第二章 产业组织理论概述

第二章

产业组织理论概述第一节竞争机制与产业组织理论的形成第二节产业组织理论的发展第三节市场结构、市场势力和市场绩效的衡量

第二章亚当·斯密关于市场竞争机制的论述（《国富论》，1776）：“看不见的手”，自由竞争促使价格等于成本。分工可以提高效率，合理的生产组织可以节约资源。《产业经济学》（马歇尔，1879），把产业组织概念引入经济学，产业组织是产业内部的结构。《经济学原理》（马歇尔，1890）：①把萨伊的生产三要素（土地、资本、劳动）扩展为生产四要素，增加了“组织”。②马歇尔冲突：大规模生产能提高企业的生产效率，追求规模经济导致垄断，垄断破坏市场机制。马歇尔冲突所提出的竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论关注的核心问题。

产业组织理论的渊源产业组织理论的渊源1933年罗宾逊(J.Robinson)《不完全竞争经济学》；张伯仑（Chamberlin）《垄断竞争理论》：现实世界既不是完全竞争，也不是完全垄断，而是二者的混合——垄断竞争。垄断竞争厂商拥有一定市场势力，市场机制的自发作用无法实现资源的最优配置。1940年克拉克（Clark）有效竞争：是规模经济与竞争活力相兼容的一种市场结构。

JoanVioletRobinson,1903-1983.张伯伦对现代产业组织理论的贡献(1)以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。(2)对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。(3)提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。(4)界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。(5)提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。产业组织理论的渊源6“哈佛学派”与“SCP”范式三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析SCP分析范式：市场结构(Structure)——市场行为(Conduct)——市场绩效(Performance)产业组织理论体系的建立7市场结构是指对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。企业确定价格的策略、产品与广告策略、排挤竞争对手的行为等。市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。价格、生产效率、分配效率、公平、产品质量、技术进步、利润8基本条件消费者需求：需求弹性、替代性、季节性、增长率、订单数的波动、购买方式生产：技术、原材料、产品耐用性、工会化、位置、规模经济、范围经济市场结构买者和卖者的数量、新企业进入的壁垒、产品差异市场行为广告、研究与发展(R&D)、价格行为、工厂投资、法律策略、产品选择、合谋、兼并市场绩效价格、生产效率、分配效率、公平、产品质量、技术进步、利润政府政策规制、反垄断、进入壁垒、税收和补贴、投资激励、就业激励、宏观经济政策9哈佛学派——结构主义在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。政策主张：从结构入手，企业分割、禁止兼并等限制垄断力量，保持市场的有效竞争。10第二节产业组织理论的发展一、“芝加哥学派”二、可竞争市场理论三、新产业组织理论两大特点：一是皈依新古典经济理论；二是认为政府无须干预市场机制的运作

政策主张：国家尽量减少干预市场竞争，仅仅为竞争确立制度框架。市场竞争不可能通过人为的政策干预实现。即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。不认可“集中度－－利润率”假说：集中获得超额利润是暂时现象，自由进入可以消除这种现象。绩效和行为决定了结构，是“效率主义者”。修改了由贝恩创设的进入壁垒理论：新进入企业必须负担而市场的在位企业不需负担的成本。继承了自奈特以来的经济自由主义思想和社会达尔文主义：信奉自由市场制度和价格理论，相信市场力量的自我调节能力。认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，适者生存，劣者淘汰。芝加哥学派——行为主义Theoryofcontestablemarkets由鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。两个核心概念：

完全可竞争市场—是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。

沉没成本—是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。可竞争市场理论可竞争市场特征：可竞争市场是进入绝对自由、退出完全无成本的市场；可竞争市场的经济利润为零；可竞争结构内生决定。

Theoryofcontestablemarkets主要观点：

1)沉没成本的大小决定进退是否自由，应根据沉没成本，而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。

2)在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态都只能制定可维持价格。

3)在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。可竞争市场理论新产业组织理论：从20世纪70年代开始，产业组织的发展出现了一次新的高潮，进入了“理论期”，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。

新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。产业组织理论一、市场结构和集中度的衡量不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。在现实经济中，由于市场集中度是衡量市场结构的最直接、最明显、最易于操作的指标，因而人们多用市场集中度来衡量不同的市场结构。市场集中度方法是以产业内企业规模分布为基准的测度方法，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬因德指数。第三节市场结构、市场势力、市场绩效的衡量MarketStructurePerfectCompetition完全竞争厂商数目=无限多产品同质垄断竞争Oligopoly寡占厂商数>2Duopoly双寡头厂商数=2Monopoly垄断厂商数=1ImperfectCompetition不完全竞争Market1、绝对集中度指标CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重，通常取n＝4或n＝8。绝对集中度指标本身存在着一定的局限性。2、相对集中度

相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来分析产业中企业规模分布的不均匀程度。基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1。

2.洛伦兹曲线(Lorenzcurve)和基尼系数(Ginicoefficient)市场占有率(%)企业累计百分比（从最小到最大排列）01009090808070706060505040403030202010103、赫芬德尔指数

赫芬德尔

(Herfindahl-Hirschmanindex)是赫芬德尔提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。计算公式为H指数取值0-1之间；一般会乘以10,000。1、勒纳指数L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断势力越强。二、市场势力的衡量2、贝恩指数贝恩指出，在一个市场中，如果持续存在垄断利润或超额利润，一般就表明有垄断因素的存在。贝恩把会计利润定义为：πa=R-C-D经济利润的公式为：πe=πa-iv贝恩指数为：三、市场绩效的衡量

市场绩效实质上反映的是市场运行的效率。市场绩效衡量的两种方式：直接指标和综合评价1、市场绩效衡量的直接指标（1）收益率R=（∏-T）/E（2）托宾q值q=(R1+R2)/Q2、市场绩效衡量的综合指标（1）资源配置效率一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋向平均化来测量资源配置是否有效率。（2）产业的规模结构效率从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。（3）技术进步主要包括发明、革新和技术转移，反映的是动态经济效率。在现实经济中，市场竞争和研发投入是影响技术进步的主要因素。

（4）X非效率由莱宾斯坦（L