建设单位资料实务

项目4

建设单位资料实务建筑工程资料管理

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX目录4.1建设单位资料目录1.2工程档案管理的法规文件建筑工程资料管理1.3工程档案管理法规体系建设单位资料目录4.13

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.1.1建设单位资料管理职责在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工作中，建设单位应履行下列职责：①在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件资料的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。②收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。③收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.1.2建设单位管理资料归档范围建设单位归档资料的具体内容见表4.1。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.2.1立项文件(A1类)1.项目建议书项目建议书(又称立项申请)是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。对于大中型项目，有的工艺技术复杂、涉及面广、协调量大的项目，还要编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.2.1立项文件(A1类)2.可行性研究报告撰写可行性研究报告是项目建设程序中十分重要的阶段，是对项目可行性以及项目成功率的研究，必须达到规定要求，为投资决策提供科学依据。编制可行性研究报告的重要依据是批准的项目建议书。由项目法人通过招投标或委托等方式，确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担，对项目建议书从技术和经济角度全面地进行分析与论证，制订最佳实施方案。项目法人应全力配合，共同进行这项工作。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.2.1立项文件(A1类)3.立项批文立项审核是政府有关部门对需要管理监督的项目进行审批的制度，也是一种审查程序。立项文件是项目单位就新建、扩建事项向发改委项目管理部门申报的书面申请文件。此文件是项目建设筹建单位或项目法人根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件、可行性研究以及政府对立项文件的批复，批复后项目才可以进行。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.2.2建设用地文件(A2类)1.工程项目选址申请及选址规划意见通知书征占用地的批准文件、对使用国有土地的批准意见分别由当地政府和国土资源、房屋土地管理部门批准形成。工程项目选址申请：在城市规划区域内进行建设的项目，申请人根据申请条件和依据，向城市规划管理部门提出选址申请，填写建设项目规划审批及其他事项申报表。

*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资料管理4.2.2建设用地文件(A2类)2.建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证是建设单位在向土地管理部门申请征用、划拨土地前，经城乡规划行政主管部门确认建设项目位置和范围符合城乡规划的法定凭证，是建设单位用地的法律凭证。没有此证的用地单位属非法用地，房地产商的售房行为也属非法。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.2建设设用地地文件件(A2类类)3.建建设用用地批批准文文件及及国有有土地地使用用证用地申申请及及批准准文件件指县县级以以上人人民政政府批批准用用地位位置、、面积积、界界限的的文件件，以以批准准文件件直接接归档档。征征用土土地应应严格格按照照国家家规定定的基基本建建设程程序和和审批批权限限办理理。建建设单单位资资料文文件中中国有有土地地使用用证应应为复复印件件，并并需要要加盖盖建设设单位位公章章，其其他文文件均均为原原件方方可通通过竣竣工档档案验验收。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)2.工工程测测量测测绘报报告工程测测量是是工程程建设设中各各种测测量工工作的的总称称。工工程设设计阶阶段的的工程程测量量，按按工作作程序序和作作业性性质主主要有有地形形测量量和拨拨地测测量。。工程测测量测测绘需需提供供以下下资料料：①规划划红线线图(原件件)。。②规划划许可可证(原件件)。。③有关关用地地批文文、批批复、、项目目立项项材料料等(原件件)。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)(1)地形形测量量工程建建设的的地形形测量量指建建设用用地范范围内内的地地形测测量，，反映映地貌貌、水水文、、植被被、建建筑物物和居居民点点。地地形测测量成成果为为《×××工工程地地形测测量报报告》》。(2)拨地地测量量征用的的建设设用地地，要要进行行位置置测量量、形形状测测量和和确定定四至至，一一般称称为拨拨地测测量。。拨地地测量量一般般采用用解析析实钉钉法。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)3.建建设用用地钉钉桩(验线线)通通知单单规划行行政主主管部部门在在核发发规划划许可可证时时，应应当向向建设设单位位一并并发放放建设设用地地钉桩桩(验验线)通知知单。。建设设单位位在施施工前前应当当向规规划行行政主主管部部门提提交填填写完完整的的“建建设用用地钉钉桩(验线线)通通知单单”，，规划划行政政主管管部门门应在在收到到验线线申请请后3个工工作日日内组组织验验线。。经验验线合合格后后方可可施工工。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)4.规规划设设计条条件通通知书书(1)建设设单位位申报报规划划设计计条件件①计划划部门门批准准的可可行性性研究究报告告。②拟建建项目目说明明。③拟建建方案案。④地形形图和和用地地范围围。⑤其他他。(2)规划划行政政管理理部门门签发发规划划设计计条件件通知知书规划行行政主主管部部门对对建设设单位位申报报的规规划设设计条条件进进行审审查和和研究究，签签发规规划设设计条条件通通知书书，作作为方方案设设计的的依据据。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)5.审审定设设计方方案通通知书书及审审查意意见一般建建设项项目实实行两两阶段段设计计，即即初步步设计计和施施工图图设计计。对于技技术比比较复复杂，，采用用新工工艺、、新技技术的的重大大项目目，且且缺乏乏设计计经验验的，，通常常采用用三阶阶段设设计，，即初初步设设计、、技术术设计计和施施工图图设计计。初初步设设计图图纸主主要包包括总总平面面图、、建筑筑图、、结构构图、、给水水排水水图、、电气气图、、弱电电图、、采暖暖通风风及空空气调调节图图、动动力图图、技技术与与经济济概算算等。。初步设设计说说明书书由设设计总总说明明和各各专业业的设设计说说明书书组成成。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察察、测测绘、、设计计文件件(A3类)6.初初步设设计图图及设设计说说明初步设设计图图纸完完成后后，建建设单单位应应将初初步设设计图图及设设计说说明报报相关关部门门进行行审批批。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工工程资资料管管理4.2.3勘察、测测绘、设计计文件(A3类)7.施工图图设计文件件及审查报报告(1)施工工图文件(2)施工工图设计审审查各部门施工工图设计审审核意见及及合格书：：①建筑工程程防雷设计计审核意见见书由气象象部门负责责。②人民防空空工程施工工图审核意意见书由人人民防空办办公室负责责。③建筑工程程消防设计计审核意见见书由公安安机关消防防部门负责责。④施工图审审查合格书书(包括结结构计算书书)由有资资质的图纸纸审查机构构负责。⑤建筑节能能审查合格格书(包括括节能计算算书)由有有资质的图图纸审查机机构负责。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)1.勘察设设计招投标标文件勘察设计招招标文件是是招标单位位通过公开开发布信息息，组织开开标、评标标等程序确确定勘察设设计的中标标单位过程程中所形成成的包括投投标邀请书书和向中标标单位发出出的中标通通知书等文文件。勘察设计投投标文件是是指参与招招标单位组组织的勘察察设计招标标活动的所所有投标人人向招标单单位投送的的符合招标标要约要求求的文件，，而作为资资料存档的的投标文件件是指中标标单位的投投标文件。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)2.勘察设设计承包合合同建设工程勘勘察设计承承包合同是是建设单位位(招标单单位)与勘勘察设计单单位根据有有关法律、、法规，遵遵循平等、、自愿、公公平和诚实实守信的原原则，签订订完成工程程勘察和设设计任务，，明确相互互权利、义义务关系的的有法律效效力的协议议。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)3.中标通通知书中标单位确确定后，建建设单位向向中标单位位发出通知知书，并与与中标的施施工单位签签订施工合合同。中标标通知书是是办理工程程开工及工工程竣工备备案等的极极其重要的的文件，应应妥善保管管。*4.2.4招投标文件件及合同文文件(A4类)4.施工承承包合同建设工程施施工承包合合同是建设设单位(招招标单位)与施工单单位根据有有关法律、、法规，遵遵循平等、、自愿、公公平和诚实实信用的原原则，签订订完成工程程施工任务务，明确相相互权利、、义务关系系的有法律律效力的协协议。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)5.监理招招投标文件件监理招投标标文件指建建设单位选选择工程项项目监理单单位过程中中所进行的的招标、投投标活动的的(包括向向中标单位位发出的中中标通知书书等)文件件资料。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)6.委托监监理合同建设工程委委托监理合合同是委托托人与监理理人就委托托的工程项项目管理内内容签订的的明确相互互权利、义义务关系的的有法律效效力的协议议。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.4招投标文文件及合同同文件(A4类)7.重大设设备及材料料订购合同同重大设备及及材料订购购合同主要要是指电梯梯及空调订订购、安装装合同。招投标文件件及合同文文件是建设设单位与参参建各单位位承发包的的法律文件件，对各单单位具有法法律效力。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.5开工文件件(A5类类)1.建设工工程规划许许可证及其其附件建设工程规规划许可证证是由城市市规划行政政主管部门门依法核发发的，是确确认有关建建设工程符符合城开工文件是是工程项目目进入到施施工实施阶阶段的必要要条件，开开工文件完完整、规范范，工程项项目才能够够进行施工工。市规划要求求的法律凭凭证，是建建设活动中中接受监督督检查时的的法定依据据。没有此此证的建设设单位，其其工程建筑筑是违章建建筑。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.5开工文件件(A5类类)2.建设工工程施工许许可证及其其附件建设工程施施工许可证证是建筑施施工单位符符合各种施施工条件、、允许开工工的批准文文件，是建建设单位进进行工程施施工的法律律凭证，也也是房屋权权属登记的的主要依据据之一。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.5开工文件件(A5类类)3.工程质质量监督备备案建设单位在在确定了年年度施工任任务，办理理工程施工工许可证之之前，还要要到工程质质量监督部部门办理工工程质量监监督注册手手续。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.6财务文件件(A6类类)1.工程投投资估算资资料投资估算是是投资决策策阶段的项项目建议书书，它包括括从工程筹筹建到竣工工验收、交交付使用所所需的全部部费用。具具体包括建建筑安装工工程费，设设备、工器器具购置费费，工程建建设其他费费用，预备备费，固定定资产投资资方向调节节税，建设设期贷款利利息等。投资估算由由建设单位位编制或委委托设计单单位(或咨咨询单位)编制，主主要依据相相应建设项项目投资估估算招标，，参照以往往类似工程程的造价资资料编制。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.6财务文件件(A6类类)2.工程设设计概算书书初步设计阶阶段，设计计单位根据据初步设计计规定的总总体布置及及单项工程程的主要建建筑结构和和设备清单单来编制建建设项目总总概算。设计概算包包括：建筑筑安装工程程费用，设设备、工器器具购置费费用，工程程建设其他他费用，预预备费等。。设计概算经经批准后，，是确定建建设项目总总造价、编编制固定资资产投资计计划、签订订建设项目目贷款总合合同的依据据，也是控控制建设项项目拨款、、考核设计计经济合理理性的依据据。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.6财务文件件(A6类类)3.工程施施工图预算算书工程项目招招投标阶段段，根据施施工图设计计确定的工工程量编制制施工图预预算。招标单位(或委托单单位)编制制的施工图图预算是确确定标底的的依据；投投标单位编编制的施工工图预算是是确定报价价的依据；；标底、报报价是评标标、决标的的重要依据据。施工图预算算经审核后后，是确定定工程造价价、签订工工程承包合合同、实行行建筑安装装工程造价价包干的依依据。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.6财务文件件(A6类类)4.工程款款支付证书书工程进度款款的支付是是工程施工工过程中的的经常性工工作，其具具体的支付付时间、方方式都应在在合同中作作出规定。。承包人应应根据当月月实际完成成的工作量量以及单价价、费用标标准，计算算已完工程程价值，编编制特制的的工程价款款结算账单单及工程款款支付申请请表。总监理工程程师在接到到施工单位位呈报的工工程款支付付申请表后后，应在约约定的时间间内审核并并批准当月月应支付的的工程进度度款项，填填写好工程程款支付证证书后由总总监理工程程师签发并并转呈建设设单位。财务文件是是建设单位位在工程项项目全过程程形成的经经济文件，，是对工程程项目全过过程的造价价控制等相相关文件。。*XXXXXXXXXXXXXXXXXX建筑工程资资料管理4.2.7建设、施施工、监理理、勘