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核计划编制：日期：审核：日期：审批：日期：**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核计划编号：表QP8222-042/3审核目的：审核依据：审核范围：**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核计划编号：表QP8222-043/3审核日期审核人员受审核部门审核条款ISO90011ISO1400011职业安全健康审审核核规范（GB/T2280011--2001）表QP8222-011/33**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核报告审核组长：：编制日期：：审批：分发范围：（1）质量管理理办公室（2）受审核部部门**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核报告页码2/3受审核部门名称称：：审核目的：确认受审核部门门是是否符合GB/T1190011--20000idtISSO900011：2000标准、GB//T2400001-ISSOO1400011：1996环境管理体体系标准、GGGB/T2288001--22001职业业健康安全全管管理体系标标准准及现行《管管管理手册》、《程程序文件》的的要求，寻找找符合或不符符合标准或程程序的客观证证据，及时发发现管理中的的问题，使公公司内部管理理体系持续地地保持有效性性和符合性。审核依据：现行《管理理手册》、《程程序文件》、相相关法律、法法规、规范审核组成员：组长：组员：审核时间：年月日至年月日不合格（不符合合）综综述：附件：不合格（不不符合）报告告份，共页**交通建设工工程监理总公公司内部管理体系审审核报告页码3/3管理体系有效性性评评价（内部部审审核机制、服服服务实物质质量量、质量（环环环境、职业业健健康安全）意意意识、方针针、目目标的实现现情情况、相关关方方的反馈及及投投诉、自我我完完善机制的的建建立）：不合格（不符合合）纠纠正措施的的要要求及验证证方方式：审核结论：备注：（与末次次会会议信息的的差差异、审核核计计划的变更更等等）管理评审会议记记录表编号：表QP5600-02时间地点主持人参加人备注记录人：编号：表QP5600-031/33**交通建设工工程监理总公公司管理评审报告审批：日期：发放范围：（11）（2）管理体系改进措措施计划表编号：表QP5560-044部门部门负责人改进措施计划计划编制人总经理审批签字年月日日改进措施计划完完成成情况部门负责人年月日日效果验证验证人年月日管理者代表年月日总经理年月日不合格控制报告告编号： 表QP8300-01不合格的出现时时间间场所责任人员不合格事实描述述：：检验人：原因分析：责任人：日期：评审与处置措施施：：责任人：日期：处理情况：不合格产生生部门负责责人人：日期：重新检验情况：：不合格产部部门负责人人：：检验人：日期：不符合项控制报报告编号：表：QP8300-02不符合出现的时时间间场所责任人员不符合事实描述述检验人：日期：原因分析：责任人：日期：评审与处置情况况：：责任人：日期：纠正及维护活动动：：不合格产生部门门负负责人：日期：重新检验情况：：部门负责人：日期：检验人：日期：附录录流程图的应用程程序（引用ISO99004-44：1993质量管理和和质量体系要要素第四部分分质量改进指指南）应用：流程图用于：——说明现有的的过程——设计新过程程2、说明流程图是是用图的形式式将一个过程程的步骤表示示出来，通过过对过程实际际情况的详细细了解来调查查改进的机会会。通过对一一个过程中各各步骤之间关关系的研究，通通常能发现故故障的潜在原原因。流程图图可用于从物物流到产品销销售或售后服服务阶段等任任一过程的所所有方面。流程图由易识别别的符号构成成。一般所使使用的符号如如图A.1所示：按顺序能源源部出从一个个活动到另一个活动的的流向开始和结束活动说明判定图A.1流流程图符号3、程序3.1描述述某一现有的的过程（1）确定该过过程的开始和和结束（2）观察从开开始到结束的的整个过程（3）确定该过过程的步骤（活活动、判定、输输入、输出）（4）绘制表示示该过程的流流程图草案（5）与该过程程中的有关人人员一起评审审该流程图草草案（6）根据评审审结果对流程程图加以改进进（7）对比实际际过程验证流流程图（8）注明日期期，以备备将来使用用或或参考（它它可可用作过程程实实际运行情情况况的记录也也可可用于识别别改改进的机会会）3.2设计计一一个新过程程（1）确定该过过程的开开始和结束束（2）将过程中中的步骤骤具体化（活活活动、判定定、输输入、输出出）（3）绘制表示示该过程程的流程图图草草案（4）与将要参参与该过过程的人员员一一起评审该该流流程图草案案。（5）根据评审审结果对对流程图加加以以改进（6）注明日期期，以备备将来使用用或或参考（它它可可用作该过过程程设计操作作的的记录，也也可可用于判别别设设计改进的的机机会）4示例：见见7751监理过过程的控制制程程序统计技术总结报报告告编号：表QP8400-01编制部门年度编制部门负责人人：：日期：培训需求求表编号： 表QP6222-01培训时间培训内容培训人数（数）预计费用（元）培训方式学历教育申请表表编号：表：QP6222-05姓名性别年龄现有学历工作部门现从事工作拟报考院校及专专业业学习形式学制本人简历申请事由部门意见签字：盖章：年月日日单位意见签字：盖章：年月日日职工培训办班申申报报表编号：表：QP6222-03申报单位日期培训内容培训目的培训对象班主任培训形式培训地点培训费用培训人数教学计划课程课时任课教师姓名专兼职辅导教师姓名专兼职教材名称领导批示学历教育登记表表编号：表：QP6222-06姓名性别身份证号现有学历何时何校何专业业毕毕业学位学制参加工作时间继续教育育情况录取学校入学时间毕业时间专业学习形式学制说明“办学形式”填填脱产产、半脱产产、职职大、业大大、函函大、夜大大、电电大等“学历层次”填填大学学、大专、中中中专、专业业证证书班等合同（标书）评评审审记录表编号：表QP7200-01日期记录人洽商记录录编号：表QP7200-04合同文件记录人洽商单位洽商人员本方对方合同概述洽商要点业务副总经理总经理理合同（标书）评评审审记录表附附件件编号：表QP7200-02项目名称页码标书递交时间、地地点密封、包装情况况目录、页码、签签字字、盖章情况投标保证金工程概况合同段及长度主要工程量监理内容工期及缺陷责任期人员要求监理大纲财务报价情况人月费暂定金额或不可预见费其它补遗书及相关内内容容中标项目合同评评审审记录表编号：表QP7200-05日期记录人项目名称委托方承接方参加评审人员：：项目与投标有无变更更评审内容合同段及长度工期及缺陷责任任期期投标金额/中标标金金额人员数量及人月月总总数车辆暂定金额或不可可预预见费履约保证金、动动员员预付款其它评审意见及结论论：：签字：现场考察及标前前会会议记录表表编号：表QP7200-06项目名称合同段现场考察及标前前会会时间、地地点点参加现场考察人人员员参加标前会议人人员员本项目的周边环环境境情况本项目的安全风风险险预测工程质量的特殊殊要要求规范、标准及法法规规的特殊要要求求参加现场考察相相关关内容记录录参加标前会议相相关关内容记录录参会人员对该工工程程承担风险险的的推测或评评价价其他职工学习培训履履历历卡编号：表QP6222-02姓名性别身份证号学习时间内容容成绩备注监测记记录编号：表：QP8233-02监测部门监测类型监测内容监测日期、监测测人人员注：行政保卫科科、质质管办依据据监监视和测量量程程序填写监监测测记录。职工培训情况台台帐帐编号：表QP6222-04时间内容举办单位培训地点参加人数费用（元）设备台台帐编号： 表QP7600-01序号设备编号设备名称型号生产厂家出厂编号出厂日期购买日期单位单价（元）使用部门完好状态填表：审批：日期：设备检定定周期表编号： 表QP7600-04序号设备编号设备名称型号生产厂家出厂编号检定周期检定周期计划存放地点年状态年状态年状态填表：审批：日期：管理评审审计划表编号：表QP5600-01管理评审目的管理评审依据参加管理评审人人员员管理评审范围姓名职务管理评审主要分分工工管理评审日期管理评审地点管理评审具体内内容容管理评审方式编制：审核：审批：闲置检验和试验验设设备明细表表编号：表：QP7600-02序号设备编号设备名称型号生产厂家出厂编号出厂日期单位单价（元）已使用年限闲置原因处理意见制表：部门负责人人：总经理审批批：日期：文件发放登记卡卡编号：表QP4233-02时间文件编号文件名称称分发号签收人备注文件作废回收登登记记表编号： 表QP4233-07序号日期文件名称编号部门数量交回人签字接收人签字销毁人签字文件留用申请单单编号： 表QP4233-08文件编编号申请部门（或人人）留用理理由批准备注文件归档档台帐编号： 表QP4233-09序号发放日期文件编号文件种类文件名称备注文件借阅申请单单编号： 表QP4233-10借阅时间间文件名称称借阅理由由借阅部门门（人）审批人备注受控文件件清单编号： 表QP4233-11序号日期编号文件名称来源备注文件清清单编号：表QP4233-12序号日期编号文件名称来源备注法律、法规适用用性性评价表编号：表QP4233-15序号法律、法规名称称收集日期获取渠道实施日期颁布部门适用条款适用体系法律、法规清单单编号：表QP4233-13序号法律、法规名称称实施日期颁布部门备注检测仪器分类校校准准记录单编号：表：QP7600-10序号仪器名称型号出厂编号出厂日期校准记录录备注校准单位校定周期最近校准日期移交文件和资料料清清单编号： 表QP7555-01序号日期编号文件和资料名称称来源备注移交人：接收人：移交日期：：学历教育育台帐编号：表QP6222-07序号姓名毕业时间毕业学校及专业业学历受教育形式备注合同台台帐编号：表：QP7200-03序号日期合同编号项目名称称合同金额（万元）委托方单位名称联系人地址联系电话页码2/3管理评审审报告评审日期评审地点主持人参加评审人员评审目的评审输入（质量量管管理体系）：：：a)各类审核结结果果：b)顾客的各种种信信息反馈：：c)过程的业绩绩和和产品的符符合合性：d)预防和纠正正措措施的状况况：：e)上次管理评评审审的改进措措施施落实情况况：：f)可能影响质质量量管理体系系的的变更：g)改进的建议议：：h)其他需评审审的的项目：评审内容（职业业健健康安全管管理理体系）：：a)方针的持续续有有效性：b)目标、指标标的的持续适宜宜性性：c)目标、指标标和和绩效的实实现现程度：d)各类审核结结果果：e)预防和纠正正措措施实施情情况况：f)改进的建议议：：g)风险控制措措施施的适宜性性：：h)有无事故的的发发生，事故故中中吸取的教教训训：i)相关方关注注的的问题，内内、外外部反馈的的信信息：j)是否从①日日益益增长的职职业业健康安全全要要求；②对职业健康康安全的日日益益重视；③法律、法规规方面新的的要要求；④相关方的要要求；⑤市场及分包包方的要求求；；⑥组织经营的的变化；⑦观念的变化化；这几方方面面对管理手手册册及程序文文件件进行修改改。评审内容（环境境管管理体系）：：：a)方针的持续续有有效性：b)目标、指标标的的持续适宜宜性性：c)目标、指标标和和绩效的实实现现程度：d)各类审核结结果果：e)预防和纠正正措措施实施情情况况：f)改进的建议议：：g)有无事故的的发发生，事故故中中吸取的教教训训：h)相关方关注注的的问题，内内、外外部反馈的的信信息：i)是否从①①日日益增长的的环环境要求；②对环境的日日益重视；③法律、法规规方面新的的要要求；④相关方的要要求；⑤市场及分包包方的要求求；；⑥组织经营的的变化；⑦观念的变化化；这几方方面面对管理手手册册及程序文文件件进行修改改。页码3/3管理评审审报告评审结论（质量量管管理体系）：：：a)质量方针、质质质量目标的的适适宜性、充充分分性、有效效性性：是□否□b)质量体系及及过过程的适宜宜性性、充分性性、有有效性：是□否□c)产品与顾客客要要求的符合合性性：是□否□d)产品与国家家法法令、法规规的的符合性：：是是□否□e)有无重大质质量量事故及顾顾客客投诉情况况：：有□无□f)资源配置是是否否及时、适适宜宜：符合□基本符符合□不符符合□g)各类审核结结果果h)其他评审结结论论评审结论（职业业健健康安全管管理理体系）：：a)方针的持续续有有效性：有有效效□无效□b)目标、指标标的的持续适宜宜性性：适宜□不适宜□c)目标、指标标和和绩效的实实现现程度：实现□基本实实现□没实实现□d)风险控制制措措施的适宜宜性性：适宜□不适宜□e)有无事故故及及顾客投诉诉情情况：有□无□f)国家法令令、法法规的符合合性性：是□否□g)是否修改改管管理手册及及程程序文件：：是是□否□h)各类审核核结结果i)预防和纠纠正正措施实施施情情况j)其他评审审结结论：评审结论（环境境管管理体系）：：：a)方针的持续续有有效性：有有效效□无效□b)目标、指标标的的持续适宜宜性性：适宜□不适宜□c)目标、指标标和和绩效的实实现现程度：实现□基本实实现□没实实现□d)有无事故及及顾顾客投诉情情况况：有□无□e)国家法令、法法法规的