中国档案学实证研究范式浅论

中国档案学实证研究范式浅论

中国档案学在长期注重思辨研究的同时却忽略了实证研究，使得学科现实基础过于薄弱，甚至呈现出“上不着天、下不着地”的学术特征[1]。所以，在档案学领域沿用思辨研究的同时，应大力弘扬实证研究。这对提升学术研究水平，开阔研究视野是十分有益的。同时，对改善学科形象，推动中国档案事业发展也显得尤为必要。一、实证研究方法概述实证主义发端于19世纪法国哲学家孔德（AugusteComte）的“实证哲学”。实证研究范式是自然科学常用的方法，后经实证主义哲学家的倡导而运用于社会科学。它主张用自然科学法则研究社会现象，坚持以观察和经验为证的原则，并逐渐形成了从经验入手，采用程序化、操作化和定量分析等手段的研究程序。时至今日，作为研究方法，实证研究范式得到了学界专家学者的肯定，已经从自然科学领域扩展到社会科学，并成为社会科学领域的一个显著特征。本文所指的实证研究，并非严格意义上的哲学领域的实证法，而是本着科学的精神，通过对研究对象的观察、实验和调查，获取客观材料，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发展规律的一种研究方法。实证研究要求将研究者个人的价值判断排除在研究过程之外，通过大量实验和调查数据进行规律性的归纳和总结，进而证实或证伪某一假设，或通过经验验证找出理论假设的不足，以推动理论向纵深发展。由于实证研究重视调查与实验，并将研究结论反置于具体的社会情境中加以检验，其研究过程采用定性与定量分析相结合的方法，所以结论具有较高的准确性、客观性和可操作性。二、档案学的实践性与实证研究档案学是研究档案和档案工作的运动规律及其与社会实践关系的科学。它是一门实践性很强的社会科学，其研究目的就是要指导现实档案机构或事业的正常运作和科学发展。档案学的社会学科属性和研究对象决定了档案学的主流研究范式应该是实证研究。档案学知识来源于档案工作实践，是档案工作实践经验的客观总结和概括。档案工作实践是检验档案学理论的唯一标准。档案工作实践发展水平，决定着档案学的发展水平。目前，在我国档案学研究领域，每年公开发表的学术论文数量很多，但大部分研究者都是坐在档案馆或图书馆里，依靠个人的经验、直觉，在档案、图书、期刊、杂志中寻觅待掘的矿藏，借助概念进行抽象的理论思维，其研究成果多数是主张式的、思考性的，鲜有原创性的调查数据或实验支持的理论分析，这类研究由于缺乏科学手段的支持和真实可靠的数据，不是“求真务实”之作。因而，不能对现实档案工作发挥指导作用，多数属于“摇椅上的研究”[2]。档案学领域要弘扬实证研究，就要求专家学者秉承严谨的科学精神，对整个科研过程进行周密的计划，包括课题的确定、研究方法的选择和实验数据的分析，以确保整个研究过程的科学规范。三、在档案学领域弘扬实证研究的建议1.坚持现实主义的研究取向。现实主义是以反映社会现实生活为本质特征的，主要应用于文学批评和文学研究中。在档案学界坚持现实主义的研究取向，就是强调档案学研究必须面向社会现实，以解决我国档案工作中的实际问题。档案学研究最重要的任务就是研究当前和未来档案工作中的基本原理、探索档案工作如何与特定的社会制度、经济文化发展水平相衔接，以促进中国档案事业的发展。所以，现实主义的态度应该是档案学研究的基本立场。2.要走研究分工之路。在我国档案学领域弘扬实证研究，建议走研究分工之路。一些有项目资助的研究团体或学术团队，要敢于啃硬骨头，主动承担学术共同体所赋予的大量原始资料和数据的收集与创新的学术责任，即进行直接证实。对于大多数处于自发状态的个体研究者来说，由于受到研究条件的制约，开展社会调查的广度和深度有限，因此应将自己的学术研究定位于我国档案工作实际，充分运用研究团体所收集的原始资料和数据，在实践中发现规律、解决问题，即开展间接证实。3.避免陷入伪实证研究的泥潭。伪实证研究是用主观的理论观念来过滤客观的事实，是以实证研究为标榜的非科学方法。实例调查是实证研究的关键和基础，无论是证实或证伪某一理论，都必须基于客观事实之上。但由于伪实证研究者缺乏必要的知识背景，在研究前没有进行充足的知识积累和理论储备，在研究过程中不具备对客观对象的整体视野和全面把握，从而导致研究只能停留在肤浅的观察上。研究者只是为调查而调查，为自己头脑中已有的观念找根据，即将实证研究变为“证实研究”。这样的调查获取的是经过“裁剪”或“过滤”的主观想象，不是客观事实，在这基础上“发掘”的结论显然是没有现实指导价值的。4.加强对档案学研究者的科学规范训练。实证研究作为一种科学方法，有着严格的逻辑、准则和程序。但目前我国的档案学研究者普遍缺乏严格的科学规范训练，缺乏实证研究的基本知识，更不知实证研究的基本准则，多数人对实证研究似是而非，因而笔者建议从档案学教育这个源头开始重视实证研究。对高校档案学专业的在校本科生、研究生加强实证研究方法的普及教育，让越来越多的档案学研究者充分认识实证研究的意义，掌握档案学实证研究的方法和科学规范，以便于今后应用于实际工作和研究中，进而为弘扬档案学实证研究提供可持续发展的人力资源储备。长期以来，我国档案学领域缺乏严谨、规范的研究方法，许多专家学者主要依靠汲取其他学科的理论营养和技术方法开展研究，致使在整个学科体系中始终处于弱势地位，得不到其他学科的学术尊重。在档案学领域弘扬实证研究，在某种程度上可以化解档案学当下所面临的“理论讲了一大套，实际工作不需要”的学术困境[3]。同时还可避免档案学理论与实践的脱节，形成理论与实践之间的巨大合力，共同推动档案学和档案事业前进，提升档案学在现代学术之林中的地位。当然，文中强调实证研究在档案学发展进程中的作用，并不是全盘否定思辨研究。事实上，每一种研究范式都有它适宜的研究对