供应商评审程序

ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：1/9文件履历表序号版本号内容制定、修改确认、废止日期制定1V0新规作成制定2009-10-10杨涛2VI换版换版2011-01-01杨涛3V2修订3.1.4/5.7.1条款，增加供应商月度评价修订2013-03-11杨涛4V3修订供应商月评估，增加贸易供应商条件纳入及供应商现场评审5.1.2修订2013-04-19杨涛5V4修订供应商月评估，增加贸易供应商条件纳入及供应商现场评审5.1.2修订2014-03-06潘敏ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：2/91、目的为用于选取符合资格的供应商以确保其具有满足本公司要求的供应能力，与对可施加环境或客户要求的影响。2、范围本程序适用对供应商的选择、评价以及合格供应商的管理。3、职责3.1采购部3.1.1负责新供应商的调查、初始评定，并组织相关部门对供应商进行评定；3.1.2负责《认可供应商名录》的制定；3.1.3负责《绿色认可供应商名录》的制定；3.1.4负责供应商年度/月度等级评定，并根据供应商等级评定方法进行供应商管理。3.1.5组织相关部门进行现场审核。3.1.6负责组织品管部、营业部对供应商进行半年度、年度品质评审。3.2品管部3.2.1对新、老供应商材料的质量进行评审；3.2.2负责每月合格供应商交付物料的品质统计；3.2.3参加供应商的现场审核。3.3工程部3.3.1负责新材料性能评审；3.1.2负责每年对供应商进行品质评审。3.4生产部门参加新供应商资格的评审。4、定义4.1指那些对原材料进行加工，并且有生产设备和生产基地的属于生产型供应商。4.2不具备生产能力无生产基地，直接将其他供应商的材料转卖给我司的供应商指贸易型供应商。5、程序5.1供应商的选择5.1.1采购部利用一些渠道（例如：网上查寻、交易会等）收集质量可靠、信誉较好的生产厂家的相关资料，并向生产厂家发出《供应商调查表》对其的基本情况ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：3/9调查，并收集生产厂家的相关资质证明（例如：基本资料、体系认证等）。采购部对调查结果进行初始评审，初始评审合格后采购部将组织相关部门（品管、工程、生产）对生产型供应商进行现场评审。5.1.2依“工厂评估报告”进行现场评审5.121得分为70或70以上为合格（最高得分为100分），但是如有任何一个项目评审时低于3分，则工厂在收到正式评审报告后需要就此项目提供修正行动并于14个工作天内回复永刚公司.5.1.2.2如果分数为50〜69分时，将属勉强接受，永刚公司将会采取行动加强工厂的产品及服务的检查和控制，而工厂需依照5.1.2.1之规定回复永刚公司5.1.2.3如果分数低于50分时，将属不合格，应从新发展新的工厂或有永刚公司管理层之特别认可才可进行采购.5.1.3贸易供应商基本情况调查，需满足如下要求：5.1.3.1具有原材料厂商授权证明（如代理证及授权书等等）。5.1.3.2公司营业执照、税务登记证、纳税证明文件，等。5.1.3.3质量管理体系证书文件（提供生产厂商的质量管理体系证书均可）。5.1.3.4物料符合相关法律法规的证明文件等。5.2供应商的初步评价5.2.1产品质量评价5.2.1.1由采购部联络生产厂家提供样板。5.2.1.2使用部门根据样板质量、性能、外观等各方面对样板进行评审，并形成《供应商样板评审报告》交采购部。5.2.1.3若材料使用在汽车产品上时，按5.6的要求进行评价。5.2.2价格评价采购部应采用“货比三家”的方式对厂家产品的质量和价格方面进行对比，以确保选出优质低价的产品供应商。5.2.3实地考察采购部根据相关评审结果（例如：样板和价格评审结果）和采购量或物料的性ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：4/9质来决定是否需安排对供应商进行实地考察。若需对供应商进行实地考察时,由采购部与生产厂家联络，根据实际情况，安排考察。524有害物质的评价对供应商提供物料的环保能力进行评价。供应商提供的物料的有害物质的含有情况必须要满足公司的《产品有害物质控制程序》的要求，并要求其提供有效的证明资料（例如：ICP报告）。若属化工原材料时，供应商还必须提供原材料的MSDS。品管部根据ICP报告及MSDS报告的有效期情况填入《供应商样板评审报告》中。最终，由采购部按《供应商样板评审报告》的结果决定是否进行采购。5.3供应商资格的认可5.3.1供应商的分类1）能够满足我司环保要求的纳入《绿色认可供应商名录》中；2）产品中含有有害物质但是能满足我司《产品有害物质控制程序》的要求，

只能纳入《认可供应商名录》中，不得向此类供应商采购HSF材料。5.3.2若材料是使用在汽车产品中时，按5.6.5的要求进行评价。5.3.3若顾客有指定供应商时，根据顾客提供的相关信息，来决定直接纳入《绿色认可供应商名单》还是《认可供应商名单》中。5.4新材料的评审5.4.1若需在合格供应商开发新材料的订购时，由采购部联络供应商提供产品样板。评价方法按5.2.1、5.2.2、5.2.3、5.2.4的要求进行供应商样板评价。5.4.2若该材料使用在汽车产品中，按本文件5.6条规定操作。5.4.3材料质量和物料的环保能力的符合性的评价按本文件5.2.1和5.2.4条款的相应要求执行。5.4.3.1若该物料的质量能满足公司和客户要求，但物料的环保能力不能满足公司的要求时，该物料不得纳入《绿色认可供应商名录》的材料清单中；若该物料的质量能满足公司的要求，采购部可根据实际情况来决定是否纳入《认可供应商名录》的材料清单中。5.5服务包商、外包商的评审（若有）5.5.1各部门经理/主管可以就所须服务提供有关供应商及资料作出初步评审。5.5.2合约式服务供应商由行政部批准；其它服务供应商由部门经理/主管评审，并将评审的相关资料提交采购部，并登录于《认可供应商名单》中。ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：5/95.5.2.1外包商选择：必须选择通过IS09001质量管理体系认证且通过我司质量体系监察合格的外包商。其次，按本文件的要求收集外发生产厂家的资料和对其进行评价。若外发产品为HSF产品时，还必须满足公司的《产品有害物质控制程序》的要求，审核合格后，才可外发生产。5.5.2.2若评价质量和环保能力等项目均能符合公司和客户的要求时，将其纳入《绿色认可供应商名录》中；当客户未有环保能力要求时，生产厂家生产产品的质量能满足客户要求时，将其纳入《认可供应商名录》中。5.523若发外生产的产品属汽车产品时，外包商还必须按5.6.5条规定要求向公司提供PPAP，并须得到品管部主管或以上人员批准。5.524合格外包生产厂家的管理。按我司A类供应商管理方法进行管理。5.6汽车产品（注塑件、电镀件、装配件、模具）的供货商开发（若有）：5.6.1采购部应根据供货商提供样板的情况由多方论证的相关成员按《APQP控制程序》的相关要求对样板进行试作、评价。5.6.2应以ISO/TS16949：2009为目的，以获取IS09001:2008的认证为最低标准进行开发，以选取合适的供货商。5.6.3必要时对供应商予以现场评定，评定内容可按ISO9001:2008或ISO/TS16949:2009要求进行。5.6.4如果供应商通过ISO/TS16949：2009质量管理体系第三方认证，可由采购索取供货商的认证证明资料（证书或报告）后，可免除评定。5.6.5当供应商未通过任何体系认证，但在供应商每半年评审中评分达到85分以上及每年的质量评价取得“优秀”时，也可纳入《绿色供应商一览表》中，但需在表单的“体系认证情况”中注明，其次，采购部需配合供应商建立ISO9001：2008体系的工作。5.6.5供应商资格经公司内部评定通过后，还必须得到顾客批准后，方可评为公司的合格供应商。内部评定还包括供应商提交PPAP得到品管部批准，提交PPAP的具体要求按《PPAP控制程序》的相关要求执行，经公司内部确认0K后，还需得到客户书面批准后方可纳入《认可供应商名单》/《绿色认可供应商名录》中。5.7合格供应商的定期评审5.7.1每月采购部组织相关部门通过质量、交期、配合度方面进行评价，以提升供应商整体表现，每月供货低于5批的供应商半年评核一次。评审结果记录《供应商每月评核结果表》，并按照：A/B/C级类进行管理：A級W100分，三90分為優秀；B級V90分，三80分為良好；C級V80分，ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：6/9三60分為一般；D級V60分為不合格.备注：1.评分方法：a、质量分值40分，由采购部根据品质月报进行评定；1）交货品质（30分）：30*（1-不合格批数/送检批数）2）品质异常回复（10分）：10*（1-未回得次数/发出总数）b、交货及时分值二及时交货批次/订单批次*分值（30）；c、配合度分值30分，由采购部对供应商各方面配合进行评审；1）送样承认配合度：5分2）退货处理及换货配合：5分3）提前或急交货之配合：10分4）服务态度：10分2•評定等級為C級（含C級）以下，采购部应发出《纠正和预防措施报告》要求分析具体原因，提出改善措施，採購追踪确认改善結果，次月再次評定為C級（含C級）以下，次月貨款延遲30天支付作為惩罚，以此类推。5.7.2每年采购部组织相关部门通过品质、交期、配合度及超额运费四方面对供应商的交付绩效进行评审，并将评审结果记录于《供应商年度评审表》中。年度交货总批数小于5批者不列入统计，累加到下年度进行评估。若连续二次评为“一般”的供应商，应酌以减少采购量，并重点加以辅导；若评审“较差”的供应商，采购部应发出《纠正和预防措施报告》要求供应商进行原因分析并改善；对于优秀之供应商，应加大采购量。5.7.3供应商年度体系审核（1）对于重点供应商每年评审一次；（2）采购部制定评定计划，评定采用评定小组（采购、品质、工程、生产）现场评定；（3）评定内容按IS09001或ISOTS16949等等管理体系制定“供应商现场评审表”5.8绿色认可供应商的管理5.8.1采购部应将供应商区分为生产供应商及贸易供应商,并根据风险等级原则，对供应商进行风险评价，根据供应商的风险等级要求供应商定期提供相关资料。风险等级供应商管理要求/频率体系不使用证明书ICP报告MSDS/成份表绿色米购协议A现场审核1次/年V1次/年V1次/年VVB调查1次/年V1次/年V1次/年VVCXV1次/年V1次/年VVDXXVXXZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：7/9首次提交5.8.2新认可的绿色供应商，在首次采购前，采购部必须与其签订“环境管理物质不使用证明书”和“绿色采购协议书”，以明确供应商的环保责任。其中：ABS原料供应商除外。5.8.3风险等级评价原则5.8.3.1绿色认可供应商评价原则如下：风险等级A：1）生产型原材料供应商；2）外包商（若存在）；3）过去发生过物料环保不合格的供应商。风险等级B：1）主要包装材料（特指：纸箱、吸塑盘）生产型供应商；2）与产品/材料直接接触或在生产中直接与缸液接触的生产辅助材料的供应商（采购量±30万/年）；3）挂具供应商，等。风险等级C：1）客户指定的材料供应商；2）贸易型供应商；3）用于生产中的辅助材料（不包括：包装材料）供应商（采购量三5万/年）；4）与产品/材料直接接触或在生产中直接与缸液接触的生产辅助材料的供应商（采购量＜30万/年）；5）其它包装材料（例如：PE袋、珍珠棉、纸板等）供应商。风险等级D：1）不与产品或生产材料接触的辅助材料供应商2）工装、器具供应商；3）用于生产中的辅助材料（不包括：包装材料）供应商（采购量V5万/年）4）其它材料的供应商等；ZhuhaiYonggangPlasticProductsCo.,Ltd・珠海市永刚塑料制品有限公司文件名称：供应商评审控制程序文件编号：YG/II—030版次：V3修订号：01页码：8/95.832采购部根