2022证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

2022证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共85题）1、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A2、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A5、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D6、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】C7、证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】A8、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C9、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C10、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A12、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】C13、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D14、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】C15、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A16、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C17、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B18、内部控制的主要内容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列选项中，属于股东会职权的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A20、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2％B.5％C.10％D.20％【答案】A21、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C22、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【答案】C24、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A26、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C27、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C29、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D30、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.①②B.①②③C.①③D.①②③④【答案】A31、证券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B32、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4【答案】B33、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C34、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】B35、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】A36、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D37、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B38、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A39、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A40、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D41、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C43、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A44、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C46、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D47、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】B49、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A50、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A52、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D53、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】D54、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C55、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D56、观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。下列属于证券行业文化观念层建设要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B57、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】B58、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C59、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B60、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者【答案】B61、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D63、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】C64、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】B65、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B67、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C68、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B69、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D71、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D72、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D73、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】C74、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C75、(2019年真题)下列说法正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】B77、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪