甘肃省清洁生产审核报告编制规范（2020年版）

附件1：甘肃省清洁生产审核报告编制规范（2020年版）（征求意见稿）甘肃省生态环境厅发布2020年1月1日实施前言为进一步促进我省清洁生产工作，发挥清洁生产源头控制、过程管理的节能减排特点和积极作用，规范清洁生产审核报告编制，指导企业开展清洁生产审核工作，由甘肃省生态环境厅提出该项目任务。1、本项目为《甘肃省生态环境厅关于下达2019年第四批省级事权环保项目专项资金投资计划的通知》（甘环规划发[2019]38号）计划内项目，第4项“编制《甘肃省强制性清洁生产审核工作规划（2020—2022年）》”项目子课题。2、本规范依据《中华人民共和国国家环境保护标准〈清洁生产审核指南制定技术导则〉》（HJ469-2009），并结合我省开展清洁生产审核工作实际制订。3、本规范由甘肃省生态环境厅提出。4、本规范由甘肃省生态环境科学设计研究院、甘肃省清洁生产中心编制，并提供技术支持。5、主要起草人：乔明、李文杰、豆豆、王鹏云、王灏敏、董志龙、姚海琦、赵红霞。6、本规范适用于甘肃省重点企业清洁生产审核报告编制。7、本规范于2020年1月1日起实施。（封面）统一社会信用代码：单位名称清洁生产审核报告（2020年版）审核单位：咨询单位：编制日期：说明本规范依据《中华人民共和国国家环境保护标准〈清洁生产审核指南制定技术导则〉》（HJ469-2009），并结合我省开展清洁生产审核工作实际制订，适用于甘肃省重点企业清洁生产审核报告编制。总体要求如下：一、清洁生产审核报告编制过程必须满足国家《清洁生产审核办法》（发改委、环保部第38号令）要求，并符合《清洁生产审核指南制定技术导则》（HJ469-2009）附录C、附录D、附录E中的相关要求。二、清洁生产审核报告（送审稿）与清洁生产审核报告（报批稿）编制要求一致。三、清洁生产审核报告必须双面打印，正文与附件需装订成册。四、由咨询机构提供清洁生产审核服务的须遵守《甘肃省清洁生产咨询服务自律公约》。五、清洁生产审核报告具体编制各章节要求附后。六、清洁生产审核报告附件：（一）项目委托书（二）环境影响评价批复文件（三）环境保护“三同时”验收文件（四）重点行业清洁生产审核公示资料（五）报告引用的环境监测数据的环境监测报告复印件（六）企业辖区市、州环保部门对审核报告的初审意见七、报告由审核单位和咨询机构双方盖单位印章生效。（扉页）企业名称：企业性质:法人代表:通讯地址:邮政编码:联系人:联系电话:审核咨询机构：法人代表：项目负责人：报告编制人:姓名编写内容单位审核师资质号技术审核人：（企业、咨询机构对报告的技术审核）目录报告书编制目录1章节1.1节1.1.1子节附件：1.2.3.前言简述项目背景，工作起止时间，工作过程。项目的编制依据，清洁生产审核的法律法规文件等。第一章企业概况简述企业的基本情况。1.1企业基本情况企业的基本情况介绍，所属行政区划，地理位置，占地面积。1.2企业组织机构企业组织机构简介，生产制度，人员等。企业地理位置图（附敏感保护目标），厂区平面布置图等。第二章审核准备简述“审核准备”阶段的主要工作内容。2.1审核小组简述审核领导小组和工作小组成立过程和各组员参与原因，明确各组员组内职务及负责内容。成立清洁生产领导小组和工作小组。表2-1清洁生产审核领导小组成员组成表姓名专业职务组内职务组内职责表2-2清洁生产审核工作小组成员组成表姓名专业职务组内职务组内职责2.2审核工作计划明确各审核阶段工作内容和时间计划，预计审核过程时间花费。表2-2清洁生产工作计划表序号阶段工作内容时间进度责任单位协作单位1筹划与组织①组建审核小组，收集资料；②制定清洁生产工作计划；③组织宣传教育、培训。2预审核①预审核，即现状调查；②确定审核重点；③设置预防污染目标、方案；④实施简易削减方案。3审核①编制审核重点工艺流程图和操作流程图；②实测输入、输出，建立物料、能源等平衡图，分析发现审核重点问题；③评估和分析废物产生原因，实施低费或无费方案。4备选方案的产生和筛选①进行方案的研究及方案的筛选，产生可行性备选节能、减排方案；②持续实施无/低费。5可行性分析对筛选出来的备选方案，从技术、环境和经济三方面进行可行性分析。6方案实施对确定的方案进行实施，实施效果评价。对未实施方案制定实施计划，预算实施效果。7持续清洁生产①编写清洁生产审核报告；②建立完善清洁生产组织、管理制度；③制定长期清洁生产计划。8清洁生产评审验收向政府主管部门申请清洁生产审核报告的评审验收。2.3宣传和教育介绍本阶段主要采取的宣传教育方式、方法，培训的次数、人员数、总结本阶段所取得的成果。根据下表总结本阶段所遇到的障碍及解决方法。表2-3清洁生产障碍及解决途径障碍问题解决方法本章对附件的要求：①培训照片②宣传照片③成立清洁生产审核领导小组和工作小组的文件。第三章预审核简述“预审核”阶段的主要工作内容。3.1企业的生产概况3.1.1生产现状介绍企业主要产品、设计规模、生产制度（生产班制，年运行天数、时数等）。近三年产值情况表。表3-1企业近三年产值情况项目年份产值（万元）利润（万元）税金（万元）………………3.1.2企业近三年原辅材料和能源消耗近三年生产实际生产情况叙述及生产情况表（产品、副产品，原辅材料，资源能源消耗）。文字说明新鲜水、循环水、污水回用等用水，用电量及依托情况，用热量及依托情况。主要物料的规格、理化性质、毒理性等。表3-2近三年生产情况一览表序号名称单位……年度……年度……年度1产品情况1.1产品1.2……1.3……2原辅材料使用情况2.1……2.2……3资源能源使用情况3.1新鲜水3.2电3.3原煤3.4汽油……表3-3主要物料性质一览表名称规格理化性质毒理性……3.1.3生产工艺及生产设备介绍生产工艺流程及各生产单元或生产区功能。附工艺流程图。生产设备情况说明及生产设备表（主要生产设备，主要公用设备，环保设备）。表3-4生产设备一览表设备名称规格及型号数量(台、套)使用单位(车间、工段)是否淘汰类或超期使用完好率（％）运转率（％）……3.2企业环境保护现状3.2.1环境保护基本情况所属的环境功能区，附近有无敏感保护目标。环境管理机构及人员设置，环境管理制度及执行情况，环境影响评价及“三同时”执行情况。3.2.2产排污分析及治理措施介绍企业废气、废水、固体废弃物（及其性质是否危险废弃物）等污染物及噪声产生、排放情况（处理依托情况及最终排放去向等），总量控制指标，执行标准，达标评估，综合利用情况，现有治理措施及运行情况。重点关注：烟（粉）尘、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、废气中硫化物、化学需氧量、氨氮、总氮、总磷、重金属等。（根据《甘肃省大气污染防治条例》第三十九条，将钢铁、建材、有色金属、石油、化工等行业废气中硫化物纳入清洁生产绩效指标。）废气污染物排放特征。数据监测参照国家规定的测量方法与测量点位，可依托环境监测部门或其他有资质的单位。表3-5废气污染物排放现状及治理措施一览表序号污染源废气产生量万Nm3/a废气排放量万Nm3/a主要污染物及特征环保措施烟（粉）尘SO2……浓度(mg/m3)数量(t/a)浓度(mg/m3)数量(t/a)…………123456789废水污染物排放特征。数据监测参照国家规定的测量方法与测量点位，可依托环境监测部门或其他有资质的单位。表3-6废水污染物排放现状及治理措施一览表废水污染物特征单位数量允许排放值（污染源名称）产生量万t/a——排放量万t/aPH———COD排放浓度mg/L排放量t/aBOD排放浓度mg/L排放量t/a氨氮排放浓度mg/L排放量t/a……排放浓度mg/L排放量t/a环保措施废水污染物特征单位数量允许排放值（污染源名称）产生量万t/a——排放量万t/a……排放浓度mg/L排放量t/a……排放浓度mg/L排放量t/a……排放浓度mg/L排放量t/a环保措施固体废弃物物排放特征。表3-7固体废弃物排放现状及治理措施一览表名称单位产生量综合利用量性质治理措施及去向……万吨一般废弃物……万吨危废废弃物（编号）噪声污染物排放特征。数据监测参照国家规定的测量方法与测量点位，可依托环境监测部门或其他有资质的单位。表3-8噪声排放现状情况一览表厂界及敏感点昼间dB（A）夜间dB（A）是否达标东南西北敏感点……3.3企业管理体系介绍企业内部管理体系，考核指标。表3-9企业近三年内部考核指标情况表项目单位……年度……年度……年度指标实际指标实际指标实际……水电……3.4清洁生产水平分析有国家发布的清洁生产标准和相关标准（体系、指导等）的行业，按发布标准分析企业清洁生产水平。无国家发布的清洁生产标准和相关标准的，按行业标准分析。无国家发布的清洁生产相关标准及行业标准的，从企业生产工艺、装备水平、过程控制、能源资源使用、废弃物产生、质量管理体系、环保标志认证等方面对比同类企业及企业历史最佳水平进行分析。分析企业主要物料、能源等的单位产品消耗水平。对定量指标的分析，需列表说明对标依据的企业实际生产数据、计算参数选取、和计算结果等，如实反映核算过程（以能源消耗为例：参照GB/T2589核算）。表3-10综合能耗核算表序号项目数量（单位）参数选取（单位）折算结果（单位）1原煤2汽油3电力……综合能耗————表3-11定量指标核算汇总表序号项目实际总量（基准年）核算值1以清洁生产标准中考核指标单位核算2……表3-12清洁生产标准对标分析表（以执行标准为准）3.5企业存在的问题针对前面的分析提出企业在资源、能源控制，设备，环保，清洁生产潜力等方面存在的问题。3.6确定审核重点针对企业主要环保问题、有毒/有害物料情况、能耗物耗等，分析原因确定审核重点。表3-11清洁生产审核重点权重分析表因素权重值备选重点1备选重点2备选重点3……分值（1~10）分值（1~10）分值（1~10）分值（1~10）污染物1~10能源1~10资源1~10物料毒性1~10设备1~10技术1~10费用1~10总分权重×分值排序3.7清洁生产目标针对企业主要资源、能源、环保问题、有毒/有害物料情况，制定切实可行的清洁生产目标。有国家发布的清洁生产标准和相关标准（体系、指导等）的行业，可以按发布的标准确定要达到的目标。无国家发布的清洁生产标准和相关标准的，可以按行业标准确定要达到的目标。无国家发布的清洁生产相关标准及行业标准的，从企业生产工艺、装备水平、过程控制、能源资源使用、废弃物产生等方面确定要达到的目标。清洁生产目标分近期、中期和远期目标。近期指本轮清洁生产审核完成时（即中高费方案实施后）的年份；中期指下一轮清洁生产审核完成时的年份；远期指企业清洁生产计划理想目标完成时的年份。《清洁生产审核办法》（发改委、环保部第38号令2016年5月16日）中规定的“使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的”两次清洁生产审核的间隔时间不得超过5年。环保部《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》（环发[2010]54号），五个重金属重点行业每2年完成一轮；七个产能过剩行业每3年完成一轮。表3-12清洁生产目标一览表序号项目*1单位现状值近期目标（年份）中期目标（年份）远期目标（年份）目标值增减量*2相对量*3目标值增减量相对量目标值增减量相对量1注：*1项目可以是：主要污染物、主要物料、资源、能源等，可根据实际情况确定，如：企业特征污染物、产品合格率等；*2增减量＝目标值－现状值，带“±”号；*3相对量＝（绝对量/现状值）×％，指在现状的基础上削减或增加的比例。表3-13预审核阶段清洁生产方案汇总表方案编号方案名称存在的问题方案简介预期环境效益预期经济效益3.8提出和实施无/低费方案介绍本阶段提出的无/低费方案，并将可行方案积极实施。介绍企业员工掌握提出问题，运用清洁生产的八个方面和三个层次分析问题，提出方案的能力。通过发放合理化建议表格收集清洁生产方案，整理出第二阶段方案汇总表。本章对附件要求：优秀的合理化建仪表2－3份。第四章审核简述“审核”阶段的主要工作内容。4.1审核重点概况详细介绍审核重点涉及的生产工艺流程，控制要求，存在问题，近年来的运行、检修、更新情况等。审核重点生产工艺流程图、设备流程图。主要设备（包括环保设备）及其运行情况，主要设备情况表。4.2审核重点深入分析运用物料平衡、水平衡、E-P分析、现场实测等有效可行的方法，分析审核重点存在的问题。运用清洁生产的八个方面和三个层次推断、追寻问题产生的原因，为进一步提出解决方案做好准备。物料平衡表及物料平衡图。水平衡表及水平衡图。E-P分析过程、附表及附图等。表4-1审核重点主要设备情况一览表序号设备名称技术参数台数运行状况运行率（时/年）1234567……表4-2审核重点物料平衡表输入输出原辅材料产品损失物料名称数量（单位）物料名称数量（单位）项目名称数量（单位）合计合计合计物料平衡图表4-3审核重点水平衡表单位：m3/d序号用水点用水量新鲜循环损失排放去向备注1234……合计水平衡图E-P分析法列出采用的数据表和E-P图，并行进分析说明。4.3物料损失及废弃物产生原因分析针对审核重点运用清洁生产的八个方面分析物料损失或废弃物产生原因。表4-4审核重点废弃物产生的主要原因分析八个方面产生废弃物的原因原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物管理员工第五章方案的产生与筛选简述“方案的产生与筛选”阶段的主要工作内容。5.1方案汇总介绍方案产生的过程，整理归类无/低费、中/高费方案，汇总方案。方案编号“无/低费”为“DF”，“中费”为“ZF”，“高费”为“GF”。5.2方案的筛选按清洁生产方案筛选方法从清洁生产方案技术可行性、环境效益、经济效益、实施难易程度等几方面，分析方案最终实施是否可行。对不可行方案，在实施中否定，但要对其进行分析说明不可行原因并保留为不可行方案。表5-1方案汇总表方案编号方案名称存在的问题方案简介预期环境效益预期经济效益DF1DF2DF3DF4DF5⋯⋯GF1GF2GF3⋯⋯表5-2方案筛选表方案编号方案名称简易分析结论技术可行性环境可行性经济可行性实施难易程度对生产和产品的影响DF1DF2DF3DF4DF5⋯⋯GF1GF2GF3⋯⋯表5-3不可行方案说明表方案编号方案名称不可行方案原因说明5.3方案研制针对筛选出的中/高费可行方案，结合企业的实际情况从技术、环境和经济的角度进行初步研制。并对可落实的方案积极实施。方案研制的主要内容包括：方案编号：（1）方案名称：（2）方案简介：（3）投资估算：（4）经济分析：（5）环境效益：（6）经济效益：本章对附件的要求：研究、筛选、分析、讨论、清洁生产专家指导的现场照片。第六章方案的确定简述“方案的确定”阶段的主要工作内容和计划。对实施过程复杂的中/高费方案，进一步深入讨论方案的技术路线、设备选型、环境和经济效益，并对其进行详细的可行性分析。6.1技术、环境和经济评估方案编号及方案名称（1）技术评估技术原理、设备、工艺及实施，环保水平，国内外水平等作出评估。（2）环境、能源效益评估对环境、能源产生的减排、节能影响等做出评估。（3）经济效益评估对投入资源能源，资金等。产生的经济效益等评估。中/高费方案经济分析表。6.2确定推荐方案对通过研制和深入可行性分析的方案进行分析排序，推荐下一步优先方案实施的时间，落实方案实施负责部门。并积极实施可行方案。推荐优先实施的方案计划表。表6-1中/高费方案经济分析表经济指标方案编号方案编号方案编号方案编号1.总投资费用（I）（万元）其中设备投资（万元）2.年运行费总结余（P）(万元)3.新增设备年折旧费（万元）4.应税利润（万元）5.净利润（万元）6.年增加现金流量（F）（万元）7.投资偿还期（N）（年）8.净现值（NPV）9.净现值率（NPVR）%10.内部收益率（IRR）%推荐实施顺序表6-2推荐优先实施的方案计划表方案编号方案名称投资经费负责部门时间安排第七章方案的实施继续积极实施可行方案，并对尚未实施的可行方案制定实施计划，确定方案的资金来源，确保本轮清洁生产工作顺利完成。汇总统计已实施方案的效果。7.1方案实施计划7.1.1方案实施计划对第六章提出的实施时间较长且资金投入较大的方案，需要资金筹措的过程，暂时尚未实施的方案。在本阶段制定出其具体的实施计划和时间表，以期能尽快完成方案。表7-1（方案编号及名称）方案实施计划表序号内容总体时间安排具体完成时间具体完成时间具体完成时间具体完成时间具体完成时间1方案的制订2参数的确定等3工艺设备论证等4方案实施5正常运行7.1.2资金筹措落实方案实施的资金来源，进一步核实资金数额。7.2实施方案的成果对方案实施情况进行介绍，对已实施方案取得的经济效益和环境效益进行统计。确立企业对实施清洁生产的信心，并对取得的成果进行宣传。7.2.1已实施的无/低费方案的成果表7-2已实施的无/低费方案效益一览表方案编号方案名称环境效益经济效益7.2.2已实施的中/高费方案的成果表7-3已实施的中/高费方案效益一览表方案编号方案名称环境效益经济效益7.2.3拟实施的方案预计产生的成果表7-4拟实施方案预计产生的效益表方案编号方案名称环境效益经济效益7.3清洁生产方案汇总总结已实施的方案产生的成果，无/低费方案实施率，中高费方案实施率。表7-5清洁生产方案方案汇总表项目无/低费方案提出（个）（个）提出（个）实施（个）实施率数量成果汇总投入资金经济效益投入产出比7.4分析总结已实施方案对企业的影响汇总全部方案实施后的成果。介绍企业取得的清洁生产成果，并对取得的成果进行宣传，增强企业的信心。本章对附件的要求：①典型方案实施中或实施后的照片。②企业对拟实施方案的计划。第八章持续清洁生产简述“持续清洁生产”阶段的主要工作内容和计划。8.1建立和完善清洁生产组织8.1.1设置持续推行清洁生产的机构成立清洁生产办公室主任：副主任：成员：8.1.2清洁生产工作负责人明确企业持续清洁生产的总负责人。8.1.3持续清洁生产的任务明确持续开展清洁生产工作的任务，清洁生产总负责人和清洁生产办公室的职责。8.2建立和完善清洁生产制度8.2.1巩固清洁生产审核成果及时巩固企业清洁生产审核成果，完善管理制度，制定职工定期培训制度，明确奖罚经济责任制度，设立预防性维修制度；改进有关工艺和操作规程，以保证清洁生产成为企业生产经营的长效机制，把清洁生产工作持续开展下去。8.2.2建立和完善清洁生产激励机制建立完善的奖励管理制度，把清洁生产奖励机制纳入企业管理制度并合理化，建立奖励管理办法，统一管理实施，以提高全体职工清洁生产的积极性。8.2.3清洁生产资金来源制定持续清洁生产专项资金规划。保障持续清洁生产工作的顺利进行。8.3持续清洁生产计划为了有效地将清洁生产工作有组织、有计划地继续推行下去，清洁制定持续清洁生产计划。按国家对重点行业清洁生产审核的要求列出下轮工作计划。表8-1持续清洁生产计划项目主要内容时间安排负责部门本轮审核需要继续完善的内容下一轮审核工作计划职工的清洁生产培训计划本章对附件的要求：成立清洁生产办公室等长效机制的文件等。第九章结论与成果宣传9.1结论以真实的数据、科学的方法反应企业审核前后污染物、能源、资源的变化情况，节能、减排量，本阶段清洁生产目标的完成情况；有清洁生产相关标准的对标评定审核后的对应水平，分析重点企业清洁生产审核变化情况（“双超、双有”达标、减排情况等）。9.1.1审核前后重要指标对比分析表9-1清洁生产审核前后主要污染物变化情况项目污染源主要污染物单位审核前审核后废气……烟（粉）尘mg/Nm3SO2mg/Nm3…………废水……CODcrmg/LBOD5mg/L氨氮mg/L…………固体废弃物⋯⋯表9-2清洁生产审核前后能源资源消耗变化情况名称单位（单耗指标）审核前审核后表9-3清洁生产目标完成情况序号项目单位现状值近期目标（年份）本轮完成情况目标值绝对量相对量目标值绝对量相对量1……9.1.2成果汇总废气污染物清洁生产方案成果汇总表9-4废气污染物削减汇总表项目排气量烟尘SO2……单位万Nm3/a吨吨吨削减量废水污染物清洁生产方案成果汇总表9-5废水污染物削减汇总表项目排水量CODcrBOD5氨氮……单位万吨吨吨吨吨削减量固体废弃物清洁生产方案成果汇总表9-6固体废弃物污染物削减汇总表项目工业固体废弃物危险废弃物……单位削减量综合利用率清洁生产方案节约资源、能源成果汇总表9-7