工程项目管理中信息不对称问题的介析

工程工程管理中信息不对称问题的介析叶长青，张星(东南大学建立与房地少门叶究所，江苏南京z1oo96>摘要:工程工程参与方实际是一种委托代理关系，他们之间存在信息不对称，这种信息不对称对工程工程管理产生了重要的影响文章分析了业主和承包商存在的信息不对称以及由此而产生逆向选择和道德风险，并针对信息不对称问题提出一些解决的对策和建议关键词:工程管理;信息不对称;逆向选择;道德风险中图分类号:F407.9文献标识码:C文章编号:1007-4104(2021)06-0053-04引言1970年，阿克洛夫在哈佛大学的经济学期刊发表了柠檬市场的著名论文，信息不对称问题开场进入系统研究时期，并广泛应用于各个领域，取得了突破性的成果，对传统自由市场理论形成了巨大的挑战。信息不对称指的是信息在相匀_关联的经济个体之间呈现不均匀、不对称的分布状态，即在市场交易中某些参与人拥有而另一些参与人不拥有的信息。信息不对称包括二个方面的含义:一是信息质量不对称，即交易双方对所交易对象拥有的信息在量上和质上不对等;一是信息失真，就是由某些相关链接披露与传送泪L制不完善所引起的信息质量问题，信息失真在某种程度上增强了交易双方的信息不对称性;二是信息动态不完全，这卞要从动态的角度分析由于信息源不确定性而引起的信息不完全。社会分工和专业化的不断开展，使得绝大多数市场上交易双方的信息日益不对称，项日竹理中亦是如此，这成为困扰工程建立参与各方的难题之一。为此，本文从工程建立中信息不对称的现象为分析出发点，卞要对业卞与承包商之间的信息不对称问题进展研究，希望为解决工程建立中的信息不对称问题，提出一些思考和建议。1工程工程管理中研究信息不对称的必要性信息对经济的作用越来越大，信息活动的日的都是为了减少信息的不对称，使各方尽量掌握充分的信息，但依然不能消除信息的不对称。信息不对称分布和信息不对称理论i1在深深地影响着市场经济的每个方面和改变着许多重要的市场概念，信息不对称同样对工程项日竹理产生了重大影响。1.1信息不对称加大建筑市场的投机行为建筑市场参与卞体往往为了自己的利益采取非i1:常乎段，从而导致工程款拖欠、投资超控、进度拖延等问题的发生。在业卞方面，有可能在资金不到位的情况下就进展施工招标，甚至出现承包商垫资建立的现象。工程款拖欠日前在我国建筑市场上己经较为普遍，垫资己成为项日业卞降低资金本钱、转嫁经营风险、侵占施工企业合理利润的重要途径和乎段。而在承包商方面，“低价中标、高价索赔〞己经成为局部承包商获取较高利润的乎段，其结果必然是业卞的投资超控。在监理方面，有可能为了自己的私利而和承包商合谋，共同舞弊，导致工程出现质量问题。事实上，上述种种投机行为，短期内可能让局部人获利，长期来看并不利于建筑市场卞体的开展和建筑市场的开展。在项日竹理中，信息交流需要付出一定的成本。这种本钱包括两个局部，一是信息交流所花费的时间和精力而产生的本钱;一是信息不对称造成的损失。在实际工程中，信息在业卞方和承包商之间传递时，业卞方知道的信息可分为是“明区〞}II“隐区〞，而其和承包商讨论的仅是“明区〞的信息;同理，承包商知道的信息可分为“明区〞和“自区〞，而其和业卞讨论的也仅仅是“明区〞信息，最后双方真i1，相4_传递的信息仅仅是“明区〞的信息(如图1所示)，信息在传递的过程中都有较大的损失。当然业卞和承包商为了自身的利益，必然会利用各种方法获取对方的信息，在这过程中他们付出的时间和精力以及信息最终未获得造成的损失就是信息的不对称导致的工程本钱增加的局部。如果能消除业卞和承包商之间的信息不对称，必然会很大程度上降低工程的本钱。一s}一平等信息，这样业卞就属于信息的劣势方，而承包商是信息的优势方;同样承包商对自身的能力了解较多，而对业卞的详细建造意图、则务支付能力、工程乎续等信息了解较少，反过来承包商成为信息的劣势方，而业卞方成为信息的优势方。同时业卞和承包商在招投标阶段提供的信息可能存在失真，如承包商的“挂靠〞现象，低于本钱的恶性竞争报价等。在上述信息不对称的情况下，建筑市场上的招标运行可能是无效率的。在招投标过程中，承包商往往比业卞更清楚自身的建造能力。假设业卞无法通过其他途径了解承包商的建造行为，则市场的运行就会出现问题。设想有两种承包商:好的承包商和差的承包商。承包商知其能力而业卞只知道市场上有一定比例的好承包商和差的承包商。好的承包商只愿意以较高价签订合同，而差的承包商却愿意以较低价签订合同，他们的报价低是因为提供的产品质量不高或者是采取“低价中标，高价索赔〞的策略而非真的生产成本低。同时业卞知道有一定的概率会和差的承包商签订合同，因此希望以较低价格签订合同，来减少如果和差的承包商签约带来的损失。如果市场上差的承包商比率越大，业卞就希望合同价款打得折扣就越大，此时差的承包商中标的可能性就越大。结果，好的承包商就会越来越少，这种现象就是我们常说的“逆向选择〞。表1工程工程管理中信息不对称状况承包商工程业卞图1乔哈利窗口模型2工程工程管理中信息不对称的主要表现形式2.1工程工程管理的信息模型建立工程参与方众多，关系复杂的特点决定了项目管理中存在各种各样的委托代理关系。根据建筑市场中的委托代理关系建立工程工程管理的信息模型(见图2)。在该模型中，建筑产品交易行为的卞体是业卞和总承包商，设计咨询及其他有关工程建立的第二方是由于社会分工的专业化而形成的附属实体。政府在建筑市场上具有重要的调控作用，把政府纳入信息模型，强调政府通过信息调控业卞和承包商的交易行为的作用。表1简要介绍了业卞、总承包商、政府以及设计咨询单位之间的信息不对称状况。下面卞要对业卞与承包商之间的信息不对称作进一步分析。图2工程工程管理的信息模型2.2招投标阶段业主与承包商的信息不对称分析招投标阶段是业卞和承包商相匀_博弈和双向选择的过程。一方面，业卞要综合考虑投标方的资质、业绩、报价等因素选择承包商;另一方面，承包商也存在对业卞的选择问题，希望选择信誉高、有资金实力、乎续齐全的业卞。在这种相匀_选择的过程中，双方所拥有的信息是不对称的，卞要表现在:业卞更多地了解自己的建造需求，但对承包商的信息了解较少，如承包商的管理能力、施工水平、设备、效劳水一sa一│市场│信息优势│信息劣势││王体││││业主│自己的建造意图和│设计、监理、承包商的资│││财富支付能力│质、能力信誉││总承│自身的技术、质量│业主的建造意图和财务支││包商│和管理能力│付能力││设训││规划、设计、技术│业主的建造意图和财务支││单仁││及造价│付能力││监理│质量、进度、投资│老│二主的建造意图和财务支││咨询│等管理能力││于能力││政府│报建、资质、各种│建筑市场的动态变化│││法规等公共信息││2.3履行合同阶段业主与承包商信息不对称分析当业卞选择了承包商，并签订了工程承包合同之后，同样存在着在合同履行过程中的信息不对称。卞要表现在:承包商比业卞更了解建造行为，如使用人员的素质、材料的质量、建造方法与技术等。业卞不可能完全掌握承包商是否严格按照合同进展施工，是否有偷工减料行为和“偷懒〞的行为。这样，业卞就是信息劣势方，而承包商就成为信息优势方。同时，承包商也不了解业卞的信誉、资金能力，如承包商对业卞的不利选择，会因业卞的道德风险导致的有意拖欠工程款，从而给自己带来损失。由于信息不对称，承包商极有可能利用自己的信息优势而从事败德行为。对承包商而言，构成其效用函数的因素卞要有II:'常收益+-、从事败德行为取得额外收益e、从事败德行为被发现损失x0假设承包商从事败德行为被发现的概率为p，不被发现的概率为1-p，则我们可以得到如下效用函数:当承包商不从事败德行为，其总效用函数u1=w(1)当承包商从事败德行为，其总效用函数:u2=(1一P)C}u+e)+p恤一x}(2J(l)、(2J两者之差为4u一u2一u1一(1一p)e一pxo式中4u表示代理方偷懒或从事败德行为所增加的总效用，当△u>0时，代理人就有败德行为的动机，1.4u越大，动机就越强烈，代理人产生败德行为的问题也越严重，故可用4u代表代理人道德风险的程度。对额外收益求导:d4u/de=(1一p)>0，这说明额外谋利与道德风险成II，相关，额外谋利数额越大，从事败德行为的动机越强。对从事败德行为被发现的概率求导:d4u/dp=(一e一x)}0，说明从事败德行为发现的概率越小，承包商越敢从事败德行为。对罚款求导:d4u/dx一p}0。说明从事败德行为的动机与被发现后的罚款越多，承包商从事败德行为的可能就越小。承包商在工程方面的经历远远优于业卞，在获取、分析、处理相关信息方面的能力要远比业卞强，因而承包商从事败德行为被发现的概率很小，同时我国业卞的工程合同竹理意识弱，合同对承包商的约束弱，因而对承包商从事败德行为的惩罚小，所以承包商在信息不对称情况下极易从事败德行为。3解决信息不对称的对策3.1加强建筑市场信用制度建立我国经济卞体的信用意识淡薄、信息透明度低，信用制度建立不完善，在建立行业，日前还没有一个具有影响力的信用信誉监控及评价机构，对建立卞体的信用信誉状况进展有效传播，以致一个建立卞体不讲信用的行为不能通过信息传播而得到惩罚，守信的建立卞体也不能通过信息传播而得到好处。这给失信者以可乘之机，大大增加了招标过程中逆向选择和履约阶段的道德风险可能。建筑市场信用制度建立即指为了改善建筑市场交易中的信息不对称状况，约束建设卞体在交易过程中的时机卞义行为而制定的一系列法律、法规和政策的组合，是解决信息不对称问题的有力保证。例如加强建筑市场的信息披露，根据己完成的工程质量、平安、信誉等数据资料，对投标企业的业绩、信誉、则务状况和竹理水平评定，定期向社会公布，从而提高招标、评标效率，保证评标结论的准确、公平和公II。3.2设计合理的契约业卞和承包商之间的关系实质上是一种契约关系，签订一份双方权利义务关系明确，风险分担合理的契约是防止由于信息不对称带来道德风险的重要乎段。在这份契约中，其核心之一就是要建立一种一致性的信息共享机制，使承包人与业卞的日标一致。业卞为了使承包商在其不能观察的行为中不会因为信息的不对称而损害自己的利益，需要设计一种既能到达业卞日的，承包商又愿意承受的契约。根据委托代理理论的分析框架，该契约需要满足两个约束条件:第一个约束条件是个人理性约束，又叫参与约束，也就是说要使承包商有积极性参与进来。第一个约束条件是鼓励相约约束，也就是说，使承包商能有积极性按照业卞的希望，为了自身的利益而努力工作。3.3新的工程管理模式的应用项日竹理中业卞与承包商之间如果能改变对抗的关系，相匀_之间真诚合作、相匀_交流信息，致力于共同解决项日实施过程中出现的问题，就能到达双赢。这样一种局面能够有效地降低项日竹理中参与各方之间信息不对称的程度。实现上述日的需要对己有的项日竹理模式进展必要的创新。日前国外有关合作思想的项日竹理实践卞要有项日Partnering竹理、项日动态联P(包括合作网络、虚拟组织等)、供给链竹理等。新的竹理模式II，在改变着契约当事人之间传统的“你死我活〞的竞争关系，竞争一合作II，成为企业(组织)之间的一种新的态势，伙伴关系、战略联pW虚拟组织等新的竹理模式II，在竹理实践中不断出现。新的竹理理念更加强调企业(组织)之间的合作，强调利益分享、风险共担、资源共享，尤其强调信息的交流与共享对于增强整个合作组织竞争力的作用。3.4加强信息化建立及工程管理系统软件的应用信息化是指企业在生产和经营竹理的各个环节，应用信息技术，通过信息资源的开发和利用，不断提高企业生产和经营决策等方面的效率和水平。项日竹理中的信息流动路线复杂、环节多，客观上增大了信息不对称。但是，可以通过信息化建立减少项日竹理中的信息传递障碍，提高信息流速，实现信息共享，降低信息不对称。基于Web和Internet的项日竹理系统开发运用，改变了传统项日竹理大多采用纵向信息传递模式，将业卞、设计(监理)工程师、承包商以及分(下转第64页)一55一方不擅长的工程应予高度重视。5每当一个新的工序开场时，应做好预防交底及过程控制工作本人观察发现，每当一个新工序开场时，容易出现质量问题，主要是因为开场时人员不熟练造成。比如当主体构造完成出地下室后，上部构造开场出现较大的悬挑梁时，就发现悬挑梁弯起位置错误;当出现钢筋混凝土构造中的钢构造安装时，钢构造安装就出现问题。总之对于新的工序应高度重视，如通过上述样板工程施工，就能及时防止施工问题。6监理应定期对自身的监理工作进展检查对于成片开发的住宅小区，需要多个监理工程师分别负责一个或者儿个楼，监理人员的白身素质和责任心对施工质量控制非常重要。在监理工作开场时应制定监理内部的质量奖惩制度，并在施工过程中进展考评，同时为了确保监理质量控制尺度，以及在过程中提高监理工程师的业务水平，就需要总监或者总监代表每周定期召集监理人员联合对各个楼座进展检查、沟通，及时发现存在的问题，使工程师之问互相学习，寻找差距，共同提高。对于联合检查中质量控制较好的人员给予奖励，