工程项目管理中风险防控签证管理及反索赔

工程项目管理中风险防控、签证管理及反索赔提纲建设工程法律体系及合约体系1工程项目建设中的常见纠纷解析2工程签证、索赔与反索赔风控要求3建设工程项目法律风险管理体系建设4提纲建设工程法律体系及合约体系1开发企业工程管理风险认识

风险具有隐蔽性时间●项目开发压力人员●人员流动性与行业特点影响●成本增加、预算失控法律环境工程领域法律环境建筑法、合同法、招标投标法等法律文件建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例建设工程安全生产管理条例工程施工分包管理办法建筑业资质管理规定工程总承包管理规范文件99版示范文本、2007版标准文本、2011版工程总承包文本、2012工程招标标准文本、2013示范文本、定额计价规范、清单计价规范、FIDIC文本建筑领域法规及规范行业类法律法规及政策企业经营基本法规建设领域新规建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)第五条存在下列情形之一的，属于违法发包：(五)建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的;(六)建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的;(七)建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的;建设工程合约体系建设工程合约体系建设工程合约体系建设工程施工合同（示范文本）---2013版2013示范文本出台背景由于社会发展迅速，市场情况变化，国内外交流频繁，99版的示范文本存在与社会、行业、市场发展脱节之处；针对上述的情况，国家于2009年组建针对99版示范文本修改的课题组；2011年3月10日至2011年4月10日在国家工商局网上向社会公开征求意见；2013年5月，2013示范文本正式出台。

该示范文本于2013年7月1日正式实行。提纲工程项目建设中的常见风险2工程项目建设中中的常见风险合约框架总承包人、分包人、材料供应商招投标内部比选、邀标、公开招投标、黑白合同设计管理设计深度、设计变更、合约条件分包管理指定分包、管理费、承诺、结算质量管理工程质量、质量争议、保修造价管理清单、签证、索赔、决算、补偿工期管理工期进度计划、欠款、争议、竣工交付招投标风险防范范要点1、研究承包人的的投标策略。2、投标文件中的的明确提示。3、对合同履约过过程中的相关问问题要求4、承包人在投标标时的实质性响响应履约过程中出现现争议时因约定定不明、约而不不定而陷入被动动。常见的索赔问题题—合同效力导致结结算条款变化招标代理机构的泄露、串通行为招标人的透露行为、泄露标底串通投标、行贿以他人名义投标、弄虚作假、骗标必须招标项目，招标人与投标人实质性谈判在中标候选人以外、或被否决后自行确定中标人《招标投标法》规定中标无效的的六种情形工程转包、违法法分包因承包人的非法法、转包违法分分包引起的风险险对承包人的工程程转包和违法分包的严重重性认识不够对承包人的工程程转包和违法分包的严重重性认识不够不少开发企业缺缺乏相应的监督督管理措施，或或完全失控放弃弃管理，以至工工程出现因此引引起的各种问题题工期管理中的常常见风险开工施工许可开工报告实际进场开工前的配合义务工期施工进度计划分包配合及影响业主配合义务过程验收、确认、材料指定、签证工程款支付质量、安全、环境、不可抗力竣工建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期；建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。工程质量风险重视发包人在工工程质量中的责责任发包人的法定责任因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承担相应的民事责任。发包人责任提供的设计有缺陷；提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；直接指定分包人分包专业工程。证据的风险控制制司法解释第十九九条：当事人对工程量量有争议的，按按照施工过程中中形成的签证等等书面文件确认认。承包人能够够证明发包人同同意其施工，但但未能提供签证证文件证明工程程量发生的，可可以按照当事人人提供的其他证证据确认实际发发生的工程量。。应当建立完善善的工程签证证审核和审批批流程，不应随意在施施工方涉及材材料费用、人人工费等费用用文件上签字字、盖章；监理人员不得得随意在往来来文件上签属属确认事实，，加强会议纪纪要管理。变更指令、损损失事实第三方证据会议纪要等视频证据重大风险控制制要求重大事项尽量采用补充协议方式建立重大事项应对方案程序风险控制制对承包人的变变更签证要求求，不签收、、不按时回复复都不可取，，应研究工程程设计变更对对工期造价的的客观影响，，该确认的应应予确认，不不该确认的要要研究不予确确认的理由。。提纲工程签证、索赔与反索赔风控要求3工程签证概念念什么是签证？？工程承发包双双方在施工过过程中按合同同约定对支付付各种费用、、顺延工期、、赔偿损失所所达成的双方方意思表示一一致的补充协协议，互相书书面确认的签签证即成为工工程结算或最最终结算增减减工程造价的的凭据。签证的法律特特征有哪些？？(1)工程签证是双双方协商一致致的结果，是是双方法律行行为；(2)工程签证涉及及的利益已经经确定，可直直接作为工程程结算的凭据据；(3)工程签证是施施工过程中的的例行工作,一般不依赖于于证据。工程索赔概念念什么是索赔？？工程合同承发发包双方中的的任何一方因因未能获得按按合同约定支支付各种费用用、顺延工期期、赔偿损失失的书面确认认，在约定期期限内向对方方提出赔偿请请求的一种权权利，是单方方的权利主张张。索赔的法律特特征有哪些？？(1)与工程签证是是双方法律行行为的特征不不同,工程索赔是双双方未能协商商一致的结果果,是单方主张权权利的要求，，是单方法律律行为。(2)与工程签证涉涉及的利益已已经确定的特特点不同，工工程索赔涉及及的利益尚待待确定，是一一种期待权益益。(3)与工程签证一一般不依赖于于其他证据不不同，工程索索赔是要求未未获确认的权权利的单方主主张，必须依依赖于证据。。与造价相关的的签证及索赔赔工程变更的签签证合同履行过程程中发生以下下情形的，应应按照约定进进行变更：（1）增加或减少少合同中任何何工作，或追追加额外的工工作；（2）取消合同中中任何工作，，但转由他人人实施的工作作除外；（3）改变合同中中任何工作的的质量标准或或其他特性；；（4）改变工程的的基线、标高高、位置和尺尺寸；（5）改变工程的的时间安排或或实施顺序。。承包人收到监监理人下达的的变更指示后后，认为不能能执行，应立立即提出不能能执行该变更更指示的理由由。承包人认认为可以执行行变更的，应应当书面说明明实施该变更更指示对合同同价格和工期期的影响。指令单与造价相关的的签证及索赔赔变更估价处理理原则：（1）已标价工程程量清单或预预算书有相同同项目的，按按照相同项目目单价认定；；（2）已标价工程程量清单或预预算书中无相相同项目，但但有类似项目目的，参照类类似项目的单单价认定；（3）变更导致实实际完成的变变更工程量与与已标价工程程量清单或预预算书中列明明的该项目工工程量的变化化幅度超过15%的，或已标价价工程量清单单或预算书中中无相同项目目及类似项目目单价的，按按照合理的成成本与利润构构成的原则，，由合同当事事人商定或确确定变更工作作的单价。建设工程损失失费用鉴定7.3建设工程暂停停施工、合同同的终止、不不可抗力相关关费用鉴定7.3.1建设工程暂停停施工相关费费用鉴定7.3.1.1发包人（监理理人）指示暂暂停施工的相相关费用鉴定定发包人（（监理人）认认为有必要时时，可向承包包人发出暂停停施工的指示示，承包人应应按发包人（（监理人）指指示暂停施施工。不论由由于何种原因因引起的暂停停施工，暂停停施工期间承承包人应负责责妥善保护工工程并提供安安全保障。。司法鉴定人人需确定以下下发生的费用用，并由责任任方承担：a)保护、保管暂暂停施工部分分的工程或全全部工程的费费用；b)由于暂停施工工而引起的、、必需的安全全费用；c)项目经理部人人员的工资及及进入施工现现场生产工人人的工资；d)由于暂停施工工而引起的需需延期租赁的的施工机械和和施工机具租租赁费用；e)暂停施工达28日或28日以上，承包包人为受鉴项项目已采购的的生产设备和和（或）材料料的款项；f)为暂停施工部部分的工程复复工而引起的的、必需的准准备费用。7.3.1.2承包人原因引引起的暂停施施工，由承包包人承担发生生的费用，并并按合同的约约定承担违约约责任。建设工程损失失费用鉴定7.3.2建设工程合同同的终止相关关费用鉴定7.3.2.1发包人原因导导致的合同终终止相关费用用鉴定因发包人违约约导致合同终终止的，司法法鉴定人需确确定发包人应应向承包人支支付的下列费费用：a)合同解除日以以前承包人所所完成的永久久工程的价款款；b)承包人为受鉴鉴项目施工订订购并已付款款的材料、工工程设备和其其他物品的金金额。发包人人付款后，该该材料、工工程设备和其其他物品归发发包人所有；；c)承包人为完成成受鉴项目所所发生的，而而发包人未支支付的费用；；d)承包人撤离施施工场地以及及遣散承包人人人员的费用用；e)承包人进场施施工机械的停停滞费用；f)承包人为完成成受鉴项目所所建造的临时时设施的摊销销费用；g)受鉴项目未施施工部分承包包人的可得利利益；h)由于解除合同同应赔偿的承承包人的损失失；i)按合同约定在在合同解除日日前应支付给给承包人的其其他费用。建设工程损失失费用鉴定7.3.2.2承包人原因导导致的合同终终止相关费用用鉴定因承包人违约约导致合同终终止的，司法法鉴定人需确确定承包人的的下列费用：：合同终止日以前承承包人所完成的永永久工程的价款；；b)承包人为受鉴项目目施工订购并已付付款的材料、工程程设备和其他物品品的金额。发包人人付款后，该材材料、工程设备和和其他物品归发包包人所有；c)承包人为完成受鉴鉴项目所发生的，，而发包人未支付付的费用；d)承包人为完成受鉴鉴项目所建造的临临时设施的摊销费费用；e)由于解除合同应赔赔偿的发包人的损损失。建设工程损失费用用鉴定7.3.2.3不可抗力导致的合合同终止相关费用用鉴定因不可抗力导致合合同无法履行，发发包人和承包人都都有权通知对方终终止合同。在这种种情况下，合同将将在对方收到通通知后终止。发出出通知方可以就受受到不可抗力影响响而未能履约申请请免除责任或者部部分免除责任。。一旦发生此类终终止，司法鉴定人人需确定发包人应应向承包人支付的的下列费用：a)合同终止日以前承承包人所完成的永永久工程的价款；；b)承包人为受鉴项目目施工订购并已付付款的材料、工程程设备和其他物品品的金额。发包人人付款后，该材材料、工程设备和和其他物品归发包包人所有；c)承包人为完成受鉴鉴项目所发生的，，而发包人未支付付的金额；d)承包人为完成受鉴鉴项目所建造的临临时设施的摊销费费用；e)承包人撤离施工场场地以及遣散承包包人人员的费用；；f)按合同约定在合同同终止日前应支付付给承包人的其他他费用。建设工程损失费用用鉴定7.3.3不可抗力相关费用用鉴定不可抗力导致的人人员伤亡、财产损损失、费用增加和和（或）工期延误误等后果，按以下下原则确定：a)永久工程，包括已已运至施工场地的的材料和工程设备备的损害，以及因因工程损害造成的的第三方人员伤伤亡和财产损失由由发包人承担；b)承包人设备的损坏坏由承包人承担；；c)发包人和承包人各各自承担其人员伤伤亡和其他财产损损失及其相关费用用；d)承包人的停工损失失由承包人承担，，但停工期间应发发包人（监理人））要求照管工程和和清理、修复工工程的费用由发包包人承担；e)不能按期竣工的，，应合理延长工期期，承包人不需支支付逾期竣工违约约金。发包人要求求赶工的，承包包人应采取赶工措措施，赶工费用由由发包人承担。与工期相关的索赔赔事项因发包人原因导致致工期延误在合同履行过程中中，因下列情况导导致工期延误和（（或）费用增加的的，由发包人承担担由此延误的工期期和（或）增加的的费用，且发包人人应支付承包人合合理的利润：（1）发包人未能按合合同约定提供图纸纸或所提供图纸不不符合合同约定的的；（2）发包人未能按合合同约定提供施工工现场、施工条件件、基础资料、许许可、批准等开工工条件的；（3）发包人提供的测测量基准点、基准准线和水准点及其其书面资料存在错错误或疏漏的；（4）发包人未能在计计划开工日期之日日起7天内同意下达开工工通知的；（5）发包人未能按合合同约定日期支付付工程预付款、进进度款或竣工结算算款的；（6）监理人未按合同同约定发出指示、、批准等文件的；；与工期相关的索赔赔事项1、不利物质条件，，指有经验的承包包人在施工现场遇遇到的不可预见的的自然物质条件、、非自然的物质障障碍和污染物，包包括地表以下物质质条件和水文条件件2、异常恶劣的气候候条件，在施工过过程中遇到的，有有经验的承包人在在签订合同时不可可预见的，对合同同履行造成实质性性影响的，但尚未未构成不可抗力事事件的恶劣气候条条件。3、因发包人原因引引起暂停施工的，，暂停施工持续84天以上不复工的，，且不属于承包人人原因引起的暂停停施工不可抗力约约定的情形，并影影响到整个工程以以及合同目的实现现的，承包人有权权提出价格调整要要求，或者解除合合同。暂停施工期间，承承包人应负责妥善善照管工程并提供供安全保障，由此此增加的费用由责责任方承担。发包包人要求承包人提提前竣工，可以约约定提前竣工的奖奖励。建设工程工期鉴定定7.2.7委托人提交的送鉴鉴资料中，有经发发包人或监理人关关于工期顺延的工工程签证单的，以以工程签证单确定定工期顺延的时间间。对本条的说明：建设工程施工合同同履行过程中，因因以下原因造成工工期延误，经发包包人或监理人确认认，工期可以相相应顺延：1.发包人未能按专用用条款的约定提供供图纸及开工条件件；2.发包人未能按约定定日期支付工程预预付款、进度款，，致使施工不能正正常进行；3.工程师未按合同约约定提供所需指令令、批准等，致使使施工不能正常进进行；4.设计变更和工程量量增加；5.一周内非承包人原原因停水、停电、、停气造成停工累累计超过8小时；6.不可抗力；7.专用条款中约定或或工程师同意工期期顺延的其他情况况。本条依据指引：住住房和城乡建设部部国家工商行政政管理总局《建设工程施工合同同》（GF-2013-0201）通用条款第7.5条、第10.6条。签证与索赔的操作作要求1、内部控制签证与索赔的内部部控制主要是指项项目部及施工企业业内部审核制度和和审核流程，完成成一份有效的签证证需要很多资源共共同参与，不是是某一个部门或某某个人的独立工作作。签证与索赔的操作作要求2、程序控制程序控制是指签证证与索赔文件在相相对方之间形成应应当遵守的程序和和流程。每一份合合同都会设定这样样的程序，在履行行合同时必须遵守守这样的程序，否否则将处于非常不不利的地位。当合合同没有这样的程程序约定时应遵循循法律规定和行业业惯例。签证与索赔的操作作要求3、签证和索赔要求求需签证和索赔的事事件确定后，应按按照签证索赔要件件制作规范的签证证文件、索赔文件件，按照约定程序序和时间要求办理理签证、提出详细细索