2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共80题）1、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务D.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行【答案】D4、（）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】C5、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C6、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则B.执行有效原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C7、下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（）。A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】A8、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B9、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】A10、创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业（）等特征。A.信息不对称、不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对【答案】D11、广义的股权投资基金监管，是指有（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.48B.24C.72D.36【答案】B13、公司管理指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】D16、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B17、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.管理阶段C.投资阶段D.退出阶段【答案】C19、（2017年真题）下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。A.竞争对手B.销售费用预算C.产业政策D.供应商及经销商【答案】B21、下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D22、合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息红利B.股权转让所得C.基金的托管费D.基金的管理费【答案】C23、股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C24、以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】B25、（2017年真题）股权投资基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（）。A.国家对创业投资基金的政策支持B.为创业投资基金配置专门的监管机构C.对创业投资基金设置较少的监管指标D.委派专人参与创业投资基金的运作【答案】A27、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企遐行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要耐股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A30、合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（）。A.货币B.实物C.股权D.货币与实物皆可【答案】D31、公司型基金与合伙型基金、契约型基金相比，不具备的特点是（）。A.有利于降低运作风险B.具有独立法人地位C.可以通过借款筹集资金D.有利于避免双重纳税【答案】D32、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】D33、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A34、下列关于基金管理费的描述,正确的是（）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】B35、（2016年真题）下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B36、股权投资基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。A.1年之内一次B.1年之内两次C.2年之内两次D.2年之内一次【答案】C37、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A38、（2018年真题）股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（2018年真题）（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】C41、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况B.管理团队C.风险分析D.财务健康程度【答案】D42、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】C43、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A44、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】A45、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经签署保密协议，甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）。A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许，将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D46、重组上市一般路径有（）Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C48、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.专业管理B.规模优势C.分散风险D.投资机会【答案】C49、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C50、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】B51、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（）。A.市场垄断型企业B.外资禁入行业的企业C.倾销多发行业的企业D.高新技术企业【答案】B52、下列不属于股权回购发起人的是（）。A.被投资企业股东B.被投资企业总经理C.被投资企业普通职员D.股权投资基金【答案】C53、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B54、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.《中华人民共和国律师法》B.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》C.《律师事务所管理办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】B55、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、相对估值法具有（）优点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、股权投资基金流动性（）。A.强B.不确定C.适中D.较差【答案】D58、（）是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。A.工商企业B.社会保障基金C.政府引导基金D.个人投资者【答案】A59、以下属于杠杆收购基金的运作的特点的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C60、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D61、并购基金能与战略投资者在收购中竞价的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有资金规模B.通常采取更高的杠杆率C.具有更先进的管理技术D.具有更大的市场影响力【答案】B62、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（）。A.日报告B.季度报告C.月度报告D.年度报告【答案】A63、（2016年真题）除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B64、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确【答案】D65、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A66、（）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A.深入调查B.一般调查C.尽职调查D.特殊调查【答案】C67、公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】B68、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】B69、(2017年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B70、2014年12月,基金业协会发布（）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.《证券投资基金法》B.《基金从业人员执业行为自律准则》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》【答案】B71、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D72、了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（）阶段的投资者互动重点。A.募集B.投资及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A73、