自考金融市场历年真题分章

XXXX自考金融市场历年真题分章

[2011年1月】

单选

1.金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依

据是（）

A.交易标的物不同

B.融资方式不同

C.交易对象的交割方式不同

D.交易场所不同

名词讲明

26.资产证券化

【2010年10月】

单选

1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为（）

A.初级市场

B.次级市场

C.第三市场

D.第四市场

2.下列不属于非存款性金融机构的是（）

A.商业银行

B.投资银行

C.保险公司

D.投资基金

多选

21.金融市场的交易主体包括（）

A.投资者

B.筹资者

C.金融中介

D.套期保值者

E.套利者

简答

30.简述资产证券化的主动作用。

第二章同业拆借市场

[2011年1月】

单选

2.金融机构之间最要紧的调剂资金的市场是（）

A.货币市场

B.资本市场

C.同业拆借市场

D.初级市场

3.同业拆借的期限最短的是（）

A.日拆

B.隔夜拆借

C.半日拆

D.指定日拆借

多选

21.同业拆借市场的要紧交易工具包括（）

A.本票

B.支票

C.承兑汇票

D.同业债券

E.资金拆借

【2010年10月]

单选

3.国际同业拆借中大量使用的利率是（）

A.LIBOR

B.SIBOR

C.NIBOR

D.HIBOR

名词讲明

26.同业拆借市场

第三章票据市场

[2011年1月】

单选

4.下列属于交易性票据的是（）

A.国库券

B.银行承兑汇票

C.商业本票

D.大额定期存单

5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的

商业票据，其贴现率为（）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

简答

30.简述商业票据的特点。

【2010年10月】

单选

4.票据持票人在票据背面签名将该票据权益转让给受让人的行为是（

A.出票

B.背书

C.承兑

D.贴现

7.汇票的保证人不能是（）

A.出票人

B.承兑人

C.背书人

D.持票人

多选

22.银行承兑汇票具有哪些特点？（）

A.安全性强

B.流淌性大

C.灵活性好

D.有追索权

E.违约风险大

第四章债券市场

[2011年1月】

单选

6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）

A.同一个国家

B.两个不同国家

C.三个不同国家

D.四个不同国家

7.可转换债券的最重要性质是（）

A.有偿性

B.流通性

C.风险性

D.可转换性

8.债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出

的最低中标价格作为最终发行价格的是（）

A.美国式招标

B.混合式招标

C.荷兰式招标

D.簿记建档式

论述

35.试述我国债券流通市场的交易方式。

【2010年10月】

单选

5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一样被划分为（）

A.投资级不

B.投机级不

C.金边债券

D.垃圾债券

6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为

8%,发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为（）

A.92元

B.96元

C.104元

D.108元

名词讲明

27.可转换公司债券

第五章股票市场

[2011年1月】

单选

9.我国境内公司发行的，在香港上市的股票是（）

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

10.已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿

元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为（）

A.0.8元

B.1.3元

C.2.2元

D.3元

11.我国现时期对股票发行实行（）

A.注册制

B.核准制

C.登记制

D.审批制

多选

22.一般股股东的权益包括（）

A.企业经营参与权

B.盈余分配权

C.资产分配权

D.退股权

E.优先认股权

名词讲明

27.全额包销

【2010年10月】

8.在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地的股票是（）

A.国有股

B.外资股

C.蓝筹股

D.红筹股

9.目前我国股票的发行制度为（）

A.申请制

B.注册制

C报告制

D.核准制

10.市盈率(P/E)指的是()

A.每股收益/每股市价

B.每股市价/每股收益

C.每股股利/每股市价

D.每股市价/每股股利

名词讲明

28.私募发行

简答

31.简述股票市场的功能。

32.简述创业板市场的风险。

第六章证券投资基金

[2011年1月】

单选

12.证券投资基金起源于（）

A.英国

B.美国

C.日本

D.加拿大

13.投资基金按其组织形式不同可分为（）

A.开放型基金和封闭型基金

B.契约型基金和公司型基金

C.股票基金和债券基金

D.成长型基金、收入型基金和平稳型基金

多选

23.基金的收益包括（）

A.股利收入

B.利息收入

C.资本利得

D.资本增值

E.佣金收入

名词讲明

29.ETF

简单

31.简述证券投资基金的特点。

【2010年10月】

单选

11.ETF是指（）

A.交易型开放式基金

B.上市型开放式基金

C.封闭式基金

D.社保基金

第七章外汇市场

[2011年1月】

单选

14.两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高

利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是（）

A.掉期交易

B.套利交易

C.套汇交易

D.远期外汇交易

简答

33.简述外汇市场的作用。

【2010年10月】

单选

12.外币供不应求时，外汇汇率将会（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.不确定

13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是（）

A.单独浮动汇率制

B.联合浮动汇率制

C.钉住浮动汇率制

D.联系汇率制

第八章黄金市场

[2011年1月】

单选

15.目前我国实物黄金交易要紧发生在（）

A.上海期货交易所

B.各商业银行

C.上海黄金交易所

D.中国人民银行

多选

24.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（）

A.工业原料需求

B.官方储备需求

C.投资需求

D.投机需求

E.消费需求

简答

32.简述阻碍黄金价格的直截了当因素。

【2010年10月】

多选

23.黄金的属性有（）

A.商品属性

B.货币属性

C.投机属性

D.投资属性

E.金融属性

第九章金融衍生品市场

[2011年1月】

无

【2010年10月】

单选

14.下列不属于金融期货合约特点的是（）

A.标准化

B.场外交易

C.保证金制度

D.违约风险低

15.金融互换合约的差不多原理是（）

A.零和博弈原理

B.风险一酬劳原理

C.比较优势原理

D.投资分散化原理

多选

24.金融衍生品能够分为（）

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

E.股票合约

名词讲明

29.金融期货合约

简答

33.简述金融衍生品的作用。

第十章国际金融市场

[2011年1月】

单选

16.下列离岸金融市场中，进展模式为内外一体型的是（）

A.伦敦离岸金融市场

B.纽约离岸金融市场

C.东京离岸金融市场

D.新加坡离岸金融市场

【2010年10月]

单选

16.存放在美国境外银行的美元存款被称为（）

A.离岸美元

B.境外美元

C.亚洲美元

D.欧洲美元

第H章金融资产定价与市场行为

[2011年1月】

单选

17.现有资金1000元，年收益率为6%,则一年后的终值为（）

A.940

B.1000

C.1050

D.1060

18.不包含通货膨胀风险的利率是（）

A.名义利率

B.实际利率

C.远期利率

D.即期利率

19.按照有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信

息的市场是（）

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.完全有效市场

20.下列关于无差异曲线的讲法，错误的是（）

A.投资者的无差异曲线的斜率是正的

B.同一投资者有且只有一条无差异曲线

C.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交

D.无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻

名词讲明

28.货币的时刻价值

论述

36.试述有效市场假讲的内涵及分类。

【2010年10月】

单选

17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之

用，银行存款利率为5%,按复利法运算该公司目前应该存入多少资金？

()

A.431919元

B.453514元

C.476190元

D.500000元

18.无风险资产的贝塔系数为()

A.-1

B.0

C.1

D.2

19.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是（）

A.系统风险

B.非系统风险

C.总风险

D.市场风险

20.某些特定时期内进行股票交易能够获得超额收益指的是（）

A.股票溢价效应

B.小公司效应

C.账面市值比效应

D.日历效应

多选

25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的？（）

A.历史会重演

B.零和博弈

C.市场行为