国际工程招标过程中的资格预审

国际工程招标过过程程中的资格格预预审***摘要小浪底水水利利枢纽工程程是是一项采用用公公开招标方方式式选择承包包商商的特大型型工工程.本文结合小小浪底工程程的的招标过程程，对对承包商的的法法人地位、商商商业信誉、财财财务能力、技技技术资格以以及及施工经验验等等国际工程程招招标过程中中的的资格预审审内内容作了较较详详细的介绍绍，同同时也对资资格格预审的目目的的、方法等等方方面提出了了一一些看法和和建建议.

关键词工程程管理；工工程程招标；资资格格预审；水水利利工程建设设；；小浪底水水利利枢纽

建建设单位完完成成了招标文文件件的准备以以后后，即可开开始始招标工作.采用公开招招标时，一一般般都要通过过投投标人的资资格格预审程序.即首先向有有兴趣参加加投投标的公司司发发售资格预预审审材料.在收到投标标人填写好好的的资格预审审书书后进行评评审审，筛选掉掉不不合格的投投标标人，确定定有有资格参加加投投标的投标标人人名单.业主通过资资格预审，对对对准备参加加投投标的承包包商商在技术实实力力、财务能能力力、管理经经验验、施工经经验验及主要设设备备能力等方方面面有一个全全面面的了解，限限限制了不合合格格的承包商商盲盲目参加投投标标.资格预审的的投标人的的资资历及法人人地地位，还将将作作为评标时时的的重要依据.对于联营体体投标，需需对对联营体中中的的每一个公公司司进行资格格预预审.

资格预预审文件通通常常规定在资资格格预审邀请请书书发出后2～6个星期内递递交，并规规定定只有通过过资资格预审的的承承包商才能能购购买招标文文件件.公开招标时时，申请投投标标人可能有有几几十家，招招标标委员会根根据据对所有申申请请人的资格格预预审表进行行评评审后，编编出出汇总表，进进进行选择和和淘淘汰.1资格预审的的目的的

在工程程招标中，对对对投标人进进行行资格预审审的的目的在于于：：①审查投标人人的财务能能力力、技术状状况况、主要设设备备能力及类类似似工程的施施工工经验；②选择在财务务、技术、施施施工经验等等方方面优秀的的投投标人参加加投投标；③淘汰不合格格的投标人人；；④减少评标阶阶段的工作作时时间和人力力、物物力的耗费费；；⑤排除将合同同授予没有有可可能通过资资格格预审的投投标标人的风险险，为为业主选择择一一个优秀的的投投标人打下下良良好的基础.

我国近近年建设的的重重大工程，很很很多都是在在严严格的资格格预预审的基础础上上进行招标标的的.例如：石塘塘电站有26家公司购买买了资格预预审审文件，经经过过资格预审审，挑挑选出了9家合格公司司参与投标标；；在二滩水水电电站项目中中，有有中国、日日本本、法国、原原原西德、意意大大利等的40多家公司购购买了资格格预预审文件，共共共有14家承包商递递交了资格格预预审文件，最最最后有6家通过了资资格预审；；小小浪底工程程三三个土建工工程程标共有13个国家的45个公司购买买了资格预预审审文件，有9个国家的37家公司递交交了资格预预审审申请书，经经经严格的资资格格预审，并并报报世界银行行批批准，认为为有有1家单独投标标人和9个联营体符符合要求.从这些例子子中可看出出，国国内的业主主已已对招标阶阶段段资格预审审的的重要性有有了了充分的认认识识.可以说，这这些工程的的顺顺利建设或或建建成，与严严格格的资格预预审审把关有很很大大关系.2资格预审的的主要要内容

2.1法人地位位

审查法法人地位是是指指落实投标标人人的法定名名称称、公司地地址址、营业执执照照、公司章章程程、组织机机构构和主要领领导导成员等.法人地位的的审查主要要是是防止买空空卖卖空的经济济人人参与投标标，或或投标人的的经经营范围与与本本项目招标标内内容不符的的事事情发生.对投标公司司的名称、地地地址、营业业执执照等内容容的的审查，比比较较容易进行.若为联营体体投标，对对其其联营伙伴伴也也要同样审审查查.事实上，在在当今国际际工工程界，一一般般都倾向于于组组成联营体体投投标，因此此，业业主必须对对联联营体的组组成成、各成员员公公司所占的的股股份、主办办公公司的能力力、联联营体的主主要要领导成员员给给予严格的的审审查.以小浪底工工程为例，三三三个国际土土建建承包商均均为为国际联营营体体，它们的的组组成情况如如表表1所示.表1小浪底土土建工程程国际承包包商商组成项目联营体主办公司

及所占占股股份协办公司

及所占占股股份大坝标黄河承包商（YYRRC）英波基洛（366..5%）（Impreegilo）霍克蒂夫（366..5％）（HochttiefAA.G.）

意大斯特拉拉（14％）（ItalsstraddeeS.PP..A.）水电十四四局（13％）洞群标中德意联营体

（CCGIC）旭普林（26％％）（Zubliin）斯查巴德（188％％）（Strabbag）威斯弗瑞瑞塔德(15%)（Wagsss&Rreeyytag）得尔法瑞瑞洛（15%）（DelFFaverrooS.PP..A.）萨利利（14％）（SalinniS..PP.A.）水电七局局（6％）水电十十一局（6％）厂房标小浪底联营体（XXJV）杜美兹（44％％）（Dumez）霍尔兹曼（444％％）（Holzmmann）水电六局局（12％）在小浪底工工程程国际招标标的的资格预审审过过程中，业业主主黄河水利利水水电开发总总公公司仔细研研究究了各联营营体体的缔结协协议议，对各成成员员公司特别别是是主办公司司的的能力进行行了了一丝不苟苟的的审查.在对联营体体法人地位位的的审查过程程中中，不能忽忽略略对联营体体主主要领导成成员员的审查，联联联营体的最最高高领导（项项目目经理）一一般般都是来自自主主办公司，这这这些高层领领导导人员的领领导导艺术和工工作作作风对工工程程进展的顺顺利利程度影响响很很大.

小浪底底工程国际际标标的三个承承包包商联营体体的的最高领导导人人都是来自自各各主办公司司，业业主对他们们的的评审与上上述述标准相似似，主主要对学历历、经经历、施工工经经验（包括括国国内外工程程和和FIDIC合同条件下下的工作经经验验）、语言言能能力、在该该公公司服务时时间间及健康状状况况等内容进进行行评审.

2.2商业信誉誉

主要审审查申请者者在在建筑承包包活活动中完成成过过的项目、资资资信(是否发生过过严重违约约行行为)、施工质量量、获得过过的的施工荣誉誉证证书、企业业等等级证明等.此方面可向向该公司的的原原业主单位位进进行调查，必必必要时还可可通通过驻外使使馆馆的商务参参赞赞进行了解.在小浪底的的资格预审审文文件中，投投标标申请人必必须须在附件中中填填报本公司“已完成的类类似规模与与形形式的工程程项项目表”，表中有以以往工程的的业业主名称及及联联系方法，业业业主黄河水水利利水电开发发总总公司选择择了了一定数量量的的前业主单单位位，重点考考察察了某些申申请请者的信誉誉和和业绩，另另外外，业主还还向向其咨询机机构构，具有丰丰富富国际工程程经经验的CIPM（CanaddaInntternaattionaallProojjectMManaggeerLttdd.）咨询了一一些投标申申请请人的情况.

2.3财务能力力

财务评评审至关重重要要，可以说说是是资格评审审的的重点，财财务务不可靠或或缺缺乏一定支支付付能力的承承包包商不可能能顺顺利地履行行承承包合同.对承包商的的财务能力力的的考核一般般包包括：①该公司近期期的财务情情况况；②公司的信用用能力与融融资资能力；③在建工程的的合同金额额及及其与已完完成成工程的比比例例.

对投标标公司近期期财财务状况的的考考核一般是是指指对公司近近三三年（或其其它它时间）经经审审计的资产产负负债表、公公司司损益表进进行行审查，重重点点考核公司司总总资产、流流动动资产和流流动动负债.在小浪底工工程的国际际招招标过程中中，业业主要求承承包包商必须递递交交一份最近近两两年（截至1991年12月31日）经审计计的公司财财务务报表，重重点点审查了承承包包商的流动动资资产和短期期负负债两项，其其其中流动资资产产又从以下下方方面进行考考核核：①库存现金；②现金存款；③其它现金；④投标押金或或其它保证证金金（90天内到期）；；；⑤已完成合同同的应收帐帐款款（90天内到期）；；；⑥根据工程概概算可收入入的的未完成合合同同金额（90天内可获得得）；⑦施工合同以以外的应收收帐帐款.对承包商公公司的短期期负负债情况，主主主要从如下下几几方面进行行考考察：①应付票据金金额，包括括定定期开给银银行行的期票，开开开给银行换换取取保兑支票票的的票据，开开给给其他人偿偿还还设备债款款的的票据，开开给给其他人但但不不包括偿还还设设备债款的的票票据；②应付帐款，包包包括未到期期的的帐款和过过期期未付的帐帐款款；③其它负债等.

在审查查投标公司司的的信用能力力与与融资能力力时时，业主将将审审核与投标标人人有较多往往来来的银行名名称称、地址和和证证明其资信信的的函件等，同同同时还对其其可可能取得信信贷贷资金的银银行行情况进行行审审查.可获得的信信贷能表明公公司的信誉和和可动员的财财务能力.如果承包商商在资格预审审表中填报的的往来银行都都是很大的一一流银行，甚甚至还提供了了银行开具的的资信证明，那那么即使暂时时无法提出可可获得信贷资资金的具体数数额，也可以以取得评审组组的信赖.

很多资资格评审是从从投标人的承承包收入、投投标能力和可可获得的信贷贷资金三方面面来评价财务务能力的.承包收入是是指承包商的的年总收入减减去其它非承承包工程收入入.从这个指标标可以看出承承包商从事工工程承包的运运营规模.如果近若干干年内的承包包收入大大低低于该项指标标项目的估算算价格，说明明该承包商难难以承担这个个项目的实施施任务.在国际招标标中，财务能能力通常是用用承包商的净净资产值乘以以5，或自有流流动资产乘10，再减去在在建合同中的的未完成工程程需要占用的的资金所得的的数值反映.因为按工程程进度付款的的项目，如果果有10％的预付款款，承包商在在妥善经营的的条件下，再再自筹15％～20％的流动资资金，一般就就可维持工程程的正常进展展.因此，承包包商以其资产产作抵押，从从银行取得等等值或略低的的贷款作为流流动资金，即即可维持比其其净资产大5倍的工程的的运营.有信誉的承承包公司将其其自有资金存存入银行后，比比较容易取得得比它多1倍以上的“存款冻结限限额信贷”，这样他就就可以承包相相当于其自有有资金10倍以上的工工程项目.计算实际能能力时，还应应减去在建项项目的未完成成工程价值，因因这部分工程程也同样需要要流动资金才才能维持其运运转.

总之，财财务能力方面面着重看其可可用于本工程程的流动资金金总额能否承承担本工程，以以及在施工期期间如果万一一资金不足时时，他的解决决资金短缺的的办法.经过这些大大量细致的工工作，业主一一般可以挑选选出财务能力力较为理想的的投标者.小浪底工程程的实践证明明，这套方法法是可行的，面面对众多良莠莠混杂，优劣劣难辨的承包包商，业主基基本达到了预预期的目标，为为工程的顺利利进展打下了了良好的基础础.

2.4技术资格格

此项评评审是为了判判明承包商的的技术能力.一般来说，影影响技术资格格的因素有：：①管理人员方方面，不仅承承包商要具有有与招标工程程相应的管理理经验，而且且也要求派往往工程施工现现场的主要管管理人员具有有与招标工程程相应的管理理经验.因此，需要要对这些人员员的学历、施施工经历、曾曾担任的职务务等方面进行行审查.②管理机构方方面，要着重重审查承包商商或联营体的的组织机构.③主要施工设设备方面，从从承包商提供供的可用于本本工程的现有有设备以及将将购买的新设设备，确定其其能否在数量量及质量方面面满足工程施施工要求.就小浪底工工程而言，在在国际招标的的资格预审过过程中，业主主是按下述方方法对投标公公司的管理能能力进行评价价的：①人员素质，其其中文化程度度占15％，工作年年限占50％，在该公公司工作年限限占10％，国外工工作经验占20％，在中国国工作经历占占5％；②加权系数，项项目经理为0.5，高级施工工工程师为0.25，高级技师师占0.25；③然后根据分分数比较优劣劣(分数＝∑人员素质×加权系数).

2.5施工经验验

在于考考核承包商是是否承担过与与本工程性质质和规模类似似的项目，以以及类似气候候和地质条件件下的施工经经验.另外，以往往的工程业主主在验收该承承包商承担的的工程项目时时的评价，或或工程验收合合格证书也是是评审的重要要参考资料.

在小浪浪底的资格预预审过程中，对对投标人工程程经验的考核核是这样进行行的（以大坝坝标为例）：：

a.承包商必须须达到以下硬硬性标准，才才能及格，这这是通过资格格预审的必备备条件：①联营体主办办公司建设过过造价超过3亿美元的堆堆石坝；②完成过至少1个填筑量大大于2500万m3的工程，或2个大于1900万m3的工程；③直接或通过过其分包商完完成3座水泥灌浆浆大坝；旋喷喷灌浆至少30m深；1个工程岩石石钻孔长度达达到7800mm.

b.对符合上述述硬性指标的的承包商进行行评分，旨在在用分数反映映承包商符合合资格预审要要求的程度.具体的考核核及评分方法法如下（Wi表示相应的的加权系数，Ni表示满足相相应要求的工工程或大坝数数量）：①最近20年的公司总总营业额计分分分数＝总营营业额（以万万美元计）×0.0001；②最近20年水电工程程总营业额计计分分数＝总总营业额（以以万美元计）×0.0001；③完成的符合合相应要求的的水电工程项项目数计分分分数＝∑Ni×Wi；④完成的符合合相应坝高要要求的堆石坝坝数计分分数数＝∑Ni×Wi；⑤完成的符合合相应填筑方方量要求的堆堆石大坝数计计分分数＝∑Ni×Wi；⑥完成的符合合相应月填筑筑进度要求的的大坝数计分分分数＝∑Ni×Wi；⑦混凝土防渗渗墙计分分数数＝A/10000+D/22(其中，A为防渗墙面面积，m2；D为墙深度，m).最后将各项项得分累加.

经过这这样严格的工工程经验考核核，就能淘汰汰那些不具备备对小浪底这这样规模巨大大的工程进行行施工的承包包商，确保递递交投标书的的承包商都是是国际工程领领域的优秀企企业，也为后后来的评标减减轻了工作量量.

2.6其它内容容

a.工程分包和和转包计划.这部分审核核的内容包括括分包、转包包的项目，分分包、转包单单位及分包是是否服从总包包的统一指挥挥和结算等.

b.各种能显示示承包商实力力和业绩的图图片和表册等等.3资格预审的方法法

资格预预审主要由业业主代表和工工程师组成的的资格预审评评审组在收到到投标人递交交的资格预审审文件后，按按预先拟定的的时间安排进进行资格评审审工作.一般是先检检查递交文件件内容是否完完整，在此基基础上拟定评评审办法，开开始逐项评审审.各招标单位位可以根据自自己的要求确确定评审投标标资格的方法法.比较广泛的的是采用“定项评分法”，而且常常常采用比较简简便的百分制制记分.此方法是对对承包商报送送的资格预审审内容，按一一定的标准判判分，并确定定一个授予投投标资格的最最低分数线.这种方法的的好处是，把把对承包商各各项资格的评评价转化为数数值的高低，具具体直观，审审查和选择较较为方便.通常把影响响投标资格的的因素分成若若干组，然后后根据招标工工程的特点和和各因素的重重要程度来分分配比例和分分别赋予加权权数值.比较常见的的分组方法是是分为财务能能力、技术资资格和施工经经验三组.每组所占分分数的比例有有的按4∶3∶3分配，有的的按3∶3∶4分配，也有有的按其它比比例分配.选择何种比比例需根据项项目的性质确确定.如项目实施施要求承包商商垫付资金较较多，就可将将财务能力定定为40分，技术和和施工经验各各占30分；如果工工程技术复杂杂，则施工经经验可占40分，其余两两项各占30分.总之，哪一一项重要，就就提高该项的的分数比重.有时，在特特大型工程的的资格预审过过程中，还需需对承包商的的主要施工设设备进行考察察.资格预审工工作就变得更更加复杂，更更加重要.

在小浪浪底工程的资资格预审过程程中，对承包包商的工程经经验、技术人人员、施工设设备和财务能能力四个方面面进行了严格格的评价.小浪底工程程的资格预审审工作分两个个阶段进行：：

第一阶阶段为资格预预审，工作组组与有关专家家一起对承包包商所递交的的28套文件（每每套约8册）进行整整理、分析.该工作组分分成三个小组组：第一组审审查法人地位位合法性，手手续是否齐全全和签字的合合法性，商业业信誉以及国国际施工业绩绩等；第二组组根据承包商商提供的近两两年的财务报报告审查其财财务状况，核核查用于本工工程流动资产产总额是否符符合要求，以以及其资金来来源、银行信信用证、信用用额度和使用用期限等；第第三组为技术术组，对照资资格预审要求求和承包商填填写的表格，评评价承包商的的施工经验是是否合格、人人员能力和经经验、组织管管理工程经验验以及施工设设备方面的状状况等等.

第二阶阶段汇总法律律、财务和技技术资格分析析报告，呈投投“资格评审委委员会"进行评审.小浪底工程程资格评审的的标准和方法法分为两类：：①“及格或不及及格”标准，即承承包商必须及及格，达到硬硬性规定的标标准，否则，就就不能通过资资格审查；②“评分”规则，反映映承包商对符符合资格要求求的程度.4资格预审中应注注意的问题

在对投标标人进行资格格预审时，要要注意以下几几个方面的问问题：

a.有的单位得得标心切，在在填报资格预预审文件时，不不仅只填那些些工程质量好好、工期短的的工程，甚至至会出现言过过其实的现象象.因此，在审审查时，不仅仅需要审查其其文字材料，还还应有选择地地作一些考察察和调查工作作.

b.承包商的信信誉是很重要要的一条，要要调查了解有有没有违约、毁毁约的历史记记录，在合同同执行过程中中是否有许多多无理索赔和和扯皮现象.这方面的信信息很重要，但但往往不容易易获得,应努力通过过各种渠道进进行了解.

c.对拟承担本本项目的主要要负责人和设设备情况应特特别注意，有有的投标人按按其拥有总量量填报，一旦