第五章-收入分配与经济发展

引言：为什么要探讨收入安排问题有两个因素促使我们探讨安排问题1、“人人生而同等”的哲学思想和道德原则2、隧道效应库兹涅茨和阿马蒂亚•森先后获得1971年和1998年的诺贝尔经济学奖库兹涅茨:倒U曲线假说阿马蒂亚•森:“他对福利经济学的基础探讨作出了很多关键性的贡献，其中包括公共选择的一般理论、福利与贫困的指标以及对饥荒的实证探讨等方面”一、收入安排与收入安排不同等收入安排的类型收入安排不同等度量的原则收入安排不同等度量的方法1.1收入安排的类型短期安排与长期安排功能安排与规模安排1.1.1短期安排与长期安排按不同的时间跨度来区分的衡量收入安排不同等应取长期安排，最好是累积的终身安排例如：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换短期来看A社会更同等，但长期来看B社会更同等1.1.2功能安排与规模安排什么是功能安排什么是规模安排为什么要区分功能安排与规模安排什么是功能安排国民收入在生产要素间的安排土地——租金劳动——工资资本——利润探讨功能安排的主要目的在于分析各种生产要素对生产的贡献与其所得之间的关系是否合理。什么是规模安排个人或家庭得到的安排规模安排取决于拥有生产要素的种类、数量和价格规模性收入安排（也称个人收入安排或家庭收入安排）就是单独以居民个人（或家庭）为主体对国民收入所进行的安排。这种分析思路来源于帕累托，它所要探讨的问题是分析某一阶层的人口或家庭的比重与其所得的收入份额之间的关系是否合理，什么因素确定个人或家庭的收入安排结构。为什么要区分功能安排与规模安排个人或家庭的收入由功能安排和生产要素的分布状况共同确定对收入来源的理解会影响人们对收入的评价这种区分便于我们相识收入不同等与经济发展的关系1.2收入安排不同等量度的原则衡量收入安排是否同等很难原则一：匿名原则原则二：人口原则原则三：相对收入原则原则四：累退原则1.2.1匿名原则不关切具体某个人的收入收入的互换对不同等程度的判别没有影响收入安排总能排列成从最少到最多的序列1.2.2人口原则人口总数与不同等程度无关人口规模扩大或缩小，收入安排不同等程度不变1.2.3相对收入原则一个国家全部人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入安排的不同等程度没有变更重要的是收入的相对份额1.2.4累退原则（达尔顿原则）达尔顿（Dalton）1920年提出A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入安排假如一个收入安排是由另一个安排经过一系列的累退式转移得到的，前者确定比后者更不同等1.3收入安排不同等度量的方法收入范围系数库兹涅茨比率洛伦兹曲线和基尼系数1.3.1收入范围系数收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距缺点是没有考虑介于中间的人的安排状况，无法体现达尔顿原则1.3.2库兹涅茨比率全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标1.3.3洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线极端的洛伦兹曲线极端同等线OY极端不同等线OPY满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉基尼系数基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值数学计算公式是A/（A+B）越不同等，基尼系数越大，现实中的基尼系数在0.25-0.6之间，警戒线是0.4联合国有关组织规定：若低于0.2表示收入确定平均；0.2-0.3表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。1.4发展中国家的状况

与发达国家的差距明显国家内部发展的差距特别明显收入上的不均衡与其它生活机遇上的不均衡是相互作用的。

在加纳和塞内加尔，其20%最贫困人口的孩子在5岁前死亡的可能性是其20%最富有人口的孩子的二到三倍。

削减发展机会安排中的不均衡本身就是一项须要加以优先考虑的公共政策二、收入安排与经济增长库兹涅茨倒U假说收入安排与经济增长间的关系2.1库兹涅茨倒U假说什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨的推导库兹涅茨的说明纵向时间序列的检验横截面数据的检验2.1.1什么是库兹涅茨倒U假说收入安排不同等程度在经济增长初期（贫困极端）恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰、出现停滞，然后随经济进一步增长（富有阶段）而下降，变动轨迹呈倒U型库兹涅茨的叙述如下:“(收入安排的差距)在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段快速扩大,尔后是短暂的稳定,在增长的后期渐渐缩小”。库兹涅茨还试图说明，处于发展初期的欠发达国家比处于发展后期的发达国家具有更高的收入不同等程度。2.1.2库兹涅茨的推导来自有限的统计数据经济发展早期是普鲁士的数据经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据发展中期对比了发达国家与发展中国家的数据2.1.3库兹涅茨的说明不同等加剧因素：储蓄、工业化与城市化不同等抑制因素：法律和政策力气、人口变动、产业结构变动经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用2.1.4纵向时间序列的检验受数据限制，难度较大内尔森的探讨以英国的二元经济转型为例来进行考察。依据内尔森的探讨，在英格兰，工业革命大约从1760年起先，而收入的不平均程度在1780年到1850年间是增加的，从1850年到1875年间保持稳定，并从1875年后起先缓慢下降。阿斯莫格罗和罗宾逊（2000）的探讨表明，在英格兰和威尔士，基尼系数在1823年是0.400，1871年达到0.627，但到了1901年则下降到0.443。这与内尔森的探讨吻合，都显示出明显的倒U型曲线的特征。2.1.5横截面数据的检验阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的探讨证明白倒Ｕ的结论依据阿鲁瓦利亚对60个国家统计数据进行的分析，居民收入差距变更的趋势是一条二次曲线，探讨结论:在经济发展的初始阶段，居民收入安排差距渐渐扩大，但这种扩大的趋势不是“匀速”的，更不是“加速”的,而是“减速”的，即差距渐渐扩大，但扩大的速度不断减缓，直到某一点之后，收入差距不再扩大，甚至起先缩小。2.2收入安排与经济增长间的关系收入安排、储蓄与经济增长收入安排、产业结构与经济增长收入安排、需求结构与经济增长收入安排、资本市场与经济增长收入安排、人力资本与经济增长2.2.1收入安排、储蓄与经济增长假如收入安排不同等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应当干预，反之则反之边际储蓄率呈倒U型政策含义：在极度贫困的国家，不能实行再安排政策，而在中等收入国家应实行再安排政策但高度的不同等会加大再安排的政治压力，导致政府可能重新安排现有财宝（虽然难度较大），或对财宝增量实施再安排，结果都可能降低储蓄率和投资率2.2.2收入安排、产业结构与经济增长扩散效应现实中的一些状况支持以上的观点：技术进步起先只对少数工业部门有利技术进步只对部分技术工人有利工业化有利于驾驭金融资源和企业家才能的人二元结构中只有部分人先进入现代部门但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教化水平，主导产业发生变更，需求提高，扩散效应最终将产生2.2.3收入安排、需求结构与经济增长滴流效应只要从经济增长中干脆受益的富有阶层有了足够的经济旺盛，就会扩大就业，增加对贫困者所供应的生产要素的需求。这样，经济发展的成果最终会滴落到穷人身上，从而自动改善收入安排状况。这就是“滴流效应”。但滴流效应能否出现取决于需求结构能否发生变更英国、美国的状况19世纪，英国和美国制造业的不同特点对以后的收入安排产生了迥然不同的影响。英国以娴熟工制造的高质量商品为特征，美国以大量生产的大众化商品为特征。美国因此产生了一个浩大的中等收入阶层，这个阶层对商品的需求又支撑了大众化制造业的接着发展，从而改善了收入安排状况。英国无法形成这样一个循环，导致英国社会至今存在明显的阶层差别。1、年收入20万元以上。

2、持有已经上市的股票或者期权，至少有希望于近期内上市。

3、有度假小屋或别墅以及一辆看上去不错的车，跟人合买的也算。

4、有丰富的夜生活，不确定是去夜总会或者打麻将，通常是商务谈判或者听音乐会。

5、有外国身份或者至少在外国呆过三年以上。

6、对一些时髦的文化，如MP3或者彩信均不感爱好，但对于古老文化特别感爱好，对各个国家的古文明有确定学问，特殊是有古玩方面的学问。

7、知道各种礼仪，风格是美式的，但心里崇拜欧洲。

8、知道最新上演的歌剧和芭蕾舞剧。

9、谈话中常常夹杂外语单词，听众不懂再用中文说明。

10、着装随意，但不是一般的随意，而是一种特别刻意的随意。

牛文元：推断一个国家是否形成足够大的中产阶层的五条标准

一，城市化率是否达到七成以上；

二，“白领”社会劳动力是否大于或至少持平于“蓝领”；

三，恩格尔系数是否平均降到了0.3以下；

四，基尼系数是否限制并保持在0.25至0.30之间；

五，人均受教化年限是否达到12年以上。

2.2.4收入安排、资本市场与经济增长假如穷人能便利的获得资金，办企业、受教化、投资等就可以改善收入但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不同等会进一步加剧不同等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不同等会自我强化，无法自我订正2.2.5收入安排、人力资本与经济增长穷人一方面养分不良，另一方面受教化有限，这都使人力资本无法提高，强化安排不同等三、贫困问题贫困的概念贫困的衡量指标贫困产生的缘由发展中国家贫困的现状贫困的功能性影响3.1贫困的概念贫困的定义世界银行2001年1月重新对贫困严格地进行了定义，认为贫困主要由以下三个特征构成：第一是缺少机会参与经济活动，假如机会就在那里，你不接受，那么就是选择的问题，和贫困问题无关；其次是在一些关系到自己命运的重要决策上没有发言权；第三是简洁受到经济以及其他冲击的影响，例如疾病、粮食减产、宏观经济萧条等等。贫困线在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平与贫困的两大类别相对应，贫困线也分为相对贫困线和确定贫困线两种相对贫困线计算方法主要有两种：1.比例法。这一方法是把全体居民按收入从低到高排序后，规定其中某一比例的最低收入群体为贫困群体，他们当中的最高收入即为贫困线。一般是把占全体居民总数10%的最低收入群体作为贫困群体。2.平均收入法。这一方法是以全体居民人均收入的1/2或1/3作为贫困线。我国一般是以人均收入的1/2作为贫困线。确定贫困线的计算方法主要有以下3种：1.基本需求法。即首先确定生活消费的必需项目和最小需求量，再计算实现这一最小需求量必需品所需支出之和，这就是贫困线。2.恩格尔系数法。这种方法是建立在恩格尔系数概念和恩格尔定律基础之上的。国际上一般认定恩格尔系数的方法是：首先确定一个最低食物支出出标准，用这一标准除以恩格尔系数贫困值（即0.6），便得到了确定贫困线。3.数学模型法。这种方法中比较著名的是“马丁法”，由世界银行马丁·雷步林先生提出。这一方法要求在确定基本食品支出的基础上，通过有关统计资料建立总支出与食品支出之间关系的数学模型，进而计算出贫困线。3.2贫困的衡量指标贫困人口数贫困人口比率贫困差距比率收入差距比率3.2.1贫困人口数Headcount,HC收入低于贫困线的人口数3.2.2贫困人口比率Head-countratio,HCRHCR＝HC/n缺陷：反映范围，但不能反映程度3.2.3贫困差距比率Povertygapratio,PGRm：平均收入n：人数p：贫困线yi：收入反映贫困差距与社会总水平间的比率缺陷：社会安排高度不同等的状况下，PGR可能会较小，不能反映真实状况3.2.4收入差距比率Incomegapratio,IGR

HC：贫困人口数可以精确的度量贫困的程度，但不能反映范围3.3贫困产生的缘由政策因素环境/自然因素文化/制度因素政治因素国际因素3.4发展中国家贫困的现状贫困人口数贫困人口的一些特征3.4.1贫困人口数世界银行2001年贫困线是人均375美元/年，赤贫线是人均275美元/年。2008年的标准是每人每天1.25美元。1－2美元国际贫困线下中国贫困人口数量，单位：百万1990年全世界有10亿人处于贫困线以下2005年，按每人每天1.25美元的新标准计算，全球贫困人口14亿。受金融危机影响，2008年全球贫困人口增加了1.3亿至1.55亿。

从趋势上看，除了经济增长较快的东亚以外，其他发展中国家贫困状况没有发生根本性的变更3.4.2贫困人口的一些特征低于贫困线的家庭往往规模较大农村的贫困明显显著于城市，见下表贫困与生产性资产的缺乏亲密相关贫困人口养分不良状况很普遍3.5贫困的功能性影响影响穷人进入信贷市场的实力影响穷人进入保险市场的实力影响穷人进入劳动力市场的实力导致贫困家庭内部的不同等安排（救生艇伦理）四、收入安排战略先增长后安排战略先安排后增长战略增长中的再安排战略4.1先增长后安排战略主要思想理论依据制约因素4.1.1主要思想是早期1950s、1960s时期的安排战略先发展经济，收入安排上政府不干预；等经济增长到确定的程度，政府再干预收入安排4.1.2理论依据在假定储蓄为收入的增函数的状况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长经济增长最终会带来收入安排的改善（滴流效应与扩散效应）只有经济增长到确定的程度，政府干预收入安排才有物质基础中国的状况1、少数高收入者的消费不确定能拉动经济增长2、富有阶层的储蓄不确定能转化为有效的国内投资3、税收制度的缺陷和执法不力导致“滴流效应”作用无法发