广西2016年下半年期货从业资格：期权及其特点和基本类型试题

广西2016年下半年期货从业资格：期权及其特点和基本类

型试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为2、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为_。15000点15124点15224点15324点3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所4、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者6、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明7、沪深300股指期货合约的交易代码是_。CUALFUIF8、期货交易和交割的时间顺序是_。A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序9、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂_5月份豆粕期货合约。人.买入100手B.卖出100手^买入200手D.卖出200手10、沪深300股指数的基期指数定为_。100点1000点2000点3000点11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专科毕业，从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A.丁某B.小王C.期货公司D.期货公司和丁某13、分立的说法，不正确的是（）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继14、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。 A.分类评价申诉机制B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度15、结算准备金余额的计算公式应为_。A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）16、如果套期保值者能争取到一个有利的—，套期保值交易就能赢利。A.利息B.基差C.现货价格D.期货价格17、下面关于投机说法错误的是_。A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大的利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作18、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权19、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。27101520、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力22、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门23、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。1250美元-1250美元12500美元-12500美元24、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资25、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。4100万元5000万元3900万元4000万元二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入2、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事3、期货交易所的职责包括（）。A.提供交易的场所B.设计期货合约C.监督期货交易D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、下列关于成交量的说法，正确的是。 A.成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高6、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的7、期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案8、下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理9、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致10、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定12、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A.为客户提供安全可靠的投资市场B.维护市场参与的权益C.维护市场的稳定D.控制政治风险13、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益14、金融期货的特点包括_。A.金融期货的交割具有极大的便利性B.金融期货的交割价格盲区大大缩小C.金融期货中期现套利交易更容易进行D.金融期货中逼仓行情难以发生15、按执行时间划分，期权可以分为_。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权16、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用17、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。A.期货交易所B.套期保值者C.期货公司D.投机者18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领19、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统20、大地期货公司按照规定每季