四川2015年期货从业资格：期货交易流程模拟试题

四川省2015年期货从业资格：期货交易流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。3510204、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1日时的无套利区间是_。[1606,1646][1600,1640][1616,1656][1620,1660]5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。101530607、管理和使用的具体办法由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会8、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是。 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨9、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任10、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。1459.64点1460.64点1469.64点1470.64点11、结算准备金余额的计算公式应为_。A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）12、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在不良诚信记录D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录14、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算15、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日B.交易完成30日C收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间16、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为一。A.价差B.基差C.差价D.套价17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y18、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。48102019、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局20、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构21、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。19480元19490元19500元19510元22、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职23、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。27101525、—的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A.移动平均线B.几何平均线C.支撑线D.压力线二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会2、对基差作用的理解不正确的有_。A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能B.基差是套期保值者成功与否的关键C.基差的存在是期货价格的基础D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在3、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁5、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告6、从事期货交易活动，应当（）。A.公平B.公开C.公正D.诚实信用7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律9、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女12、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.董事长B.经理层人员C.总经理D.监事会主席13、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的14、期货合约的价格形成方式有_。A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式D.计算机撮合成交方式15、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任16、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定17、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码18、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》（），予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果19、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度20、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序22、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构