2021年检验检测机构内部审核

2019年度内部审核计划

全要素审核

XXX建设工程质量检测有限公司

2019年1月5日

2019年度内部审核计划

THZJ/JL/19/01第1页共2页

V审核

质量体系要素

项目

4.14.24.34.4.24.4.34.4.54.4.64.5.24.5.34.5.44.5.54.5.64.5.74.5.84.5.94.5.10

\受籍\4.4.14.4.44.5.14.5.11

机人场所设备设备设备设备故障标准管理方针文件合同分包采购服务投诉不符合纠正措施、应记录

、单位\

、构员环境设施设施管理控制处理物质体系目标控制评审客服工作处对风险和机遇控制

审核\

的配的维理的措施和改进

时间\

备护

管管综综综综综综综管管管管管管综综综综综

理理合合合合4合合理理理理理理合合合合合

L：-了部部部部部部部层层层层层部部部部部

综综检检检检检检检综综综综综综检检检检检

2019年1月10日

合合测测测测测测测合合合合合合测测测测测

部部部部部部部部部部部部部部部部部部部部

检检检检检检

测测测测测测

部部部部部部

评审目的（1）确定满足资质认定能力评价通用要求的程度和其有效性；（2）自我改进的机制可使体系得到持续改进；（3）重要的管理手段；（4）为外部审核作准备。

审核依据检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求《RB/T214-2017》、质量手册、程序文件、作业指导文书、使用的法律法规.

审核组成员组长组员：

编制人:上报时间：2019年01月05日批准人:批准时间：2019年01月05日

2019年度内部审核计划

THZJ/JL/19/01第2页共2页

V审核

质量体系要素

项目

4.5.124.5.134.5.144.5.154.5.164.5.174.5.184.5.194.5.204.5.214.5.224.5.234.5.244.5.254.5.264.5.274.6

内部管理方法的测量数据抽样样品质量结果结果结果意见分包结果修改记录特殊

\单位\

审核评审选择、不确信息处置控制报告报告说明和解结果传送和保要求

审核、

验证和定度管理释和格存

时间\

确认式

管管综检检检检检检检检检检检检检

理理合测测测测测测测测测测测测测

层层部部部部部部部部部部部部部部

综综检综综综综

合合测合合合

部部部部部部部

检检

测测

部部

评审目的（1）确定满足资质认定能力评价通用要求的程度和其有效性；（2）自我改进的机制可使体系得到持续改进；（3）重要的管理手段；（4）为外部审核作准备。

审核依据检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求《RB/T214-2017》、质量手册、程序文件、作业指导文书、使用的法律法规.

审核组成员组长：组员：

编制人:上报时间：2019年01月05日批准人:批准时间：2019年01月05日

内部审核实施计划

THZJ/JL/19/02

编号：第1页共2页

编制人上报时间2019年01月06日

批准人批准时间2019年01月06日

（1）确定满足资质认定能力评价通用要求的程度和其有效性；（2）自我改进的机制

审核目的

可使体系得到持续改进；（3）重要的管理手段；（4）为外部审核作准备。

（1）新运行的管理体系.（2）管理体系涉及到的所有部门（管理层、综合部、检测

审核范围

部）场所和过程（现场检测）

检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求《RB/T214-2017》、质量手

审核依据

册、程序文件、作业指导文书、使用的法律法规.

报告发布时间2019年01月20日发布范围内审员和相关部门负责人

审核组成员组长：内审员：

审核部门审核时间内审要素

2019年01月10日首次会议内审员和相关

7：30-8：30主持人：部门负责人

4.1机构4.2人员4.3场所环境4.4.1设备设施的配备

4.4.2设备设施的维护4.4.3设备管理4.4.4设备控制

4.4.5故障处理4.4.6标准物质4.5.1管理体系4.5.2

2019年01月10日方针目标4.5.3文件控制4.5.4合同评审4.5.5分包

审核员：

综合部9：00-11：304.5.6采购4.5.7服务客服4.5.8投诉4.5.9不符合工

13：00-17：00作处理4.5.10纠正措施、应对风险和机遇的措施和改

进4.5.11记录控制4.5.12内部审核4.5.13管理评审

4.5.14方法的选择、验证和确认4.5.19质量控4.5.24

分包结果4.5.25结果传送和格式4.5.27记录和保存

2019年01月11日

4.2人员4.3场所环境4.4.1设备设施的配备4.4.2设审核员：

检测部8：00-11：30备设施的维护4.4.3设备管理4.4.4设备控制4.4.5故

障处理4.4.6标准物质4.5.1管理体系

13：00-17：00

1、内审员要经过培训和授权有资质的人员参加。

备注2、内审员要独立于被审核工作。

3、审核员当审核到本部门时，自行回避。

内部审核实施计划

THZJ/JL/19/02

编号:第2页共2页

编制人上报时间2019年01月06日

批准人批准时间2019年01月06日

（1）确定满足资质认定能力评价通用要求的程度和其有效性；（2）自我改进的机制

审核目的

可使体系得到持续改进；（3）重要的管理手段；（4）为外部审核作准备。

（1）新运行的管理体系.（2）管理体系涉及到的所有部门（管理层、综合部、检测部）

审核范围

场所和过程（现场检测）

检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求《RB/T214-2017》、质量手册、

审核依据

程序文件、作业指导文书、使用的法律法规.

报告发布时间2019年01月20日发布范围内审员和相关部门负责人

审核组成员组长：内审员：

审核部门审核时间内审要素备注

4.1机构4.2人员4.5.1管理体系4.5.2方针目标

4.5.3文件控制4.5.4合同评审4.5.5分包4.5.6采

购4.5.12内部审核4.5.13管理评审4.5.3文件控

制4.5.4合同评审4.5.5分包4.5.6采购4.5.7月艮务

客服4.5.8投诉4.5.9不符合工作处理4.5.10纠正

措施、应对风险和机遇的措施和改进4511记录

2019年01月12日控制4.5.12内部审核4.5.13管理评审4.5.14方法审核员：

管理层

8：00-9：30的选择、验证和确认4.5.15测量不确定度4.5.16

数据信息管理4.5.17抽样45据样品处置4.5.19

质量控制4.5.20结果报告4.5.21结果报告4.5.22

结果说明4.5.23意见和解释4.5.24分包结果

4.5.25结果传送和格式4.5.26修改4.5.27记录和

保存

2019年01月12日末次会议内审员和相关部门

10：00-12：00主持人：负责人参加

1、内审员要经过培训和授权有资质的人员参加。

备注2、内审员要独立于被审核工作。

3,审核员当审核到本部门时，自行回避。

内审核查表

条款

CNAS资质认定评核查内容核查方法核查结果

CL01：2006审准则

4.1组织

查独立法人营业执照的发证机关、法人名称、有

实验室或其所在组织是否是一个能够承担法律责

4.1.14.1效日期、营业范围、执照编号；查资质证书、Y

任的实体

计量认证书（内容同上）、及计量认证书附表

实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测查质量手册中明确阐述承诺并切实履行职责，保

4.1.24.1.1/4.1.3和校准活动符合的要求，同时满足客户、法定管理证其检测活动符合准则的要求，同时满足客户、Y

机构或对其提供承认的组织的需求？法定管理机构或对其提供承认的组织的需求

不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离

查手册、程序及相关活动是否覆盖以下场所工作：Y

开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施

4.1.34.3.1固定设施内（本部室内）；离开其固定设施（离开

中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要

本部的现场）；相关移动设施；分场所

求进行？

若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组

查手册中是否有母体法人的不干预声明明确界定

织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和

4.1.44.1.5母体中关键人员或部门对实验室的职责权限，确不适用

/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利

保潜在利益与冲突，保证公正、独立工作

益冲突？

实验室是否：

a有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有

查实验室人员一览表中管理与技术人员配备是否

履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和

4.2在数量和资格方面满足工作量、类型、范围需要；Y

改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检

各岗位职责规定明确否，资源配备是否充足

测工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少

这类偏离？

4.1.5b）有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他查手册中是否有员工行为规范明文规定员工、领

4.2.3/(2)们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当导层不受任何不正当的行政、商业和财务等不良Y

的商业、财务和其他方面的压力和影响？影响

查手册中是否描述该方面要求；查是否制定和执

4.2.3/①、C）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储

行保护客户机密信息和所有权程序；查有无对此Y

存、传输结果和所有权得到保护？

4.5.3项工作的监督检查记录

内审员:日期：2019.1.10-1.12共46页第6页

条款核查内容核查方法核查结果

d）有政策和程序避免实验室卷入任何可能会降低查手册中是否描述该方面要求；查是否制定和执

4.2.2、4.5.3其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信行了维护公正性和诚信度程序；查有无对此项工Y

度活动？作的监督检查记录

e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织

查手册中是否有组织机构图，层次是否分明，与

4.1.4中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间Y

外界关系是否描述正确

的关系？

查是否在手册中正确全面地规定了所有管理、操

f）规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、作、核查人员的岗位职责；查手册中的职能分配

4.2.6Y

操作和核查人员的职责、权力和相互关系？表是否合理，与各岗位职责、程序文件是否完全

一致

查手册中是否规定了监督员的任职资格条件，监

g）由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和

督

4.2.4结果评价的人员对检测和校准人员（包括在培员Y

员是否由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果

工）进行充分的监督？

评价的人员担任；查对人员监督的记录

查是否有技术负责人的任命书；查手册中规定技

h）有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保

4.1.5术负责人是否对技术运作、确保运作质量所需的Y

运作质量所需的资源？

资源全面负责

i）指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其

可能还有何其它职务和责任）,明确其责任和权力，查是否有质量负责人的任命书；查质量负责人的

4.2.10以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体职责和权力；查质量负责人能否与最高管理层直Y

系得到实施和遵循;其能有直接渠道与对决定实验接接触沟通

室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？

查手册中有否有关键管理人员代理人一览表；查

j）指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层

在该表中是否对最高管理者、技术负责人、质量Y

和质量经理等）的代理人？

负责人等管理人员委派了代理人。

k）确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重

4.2.1要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡Y

献

最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的

4.1.64.2.9沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟查手册中是否有沟通方面的要求；查沟通记录Y

通？

内审员:日期：2019.1.10-1.12共46页第7页

条款核查内容核查方法核查结果

4.2管理体系

实验室是否己建立、实施并维持与其活动范围相适查是否建立符合CNAS-CL01：2006、实验室资质

应的管理体系？政策、制度、计划、程序和指导书认定评审准则标准要求和本实验室活动范围相适

应的管理体系；各层次的体系文件（质量手册、

4.2.14.5/4.5.14是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量Y

程序文件、作业指导书、质量和技术记录）；查体

所需的程度？体系文件是否使相关人员知悉、理

系文件发放记录；质量体系文件培训、考核记录；

解、可得到并执行？体系文件是否在工作中实际执行

实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关

的政策，包括质量方针声明？查手册中是否规定了质量方针与质量目标；质量

目标是否依托质量方针而量化制定；查管理评审

是否制定了总体目标并在管理评审时加以评审？Y

记录是否有对质量目标评审的记录：质量方针声

质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括

明是否有最高管理者的签字审批

下列内容：

a）实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为

查质量手册中是否有服务承诺Y

和为客户提供检测和校准服务质量的承诺？

4.2.24.5.2

b）有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？查质量手册中是否有公正性声明Y

C）与质量有关的管理体系的目的？查质量手册中是否有质量目标Y

d）实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉

查各岗位人员对与之相关的体系文件的理解程度

与之相关的质量文件,并在工作中执行这些政策和Y

（对每位采用提问、笔试等方式测试）

程序？

e）实验室管理层对遵守CNAS-CL01:2006及持续查质量手册中是否对遵循ISO/IEC17025标准及持

Y

改进管理体系有效性的承诺？续改进管理体系有效性的承诺

查最高管理者是否确定本实验室的质量方针和目

标；

查最高管理者定期对管理体系进行评审，确保管

最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及

4.2.34.5.2/e)理体系适宜性、充分性和有效性，确保该体系在Y

持续改进其有效性承诺的证据？

本实验室的有效运行；查最高管理者为管理体系

的运行与保持是否提供充足的人力资源、基础设

施和环境

4.2.44.2.9最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重查最高管理者是否向本实验室传达满足客户和适Y

内审员:日期：2019.1.10-1.12共46页第8页

条款核查内容核查方法核查结果

要性传达到组织？用的法律法规要求的重要性，应有记录

查质量手册是否有支持性文件；查是否在质量手

质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支册中描述了本实验室的管理体系文件的层次（质

4.2.54.5.2Y

持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？量手册、程序文件、作业指导书、质量和技术记

录）

质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作

查质量手册中的岗位职责是否有质量负责人和技

4.2.64.2.10用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的Y

术负责人的职责

责任？

查对管理体系的过程进行更改时，最高管理者是

当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否否对因此而导致的其他过程的变化做出判定，并

4.2.74.2.9Y

能确保维持管理体系的完整性？采取适当的措施，确保体系运行的连续性和完整

性。

4.3文件控制

实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管查是否建立了文件控制程序以控制构成其管理体

4.3.14.5.4Y

理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件？系的所有文件

4.3.2文件批准和发布

作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文

件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？查现行有效体系文件是否经过了审核批准；查文

是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状件登记表、文件发放回收记录等记录；是否对管

4.3.2.14.5.4Y

态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可理体系文件进行了控制并便于查阅；查管理体系

随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文文件是否有修订标识

件？

所用程序是否确保：

查各岗位是否有相应的文件及与文件发放记录相

a）在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，Y

对应

都能得到相应文件的授权版本？

b）是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，

4.3.2.24.5.4查是否定期审查文件Y

以确保持续适用和满足使用的要求？

查文件回收与销毁记录，是否及时回收撤除无效

C）无效或作废的文件是否及时从所有使用或分发

和作废文件；查各岗位及作业现场是否有无效和Y

处撤除，或用其它方法保证防止误用？

作废文件

内审员:日期：2019.1.10-1.12共46页第9页

条款核查内容核查方法核查结果

d）出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，

查保留的作废文件是否有作废标识及登记Y

是否有适当的标记？

查体系文件是否加盖“受控标识章”，同时控制

实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？

编号与发放编号是否唯一；查体系文件是否标有

4.3.2.34.5.4该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、Y

发布日期、页码、总页数、实施日期、修订标识

总页数或表示文件结束的标记和发布机构？

（如“A/1”）、修改通知单、发布机构名称等

4.3.3文件变更

除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任