化学领域发明专利申请文件的撰写课件

化学领域发明专利申请文件的撰写I.化学领域专利保护概况II.化学发明专利申请的一般特点III.专利书写满足条件IV.什么创新可以申请专利V.专利撰写的实例VI.其它10/03/20231一、化学领域发明的种类:二、不授予专利权的化学申请I.化学领域专利保护概况10/03/20232一、化学领域发明的种类:1、化合物、组合物、方法、化学制品、设备和用途（1）化合物，一般指的是结构确定，来源人工合成，天然产物，例如文献中经常看到的化合物，包括化学中间体；（2）组合物：有组成和比例，两种或者两种以上的物质，其中一种是活性物质，例如制剂；（3）方法，包括10/03/20233二、不授予专利权的化学申请1、科学发现；2、智力活动的规则和方法；3、疾病的诊断和治疗方法；4、动物和植物品种；5、用原子核变换方法获得的物质。10/03/20235其中：3.疾病诊断和治疗方法（1）物质的医药用途：（2）诊断和治疗方法：可以写成

a.一种治疗y病的方法，特征在于用化合物x；

b.一种化合物x在制药中的应用；

c.化合物x在制备治疗某病的药中的应用；

10/03/20236II.化学发明专利申请的一般特点一、内容复杂，涉及面宽，合案申请多；二、属于实验科学领域，重视实施例；三、注重发明效果，需用证明手段。10/03/20237（1）确定第一发明的特定技术特征；（2）比较第二项发明是否存在一项或者多项相同或者相应的特定技特征；（3）如果存在，具有单一性；如果不存在，则不具有单一性。

说明：

特定技术特征：一发明对现有的技术作出贡献的技术特征。10/03/20239马库什权利要求的单一性（1）所有可选择化合物具有共同的性能或作用；（2）所有可选择化合物具有共同的结构，即主要结构是共有的；或在不能有共同结构的情况下，所有可选择化合物在该发明的相关技术中被认为属于一类化合物。10/03/202310说明：主要结构单元是指共有的结构占整个结构的大部分，而且主要结构是确定的，或者虽然是一小部分，但是该部分构成了与现有技术的区别特征；

被认为是属于一类化合物含义为：各化合物之间相互替代后可得到相同的结果。

10/03/202311说明：判断单一性一般与撰写的形式无关，不仅仅要注重独立权利要求的单一性，而且要注意从属权利要求之间的单一。（防止在后续程序中独立权利因为新颖性或者创造性而不能被授权，剩余的从属权利之间没有单一性）

10/03/202313二、属于实验科学领域，重视实施例实施例的作用：

1、充分公开发明内容（以具体实施方式说明发明可以实施）

2、证明创造性（实施例所得的事实和数据说服力）

3、支持权利要求范围（与实施例密切相关）

4、防卫作用

数量取决于发明性质、领域、现有技术及要求保护的范围10/03/202314其中：3.支持权利要求范围例如：权利要求中的制备方法的改进点在于，反应温度的变为50-100℃，实施例中至少包含50℃，100℃和之间一点的温度的实施例。10/03/202315三、注重发明效果，需要证明手段效果：产物的优异性能和应用、工艺的简化、产率、纯度、效率的提高、能耗降低、原料节省、污染减少等等.

注意：与要解决的技术问题相一致说明效果的方式：

a用试验数据定量地表示发明的效果

b说明测定数据的方法和条件

c说明效果的数据要有可比性10/03/202317III.专利书写满足的基本条件：

1、格式上满足的条件（1）摘要；（2）权利要求；（3）说明书；

a.技术领域;b.背景技术;c.发明内容;d.附图说明;e.具体实施例;10/03/2023182、实质上满足的条件:

新颖性、创造性、实用性；新颖性的概念：是在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开过（绝对的）、在国内公开使用过或者以其它的方式为公众所知（仅仅限于国内大陆），也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且即在申请日以后的（含申请日）公布的专利申请文件中(存在抵触申请)。10/03/202319新颖性的判断基准：

（1）下位概念破坏上位概念：例如专利申请上位概念卤素，现有技术下位概念氯；（2）技术概念的不同叫法：例如化学物质的不同命名；（3）惯用手段的直接置换；（4）数值和数值范围：

a.现有技术中的点或者范围和申请文件中的点有重叠；例如方案限定的是离散的数值，对比文件公开的是一个数值范围，例如对比文件CxH2x＋2，其中X＝1-4，其CH4和C4H10损害要求保护的化合物两端点CH4和C4H10的新颖性，但对中间值则没有这样的损害。10/03/202321b.方案限定的是连续的数值范围，对比文件中公开的是较其更宽的范围，且给出该范围内的一些具体的实施例，如果这些数值落在所要求保护的技术方案之内，则没有新颖性。c.方案限定的是连续的数值范围，对比文件中已公开的一个数值落在该数值范围之内，则不具备新颖性。d.方案限定的是连续的数值范围，对比文件中公开了一个更宽的连续数值范围，并且上述数值范围有一个共同的端点或者部分重叠，则较窄范围所限定的技术方案没有新颖性。10/03/202322e.方案限定的是连续的数值范围，该数值范围是为了解决对比文件中存在的特殊技术问题或者达到特殊的技术效果从对比文件公开的数值范围中选择出来，则有新颖性。（新颖性是和所解决的技术问题联系在一起）f.方案限定的是离散或者连续的数值范围，现有技术中历险的数值或者连续的范围是所述技术领域的技术人员不应该选用而被公开的，克服这种偏见的是有新颖性。

10/03/2023232.如果只公开了上述部分内容，所述领域的技术人员不能从这篇文件中或者公知的常识中理解到如何得到该化合物，则这片文献不能破坏新颖性。3.通式不能破坏一个具体化合物的新颖性。4.天然物质的存在本身不能破坏该发明物质的新颖性，只有现有技术中已公知的与发明物质的结构和形态一致或者等同的天然物质，才破坏该发明物质的新颖性。

10/03/202325发明的权利要求的写法也很大程度上影响新颖性

1.开放式或者封闭式;2.用方法或者物理化学参数表征的化学产品（方法，没有参数、没有由方法而带来的产品性能、功能上的改变；依据参数不能将产品区别开来);3.已知物质新用途的新颖性：一种物质不能因为提出一新的应用而被认为是一种新的物质，例如物质X作为洗涤剂是已知的，那么用作增塑剂的物质X不具有新颖性。但是物质X加上添加剂后能用作增塑剂是有新颖性的.10/03/202326其中：显著的进步概念：是指发明与最接近的现有技术相比能够产生有益的技术效果。例如克服了现有技术的缺点和不足，或者为解决了某一技术问题提供了一种不同的技术构思的技术方案，或者代表某中新的技术趋势。10/03/202329实践中，创造性判断（1）如果发明于与最接近的现有技术相比具有预料不到的技术效果，则不必考虑技术方案是否具有突出的实质性的特点，可以确定具有创造性。（2）发明的技术方案对本领域的技术人员来说是非显而易见的，且能够产生有益的效果，则是发明具有突出的实质性的特点和显著的进步。10/03/202330辅助性的判断标准：

a.发明解决了人们一直渴望解决的技术问题，但是始终没有获得成功的技术难题。b.发明克服了技术偏见技术偏见是一定的时间内，某个技术领域中，技术人员对某些技术问题普遍存在的、偏离客观事实的认识，引导人们不去考虑其它方面的可能性，如果采用了人们舍弃的技术手段，从而解决了技术问题，则是具有突出的实质性的特点和显著的进步。

10/03/202331c.发明取得了意料不到的技术效果是指发明同现有的技术相比，其技术效果产生了质的变化，具有新的性能；或者产生量的变化，超出人们预期的效果，这种质或者量的变化，对于本领域的技术人员来说是事先不能预测或者推测出来的。d.发明在商业上获得成功这种成功是由于发明的技术特征直接引起的，不是由于销售技术的改进或者广告的宣传而引起的，则是不能。10/03/202332几种不同的发明的创造性的判断

a.开拓性的发明一种全新的技术方案，在历史上没有先例，它是在某个使其技术发展的先河，例如古代的火药，近代的收音机等;b.组合发明将现有技术方案进行组合，构成一项全新的技术解方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。这种组合技术的特征不是组合元素的简单相加，应该是在功能上相互支持，并且取得新的技术效果，或者说1＋1大于2。组元素是否完全公知或者部分公开并不影响创造性。10/03/202333c.选择性的发明：是从现有的技术中公开的较大的范围中，有目的的选出现有技术没有提到的小范围或者个体的发明，这种常常在化学领域中出现。（现有资料没有具体提到的点或者小的范围或者包含现有技术端点的范围）如果发明是从现有的技术中推倒出来的，例如从公知的曲线中推倒出来。d.转用发明：是指将某一技术领域中现有的技术用到其它的技术领域中的发明。如果这种转用能产生预料不到的技术效果，或者克服现有技术领域中没有遇到的困难。如果是在近似的领域中进行转用，并且没有产生预料不到的技术效果，这种转用则不具备创造性。

10/03/202334e.用途发明：是指将公知的产品用于新的目的的发明。如果产品的新的用途，能够产生预料不到的技术效果，则具备创造性。例如将作为木材的杀菌剂五氯酚制剂用作除草剂取得了效果，则具有。但是如果使用了已知材料的公知性质，则不具有创造性。例如将作为润滑油的公知组合物在同一技术领域中用作切硝剂。f.要素变更：包括要素关系的变更，要素替代和要素省略的发明在化学领域要素关系的变更就是物质之间的比例关系的变更；要素替代就是物质的变化，当然要产生预料不到的技术效果。10/03/202335g.省略发明：是指省略已知方法或者产品产品中的一项或者多项的发明。如果发明与现有的技术相比，省去元素之后的方法或者产品其依然保持原有的全部功能或者带来了预料不到的技术效果。

10/03/202336化学领域中常见专利的创造性的判断

(1)化合物的创造性a.结构上与已知的化合物不接近的化合物，具有一定的效果，并不要求具有意料不到的技术效果。b.结构上与已知化合物接近的化合物，必须要有意料不到的技术效果，可以是用途不同，或者是对已知化合物的现有的效果的实质性的改进或者提高，或者由一般常识中没有明确的或者不能由常识推论得到的用途或者效果；c.两种化合物结构上接近与否，和所在的技术领域有关，不同的领域所采用的技术表转也是不一样的。

10/03/202337（2）化学物质用途发明的创造性

a.发现了该物质的新的用途；由该性能决定的新用途可以提供良好的效果；该新的性能不能由物质本身的结构、组成、分子量及物理化学性质现而易见的得到或者预见到新物质用途发明的创造性;b.具有良好的技术效果，不能从其结构或者组成相似的已知物预见到。10/03/2023383.实用性：一般不需要判断

10/03/202339撰写应注意的问题：主题清楚，不允许“组合物及制法”、“配方”；不允许采用“类似物”、商品名称或代号、“等”；“大约”、“左右”、“近”、“例如”、“必要时”；不允许把组分或含量的一般范围和优选范围写入一个权利要求中；不允许从属权利要求的范围大于或超出独立权利要求的范围；具体组合物中，含量％之和＝100％。10/03/202340常见错误---独立权利要求---1.写入非必要技术特征或从属权利要求的技术特征，缩小了保护范围；2.缺少必要技术特征；3.未清楚描述化合物，组合物组分或含量范围描述不清楚或错误；4.缺少对发明主题的限定；5.主题不清楚；10/03/202341---独立权利要求---6.开放式与封闭式；7.划界错误；8.独立权利要求的主题错误或有多种类型主题；9.缺少独立权利要求；10.独立和从属权利要求的形式错误，例如同时出现具体和优选方案;11.数学式化学结构式未注明参数，模糊语言，技术术语不规范或不同表达方式等。常见错误10/03/202342

---从属权利要求---1.缺少应保护的从属权利要求（退路）；2.引用的主题错误；3.引用关系错误，非择一引用或多项引用多项；4.引用的内容未在独立权利要求中提及。常见错误10/03/202343说明书的作用：

公开发明（法26条第3款） 支持权利要求（法26条第4款） 解释权利要求（法33条和56条）

10/03/202344IV.什么可以写案例

10/03/2023451、在研发过程中，对其中的两步合成步骤的反应条件进行改进。其中1-2步改进之处在于用固体的三光气取代光气;3-4步改进之处在于碱金属硫化物、硫代羧酸取代现有文献中的硫代试剂，可降低成本。

可以写:a.化合物2的制备方法例如00102046.3；化合物4的制备方法例如03117099.4，2.3；

b.化合物8的制备方法;c.进一步，如果上述方法可拓展，可以写类方法或者类化合物。例如催化剂，配体，环构造方法，取代基的引入方法等。10/03/2023462、经过不同的路线合成化合物8

(1)如果化合物7等是新化合物，

a.写上述任何一种化合物；

b.可以写任一化合物的合成方法；

(2)如果上述化合物有共同的基本结构，

a.可以写成一类化合物及其制备方法。

b.可以写目标化合物的制备方法；

(3)如果利用化合物1’来合成化合物8是全新的路线，

CN01812468.2，这种养的制备方法可以写成

a.制备化合物8的方法，包含如下的步骤；

b.化合物8的制备方法，其特征在于采用化合物1’为原料；

c.化合物8的制备方法，其包含保护、氧化、去保护等步骤。10/03/2023473、如果上述路线中任何一步反应的产物的跟踪或者检测很困难，而现有的方法有很大的误差，改进之处在于该方法能准确的跟踪、检测的方法。

(1)如果该方法能扩展，写成一类物质的检测方法；

(2)如果改进之处在于检测条件的改变，例如HPLC流动相的改变，质谱检测方法的改变（梯度升温），可以写检测方法；10/03/2023484、如果上述步骤中某步反应所生成物为混合物，分离纯化的方法是其改进之处，

(1)可以写化合物的制备方法；例如采用新的手性配体来分离纯化。

(2)可以写分离纯化的方法；10/03/2023495、化合物8是一种药物辅助剂。

(1)如果含化合物8的组合物的组成和/或配比发生变化，可以写

a.一种组合物，其组成为；例如2.5b.化合物8的应用，例如只能写化合物8在制备治疗疾病药物中的应用。

(2)如果改进在于包含化合物8的组合物制备方法发生变化。

(3)如果由化合物8制成的剂型发生变化，或者产生新的剂型，可以写组合物；例如现有剂型形状的改变，产生其性质的改变，例如片剂的由圆形改成环形，药片的崩解度提高，利于药物快速的崩解，药效短时间内发生。10/03/202350V.专利的案例一、从中看如何将点的发明提升到面的技术方案？二、如何来撰写与我们公司相关的权利要求？三、分析权利要求的逻辑性层次；四、分析权利要求的基本语言。10/03/2023511、化合物案例1：新化合物申请号/专利号：2.0发明的名称：新的抗癌活性化合物及其提取方法发明点：从海洋生物罗氏海盘车中提取的新的抗癌活性化合物。启发之处：

1.专利的写法；

2.专利可能的缺陷;a.采用上述化合物原料制备类似的物质没有保护；

b.引用的范围很大，存在进一步限定抗癌种类的可能；

c.抗癌药物一般为组合物；

d.提纯方法的优化。10/03/202352缺陷的遗补：我们在研究中或者专利申请中能做的：a.如果有必要，化学合成出该化合物；b.进一步修饰该化合物并将其合成出来；c.进行药理学研究，将应用优化。可作为模板化合物的写法可参照申请号：来分析和撰写。10/03/202353案例2：中间体申请号/专利号：2.9发明的名称：AG7088类化合物的关键中间体的前体及其合成方法

发明点：可能为中间体的合成方法；发明人将上述中间体放大---进一步放大到该中间体的前体---

将该前提进一步放大到如权利要求所述的。

启发之处：

1、发明如何来提升，提升到什么层次？

2、权利要求之间的严密的逻辑性。

10/03/2023542、组合物例1新化合物的组合物申请号/专利号：00805221.2发明的名称：医药组合

启发之处：1、化合物的应用如何来撰写；2、说明书中实施例应该设定多少才能满足专利法的要求。10/03/202355例2.已有化合物的新的剂型申请号/专利号：2.2发明的名称：减少了副作用的阿奇霉素剂发明点：现有化合物的新的剂型启发之处：

1、组合物的写法；

2、权利要求的逻辑性；

3、进入每个国家的，如果时间允许，原申请文件的翻译和修改。10/03/202356例3.现有剂型的组分和比例的改变申请号/专利号：CN98807696.9发明名称：含维生素D和钙的药物组合物,其制备方法和治疗应用

发明点：针对现有的组合物的缺陷进行改进。

启发之处：改变组分和含量的组合物的写法。

10/03/2023573、方法

例1.采用新的原料来合成现有的化合物。申请号/专利号：01812468.2发明名称：制备(+)-生物素的方法

发明点：采用新的原料。新的合成路线来合成现有的化合物。10/03/202358例2.类化合物的制备方法申请号/专利号：2.3发明名称：制备1，3－氧硫杂戊