国际工程索赔案例

国际工程索赔与案例分析张水波

教授清华大学国际工程索赔高级论坛2009-11-121张水波天津大学管理学院工程管理教授清华大学国际工程研究院特聘教授香港大学工程项目管理博士(PhD)英国皇家建造师学会建造师（MCIOB）中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。讲座者介绍2天津大学张水波博士讲稿讲座目录

0.国际工程索赔准备知识案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔3天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

请您思考：国际工程管理的目标是什么？如何成功地实现这些目标？4天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

请您思考：国际工程为什么常出现索赔？5天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

国际承包商是怎样报出投标价格的？6天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

国际工程项目的特征是什么？7天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

面对这些特点，合同各方如何处理？

在合同中约定清楚各方责任？合同能否将未来都规定清楚？8天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

任何国际工程合同都是不完整的！9天津大学张水波博士讲稿0.国际工程索赔背景知识

总得找到解决问题的方法！在合同中约定风险分担通过谈判化解各种矛盾仲裁或诉讼来解决矛盾10天津大学张水波博士讲稿0.国际际工程索赔赔背景知识识索赔的概念念来自于英英文的Claim，其含义义是：权利主张张就国际工工程而言言，通常常指承包包商依据据合同或或其他规规定主动动向业主主提出费用和工工期补偿要求求，有时时也指业业主向承承包商的的赔偿请请求．11天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识与索赔相相关的基基本概念念：合同意识识风险意识识成本概念念时效概念念唉，要是早把这一步考虑进去就好了！！！12天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识你对工程程合同的的知识知知多少？？13天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识工程索赔赔的基本本逻辑：：工程自身身“不确确定性””实施环境境的不确确定性各方行为为的不确确定性工程涉及及风险的的分担14天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识工程索赔赔的根本本前提：：合同一方方没有义义务为对对方的行行为和负负责的原原因承担担责任合同投标标价中没没有考虑虑所发生生的情况况15天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识工程索赔赔的主要要原因：：工程变更更条件变化化业主违约约立法变更更物价波动动自然灾害害战争动乱乱其他情况况16天津大学学张水波波博士讲讲稿0.国国际工程程索赔背背景知识识工程索赔赔的证据据：招标文件件投标书来往函件件合同及附附件会议记录录施工现场场记录财务记录录现场气象象记录国际市场信息息政策法令文件件17天津大学张水水波博士讲稿稿0.国际工工程索赔背景景知识工程索赔的过过程：识别索赔事件件恰当发出通知知编写索索赔报报告有理有有利谈谈判诉讼仲仲裁解解决StepbyStep18天津大大学张张水波波博士士讲稿稿0.国国际际工程程索赔赔背景景知识识索赔通通知格格式索赔报报告格格式19天津大大学张张水波波博士士讲稿稿0.国国际际工程程索赔赔背景景知识识索赔过过程就就是一一个各各方的的博弈弈过程程！20天津大大学张张水波波博士士讲稿稿讲座座目目录录0.国际际工工程程索索赔赔背背景景知知识识案例一、、非洲某某工程索索赔案例二、、美洲某某工程索索赔案例三、、涉外工工程反索索赔21天津大学学张水波波博士讲讲稿案例一非洲某工工程索赔赔本工程项项目是由由我国工工程在非非洲承包包的管道道工程EPC总承包合合同，工工程概况况：22天津大学学张水波波博士讲讲稿案例一非洲某工工程索赔赔本工程出出现的主主要索赔赔事件：：设计审批批与变更更的索赔赔简易机场场工作范范围争议议管沟开挖挖地质变变化问题题洪水冲毁毁海亚管管线索赔赔23天津大学学张水波波博士讲讲稿案例一非洲某工工程索赔赔1.设计审批批与变更更的索赔赔：本项目前前期的主主要工作作就是进进行设计计深化，，由于工工期紧，，双方确确定设计计前期在在承包商商总部设设立业主主和承包包商设计计联合办办公室，，承包商商边设计计、业主主方边审审批。设设计后期期转移到到现场，，边设计计、边审审批、边边施工。。24天津大学张水水波博士讲稿稿案例一非洲某工程索索赔有关设计的三三项索赔：设计进度拖延延索赔：对方方审批拖延时时间工作内容增加加变更：增加加定向钻穿越越工作设计变更删减减索赔：管线线长度设计优优化25天津大学张水水波博士讲稿稿案例一非洲某工程索索赔2.简易机场工作作范围索赔争争议：由于这个项目目是EPC工程，业主和和承包商前期期工作都很粗粗，这极容易易造成双方对对工作范围出出现争议。本案例就是围围绕工作范围围争议的一项项索赔与反索索赔的博弈。。LINK26天津大学张水水波博士讲稿稿案例一非洲某工程索索赔3.管沟开挖地地质变化索索赔：地质的变化化往往影响响工程工期期与费用，，但由于业业主在合同同中常常规规定承包商商承担地质质风险，给给承包商前前期投标报报价以及后后期的索赔赔造成很大大困难。请请看本案例例承包商是是怎样处理理的：LINK27天津大学张张水波博士士讲稿案例一非洲某工程程索赔4.洪水冲毁海海亚段管线线索赔：因外界力量量引起的，，尤其是由由不可抗力力引起的物物资财产的的损坏，一一直是项目目的一个的的潜在风险险。这方面面造成的索索赔也是国国际工程中中屡见不鲜鲜。请看本本案例。LINK28天津大学张张水波博士士讲稿案例一非洲某工程程索赔本工程案例的的启示：EPC合同设计常常常出问题，解解决方法：通通过索赔来改改善审批EPC合同工作范围围容易出争执执，对策投标标时-技术标、商务务标一致性审审查，做好投投标澄清地质变化问题题常出现，即即使合同规定定不能索赔，，有时候也能能争取成功：：合同、法律律、管理要重视并熟悉悉工程保险29天津大学张水水波博士讲稿稿讲座目录0.国际工程索赔赔背景知识案例一、非洲洲某工程索赔赔案例二、美洲洲某工程索赔赔案例三、涉外外工程反索赔赔30天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔本工程项目是是由我国工程程在美洲承包包的工业项目目工程总承包包合同，工程程概况：31天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔一般承包商开开始考虑索赔赔，都是因为为碰到项目进进展不顺利的的情况，本项项目也不例外外：唉，日子不好过呀！32天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔承包商若想提提出索赔，必必须由索赔事事件引发，本本案例的索赔赔事件是什么么呢？博弈序曲33天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔承包商当然不不会放弃努力力，但其下一一步怎么做呢呢？业主方如如何回应呢？？第一轮博弈34天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔业主将“球””又踢给了承承包商，承包包商又如何应应对？第二轮博弈35天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔面对业主工程程师的拖延战战术，承包商商如何找到突突破口？第三轮博弈36天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔面对业主方的的妥协，承包包商能继续扩扩大成果吗？？第四轮博弈37天津大学张水水波博士讲稿稿案例二美洲某工程索索赔案例启示：敢于索赔做好报告选好时机利用外势38天津大学张水水波博士讲稿稿讲座目录0.国际工程索赔赔背景知识案例一、非洲洲某工程索赔赔案例二、美洲洲某工程索赔赔案例三、涉外外工程反索赔赔39天津大学张水水波博士讲稿稿案例三某涉外工程反反索赔本工程项目是是我国世界银银行贷款项目目，为一大型型水电站，采采用国际招标标，工程概况况：40天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔小浪底工程可可以看作是一一个典型的大大型复杂国际际工程，当然然会涉及到很很多索赔，我我们还是从业业主监理的一一封关于承包包商索赔的答答复信函开始始吧！41天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔小浪底主要索索赔类型：立法变更合同缺陷外部障碍业主指令其他原因42天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔事件发生后28天内向监理工程师提交索赔意向通知，并将副本送交业主索赔事件发生事件发生期间，承包商要保持同期记录事件是否持续发生一段时间按28天的时间间隔向监理工程师提交中间索赔详情索赔事件影响结束后28天向监理工程师提交最终索赔报告，并将副本提交业主监理工程师审查是否

索赔程序：53争端解决：6743天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔监理工程师同承包商和业主协商，达成一致？监理工程师发布评估意见，确定评估结果，并通知承包商和业主业主或承包商接受签认支付进入争议处理程序是

否

否

是

ARBITRATION44天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔45天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔请您思考：合同通常对立立法变更是怎怎样规定的？？为什么？1案例分析LINK46天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔请您思考：为什么工程合合同文件总是是出问题？难难道不能写清清楚吗？2案例分析LINK47天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔请您思考：工程实施过程程中出现地质质出现问题，，从而影响工工期和费用。。承包商有权权索赔吗？3案例分析LINK48天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔请您思考：业主方/监理有权对承承包商实施工工程下指令吗吗？有什么后后果？案例分析LINK49天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔请您思考：业主怎么评估估承包商施工工过程中遇到到的社会问题题？5案例分析LINK50天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔小浪底大型索索赔案件，以以二标洞挖塌塌方索赔为主主要案件的索索赔，在得到到DAB建议后，双方方都没有完全全接受DAB的建议，由转转向长期的谈谈判？该过程程是怎样的的的？最终结果果如何？LINK51天津大学张水水波博士讲稿稿案例三涉外工程反索索赔主体工程提前前完工。I标提前11.5个月，II标提前3.5个月，III标提前7个月。投资有所节余余。工程动态态概算人民币币347.24亿元，工程决决算可节余投投资人民币38亿元（其中外外资1.02亿美元）。工程质量优良良。工程竣工工初步验收工工程质量评定定为优良，开开创并提高了了水电施工技技术。52天津大学张水水波博士讲稿稿重视管好合同同认真做好工程程注意搞好关系系索赔赔案案例例总总结结：：指指导导思思想想53天津津大大学学张张水水波波博博士士讲讲稿稿索赔赔费费用用计计算算索赔赔工工期期计计算算索赔赔报报告告编编制制索赔赔案案例例总总结结：：学学会会方方法法54天津大学学张水波波博士讲讲稿开始有有信信心心事事要要小小心过程要要耐耐心心底线为为良良心心索赔案案例总总结：：过程程控制制55天津大大学张张水波波博士士讲稿稿那么，，作为为管理理者，，我们们如何何处理理国际际工程程中的的争端端呢？？题外话话：优秀管管理者者素质质56天津大学张张水波博士士讲稿现实中，我我们困惑于于：57天津大学张张水波博士士讲稿理想中，我我